質(zhì)量管理體系過程方法和風險思維專業(yè)解讀與應用之23：8運行-8.4外部提供的過程、產(chǎn)品和服務的控制（雷澤佳編制-2024B1）

質(zhì)量管理體系過程方法和風險思維專業(yè)解讀與應用之23：“8運行-8.4外部提供的過程、產(chǎn)品和服務的控制”質(zhì)量管理體系過程方法和風險思維專業(yè)解讀與應用之23：“8運行-8.4外部提供的過程、產(chǎn)品和服務的控制”（雷澤佳編制）GB∕T19001-2016質(zhì)量管理體系要求GB∕T19001-2016質(zhì)量管理體系要求8.4外部提供的過程、產(chǎn)品和服務的控制8.4.1總則組織應確保外部提供的過程、產(chǎn)品和服務符合要求。在下列情況下，組織應確定對外部提供的過程、產(chǎn)品和服務實施的控制：a）外部供方的產(chǎn)品和服務將構(gòu)成組織自身的產(chǎn)品和服務的一部分；b）外部供方代表組織直接將產(chǎn)品和服務提供給顧客；c）組織決定由外部供方提供過程或部分過程。組織應基于外部供方按照要求提供過程、產(chǎn)品和服務的能力，確定并實施對外部供方的評價、選擇、績效監(jiān)視以及再評價的準則。對于這些活動和由評價引發(fā)的任何必要的措施，組織應保留成文信息。8.4.2控制類型和程度組織應確保外部提供的過程、產(chǎn)品和服務不會對組織穩(wěn)定地向顧客交付合格產(chǎn)品和服務的能力產(chǎn)生不利影響。組織應：a）確保外部提供的過程保持在其質(zhì)量管理體系的控制之中；b）規(guī)定對外部供方的控制及其輸出結(jié)果的控制；c）考慮：1)外部提供的過程、產(chǎn)品和服務對組織穩(wěn)定地滿足顧客要求和適用的法律法規(guī)要求的能力的潛在影響；2)由外部供方實施控制的有效性；d）確定必要的驗證或其他活動，以確保外部提供的過程、產(chǎn)品和服務滿足要求。8.4.3提供給外部供方的信息組織應確保在與外部供方溝通之前所確定的要求是充分和適宜的。組織應與外部供方溝通以下要求：a）需提供的過程、產(chǎn)品和服務；b）對下列內(nèi)容的批準：1)產(chǎn)品和服務；2)方法、過程和設(shè)備；3)產(chǎn)品和服務的放行。c）能力，包括所要求的人員資格；d）外部供方與組織的互動；e）組織使用的對外部供方績效的控制和監(jiān)視；f）組織或其顧客擬在外部供方現(xiàn)場實施的驗證或確認活動。運行外部提供的過程、產(chǎn)品和服務的控制過程控制目標（預期結(jié)果）過程控制總體目標；確保外部提供的過程、產(chǎn)品和服務能夠全面滿足組織自身及顧客的要求，同時符合適用的法律法規(guī)標準，同時不對組織穩(wěn)定地向顧客交付合格產(chǎn)品和服務的能力產(chǎn)生不利影響。過程預期結(jié)果。明確控制需求和范圍預期結(jié)果：組織能夠準確識別并界定哪些外部提供的過程、產(chǎn)品和服務需要納入控制范圍，確?？刂苹顒拥尼槍π院陀行裕辉u價和選擇合格的外部供方預期結(jié)果：通過全面的評價和選擇過程，組織能夠篩選出具備提供符合要求的過程、產(chǎn)品和服務能力的外部供方，建立穩(wěn)定的合作關(guān)系；確定恰當?shù)目刂祁愋秃统潭阮A期結(jié)果：組織能夠根據(jù)外部供方提供的過程、產(chǎn)品和服務的特性及其對組織的影響程度，制定并實施合適的控制措施，確保外部供方的活動不會對組織向顧客交付合格產(chǎn)品和服務的能力產(chǎn)生不利影響；確定并執(zhí)行必要的驗證活動預期結(jié)果：通過實施檢驗、測試、審核等驗證活動，組織能夠確保外部提供的過程、產(chǎn)品和服務在交付前滿足規(guī)定的質(zhì)量要求，降低質(zhì)量風險；與外部供方有效溝通要求預期結(jié)果：組織能夠清晰、準確地傳達對外部供方的要求，包括需提供的過程、產(chǎn)品和服務、批準事項、能力要求、互動方式、績效控制和監(jiān)視方法以及驗證或確認活動等，確保外部供方充分理解并遵循這些要求；實施績效監(jiān)視和再評價預期結(jié)果：組織能夠持續(xù)監(jiān)視外部供方的績效表現(xiàn)，及時發(fā)現(xiàn)并糾正問題，同時定期對外部供方進行再評價，確保其持續(xù)滿足組織的要求和標準；保留完整的成文信息預期結(jié)果：組織能夠妥善保留與外部供方控制活動相關(guān)的所有成文信息，包括評價記錄、選擇決策、控制措施、驗證結(jié)果、溝通記錄等，以便追溯和證明控制過程的有效性和合規(guī)性。。過程所需的輸入前序過程的輸出（輸入來源）；供方的需求和期望（4.2理解相關(guān)方的需求和期望）：此過程的輸出明確了與質(zhì)量管理體系有關(guān)的相關(guān)方（包括供方）及其需求和期望，這對于組織在與外部供方溝通時確保要求的充分性和適宜性至關(guān)重要；納入質(zhì)量管理體系控制范圍的外部提供過程（4.3確定質(zhì)量管理體系的范圍）：該過程的輸出界定了質(zhì)量管理體系的邊界和適用性，從而幫助組織確定哪些外部供方和過程需要納入控制范圍。外部資源需求（7.1.1b）總則-確定并提供所需的資源）：可考慮從外部供方獲得的資源，如原材料、零部件、外包服務等。此過程的輸出包括確定并提供的資源清單，這些資源是外部供方評價、選擇和控制的基礎(chǔ)；外包過程的控制要求和責任(8.1運行的策劃和控制)：明確外包過程的控制要求和責任，為組織制定外部供方的控制策略和措施提供了方向，確保外包過程（即外部提供的過程）受控；產(chǎn)品和服務的要求(8.2.2產(chǎn)品和服務要求的確定)：組織應明確產(chǎn)品和服務的要求，包括顧客明確規(guī)定的要求、隱含的要求以及法律法規(guī)要求等。5.8.3.5b）d）設(shè)計和開發(fā)輸出。后續(xù)產(chǎn)品和服務提供過程的需要：設(shè)計和開發(fā)輸出應足夠詳細，以滿足后續(xù)產(chǎn)品和服務提供過程（包括外部供方的選擇和評價）的需要；規(guī)定產(chǎn)品和服務特性：設(shè)計和開發(fā)輸出應明確規(guī)定產(chǎn)品和服務的特性，包括功能、性能、安全性等方面的要求，為與外部供方溝通所確定的外部提供的過程、產(chǎn)品和服務的要求提供依據(jù)。其他相關(guān)輸入。外部供方的信息：包括外部供方的資質(zhì)、能力、歷史績效等方面的信息，這些信息有助于組織對外部供方進行評價和選擇；市場動態(tài)和趨勢：了解市場動態(tài)和趨勢有助于組織判斷外部供方的穩(wěn)定性和可持續(xù)性，從而做出更明智的選擇。過程所期望的輸出確定控制需求和范圍輸出：明確了哪些外部供方和過程需要實施控制，以及控制的范圍和程度。這通常表現(xiàn)為一份控制需求清單或范圍界定文檔；評價和選擇外部供方輸出：基于外部供方的能力評估結(jié)果，選擇出合適的外部供方，并形成供方名錄或合格供方清單。同時，保留評價過程中的成文信息，如評價報告、審核記錄等；確定控制類型和程度輸出：制定了外部供方控制計劃，明確了控制要求和輸出結(jié)果的控制方式。此外，還確定了必要的驗證活動，以確保外部提供的過程、產(chǎn)品和服務滿足要求。這些控制計劃和驗證活動通常以文件形式存在，如控制計劃文檔、驗證活動計劃等；確定必要的驗證活動輸出：具體的驗證活動計劃或方案，包括驗證的方法、頻率、責任人等。這些驗證活動用于確保外部供方提供的過程、產(chǎn)品和服務持續(xù)符合要求；與外部供方溝通要求輸出：與外部供方的溝通記錄，包括溝通的內(nèi)容、時間、方式及結(jié)果。這些記錄證明了組織已向外部供方明確傳達了所需提供的過程、產(chǎn)品和服務要求，以及相關(guān)的批準、能力、互動方式、績效控制和監(jiān)視要求等；績效監(jiān)視和再評價輸出：外部供方的績效監(jiān)視報告和再評價結(jié)果。這些報告和結(jié)果用于評估外部供方的績效是否符合要求，以及是否需要采取必要的糾正或改進措施。同時，保留這些績效監(jiān)視和再評價過程中的成文信息，如監(jiān)視記錄、再評價報告等；保留成文信息輸出：與上述所有活動相關(guān)的成文信息，如評價記錄、選擇決策、績效監(jiān)視記錄、再評價記錄、控制計劃、驗證活動計劃、溝通記錄等。這些成文信息作為證據(jù)，證明了組織已按照要求實施了外部提供的過程、產(chǎn)品和服務的控制活動。過程的順序（即流程）確定控制需求；在識別出外部供方的產(chǎn)品和服務將構(gòu)成組織自身產(chǎn)品和服務的一部分、外部供方代表組織直接將產(chǎn)品和服務提供給顧客、或組織決定由外部供方提供過程或部分過程時，組織應確定對外部提供的過程、產(chǎn)品和服務實施的控制需求。評價和選擇外部供方；外部供方評價：組織應基于外部供方按照要求提供過程、產(chǎn)品和服務的能力，對潛在外部供方進行評價。評價內(nèi)容可能包括質(zhì)量能力、交付能力、技術(shù)能力、財務穩(wěn)定性等；外部供方選擇：基于評價結(jié)果，組織應選擇合適的外部供方進行合作。確定控制類型和程度；組織應確保外部提供的過程保持在其質(zhì)量管理體系的控制之中，并規(guī)定對外部供方及其輸出結(jié)果的控制要求。這包括考慮外部提供的過程、產(chǎn)品和服務對組織滿足顧客要求和法律法規(guī)要求的潛在影響，以及外部供方實施控制的有效性。確定必要的驗證活動；組織應確定必要的驗證或其他活動，以確保外部提供的過程、產(chǎn)品和服務滿足要求。這可能包括抽樣檢驗、測試、現(xiàn)場審核、第三方驗證等方式。與外部供方溝通要求；組織應確保在與外部供方溝通之前所確定的要求是充分和適宜的，并與外部供方溝通相關(guān)外部提供的過程、產(chǎn)品和服務要求?？冃ПO(jiān)視和再評價；績效監(jiān)視：組織應定期監(jiān)視外部供方的績效，確保其持續(xù)符合要求；再評價：組織應定期對外部供方進行再評價，評估其是否仍符合組織的要求和標準。保留成文信息。對于上述所有活動和由評價引發(fā)的任何必要的措施，組織應保留成文信息，作為符合性證據(jù)。本過程與其他過程之間的關(guān)系（相互作用）前序過程（輸入來源）；4.2理解相關(guān)方的需求和期望；輸入內(nèi)容：通過理解相關(guān)方的需求和期望，組織能夠識別出哪些外部供方的產(chǎn)品和服務對滿足顧客需求和期望至關(guān)重要；相互作用：這一過程的輸出為“8.4外部提供的過程、產(chǎn)品和服務的控制”提供了關(guān)鍵輸入，幫助組織確定外部供方的選擇標準和評價準則。4.3確定質(zhì)量管理體系的范圍；輸入內(nèi)容：確定質(zhì)量管理體系的范圍時，組織需要明確哪些外部供方和過程將被納入質(zhì)量管理體系的控制范圍；相互作用：該過程的輸出界定了“8.4過程”的邊界，確保對外部供方的控制與管理與質(zhì)量管理體系的整體要求保持一致。7.1.1總則-確定并提供所需的資源（外部資源需求）；輸入內(nèi)容：確定并提供所需的資源時，組織會考慮從外部供方獲得的資源，如原材料、零部件、外包服務等。相互作用：這些資源的確定和提供為“8.4過程”中外部供方的評價和選擇提供了基礎(chǔ)，確保所選外部供方能夠提供符合要求的資源。8.1運行的策劃和控制（外包過程策劃和控制）；輸入內(nèi)容：在運行的策劃和控制過程中，組織會明確哪些過程將外包給外部供方，并制定相應的控制要求和責任；相互作用：這一過程的輸出為“8.4過程”提供了明確的方向，確保對外部供方的控制策略與組織的整體運行策劃相一致。8.2.2產(chǎn)品和服務要求的確定；輸入內(nèi)容：組織需要明確產(chǎn)品和服務的要求，包括顧客明確規(guī)定的要求、隱含的要求以及法律法規(guī)要求等；相互作用：這些要求為“8.4過程”中確定對外部供方的產(chǎn)品和服務要求提供了依據(jù)，確保外部供方提供的產(chǎn)品和服務能夠滿足組織的整體要求。8.3.5設(shè)計和開發(fā)輸出。輸入內(nèi)容：設(shè)計和開發(fā)輸出應足夠詳細，以滿足后續(xù)產(chǎn)品和服務提供過程（包括外部供方的選擇和評價）的需要，并明確規(guī)定產(chǎn)品和服務的特性。相互作用：這些輸出為“8.4過程”中與外部供方的溝通提供了具體的要求和標準，確保外部供方能夠按照組織的設(shè)計意圖提供產(chǎn)品和服務。后序過程（輸出接收或影響）。8.5生產(chǎn)和服務提供過程；輸出接收：外部提供的產(chǎn)品和服務的合格性直接影響到組織最終交付給顧客的產(chǎn)品和服務的質(zhì)量。相互作用：“8.4過程”的輸出為“8.5過程”提供了可靠的輸入，確保生產(chǎn)和服務提供過程能夠順利進行。(b)8.5.3顧客或外部供方的財產(chǎn)；輸出接收與影響：如果外部供方提供的產(chǎn)品或服務中包含了顧客或外部供方的財產(chǎn)，那么對這些財產(chǎn)的管理和控制也是“8.4過程”的一部分；相互作用：兩個過程在顧客或外部供方財產(chǎn)的管理和控制方面存在緊密的聯(lián)系和協(xié)作。(c)8.6產(chǎn)品和服務的放行；輸出接收：在放行產(chǎn)品和服務之前，組織需要驗證外部提供的過程、產(chǎn)品和服務是否滿足要求；相互作用：“8.4過程”的輸出為“8.6過程”提供了重要的驗證依據(jù)，確保只有合格的產(chǎn)品和服務才能被放行。8.7不合格輸出的控制；輸出接收：如果外部提供的產(chǎn)品和服務存在不合格情況，那么這些信息將作為不合格輸出控制過程的輸入；相互作用：“8.4過程”對外部供方的監(jiān)控和評估有助于及時發(fā)現(xiàn)不合格情況，并為“8.7過程”提供必要的信息和支持。9.1.3分析與評價；輸出接收：外部供方的績效監(jiān)視和再評價結(jié)果是“9.1.3過程”的重要輸入之一；相互作用：通過對外部供方績效的分析與評價，組織能夠評估“8.4過程”的有效性，并為持續(xù)改進提供方向。9.2.2管理評審輸入。輸出接收：外部供方的績效績效監(jiān)視以及再評價的輸出也是管理評審的重要輸入之一。相互作用：管理評審過程會考慮“8.4過程”的績效和效果，以評估質(zhì)量管理體系的整體有效性和效率，并識別改進的機會。過程的有效運行和控制所需的準則和方法準則；外部供方評價準則；組織應基于外部供方按照要求提供過程、產(chǎn)品和服務的能力，確定并實施對外部供方的評價準則；評價準則應包括供方的質(zhì)量管理體系、生產(chǎn)能力、交付能力、過往業(yè)績、財務狀況、技術(shù)能力和合規(guī)性等方面。選擇準則；組織應基于評價結(jié)果，選擇合適的外部供方，確保所選供方能夠滿足組織的要求；選擇準則應考慮供方的綜合能力和與組織的契合度，確保雙方能夠長期合作?？冃ПO(jiān)視準則；組織應制定績效監(jiān)視準則，對外部供方的績效進行定期監(jiān)視和評估；績效監(jiān)視準則應包括交付及時性、產(chǎn)品質(zhì)量、服務滿意度、合規(guī)性等方面。再評價準則；組織應定期重新評估外部供方的能力，確保其持續(xù)滿足要求；再評價準則應考慮供方的持續(xù)改進能力、市場變化適應能力以及與組織的合作情況?？刂埔鬁蕜t；組織應規(guī)定對外部供方及其輸出結(jié)果的控制要求，確保外部提供的過程、產(chǎn)品和服務不會對組織穩(wěn)定地向顧客交付合格產(chǎn)品和服務的能力產(chǎn)生不利影響；控制要求準則應明確控制點、控制方法、控制頻率和責任人等。驗證活動準則；組織應確定必要的驗證活動，以確保外部提供的過程、產(chǎn)品和服務滿足要求；驗證活動準則應包括驗證內(nèi)容、驗證方法、驗證時機和驗證標準等。溝通要求準則。組織應確保在與外部供方溝通之前所確定的要求是充分和適宜的；溝通要求準則應包括溝通內(nèi)容、溝通方式、溝通時機和溝通責任人等。外部供方評價、選擇、績效監(jiān)視和再評價準則類別評價選擇績效監(jiān)視再評價外部供方提供的過程-評價過程的規(guī)范性、效率和可控性-考察過程是否符合行業(yè)標準和法規(guī)要求-驗證過程的穩(wěn)定性和改進能力-基于過程的效率、穩(wěn)定性和可控性進行選擇-考慮過程與組織核心業(yè)務的契合度-過程的歷史記錄和持續(xù)改進能力-監(jiān)控關(guān)鍵過程參數(shù)和績效指標-定期檢查過程的穩(wěn)定性和符合性-跟蹤過程的改進活動和效果-評價過程的長期穩(wěn)定性和持續(xù)改進情況－根據(jù)新的業(yè)務需求和市場變化重新評價過程-考察過程對新挑戰(zhàn)和變化的適應能力外部供方提供的產(chǎn)品-評價產(chǎn)品的質(zhì)量、性能和可靠性-檢查產(chǎn)品是否符合規(guī)格要求和行業(yè)標準-了解產(chǎn)品的研發(fā)和設(shè)計能力-根據(jù)產(chǎn)品質(zhì)量、性能和價格進行綜合選擇-考慮產(chǎn)品的可擴展性、可維修性和環(huán)保性-產(chǎn)品的歷史表現(xiàn)和用戶反饋-監(jiān)控產(chǎn)品質(zhì)量指標和顧客反饋-跟蹤產(chǎn)品的退貨率、維修率和客戶滿意度-定期檢查產(chǎn)品的合規(guī)性和安全性-評價產(chǎn)品的長期市場表現(xiàn)和客戶滿意度-根據(jù)市場需求和技術(shù)進步重新評價產(chǎn)品-考察產(chǎn)品創(chuàng)新和升級的能力外部供方提供的服務-評價服務的質(zhì)量、響應速度和專業(yè)性-考察服務人員的資質(zhì)、經(jīng)驗和服務態(tài)度-了解服務的范圍、靈活性和定制化程度-根據(jù)服務質(zhì)量、價格和響應速度進行選擇-考慮服務的可靠性、穩(wěn)定性和售后支持-服務的歷史記錄和客戶評價-監(jiān)控服務響應時間、解決問題的速度和效率-跟蹤客戶滿意度和服務質(zhì)量指標-定期檢查服務流程和標準化程度-評價服務的長期穩(wěn)定性和客戶滿意度-根據(jù)新的服務需求和市場變化重新評價服務-考察服務對新挑戰(zhàn)和變化的適應能力方法。外部供方評價方法；采用問卷調(diào)查、現(xiàn)場審核、樣品測試、過往業(yè)績評估等方式對外部供方進行評價；綜合考慮供方的質(zhì)量管理體系、生產(chǎn)能力、交付能力、過往業(yè)績、財務狀況、技術(shù)能力和合規(guī)性等方面，形成綜合評價報告。選擇方法；根據(jù)評價結(jié)果，結(jié)合組織的實際需求和戰(zhàn)略方向，選擇合適的外部供方；采用招標、競爭性談判、單一來源采購等方式進行供方選擇，確保選擇過程的公正性和透明度?？冃ПO(jiān)視方法；通過定期收集和分析供方的交付數(shù)據(jù)、質(zhì)量報告、顧客反饋等信息，對供方的績效進行監(jiān)視和評估；采用KPI（關(guān)鍵績效指標）法、平衡計分卡等方法對供方績效進行量化評估，確保評估結(jié)果的客觀性和準確性。再評價方法；定期組織對外部供方的再評價活動，結(jié)合供方的持續(xù)改進能力、市場變化適應能力以及與組織的合作情況等方面進行綜合評估；采用定期審核、不定期抽查、顧客滿意度調(diào)查等方式進行再評價，確保供方持續(xù)滿足組織要求?？刂品椒?；通過制定詳細的控制計劃和控制流程，對外部供方及其輸出結(jié)果進行有效控制；采用駐廠監(jiān)造、定期抽檢、遠程監(jiān)控等方式對外部供方的生產(chǎn)過程進行實時監(jiān)控，確保產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)進度符合要求。驗證方法采用進貨檢驗、過程檢驗、成品檢驗等方式對外部提供的過程、產(chǎn)品和服務進行驗證。結(jié)合供方的自檢報告、第三方檢測報告等資料，對驗證結(jié)果進行綜合分析，確保外部提供的過程、產(chǎn)品和服務滿足組織要求。對外部供方提供的過程、產(chǎn)品和服務的驗證方法驗證方式驗證方式描述驗證實施細節(jié)文件和證據(jù)評審審查隨貨文件、合格證明等-檢查發(fā)貨單、質(zhì)量保證書、檢驗報告等隨貨文件-驗證合格證明或質(zhì)量認證-評估外部供方的生產(chǎn)過程控制文件收貨檢驗與核對對照收貨單核對產(chǎn)品或服務-核對數(shù)量、型號、規(guī)格等信息-進行外觀檢查，確認產(chǎn)品無損壞、無污染-進行功能測試，驗證產(chǎn)品性能和安全性現(xiàn)場檢驗與審核實地考察外部供方生產(chǎn)環(huán)境-觀察生產(chǎn)環(huán)境、設(shè)備、操作流程等-進行第二方質(zhì)量管理體系審核-如有必要，委托第三方進行產(chǎn)品驗證或檢測統(tǒng)計數(shù)據(jù)和績效指標評估收集并分析外部供方績效數(shù)據(jù)-分析交貨準時率、產(chǎn)品合格率、客戶投訴率等-利用統(tǒng)計工具處理數(shù)據(jù)，識別異常和趨勢-設(shè)定績效指標閾值，觸發(fā)額外驗證或重新評估抽樣檢測與試驗對產(chǎn)品或服務進行抽樣檢測-物理性能測試、化學成分分析等-進行長期或加速老化試驗評估耐用性和可靠性顧客反饋與市場監(jiān)督收集顧客反饋和關(guān)注市場動態(tài)-分析顧客對外部供方產(chǎn)品或服務的反饋-關(guān)注市場動態(tài)和監(jiān)管機構(gòu)信息，確保安全性和合規(guī)性信息化管理系統(tǒng)驗證利用信息化管理系統(tǒng)跟蹤和驗證數(shù)據(jù)-跟蹤交貨記錄、質(zhì)量數(shù)據(jù)等-實現(xiàn)與外部供方信息系統(tǒng)對接，實時獲取數(shù)據(jù)溝通方法；采用書面溝通、電話溝通、視頻會議等方式與外部供方進行溝通，確保溝通信息的準確性和及時性；建立定期溝通機制，及時傳達組織的要求和期望，收集供方的反饋和建議，促進雙方的合作與共贏。過程有效運行和控制所需的資源人員；采購專家：負責供應商的開發(fā)、評價、選擇和管理，確保外部供方能夠提供符合要求的過程、產(chǎn)品和服務；質(zhì)量控制人員：負責對外部提供的過程、產(chǎn)品和服務進行質(zhì)量檢驗和監(jiān)控，確保它們符合組織的質(zhì)量標準；技術(shù)專家：提供技術(shù)支持和咨詢，協(xié)助解決與外部供方合作過程中可能出現(xiàn)的技術(shù)問題；合同管理人員：負責與外部供方簽訂和管理合同，確保合同條款明確、合法，并得到有效執(zhí)行。部提供的過程、產(chǎn)品和服務符合要求；基礎(chǔ)設(shè)施；采購系統(tǒng)：一個完善的采購系統(tǒng)，包括電子采購平臺或傳統(tǒng)采購流程，以高效管理采購活動，確保與外部供方的溝通順暢；檢驗和測試設(shè)備：必要的檢驗和測試設(shè)備，用于驗證外部提供的產(chǎn)品和服務是否符合規(guī)定的質(zhì)量標準；先進的信息化系統(tǒng)：組織可以引入先進的信息化系統(tǒng)，如供應鏈管理系統(tǒng)、質(zhì)量管理系統(tǒng)等，實現(xiàn)采購、質(zhì)量控制等活動的信息化、自動化，提高管理效率和準確性。監(jiān)視和測量資源；質(zhì)量檢測工具：包括但不限于量具、測試儀器等，用于對外部提供的產(chǎn)品和服務進行質(zhì)量檢驗和性能測試；績效監(jiān)視系統(tǒng)：一個有效的績效監(jiān)視系統(tǒng)，用于跟蹤和評估外部供方的績效，包括交貨準時率、質(zhì)量合格率等關(guān)鍵指標。過程運行環(huán)境；適宜的溝通環(huán)境：為了確保與外部供方的有效溝通，組織應提供一個適宜的環(huán)境，如安靜的會議室、良好的網(wǎng)絡連接等。文件存儲環(huán)境：對于與外部供方相關(guān)的成文信息，組織需要提供一個安全、防潮、防火的文件存儲環(huán)境。組織的知識；外部供方管理知識：組織應積累并分享關(guān)于外部供方管理的最佳實踐和經(jīng)驗教訓，確保相關(guān)人員具備足夠的知識來有效管理外部供方；行業(yè)標準和法規(guī)知識：為了評估外部供方的能力并確保其產(chǎn)品和服務符合法規(guī)要求，組織的相關(guān)人員需要了解并掌握相關(guān)的行業(yè)標準和法律法規(guī)；經(jīng)驗教訓：組織應積累并分享與外部供方控制相關(guān)的經(jīng)驗教訓，以持續(xù)改進過程的有效性和效率；最佳實踐：通過學習和借鑒行業(yè)內(nèi)的最佳實踐，不斷優(yōu)化外部供方的控制策略和方法。外部資源。外部供方資源：組織應確定并選擇合適的外部供方，這些供方應具備提供符合要求的過程、產(chǎn)品和服務的能力；合作伙伴關(guān)系：建立和維護與外部供方的長期合作伙伴關(guān)系，通過合作和共同改進來增強供應鏈的穩(wěn)定性和可靠性；專業(yè)咨詢服務：在某些情況下，組織可能需要聘請外部專業(yè)咨詢公司來協(xié)助其進行外部供方的評價和選擇。第三方認證和檢驗服務：為了確保外部提供的產(chǎn)品和服務的質(zhì)量，組織可能需要利用第三方認證機構(gòu)或檢驗機構(gòu)的服務來進行驗證和確認。過程職責和權(quán)限的分配過程主要活動及職責分配；確定控制需求和范圍；職責分配：質(zhì)量管理部門或采購部門負責識別外部提供的過程、產(chǎn)品和服務，并確定需要控制的范圍和程度；權(quán)限：這些部門有權(quán)根據(jù)組織的需求和風險評估結(jié)果，制定控制策略。評價和選擇外部供方；職責分配：采購部門或供應鏈管理部門負責組織和執(zhí)行外部供方的評價和選擇工作；權(quán)限：這些部門有權(quán)根據(jù)評價準則選擇合格的外部供方，并與之建立合作關(guān)系。確定控制類型和程度；職責分配：質(zhì)量管理部門負責根據(jù)外部供方提供的過程、產(chǎn)品和服務的特性，確定適當?shù)目刂祁愋秃统潭?；?quán)限：質(zhì)量管理部門有權(quán)制定和調(diào)整控制計劃，以確保外部供方的表現(xiàn)符合組織的要求。確定必要的驗證活動；職責分配：質(zhì)量管理部門或技術(shù)部門負責確定必要的驗證活動，以驗證外部提供的過程、產(chǎn)品和服務是否滿足要求；權(quán)限：這些部門有權(quán)制定驗證方案，并執(zhí)行驗證活動。與外部供方溝通要求；職責分配：采購部門或供應鏈管理部門負責與外部供方溝通組織的要求，包括產(chǎn)品規(guī)格、質(zhì)量標準、交付時間等；權(quán)限：這些部門有權(quán)代表組織與外部供方進行談判和協(xié)商，確保雙方對要求有明確的理解。績效監(jiān)視和再評價；職責分配：質(zhì)量管理部門或采購部門負責定期監(jiān)視外部供方的績效，并根據(jù)需要進行再評價；權(quán)限：這些部門有權(quán)根據(jù)績效監(jiān)視結(jié)果采取相應的措施，包括調(diào)整控制策略、更換外部供方等。保留成文信息。職責分配：質(zhì)量管理部門或文檔管理部門負責保留與外部供方控制相關(guān)的成文信息，如評價記錄、合同、驗證報告等；權(quán)限：這些部門有權(quán)管理和維護這些成文信息，確保其完整性和可追溯性。職能部門（團隊或崗位）職責和權(quán)限；質(zhì)量管理部門；職責：負責制定和執(zhí)行質(zhì)量控制計劃，監(jiān)視外部供方的績效，確保外部提供的過程、產(chǎn)品和服務符合要求；權(quán)限：有權(quán)制定質(zhì)量控制標準，執(zhí)行質(zhì)量檢驗和驗證活動，對不合格品進行處理，并提出改進建議。采購部門或供應鏈管理部門；職責：負責評價和選擇外部供方，與外部供方溝通要求，管理采購合同和訂單，確保外部供方按時交付符合要求的產(chǎn)品和服務；權(quán)限：有權(quán)選擇和管理外部供方，制定采購策略，協(xié)商采購條款，處理采購過程中的問題。技術(shù)部門。職責：負責提供技術(shù)支持，參與外部供方的評價和選擇，確定驗證方案和技術(shù)標準；權(quán)限：有權(quán)對外部供方的技術(shù)能力和產(chǎn)品進行技術(shù)評估，提出技術(shù)改進建議，參與技術(shù)談判。過程負責人；對于“8.4外部提供的過程、產(chǎn)品和服務的控制”過程，組織應指定一名過程負責人（如質(zhì)量管理部門的經(jīng)理或采購部門的負責人），負責該過程的整體管理、協(xié)調(diào)和監(jiān)控。過程負責人應確保該過程的各項活動得到有效執(zhí)行，及時解決過程中出現(xiàn)的問題，并定期組織對該過程進行審查和改進。人員能力。組織應確保參與“8.4外部提供的過程、產(chǎn)品和服務的控制”過程的人員具備相應的能力和素質(zhì)。這包括具備相關(guān)的專業(yè)知識、技能和經(jīng)驗，能夠理解和執(zhí)行組織的要求和標準，以及良好的溝通能力和團隊合作精神。組織可以通過培訓、教育和經(jīng)驗積累等方式提升人員的能力。過程需應對的風險和機遇確定控制需求和范圍；風險：未能準確識別外部供方提供的過程、產(chǎn)品和服務對組織質(zhì)量管理體系的潛在影響，以及未確定合適的控制范圍，可能導致外部供方的產(chǎn)品和服務不符合組織要求，從而影響最終產(chǎn)品和服務的質(zhì)量和顧客滿意度。這種風險源于對外部供方能力的評估不足，潛在事件是外部供方提供的產(chǎn)品或服務出現(xiàn)質(zhì)量問題，后果是顧客滿意度下降，可能性為中至高；機遇：通過全面識別和控制外部供方提供的過程、產(chǎn)品和服務，可以確保組織穩(wěn)定地向顧客提供高質(zhì)量的產(chǎn)品和服務，從而提升顧客滿意度和忠誠度。這種機遇表現(xiàn)為對外部供方的有效管理能夠增強組織的市場競爭力，機會在于提升產(chǎn)品質(zhì)量和顧客體驗，從而對質(zhì)量目標實現(xiàn)產(chǎn)生有利影響，可能性為高。價和選擇外部供方；風險：外部供方的評價和選擇過程不全面或不準確，可能導致選擇了不符合要求的外部供方，進而影響產(chǎn)品和服務的質(zhì)量和交付能力。這種風險源于評價標準的不足或執(zhí)行不力，潛在事件是外部供方無法按時按質(zhì)提供產(chǎn)品或服務，后果是生產(chǎn)延誤和成本增加，可能性為中至高；機遇：通過建立嚴格的評價和選擇標準，并與優(yōu)秀的外部供方建立長期合作關(guān)系，可以確保產(chǎn)品和服務的質(zhì)量和穩(wěn)定性，同時降低采購成本和風險。這種機遇表現(xiàn)為與可靠供方的合作能夠提升供應鏈的整體效率，機會在于優(yōu)化采購成本和質(zhì)量，從而對質(zhì)量目標實現(xiàn)產(chǎn)生積極影響，可能性為高。確定控制類型和程度；風險：對外部供方的控制類型和程度不明確或不充分，可能導致外部供方的產(chǎn)品和服務無法滿足組織要求，進而影響最終產(chǎn)品和服務的質(zhì)量。這種風險源于控制策略的缺失或不當，潛在事件是外部供方過程失控或輸出結(jié)果不符合要求，后果是產(chǎn)品和服務質(zhì)量不穩(wěn)定，顧客滿意度下降，可能性為中至高。機遇：通過明確和適當?shù)目刂祁愋秃统潭?，可以確保外部供方的過程和產(chǎn)品服務始終處于組織的有效監(jiān)控之下，從而提升產(chǎn)品和服務的質(zhì)量和一致性。這種機遇表現(xiàn)為對外部供方的有效控制能夠增強組織的品牌聲譽和市場競爭力，機會在于提升產(chǎn)品質(zhì)量和顧客滿意度，從而對質(zhì)量目標實現(xiàn)產(chǎn)生正面影響，可能性為高。確定必要的驗證活動；風險：未確定或未實施必要的驗證活動，可能導致外部供方提供的產(chǎn)品和服務存在質(zhì)量問題而未被及時發(fā)現(xiàn)，進而影響最終產(chǎn)品和服務的交付。這種風險源于驗證活動的缺失或不足，潛在事件是問題產(chǎn)品和服務流向市場，后果是顧客投訴增加，品牌形象受損，可能性為高；機遇：通過實施必要的驗證活動，可以確保外部供方提供的產(chǎn)品和服務符合組織要求，從而提升顧客滿意度和品牌形象。這種機遇表現(xiàn)為驗證活動能夠預防質(zhì)量問題的發(fā)生，機會在于提升產(chǎn)品和服務質(zhì)量，減少顧客投訴，從而對質(zhì)量目標實現(xiàn)產(chǎn)生積極影響，可能性為高。與外部供方溝通要求；風險：與外部供方的溝通不充分或不明確，可能導致外部供方誤解或忽視組織的要求，進而影響產(chǎn)品和服務的質(zhì)量和交付。這種風險源于溝通渠道的不暢或信息傳達的不準確，潛在事件是外部供方提供的產(chǎn)品和服務不符合組織要求，后果是生產(chǎn)延誤和成本增加，可能性為中至高；機遇：通過與外部供方的充分溝通，可以確保雙方對產(chǎn)品和服務的要求有共同的理解，從而提升合作效率和產(chǎn)品質(zhì)量。這種機遇表現(xiàn)為有效溝通能夠減少誤解和沖突，機會在于提升供應鏈協(xié)同效率，從而對質(zhì)量目標實現(xiàn)產(chǎn)生有利影響，可能性為高?？冃ПO(jiān)視和再評價；風險：對外部供方的績效監(jiān)視和再評價不足，可能導致外部供方的產(chǎn)品和服務質(zhì)量下降而未被及時發(fā)現(xiàn)，進而影響組織的整體績效。這種風險源于監(jiān)視和評價機制的缺失或不完善，潛在事件是外部供方質(zhì)量下滑，后果是顧客滿意度下降，組織運營成本上升，可能性為中至高；機遇：通過持續(xù)監(jiān)視和再評價外部供方的績效，可以及時發(fā)現(xiàn)并糾正問題，確保外部供方始終提供高質(zhì)量的產(chǎn)品和服務。這種機遇表現(xiàn)為績效監(jiān)視和再評價能夠提升供應鏈的整體質(zhì)量水平，機會在于優(yōu)化供應鏈績效，從而對質(zhì)量目標實現(xiàn)產(chǎn)生積極影響，可能性為高。保留成文信息。風險：未保留或未妥善保存與外部供方控制相關(guān)的成文信息，可能導致在需要時無法提供證據(jù)支持組織的決策和行動，進而影響組織的合規(guī)性和可信度。這種風險源于信息管理的不足，潛在事件是成文信息丟失或損壞，后果是組織面臨合規(guī)性風險和信譽損失，可能性為中至高；機遇：通過保留和妥善保存與外部供方控制相關(guān)的成文信息，可以確保組織在需要時能夠提供充分的證據(jù)支持其決策和行動。這種機遇表現(xiàn)為成文信息的保留能夠提升組織的合規(guī)性和可信度，機會在于增強組織的法律地位和市場競爭力，從而對質(zhì)量目標實現(xiàn)產(chǎn)生間接但重要的積極影響，可能性為中。采購與業(yè)務外包管理風險見《附件A：采購與業(yè)務外包管理風險清單》。過程相關(guān)KPI指標總過程體結(jié)果性KPI指標：外部供方績效合格率；指標定義：在指定時間內(nèi)，外部供方提供的過程、產(chǎn)品和服務符合組織要求的比例。指標測量方法：通過抽樣檢驗、顧客反饋、內(nèi)部審核等方式，統(tǒng)計外部供方提供的產(chǎn)品和服務中符合組織要求的數(shù)量與總數(shù)量的比例。外部供方準時交貨率；指標定義：在指定時間內(nèi)，外部供方按時交付產(chǎn)品和服務的次數(shù)占總交付次數(shù)的比例；計算方式：外部供方準時交貨率=(按時交付的次數(shù)/總交付次數(shù))×100%。外部供方滿意度。指標定義：外部供方對組織合作過程和管理方式的滿意程度；評估方式：通過問卷調(diào)查、訪談等方式收集外部供方的反饋意見，進行量化評分。過程主要活動KPI指標。確定控制需求和范圍KPI指標：控制需求識別準確率；指標定義：在項目啟動階段，準確識別外部供方控制需求的比例；指標測量方法：對比實際識別的控制需求與項目后期實際發(fā)生的控制需求，計算識別準確率。評價和選擇外部供方KPI指標：供方評價合格率；指標定義：經(jīng)過評價后，符合組織要求的外部供方比例；指標測量方法：統(tǒng)計經(jīng)過評價并符合要求的外部供方數(shù)量與總評價數(shù)量的比例。供方選擇及時率。指標定義：在規(guī)定時間內(nèi)完成外部供方選擇的比例；指標測量方法：統(tǒng)計在規(guī)定時間內(nèi)完成選擇的外部供方數(shù)量與應完成選擇的總數(shù)量的比例。確定控制類型和程度KPI指標：控制措施執(zhí)行率；指標定義：針對外部供方制定的控制措施實際執(zhí)行的比例；指標測量方法：統(tǒng)計實際執(zhí)行的控制措施數(shù)量與應執(zhí)行的控制措施總數(shù)量的比例。確定必要的驗證活動KPI指標：驗證活動完成率；指標定義：針對外部供方提供的過程、產(chǎn)品和服務，驗證活動按計劃完成的比例；指標測量方法：統(tǒng)計實際完成的驗證活動數(shù)量與計劃完成的驗證活動總數(shù)量的比例。與外部供方溝通要求KPI指標：溝通要求明確率；指標定義：與外部供方溝通的要求清晰、明確的比例；指標測量方法：通過問卷調(diào)查、反饋收集等方式，統(tǒng)計外部供方對溝通要求理解清晰的數(shù)量與總溝通數(shù)量的比例?？冃ПO(jiān)視和再評價KPI指標：供方績效監(jiān)視覆蓋率；指標定義：在指定時間內(nèi)，對外部供方績效進行監(jiān)視的比例。指標測量方法：統(tǒng)計實際進行績效監(jiān)視的外部供方數(shù)量與應進行績效監(jiān)視的外部供方總數(shù)量的比例。再評價及時率；指標定義：在外部供方績效發(fā)生變化時，及時進行再評價的比例；指標測量方法：統(tǒng)計實際及時進行再評價的外部供方數(shù)量與應及時進行再評價的外部供方總數(shù)量的比例。保留成文信息KPI指標：成文信息完整率。指標定義：與外部供方控制相關(guān)的成文信息完整、準確的比例；指標測量方法：通過審核檢查，統(tǒng)計實際完整、準確的成文信息數(shù)量與應保存的成文信息總數(shù)量的比例。需保持和支持過程運行和控制所需的文件外部供方管理程序，要點包括：目的和范圍；目的：確保外部供方能夠按照組織的要求提供符合質(zhì)量標準的產(chǎn)品和服務；范圍：適用于所有為組織提供過程、產(chǎn)品和服務的外部供方。職責采購部門：負責外部供方的評價和選擇，以及采購合同的簽訂和管理。質(zhì)量管理部門：負責對外部供方提供的產(chǎn)品和服務進行質(zhì)量檢驗和績效監(jiān)視。相關(guān)部門：參與外部供方的評價和選擇過程，以及產(chǎn)品或服務的驗收。。管理內(nèi)容及要求。外部供方的評價、選擇、績效監(jiān)視及再評價；評價和選擇：制定明確的評價準則，包括質(zhì)量能力、交付能力、技術(shù)能力、財務穩(wěn)定性等，對潛在外部供方進行全面評價，并基于評價結(jié)果選擇合適的供方；績效監(jiān)視：設(shè)定績效指標，定期監(jiān)視外部供方的績效，包括產(chǎn)品和服務質(zhì)量、交付準時性、售后服務等，確保外部供方持續(xù)符合要求；再評價：定期對外部供方進行再評價，評估其是否仍符合組織的要求和標準，必要時調(diào)整合作策略或更換供方。外部供方控制計劃；控制對象：明確哪些外部供方和過程需要實施控制。控制類型和程度：確保外部提供的過程在組織的質(zhì)量管理體系中得到控制。規(guī)定對外部供方及其輸出結(jié)果的具體控制要求，如檢驗標準、驗收準則等。評估外部供方實施控制的有效性，確?？刂拼胧┑玫接行?zhí)行。驗證活動：確定必要的驗證活動，如抽樣檢驗、現(xiàn)場審核等，以確保外部提供的過程、產(chǎn)品和服務滿足要求。與外部供方的溝通溝通內(nèi)容：明確與外部供方溝通的具體要求，包括需提供的過程、產(chǎn)品和服務，對方法、過程和設(shè)備的批準要求，能力要求（人員資格），互動方式，績效控制和監(jiān)視方式，以及擬在供方現(xiàn)場實施的驗證或確認活動。溝通方式：規(guī)定與外部供方的溝通渠道、頻率和反饋機制，確保信息準確、及時傳遞。記錄要求：記錄溝通的內(nèi)容和結(jié)果，作為外部供方管理的依據(jù)。文件保留：保留外部供方評價、選擇、績效監(jiān)視及再評價過程中的所有成文信息，如評價報告、審核記錄、績效監(jiān)視報告、與外部供方的溝通記錄等。采購管理程序，要點包括：目的和范圍；目的：規(guī)范采購過程，確保采購的產(chǎn)品和服務符合組織的質(zhì)量要求；范圍：適用于組織所有采購活動的管理。職責；采購部門：負責采購計劃的制定、采購合同的簽訂和執(zhí)行，以及采購產(chǎn)品的驗收；質(zhì)量管理部門：負責對采購產(chǎn)品進行質(zhì)量檢驗，確保產(chǎn)品符合要求；倉儲部門：負責采購產(chǎn)品的入庫、存儲和出庫管理。管理內(nèi)容及要求。采購需求：明確采購產(chǎn)品的規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、交付時間等需求；供方選擇：基于外部供方管理程序的評價結(jié)果，選擇合適的供方進行采購；合同簽訂：與供方簽訂采購合同，明確雙方的權(quán)利和義務，包括質(zhì)量要求、交付要求、違約責任等；采購過程控制：監(jiān)控采購過程的執(zhí)行情況，確保供方按照合同要求提供產(chǎn)品和服務；產(chǎn)品驗收：對采購產(chǎn)品進行質(zhì)量檢驗，確保產(chǎn)品符合合同要求，并記錄驗收結(jié)果；文件保留：保留采購過程中的所有成文信息，如采購計劃、采購合同、驗收報告等。服務（業(yè)務）外包控制程序。目的和范圍；目的：確保外包服務過程符合組織的質(zhì)量要求，保障組織穩(wěn)定地向顧客交付合格產(chǎn)品和服務；范圍：適用于組織所有外包服務過程的管理。職責業(yè)務部門：負責外包服務的提出和需求確認。采購部門：負責外包服務供方的評價和選擇，以及外包合同的簽訂和管理。質(zhì)量管理部門：負責對外包服務過程進行質(zhì)量監(jiān)視和績效評估。管理內(nèi)容及要求。外包需求確認：明確外包服務的具體內(nèi)容、要求、預期目標等；供方評價和選擇：基于外部供方管理程序的評價準則，對潛在外包服務供方進行評價和選擇；合同簽訂：與外包服務供方簽訂外包合同，明確服務內(nèi)容、質(zhì)量要求、交付時間、保密條款、違約責任等；過程控制：對外包服務過程進行質(zhì)量監(jiān)視，確保服務過程符合合同要求和組織的質(zhì)量標準；風險管理：識別外包過程中的風險點，并制定相應的風險應對措施；績效評估：定期對外包服務供方進行績效評估，評估其服務質(zhì)量和績效是否符合組織的要求；文件保留：保留外包服務過程中的所有成文信息，如外包合同、服務需求確認書、績效評估報告等。需保留和支持過程運行和控制所需的記錄確定控制需求和范圍的記錄；外部供方清單：記錄所有外部供方的名稱、提供的產(chǎn)品或服務類型、聯(lián)系方式等基本信息；控制需求清單：明確哪些外部提供的過程、產(chǎn)品和服務需要實施控制，以及控制的程度和范圍；適用范圍說明：詳細描述哪些外部供方、產(chǎn)品和服務將構(gòu)成組織自身產(chǎn)品和服務的一部分，哪些將代表組織直接提供給顧客，以及哪些過程或部分過程將由外部供方提供。評價和選擇外部供方的記錄；外部供方評價報告：包含對外部供方能力、信譽、歷史表現(xiàn)等方面的綜合評估結(jié)果；合格供方名錄：列出經(jīng)過評價并符合組織要求的外部供方名單。確定控制類型和程度的記錄；控制類型和程度計劃：明確對外部供方及其輸出結(jié)果的控制方式、頻率和程度；風險評估報告：分析外部提供的過程、產(chǎn)品和服務對組織滿足顧客要求和法律法規(guī)要求的潛在影響，以及外部供方實施控制的有效性。確定必要的驗證活動的記錄；驗證活動計劃：明確對外部提供的過程、產(chǎn)品和服務進行驗證的時間、地點、方式和方法；驗證記錄：記錄驗證活動的執(zhí)行情況、結(jié)果和任何必要的糾正措施。5.與外部供方溝通要求的記錄；溝通記錄：記錄與外部供方的溝通過程、內(nèi)容、結(jié)果和雙方確認的事項；外部供方確認函：外部供方對組織提出的要求、標準、期望等進行的書面確認?？冃ПO(jiān)視和再評價的記錄?？冃ПO(jiān)視計劃：規(guī)劃對外部供方的績效監(jiān)視活動，包括監(jiān)視的頻率、指標、方法等；績效監(jiān)視報告：定期評估外部供方的績效表現(xiàn)，包括質(zhì)量、交貨期、服務等方面；再評價記錄：定期對外部供方進行再評價，記錄再評價的結(jié)果和決策，包括是否繼續(xù)合作、是否需要改進等。保留成文信息的記錄。成文信息記錄：包括評價、選擇、績效監(jiān)視、再評價等活動的記錄、報告和相關(guān)文件；外部供方檔案：為每個外部供方建立詳細的檔案，記錄其基本信息、合作歷史、績效表現(xiàn)等。附件A：采購與業(yè)務外包管理風險清單序號控制目標一級流程二級流程風險描述采購過程風險采購管理總體目標：規(guī)范單位采購行為，促進單位合理采購，確保采購產(chǎn)品質(zhì)量，滿足生產(chǎn)經(jīng)營需要，維護采購各方合法權(quán)益，防范采購風險，有效防范舞弊和預防腐敗。采購管理合規(guī)目標：嚴格控制采購行為，按照國家法律法規(guī)和企業(yè)制度規(guī)定進行，避免遭受外部處罰、經(jīng)濟和信譽損失；規(guī)范采購審批權(quán)限，防止因重大差錯、舞弊、欺詐而導致?lián)p失；確保招標活動依照國家法律法規(guī)要求的法定程序公開進行，防止招標中的不正當競爭、權(quán)錢交易、索賄受賄等非法和腐敗行為；嚴格梳理公司業(yè)務活動范圍，對照國家法律法規(guī)，具備采用招標采購的，一律使用招標采購，創(chuàng)造公平競爭的業(yè)務環(huán)境；采購管理資產(chǎn)安全目標：對供應商建立科學的評估體系，合理選擇供應商和采購方式，制定科學的招投標或定價機制，規(guī)范授權(quán)審批程序，防范舞弊或遭受欺詐；嚴格規(guī)范簽訂采購合同的流程和規(guī)則，避免盲目簽訂采購合同、采購合同條款無效、不利或違約而導致的企業(yè)資金損失；規(guī)范采購驗收和付款審核程序，避免采購物資、資金損失或信用受損；通過招標使公司獲得更有競爭力的合作方，以合理的價格發(fā)包工程、采購設(shè)備材料、獲得服務，使得資金的使用更為合理有效；采購管理財務報告目標：按照規(guī)定的方式進行付款和對賬，做到賬實相符。采購管理經(jīng)營目標：合理安排采購計劃，準確預測市場變化趨勢，以免造成庫存短缺或積壓，導致企業(yè)生產(chǎn)停滯或資源浪費；請購依據(jù)充分合理、相關(guān)審批程序規(guī)范正確，避免企業(yè)資產(chǎn)損失、資源浪費或發(fā)生舞弊。采購預算與計劃控制目標確保采購預算編制的科學性、合理性，保證資源分配的效率性，控制采購成本，避免出現(xiàn)重復購置、浪費資金，或未予購置、影響業(yè)務工作的情形；確保采購計劃編制的合理性、準確性，保證計劃所列的采購事項屬于采購預算范圍，避免出現(xiàn)資金尚未落實的采購計劃，或采取化整為零等方式規(guī)避公開招標方式的采購計劃。采購預算編制與計劃管理采購預算編制與審核采購需求管理分散，可能導致同類采購需求標準不同，資源無法得到整合；歸口部門采購需求未經(jīng)必要的調(diào)研或論證，可能導致采購需求偏離實際，無法完成預期采購目標；采購范圍沒有準確界定，可能導致采購預算應編未編和漏項；采購預算的編制沒有經(jīng)過充分論證，可能導致預算不科學、不合理；政府采購、資產(chǎn)管理、預算編制以及業(yè)務部門之間缺乏溝通協(xié)調(diào)，采購項目可行性論證不充分，重復或錯誤立項，需求審核不嚴格，采購與實際需求脫節(jié)，導致資金浪費或資產(chǎn)閑置；采購參數(shù)的制定缺乏公平公開透明的制衡機制和專業(yè)管理，采購預算定價市場調(diào)查論證不足，過高或過低制定預算，導致資金效用降低或資源浪費；采購項目和預算安排不合理。政府采購、資產(chǎn)管理、預算編制以及業(yè)務部門之間缺乏溝通協(xié)調(diào)，采購項目可行性論證不充分，重復或錯誤立項，需求審核不嚴格，采購與實際需求脫節(jié)，導致資金浪費或資產(chǎn)閑置等問題；采購預算沒有得到有效地審核，可能導致預算中不合理的方面沒有得到改進；采購預算控制不到位，可能導致未編制采購預算而無法執(zhí)行采購，采購預算與實際采購需求脫節(jié)，采購預算執(zhí)行遲滯等。采購計劃編制與審批采購計劃超出批復的采購預算范圍，可能導致采購執(zhí)行不順暢。采購計劃的形成過程缺乏適當?shù)穆殭?quán)分離，可能導致采購計劃不科學、不合理；采購計劃安排不合理，市場變化趨勢預測不準確，造成庫存短缺或積壓，可能導致單位生產(chǎn)停滯或資源浪費；采購計劃編制不科學、不專業(yè)。采購參數(shù)的制定缺乏公平公開透明的制衡機制和專業(yè)管理，采購預算定價市場調(diào)查論證不足，過高或過低制定預算，出現(xiàn)圍標、舞弊或遭受欺詐等問題，采購商品和服務質(zhì)次價高，導致財政資金效用降低或資源浪費；超預算指標和內(nèi)容編制采購計劃，影響采購預算的執(zhí)行效果；采購計劃沒有得到有效地審核，可能導致采購計劃不符合規(guī)定的內(nèi)容未及時發(fā)現(xiàn)。采購的申請與審核、采購組織、信息發(fā)布采購需求審核審批不嚴格，未按采購預算進行采購，影響采購預算的嚴肅性和采購效果；采購申請審查不嚴，未執(zhí)行采購申請審批程序，可能導致采購工作無法得到統(tǒng)籌、采購時機不符合單位業(yè)務規(guī)劃、采購內(nèi)容不符合需求、超預算采購等，可能導致資源的重復購置或閑置浪費。采購組織形式或采購方式的選擇不合理，可能導致采購質(zhì)量無法達到預期，違反采購法規(guī)的要求受到處罰或重新組織。采購活動開展不規(guī)范，未按規(guī)定選擇采購方式、發(fā)布采購信息，甚至化整為零或其他方式規(guī)避公共招標；采購審批：（1）采購需求部門提出的采購需求不合理，沒有以批復的政府采購預算指標和下達的政府采購計劃為依據(jù)，可能導致采購活動難以展開；（2）采購需求文件未得到上級領(lǐng)導的審批，可能不能保證采購需求的準確性；（3）關(guān)于涉及專業(yè)性強、技術(shù)難度高的采購業(yè)務，采購需求文件未由專業(yè)評估機構(gòu)進行評審，導致采購需求不科學，造成采購效率低下。采購活動的控制目標：確保采購過程公開、規(guī)范有序、合規(guī)合法；確保按質(zhì)按量按時完成采購任務，滿足單位業(yè)務發(fā)展的需求；確保采購合同或協(xié)議符合國家法律法規(guī)、外貿(mào)政策、財政部門、行業(yè)和單位內(nèi)部規(guī)章制度；確保采購資金及時到位，嚴格審查付款手續(xù)，保證資金支付安全。采購活動管理采購活動管理（總體風險）采購活動不規(guī)范。未按規(guī)定選擇采購方式、發(fā)布采購信息，甚至以化整為零或其他方式規(guī)避公開招標，對采購、招標缺乏有效的監(jiān)督，出現(xiàn)圍標、舞弊等問題，導致單位被提起訴訟或受到處罰，影響單位正常業(yè)務活動開展。采購文件編制與采購合同簽訂采購文件未經(jīng)審查，可能導致采購文件無法準確反映業(yè)務需求，評審因素存在傾向性，無法完成預期采購目標；合同對方的主體資格和履約能力等未達要求，采購合同存在重大疏漏或欺詐，可能導致單位合法權(quán)益受損；采購合同文本缺乏規(guī)范管理，合同法定要素不完備，合同內(nèi)容表述不規(guī)范或存在疏漏，合同條款模糊、不完善，未明確合同訂立的范圍和條件，應訂立但未訂立合同；或約定的內(nèi)容可能與相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管要求相悖；擅自更改貨物和服務的內(nèi)容及要求；將需招標或需更高級別領(lǐng)導審批的合同拆分成若干較小的合同；對合同條款、格式審核不嚴格，流于形式；未明確授權(quán)審批和簽署權(quán)限；合同專用章保管不善。未按采購文件和供應商響應情況及時簽署合同，可能導致采購合同與采購需求、投標文件脫節(jié)，無法對供應商形成有效約束，無法完成預期采購目標。供應商選擇與評價供應商選擇不當，采購方式不合理，招投標或定價機制不科學，授權(quán)審批不規(guī)范，可能導致采購物資質(zhì)次價高，出現(xiàn)舞弊或遭受欺詐；因未對供應商進行足夠背景調(diào)查，導致的后期合同無法按時、按質(zhì)履行的可能；供應商信息不屬實，存在虛假資料注冊的，存在履約風險；導致項目所需產(chǎn)品的質(zhì)量、供貨及其他風險因素的產(chǎn)生；供應商履約評價內(nèi)容不完整、不屬實，無法有效掌握供應商是否具備相應的能力，存在不合格供應商參與采購與履約過程的事件發(fā)生；供應商投入資源不足，管理不當，或存在其他影響供應商交付能力的問題，可能導致交付產(chǎn)品或服務成果的進度、質(zhì)量不符合合同約定；未按規(guī)定對產(chǎn)品或服務交付過程進行監(jiān)督，對存在的異常情況沒有及時報告和處理，可能錯失糾正問題的最佳時機，將來給企業(yè)造成更大損失。政府采購實施-集中采購機構(gòu)采購采購經(jīng)辦人在中央政府采購信息網(wǎng)上填報的采購信息出現(xiàn)錯誤，導致所購貨物與實際需求不符；填報采購信息的審核人員未能發(fā)現(xiàn)申報信息錯誤，導致采購失誤。政府采購實施－部門集中采購未按照財政部門的規(guī)定選擇招標代理機構(gòu)；代理機構(gòu)選擇不當，可能導致代理機構(gòu)無法按預期目標完成采購活動，采購進展遲滯、采購質(zhì)量得不到保障、采購程序合法性受到質(zhì)疑；財政部門指定的招標代理機構(gòu)也可能利用組織招標的便利條件，與采購需求部門串通，選擇有傾向性的專家或者在招標過程中設(shè)置不公允條款和標準，人為影響中標結(jié)果；自行選擇招標代理機構(gòu)時，委托不具備相應資質(zhì)的招標代理機構(gòu)進行招標或與其約定的權(quán)利義務不明確；招標文件中的資質(zhì)業(yè)務條件要求、招標方式、評標標準、推薦規(guī)則等要求違反有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定；招標文件的發(fā)售、澄清、修改的時限和確定提交投標文件的時限設(shè)置違反有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定；招標人未按規(guī)定組建評標委員會，或確定、更換評標委員會成員時違反法律法規(guī)規(guī)定；評標委員會或談判、磋商、詢價小組成員的專業(yè)領(lǐng)域與項目不匹配，可能導致評標委員會無法準確把握評審要點，無法準確評判各供應商符合程度，無法完成預期采購目標。評標前未對招標文件進行必要的澄清及補遺，招標文件不能滿足招標需求；在規(guī)定開標時間前報價、商務信息、技術(shù)信息等重要投標信息泄露；評標報告未能如實記錄反映評標結(jié)果產(chǎn)生的過程；招標人未按照評委會推薦的中標結(jié)果定標且沒有合理的解釋說明；合同簽訂由招標人負責，未做到不相容崗位分離，可能導致單位利益受損。政府采購實施-批量采購批量采購范圍劃分不清，可能造成采購活動實施不順利；未能按照批量采購類別要求（按月填報和按季填報）的填報時間填報采購計劃；未及時登錄中國政府采購網(wǎng)，跟進采購進度，可能造成采購產(chǎn)品未能及時到貨。政府采購實施－分散采購供應商的選定可能存在違規(guī)行為；未按規(guī)定組建評審小組；采購單位未按照評審推薦的成交結(jié)果實施采購且沒有合理的解釋說明；未實施不相容崗位相互分離，可能導致單位利益受損；分散采購中單項或批量達到限額以上未按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。政府采購實施－進口產(chǎn)品采購委托不具備相應資質(zhì)的進出口代理機構(gòu)進行進口產(chǎn)品采購或與其約定的權(quán)利義務不明確；未按照有關(guān)規(guī)定，在實施進口產(chǎn)品采購程序前報財政部審核；采購人在進行采購進口產(chǎn)品審核時，未按要求向財政部和行業(yè)提供相關(guān)資料。政府采購實施－變更政府采購方式變更政府采購方式的申請未經(jīng)批準，即開展采購活動，可能導致采購執(zhí)行過程中因變更導致與需求偏離；政府采購方式選擇不當，可能造成采購活動難以順利進行，或無法完成預期采購目標；未嚴格按照變更政府采購方式申報流程進行政府采購方式的變更及準備相關(guān)資料。采購驗收控制目標：通過對采購貨物、工程和服務的檢驗接收，確保其符合合同相關(guān)規(guī)定或產(chǎn)品質(zhì)量要求，保證相關(guān)業(yè)務活動的開展。采購驗收（履約驗收）與結(jié)算采購履約過程跟蹤不到位，可能導致采購執(zhí)