DB2102T 0108-2024公平競爭審查工作規(guī)范

DB2102Specificationsforfair大連市市場監(jiān)督管理局發(fā)布I 1 1 1 1 1 2 2 2 3 3 3 3 4 5 6 6 7 7 7 7 7 7 7 7 8 8 8 8 8 9 本文件主要起草人：王海霞、秦保清、程龍龍、孫凱、宋歸口管理部門通訊地址：大連市市場監(jiān)督管理局（大連市沙河口區(qū)中山路381號），聯(lián)系電話：文件起草單位通訊地址：大連市市場監(jiān)督管理局（大連市沙河口區(qū)中山路381號），聯(lián)系電話：1公平競爭審查工作規(guī)范本文件適用于制定涉及市場主體經(jīng)濟活動的規(guī)章、規(guī)范性文件、其他政策性文件以及“一事一議”形式的具體政策措施(以下簡稱“政策措施”)時,應按照《反壟斷法》和《公平競爭審查條例》等的要25.1各級行政機關(guān)和法律法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務職能的組織(以下簡稱“政策制定機關(guān)”)制定涉及經(jīng)營者經(jīng)濟活動的政策措施，實行“起草機構(gòu)初審+特定機構(gòu)復審”的工作機制，應遵循識別政策措施是否屬于審查對象、判斷是否違反審查標準、5.3政策制定機關(guān)應對其所制定的涉及經(jīng)營者經(jīng)濟活動的政策措施進行公平競爭審查。經(jīng)審查認為不5.4具有排除、限制競爭效果且不符合例外規(guī)定的,不應出臺或者調(diào)整至符合相關(guān)要求后出臺。5.7以多個部門聯(lián)合制定出臺的政策措施，由牽頭部門負責公平競爭審查，其他部門在各自范圍內(nèi)參場監(jiān)管部門，承擔聯(lián)席會議日常工作，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和5.9各級聯(lián)席會議辦公室可根據(jù)實際工作需要,建立公平競爭審查工作專家?guī)?便于政策制定機關(guān)進行5.10政策制定機關(guān)進行公平競爭審查,可咨詢專家學者、法律顧問、專業(yè)機構(gòu)的意見，并將征求意見6.1.1在開展公平競爭審查工作中,政策制定機關(guān)應建立健全內(nèi)部審查機制,明確審查機構(gòu)和審查程序,6.1.2政策制定機關(guān)的具體業(yè)務機構(gòu)應對政策措施進行初步審查,形成初審結(jié)論,提交特定機構(gòu)進6.1.3政策制定機關(guān)可委托第三方評估機構(gòu)協(xié)助審查,形成審查建議供決6.2.1以縣級以上地方各級人民政府、先導區(qū)管委會名義出臺的政策措施，政策制定機關(guān)在審查到重大或疑難問題的,應根據(jù)實際需要咨詢專家學者、法律顧問、專業(yè)機構(gòu)意見，也可以向6.2.2聯(lián)席會議辦公室應自收到協(xié)助審查申請材料之日起3個工作日內(nèi),反饋是否開展6.2.3聯(lián)席會議辦公室接到協(xié)助審查申請后,對文件的協(xié)助審查36.2.5協(xié)助審查結(jié)束后及時向政策制定機關(guān)反饋協(xié)助審查意見(見附錄6.3.1政策制定機關(guān)內(nèi)設起草機構(gòu)對制定的政策措施，在履行起草、判別是否屬于審查對象、征6.3.2政策制定機關(guān)要指定內(nèi)設特定機構(gòu)，對內(nèi)設起草機構(gòu)審查后的政策措施統(tǒng)一進行復審。重責人在《公平競爭審查表》中簽署公平競爭審查復審意6.3.3政策措施出臺后，由政策制定機關(guān)內(nèi)設6.3.4采取“起草機構(gòu)初審＋特定機構(gòu)復審”的工作機制后，“起草機構(gòu)”仍應對其起草的政策6.3.5對于“特定機構(gòu)”提出的復審意見，“起草機構(gòu)”應采納見有異議的，報請政策制定機關(guān)負責人或者采取會評估情況、適用例外規(guī)定情況說明等,報本級聯(lián)席會議辦公室。聯(lián)席會議辦公室根據(jù)不同情形提出6.3.7以多個部門聯(lián)合制定出臺的政策措施,由牽頭部門在文件起草過程中先行開展公平競爭成審查報告后,與文件送審稿一并送相關(guān)部門會簽,相關(guān)部門在各自職責范圍內(nèi)參與公平競爭署意見。牽頭部門綜合相關(guān)部門審查意見,若無異議按6.3.8對政策制定機關(guān)的起草部門或特定機構(gòu)把握不準的、對適用例外規(guī)定、被任何單位或者個6.3.9未形成書面審查結(jié)論出臺政策措施的,視為未進行公平競6.4.1經(jīng)公平競爭審查后出臺的政策措施,政策制定機關(guān)應對影響統(tǒng)一市場和公平競爭的情況期評估。鼓勵政策制定機關(guān)引入第三方評估，充分評估政策措施對市場競爭6.4.2經(jīng)評估認為妨礙全國統(tǒng)一市場7.1.1不應設置不合理或者歧視性的準入和退出條件,a)設置明顯不必要或者超出實際需要的準入和退出條件,排斥或者限制經(jīng)營者參與市4b)無法律、行政法規(guī)或者國務院規(guī)定依據(jù),對不同所有制、地區(qū)、組織形式的經(jīng)營者實施不合理c)無法律、行政法規(guī)或者國務院規(guī)定依據(jù),以備案、登記、注冊、目錄、年檢、年報、監(jiān)制、認d)無法律、行政法規(guī)或者國務院規(guī)定依據(jù),對企業(yè)注銷、破產(chǎn)、掛牌轉(zhuǎn)讓、搬遷轉(zhuǎn)移等設定或者革新、升級換代，設定或者變相設定市場準入和退出7.1.2違法設置或未經(jīng)公平競爭授予經(jīng)營者特許經(jīng)營權(quán),包a)違法設置特許經(jīng)營權(quán)，或者在一般競爭性領域?qū)嵤┨卦S經(jīng)營或者以特許經(jīng)營為名增設行政許b)未明確特許經(jīng)營權(quán)期限，或者未經(jīng)法定程序延長特許經(jīng)營權(quán)期限；c)未依法采取招標、競爭性談判等競爭方式,直接將特許經(jīng)營權(quán)7.1.3不應限定經(jīng)營、購買、使用特定經(jīng)營者提供的商品和服務予獎勵補貼等方式,限定或者變相限定經(jīng)營、購買、使用特定經(jīng)營人所在地、所有制形式、組織形式,或者設定其他不合理的條件排斥或者限制經(jīng)營者參與招標c)無法律、行政法規(guī)或者國務院規(guī)定依據(jù),通過設置不合理的項目庫、名錄庫、備選庫、資格庫a)增設行政審批事項,增加行政審批環(huán)節(jié)b)設置具有行政審批性質(zhì)的前置性備案程序。者國務院規(guī)定依據(jù),采取禁止進入、限制市場主體資質(zhì)、限制股權(quán)比例、限制經(jīng)營范圍和商業(yè)模b)對進口商品規(guī)定與本地同類商品不同的技術(shù)要求、檢驗標準,或者采取重復檢驗、重復認證等c)無法律、行政法規(guī)或者國務院規(guī)定依據(jù),對進口服務規(guī)定與本地同類服務不同的技術(shù)要求、檢5程序和期限等；;e)在道路、車站、港口、航空港或者本行政區(qū)域邊界設置關(guān)卡,阻礙外地和進口商品、服務進入f)通過軟件或者互聯(lián)網(wǎng)設置屏蔽以及采取其他手段,阻礙外地和進口商品、服務進入本地市場或b)直接規(guī)定僅本地經(jīng)營者可以參加本地特定的招投標活動或外地經(jīng)營者不能參與本地特定的招評價企業(yè)信用等級,限制或者變相限制外地經(jīng)營者參加本地招標投標條件或者評分規(guī)則,限制或者變相限制外地經(jīng)營者參加本地招a)直接拒絕外地經(jīng)營者在本地投資或者設立b)無法律、行政法規(guī)或者國務院規(guī)定依據(jù),對外地經(jīng)營者在本地投資的規(guī)模、方式以及設立分支d)無法律、行政法規(guī)或者國務院規(guī)定依據(jù),將在本地投資或者設立分支機構(gòu)作為參與本地招標投標、享受補貼和優(yōu)惠政策等的必要條件,變相強制7.2.5不應對外地經(jīng)營者在本地的投資或者設立的分支機構(gòu)實行歧視性待遇,包括但c)在節(jié)能環(huán)保、安全生產(chǎn)、健康衛(wèi)生、工程質(zhì)量、市場監(jiān)管等方面,對外地經(jīng)營者在本地設立的7.3.1不應違法給予特定經(jīng)營者優(yōu)惠政策,包a)無法律、行政法規(guī)或者國務院規(guī)定依據(jù),給予特定經(jīng)營者財政獎d)無法律、行政法規(guī)或者國務院規(guī)定依據(jù),在環(huán)保標準、排污權(quán)限等方面給予特定經(jīng)營者特殊待e)無法律、行政法規(guī)或者國務院規(guī)定依據(jù),對特定經(jīng)營者減免、緩征或停征行政事業(yè)性收費、政注：特定經(jīng)營者包括特定區(qū)域內(nèi)所有經(jīng)營者、或特定區(qū)域內(nèi)特定產(chǎn)業(yè)67.3.2安排財政支出一般不應與特定經(jīng)營者繳納的稅收或非稅收入掛鉤，主要指根據(jù)特定經(jīng)營進行返還，或者給予特定經(jīng)營者財政獎勵或補貼、減免土地等自然資源有償使用收入等優(yōu)惠政策。7.3.3不應違法違規(guī)減免或者緩征特定經(jīng)營者應繳納的社會保險費用，主要指無法律、行政國務院規(guī)定依據(jù)，根據(jù)經(jīng)營者規(guī)模、所有制形式、組織形式、地區(qū)等因素,減免或者緩征特定要繳納的基本養(yǎng)老保險費、基本醫(yī)療保險費、失業(yè)保險費、工傷保險費、生育保險費7.3.4不應在法律規(guī)定之外要求經(jīng)營者提供或扣留經(jīng)營者各類保證金,包b)限定只能以現(xiàn)金形式交納投標保證金或履約保證金；c)在經(jīng)營者履行相關(guān)程序或者完成相關(guān)事項后,不依法退還經(jīng)營者交納的保證金及銀行同期存款權(quán)、行政指導等方式或者通過行業(yè)協(xié)會商會,強制、組織或者引導經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議、濫用市場7.4.2不應違法披露或者違法要求經(jīng)營者披露生產(chǎn)經(jīng)營敏感信息,為經(jīng)營者實施壟斷行為提件。生產(chǎn)經(jīng)營敏感信息是指除依據(jù)法律、行政法規(guī)或者國務院規(guī)定需要公開之外,生產(chǎn)經(jīng)營者未主銷售數(shù)量、生產(chǎn)銷售計劃、進出口數(shù)量、產(chǎn)能、技術(shù)及研發(fā)創(chuàng)新信息、經(jīng)銷商信息、客戶信息等。a)對實行政府指導價的商品、服務進行b)對不屬于本級政府定價目錄范圍內(nèi)的商品、服務實行政府定價或者制定政府指導價；c)違反《中華人民共和國價格法》等法律法規(guī)采取7.4.4不應違法干預實行市場調(diào)節(jié)價的商品和服務的價格水平,包括b)規(guī)定商品和服務的最高或者最低限價；8.1屬于下列情形之一的政策措施,雖然在一定程度上具有限制競爭的效果,但在符合規(guī)定的情況a)維護國家經(jīng)濟安全、文化安全、科技安全或者涉及國防b)為實現(xiàn)扶貧開發(fā)、救災救助等社會保障目d)用于中小微企業(yè)的投資、運營或幫助中小企業(yè)獲注：屬于a)b)c)d)情形的,政策制定機關(guān)應說明相關(guān)政策措施對實7或者未達到預期效果的政策措施,應及時停止執(zhí)行9抽查和交叉檢查9.1.1各級聯(lián)席會議辦公室可以通過政策制定機關(guān)的政務網(wǎng)站或者其他途徑，每年對其政府及其組成9.2現(xiàn)場抽查布的政策措施,聯(lián)席會議辦公室組織進行現(xiàn)場抽查。政策制定機關(guān)提供原始發(fā)文記錄和公平競爭9.2.2現(xiàn)場主要抽查政策措施制定機關(guān)公平競爭審查工作機制的運行情況、被抽查政策措施起草階段9.3第三方抽查聯(lián)席會議辦公室可委托第三方機構(gòu)對各地區(qū)、各部門進行政策措9.4.2對市場主體反映強烈、問題集中、濫用行政權(quán)力排除限制競爭行為多發(fā)的行業(yè)和地區(qū)，進行重9.4.3交叉抽查結(jié)果要及時反饋政策制定機關(guān)，對抽查發(fā)現(xiàn)的問題，政策制定機關(guān)需及時整改。整改后的文件報聯(lián)席會議辦公室。聯(lián)席會議辦公室根據(jù)整改情9.5.2抽查發(fā)現(xiàn)重大、疑難問題或者政策制定機關(guān)有異議的，聯(lián)席會議辦公室可提交同級公平競爭審10.1.2各級聯(lián)席會議辦公室為舉報受810.1.4政策制定機關(guān)收到投訴舉報,屬于職責范圍的,及時處理；不屬于10.2.2舉報受理單位按照下列權(quán)限a)市公平競爭審查聯(lián)席會議辦公室負責市人民政府及其部門以及本市行政區(qū)域內(nèi)法律法規(guī)授權(quán)10.3.1按照“誰制定、誰處理”的原則,由10.3.2對機構(gòu)改革前出臺的政策措施提出投訴舉報的,原政策措施制10.3.4政策措施由多個部門聯(lián)合制10.3.5單位和個人投訴舉報政策措施涉嫌違反《中華人民共和國反壟斷10.4.1處理投訴舉報的部門及時調(diào)查、核實,并按照《公平競爭審查理,處理過程中可征求專家學者、法律顧問、第三方專10.4.3對屬于例外規(guī)定的,進行綜合評估,及時向投訴舉報人法律法規(guī)向社會公開相關(guān)處理決定。涉及行政壟斷11.1各級聯(lián)席會議辦公室、政策措施制定機關(guān)按照“誰制定、誰負責”和“法公開各項政策措施，除有保密規(guī)定外，能公開的盡可能在網(wǎng)站上公開，主動接受社會監(jiān)督,911.2政策制定機關(guān)涉嫌未進行公平競爭審查或者違反審查標準出臺政策向政策制定機關(guān)