2024年證券從業(yè)-證券發(fā)行與承銷考試近5年真題集錦（頻考類試題）帶答案

（圖片大小可自由調(diào)整）2024年證券從業(yè)-證券發(fā)行與承銷考試近5年真題集錦（頻考類試題）帶答案第I卷一.參考題庫(共100題)1.外國投資者的下列（）行為，屬于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的情形。A、購買境內(nèi)非外商投資企業(yè)的股權(quán)或認(rèn)購境內(nèi)非外商投資企業(yè)增資，使該境內(nèi)企業(yè)變更設(shè)立為外商投資企業(yè)B、購買境內(nèi)外商投資企業(yè)中方股東的股權(quán)，或認(rèn)購境內(nèi)外商投資企業(yè)增資C、設(shè)立外商投資企業(yè)，并通過該外商投資企業(yè)協(xié)議購買境內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)并且運(yùn)營該資產(chǎn)，或通過該外商投資企業(yè)購買境內(nèi)企業(yè)股權(quán)D、直接購買境內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)投資設(shè)立外商投資企業(yè)運(yùn)營該資產(chǎn)2.創(chuàng)業(yè)板公司具有業(yè)績不穩(wěn)定、經(jīng)營風(fēng)險高、退市風(fēng)險大等特點(diǎn)，投資者面臨較大制度與規(guī)則方面與主板市場存在一定差異，包括（）。A、退市制度設(shè)計(jì)B、上市條件C、招股說明書的一般內(nèi)容與格式D、信息披露3.內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，如新申請人具備24個月活躍業(yè)務(wù)記錄，市值則實(shí)際上不得少于（）萬港元；如新申請人具備12個月活躍業(yè)務(wù)記錄，則不得少于（）億港元。A、4600；5B、4000；5C、4600；4D、5000；54.公司債券發(fā)行人通過銀行間債券市場發(fā)行公司債券，在招標(biāo)日前（）個工作日，發(fā)行人通過中國債券信息網(wǎng)、中國貨幣網(wǎng)披露公司債券發(fā)行公告。A、2B、3C、5D、105.會計(jì)師事務(wù)所在間隔專項(xiàng)復(fù)核報告出具日至少1個完整會計(jì)年度后，方可向同一發(fā)行人提供審計(jì)服務(wù)及相關(guān)服務(wù)。（）6.商業(yè)銀行和財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券都要提供擔(dān)保。（）7.根據(jù)中華人民共和國財(cái)政部財(cái)庫［2010］6號文件《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)（2010年記賬式國債招標(biāo)規(guī)則）的通知》，目前記賬式國債的招標(biāo)方式有（）。A、荷蘭式招標(biāo)B、混合式招標(biāo)C、移動式招標(biāo)D、美國式招標(biāo)8.中國證監(jiān)會應(yīng)在受理豁免申請后（），就收購人所申請的具體事項(xiàng)作出是否予以豁免的決定。A、10個工作日內(nèi)B、15個工作日內(nèi)C、20個工作日內(nèi)D、30個工作日內(nèi)9.依據(jù)中國香港有關(guān)監(jiān)管規(guī)則的要求，在招股說明書正式披露和申報注冊之前，所有董事應(yīng)當(dāng)簽署“責(zé)任聲明書”。（）10.進(jìn)行戰(zhàn)略投資的外國投資者，其境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于1億美元或管理的境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于（）億美元。A、1B、3C、4D、511.上市公司應(yīng)當(dāng)自完成減少股本的變更登記之日起（）個工作日內(nèi)，就因此導(dǎo)致的公司股東擁有權(quán)益的股份變動情況作出公告。A、2B、3C、4D、512.上市公司只有在接到中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行新股的通知后，方可公告配股說明書或招股意向書。（）13.在加權(quán)平均法下，每股凈利潤的計(jì)算公式為（）。A、每股凈利潤=全年凈利潤/［發(fā)行前的總股本數(shù)+本次公開發(fā)行股本數(shù)×（12-發(fā)行月份）÷12］B、每股凈利潤=全年凈利潤/（發(fā)行前的總股本數(shù)+本次公開發(fā)行股本數(shù)×發(fā)行月份÷12）C、每股凈利潤=全年凈利潤/（發(fā)行前的總股本數(shù)+本次公開發(fā)行股本數(shù)）D、以上都不對14.2005年4月27日，央行發(fā)布了《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，對金融債券的發(fā)行行為進(jìn)行了規(guī)范，發(fā)行體也在原來單一得政策性銀行，增加了（）。A、商業(yè)銀行B、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司C、大型工商企業(yè)D、其他金融機(jī)構(gòu)15.擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項(xiàng)后仍符合發(fā)行上市條件的，擬發(fā)行公司應(yīng)在報告中國證監(jiān)會后（）內(nèi)刊登補(bǔ)充公告。A、1個工作日B、1日C、2個工作日D、2日16.公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股，應(yīng)當(dāng)選聘的中介機(jī)構(gòu)有（）。A、承銷商B、法律顧問C、審計(jì)機(jī)構(gòu)D、評估機(jī)構(gòu)17.企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)由符合條件的承銷機(jī)構(gòu)承銷。（）18.政策性金融債券的發(fā)行需經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)。19.記賬式國債的承銷的場內(nèi)掛牌分銷程序是（）。 ①客戶認(rèn)購并交款 ②分銷商進(jìn)行分銷 ③承銷商分得包銷國債 ④承銷商將發(fā)行款劃入財(cái)政部賬戶 ⑤證券交易所為承銷商確定承銷代碼 ⑥財(cái)政部向承銷商劃撥手續(xù)費(fèi)A、③⑤②①④⑥B、③②①⑤④⑥C、⑤②③④⑥①D、②③①④⑥⑤20.新股發(fā)行體制改革的預(yù)期目標(biāo)是（）。A、市場價格發(fā)現(xiàn)功能得到優(yōu)化，買方、賣方的內(nèi)在制衡機(jī)制得以強(qiáng)化B、提升股份配售機(jī)制的有效性，緩解巨額資金申購新股狀況，提高發(fā)行的質(zhì)量和效率C、在風(fēng)險明晰的前提下，中小投資者的參與意愿得到重視，有意向申購新股的中小投資者適當(dāng)傾斜D、增強(qiáng)揭示風(fēng)險的力度，強(qiáng)化一級市場風(fēng)險意識21.至2010年年底，其與分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的余額分別為（）億元和（）億元。A、789.05，950.65B、208.74，846.07C、249.66，943.57D、317.99，1073.4222.上市公司因一定的價格購回公司已經(jīng)發(fā)行在外的股份成為（）A、債務(wù)重組B、公司縮股C、股票回購D、以上都不正確23.招股說明書或招股意向書刊登后至獲準(zhǔn)上市前，擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項(xiàng)的，以下說明正確的是（）。A、于該事項(xiàng)發(fā)生后第1個工作日向中國證監(jiān)會提交書面說明B、主承銷商和相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)出具專業(yè)意見C、如發(fā)生重大事項(xiàng)后，擬發(fā)行公司仍符合發(fā)行上市條件的，擬發(fā)行公司應(yīng)在報告中國證監(jiān)會后第2日刊登補(bǔ)充公告D、如發(fā)生重大事項(xiàng)導(dǎo)致擬發(fā)行公司不符合發(fā)行上市條件的，中國證監(jiān)會將依照有關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行并依照審核程序決定是否提交發(fā)審會討論24.公司改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)董事會作出決議。（）25.公司改組為上市公司時，對上市公司占用的國有土地主要采取（）。A、以土地使用權(quán)作價人股B、繳納土地出讓金，取得土地使用權(quán)C、繳納土地租金D、授權(quán)經(jīng)營26.技術(shù)創(chuàng)新、金融環(huán)境、商業(yè)周期的變化等屬于推動并購的（）動力。27.首次公開發(fā)行股票向戰(zhàn)略投資者配售股票的，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露戰(zhàn)略投資者的認(rèn)購數(shù)量及承諾持有期，但不能披露戰(zhàn)略投資者的名稱。（）28.發(fā)行人應(yīng)在招股說明書及其摘要披露后（）日內(nèi)，將正式印刷的招股說明書全文文本一式五份，分別報送中國證監(jiān)會及其在發(fā)行人注冊地的派出機(jī)構(gòu)。A、5B、10C、15D、2029.主承銷商可以聘請（）為其提交的募股文件進(jìn)行法律審查，并出具審查意見。A、審計(jì)師B、律師C、注冊會計(jì)師D、以上均不正確30.代理成本理論認(rèn)為，伴隨著股權(quán)一債務(wù)比率的變動，公司選取的目標(biāo)資本結(jié)構(gòu)應(yīng)比較負(fù)債帶來的收益增加與（）的抵消作用，從而使公司價值最大化。A、內(nèi)部股東代理成本B、外部股東代理成本C、經(jīng)理人代理成本D、債券的代理成本31.董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者公司章程所規(guī)定人數(shù)的（），或公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額（）時，應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會。A、2/3，2/3B、1/3，1/3C、2/3，1/3D、1/3，2/332.在輔導(dǎo)工作中，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)出具階段輔導(dǎo)工作報告，向中國證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu)報送。（）33.收購方向目標(biāo)公司發(fā)行自己的股票以換取目標(biāo)公司的資產(chǎn)從而達(dá)到收購目標(biāo)公司的收購方式的是指下列哪種支付方式（）A、現(xiàn)金購買資產(chǎn)式并購B、現(xiàn)金購買股票式并購C、以股票換資產(chǎn)式并購D、以股票換股票式并購34.可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換期是指（）。A、可轉(zhuǎn)債發(fā)行期間B、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為股份的結(jié)束日C、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為股份的起始日D、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為股份的起始日至結(jié)束日的期間35.在上市公司資產(chǎn)重組審核過程中，對于在并購重組停牌（首次董事會決議公告）前20個交易日公司股價漲跌幅超過同期大盤漲跌幅（）的，要求申請人對其自身及關(guān)聯(lián)方是否存在內(nèi)幕交易進(jìn)行充分舉證。A、10%B、20%C、30%D、40%36.發(fā)行人凈資產(chǎn)收益率和每股收益的計(jì)算應(yīng)執(zhí)行財(cái)政部、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。（）37.當(dāng)注冊會計(jì)師出具（）的審計(jì)報告時，如果認(rèn)為必要，可以在意見段之后，增加對重要事項(xiàng)的說明。A、保留意見B、否定意見C、拒絕表示意見D、無保留意見38.絕對估值法主要包括（）A、公司貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法B、市凈率法C、市盈率法D、現(xiàn)金分紅折現(xiàn)法39.關(guān)于上市公司歷次募集資金的運(yùn)用在新股招股說明書中應(yīng)重點(diǎn)披露的情況中，以下表述正確的是（）。A、發(fā)行人應(yīng)披露最近5年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況B、發(fā)行人應(yīng)列表披露前次募集資金的實(shí)際使用情況，若募集資金的運(yùn)用和項(xiàng)目未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度和效益，應(yīng)進(jìn)行說明C、發(fā)行人應(yīng)列表披露歷次投資項(xiàng)目的效益情況，項(xiàng)目實(shí)際效益與承諾效益存在重大差異的還應(yīng)披露原因D、發(fā)行人募集資金所投資項(xiàng)目被以資產(chǎn)置換等方式置換出公司的，應(yīng)予以單獨(dú)披露40.在上海證券交易所網(wǎng)上定價發(fā)行須提交的資料包括（）。A、中國證監(jiān)會關(guān)于公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的核準(zhǔn)文件B、發(fā)行人通過交易所系統(tǒng)發(fā)行證券的申請C、發(fā)行公告、募集說明書全文及相關(guān)文件D、發(fā)行人及其主承銷商的確認(rèn)函41.在招股說明書中，發(fā)行人名稱冠有“高科技”或“科技”字樣的，應(yīng)說明冠以此名的依據(jù)。（）42.有下列情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機(jī)構(gòu)（）。A、凈資本為人民幣4000萬元B、公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風(fēng)險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行C、最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰D、從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人43.關(guān)于國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券，錯誤的是（）。A、經(jīng)國家外匯管理局批準(zhǔn)，國際開發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)行人民幣債券所籌集的資金可以購匯匯出境外使用B、發(fā)行人須在每年度末向人民幣債券發(fā)行審核部門分別報送運(yùn)用人民幣債券資金發(fā)放及回收人民幣貸款、投資的情況C、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)行人民幣債券工作文本語言應(yīng)為中文D、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)在中國境內(nèi)發(fā)行人民幣債券，發(fā)生違約或其他糾紛時，適用中國法律44.證券公司承銷公司債券，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的（）計(jì)算風(fēng)險準(zhǔn)備。A、10%B、5%C、2%D、1%45.上市公司接受他人贈與資產(chǎn)的，如果該項(xiàng)資產(chǎn)的金額占上市公司最近1個會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并報表總資產(chǎn)的比例達(dá)（）以上時，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露和報告任務(wù)。A、30%B、35%C、40%D、50%46.（）是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場按照計(jì)劃分期發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。A、銀行票據(jù)B、商業(yè)票據(jù)C、中期票據(jù)D、短期票據(jù)47.在超額配售選擇權(quán)行使完成后的3個工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定報刊披露（）有關(guān)超額配售選擇權(quán)的行使情況。A、因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股數(shù);如未行使，應(yīng)當(dāng)說明原因B、從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額、平均價格、最高與最低價格C、發(fā)行人本次發(fā)行股份總量D、發(fā)行人本次籌資總金額48.發(fā)審委委員在審核上市公司非公開發(fā)行股票申請時要首先對該股票發(fā)行申請是否需要暫緩表決進(jìn)行投票。（）49.企業(yè)應(yīng)在中期票據(jù)發(fā)行文件中約定投資者保護(hù)機(jī)制，包括（）。A、應(yīng)對企業(yè)信用評級下降的有效措施B、應(yīng)對財(cái)務(wù)狀況惡化的有效措施C、應(yīng)對其他可能影響投資者利益情況的有效措施D、中期票據(jù)發(fā)生違約后的清償安排50.中國證監(jiān)會2008年10月31日對《公開發(fā)行證券的公司信息披露規(guī)范問答第1號》進(jìn)行了修訂，其主要針對（）。A、非經(jīng)常性損益B、收購兼并信息C、會計(jì)政策和會計(jì)估計(jì)D、報表51.在盈利和市值方面符合下列（）條件的股份有限公司可以申請H股的發(fā)行與上市。A、有相同管理層人員管理下的連續(xù)3年的營業(yè)記錄，以往3年盈利合計(jì)6000萬港元，市值1.5億港元B、有連續(xù)3年的營業(yè)記錄，上市時市值為25億港元，最近1個經(jīng)審計(jì)的財(cái)政年度收入為5億港元且前3個財(cái)政年度來自營運(yùn)業(yè)務(wù)的現(xiàn)金流入為1億港元C、有連續(xù)3年的營業(yè)記錄，上市時市值為40億港元，最近1個經(jīng)審計(jì)的財(cái)政年度收入為5億港元D、公司管理層有5年所屬業(yè)務(wù)和行業(yè)的經(jīng)驗(yàn)，上市時市值為40億港元，最近1個經(jīng)審計(jì)的財(cái)政年度收入為5億港元，6個月后董事長到期屆滿由他人接任52.資本性支出的分析一般應(yīng)包括（）。A、最近3年及1期重大資本性支出B、未來可預(yù)見的重大資本性支出計(jì)劃C、最近3年的非經(jīng)常性損益D、最近3年及1期的綜合毛利率53.發(fā)行對象認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，（）月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，控股股東、實(shí)際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人認(rèn)購的股份，（）月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A、12個；36個B、6個；36個C、12個；12個D、6個；12個54.定價增發(fā)操作過程中，T日為增發(fā)發(fā)行日。（）55.上市公司發(fā)行新股時，招股說明書應(yīng)說明盈利預(yù)測所依據(jù)的各種假設(shè)是正確的。56.根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定，下列不屬于發(fā)起人義務(wù)的是（）。A、發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓B、公司不能成立時，對認(rèn)股人已繳納的股款，負(fù)返還本息的連帶責(zé)任C、公司不能成立時，對設(shè)立行為所產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用負(fù)連帶責(zé)任D、在公司設(shè)立過程中，因發(fā)起人的過失致使公司利益受到損害的，應(yīng)對公司承擔(dān)賠償責(zé)任57.（）應(yīng)當(dāng)作為招股說明書的備查文件，在中國證監(jiān)會指定的網(wǎng)站上披露。A、招股說明書摘要B、保薦人出具的發(fā)行保薦書C、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的有關(guān)文件D、招股公告58.企業(yè)在海外募股上市的，通常只對（）進(jìn)行評估A、機(jī)器設(shè)備B、無形資產(chǎn)C、物業(yè)和機(jī)器設(shè)備等固定資產(chǎn)D、資產(chǎn)和負(fù)債59.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，網(wǎng)下中簽率為網(wǎng)上中簽率的2至4倍時，發(fā)行人和承銷商應(yīng)將本次發(fā)售股份中的（）從網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)堋、5%B、10%C、15%D、20%60.關(guān)于對募集資金擬用于向其他企業(yè)增資或收購其他企業(yè)股份，信息披露與規(guī)定不一致的有（）。A、擬增資或收購的企業(yè)的基本情況及最近兩年及1期經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表和利潤表B、增資資金折合股份或收購股份的評估、定價情況C、增資或收購后持股比例及控制情況D、增資或收購行為與發(fā)行人業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃的關(guān)系61.當(dāng)發(fā)行人經(jīng)銷商或加盟商模式收入占（）比例較大時，發(fā)行人應(yīng)檢查經(jīng)銷商或加盟商的布局合理性，定期統(tǒng)計(jì)經(jīng)銷商或加盟商存續(xù)情況。A、總收入B、營業(yè)收入C、總利潤D、凈利潤62.證券發(fā)行議案經(jīng)董事會表決通過后，應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)報告證券交易所。A、1B、2C、3D、463.發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票申請，不適用特別程序。（）64.我國發(fā)行企業(yè)債券開始于（）年。A、1980B、1982C、1983D、198565.目標(biāo)公司與“白衣騎士”假戲真做的時候，這種收購一般被稱為“防御性收購”。（）66.獨(dú)立董事向董事會或股東大會發(fā)表獨(dú)立意見的事項(xiàng)包括（）。A、聘任或解聘高級管理人員B、上市公司的股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)對上市公司現(xiàn)有或新發(fā)生的總額高于500萬元或高于上市公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的3%的借款或其他資金往來，以及公司是否采取有效措施回收欠款C、認(rèn)為可能損害中小股東權(quán)益的事項(xiàng)D、公司董事、高級管理人員的薪酬67.企業(yè)（或公司）申請發(fā)行債券，須向國家發(fā)改委報送（）等文件。A、發(fā)行企業(yè)債券可行性研究報告B、發(fā)行人最近一年的財(cái)務(wù)報告和審計(jì)報告（年審）C、擔(dān)保人最近一年財(cái)務(wù)報告和審計(jì)報告及最近一期的財(cái)務(wù)報告（如有）D、信用評級報告68.A公司發(fā)行一筆債券籌資l000萬元，手續(xù)費(fèi)0、1%，年利率5%，期限3年，每年派息一次，到期一次還本，公司所得稅率33%，這筆債券的資本成本是（）。A、3%B、3、35%C、3、5%D、4%69.發(fā)行人應(yīng)披露發(fā)行當(dāng)年和未來兩年的發(fā)展計(jì)劃，具體包括（）等方面的具體計(jì)劃。A、提高競爭能力B、市場和業(yè)務(wù)開拓C、籌資D、償還債務(wù)70.股份的特點(diǎn)有（）。A、股份的金額性B、股份的平等性C、股份的不可分性D、股份的單一性71.如果一項(xiàng)潛在損失是可能的，且損失的數(shù)額是可以合理地估計(jì)出來的，則該項(xiàng)損失應(yīng)作為應(yīng)計(jì)項(xiàng)目，在會計(jì)報表中反映。如果可能損失的金額無法合理估計(jì)，或者如果損失僅僅有些可能，則不能在附注中反映。（）72.（）年2月3日，國務(wù)院辦公廳發(fā)布了《國務(wù)院辦公廳關(guān)于建立外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的通知》，決定建立外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查部際聯(lián)席會議制度，具體承擔(dān)并購安全審查工作。A、2006B、2008C、2010D、201173.《證券公司信息隔離墻制度指引》中規(guī)定，證券公司為防止敏感信息的不當(dāng)流動和使用應(yīng)當(dāng)采取保密措施，這些措施包括但不限于（）。A、與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴(yán)格保密B、加強(qiáng)對涉及敏感信息的信息系統(tǒng)，通訊及辦公自動化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏感信息安全C、對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時通訊信息和其他通訊信息進(jìn)行監(jiān)測D、與公司工作人員簽署保密文件，不要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴(yán)格保密74.外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)涉及新增固定資產(chǎn)投資的，按國家固定資產(chǎn)投資管理規(guī)定辦理項(xiàng)目核準(zhǔn)。（）75.保險公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債本息后償付能力充足率（）的前提下，募集人才能償付本息。A、不低于100%B、不高于100%C、不低于50%D、不高于50%76.股份有限公司的發(fā)起人具有下列（）義務(wù)。A、負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營管理B、承擔(dān)因公司不能成立而產(chǎn)生的費(fèi)用C、返還公司不能成立時認(rèn)股人已繳納的股款D、補(bǔ)繳未繳夠的股款77.有下列（）情形之一的，受托機(jī)構(gòu)職責(zé)終止。A、被依法取消受托機(jī)構(gòu)資格B、被資產(chǎn)支持證券持有人大會解任C、依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)D、受托機(jī)構(gòu)辭任78.發(fā)行人在提出上市申請期間，未經(jīng)證券交易所同意，不得擅自披露與上市有關(guān)的信息。（）79.當(dāng)（）時，應(yīng)當(dāng)在2個月內(nèi)召開股份有限公司臨時股東大會。A、董事人數(shù)不足公司章程所定人數(shù)的1/3B、公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)到股本總額的1/3C、董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定的法定最低人數(shù)D、監(jiān)事會提議召開80.公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券網(wǎng)上發(fā)行不得超過（）個交易日，但經(jīng)交易所同意的除外。A、1B、2C、3D、481.發(fā)審委委員應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）。A、堅(jiān)持原則，公正廉潔，忠于職守，嚴(yán)格遵守國家法律、法規(guī)和行政規(guī)章B、熟悉證券、會計(jì)業(yè)務(wù)及有關(guān)的法律、行政法規(guī)和規(guī)章C、了解所從事行業(yè)的專業(yè)知識，在所從事的領(lǐng)域內(nèi)有較高的聲譽(yù)D、沒有違法、違紀(jì)記錄82.股東大會通知中沒有列明或不符合公司章程關(guān)于提案內(nèi)容的規(guī)定，股東大會也可以進(jìn)行表決并作出決議。83.在《并購重組共性問題審核意見關(guān)注要點(diǎn)》中，標(biāo)的資產(chǎn)涉及礦業(yè)權(quán)的，需要關(guān)注重組報告書是否充分披露標(biāo)的資產(chǎn)的有關(guān)情況，包括（）。A、資源儲量情況，國土資源部門出具的礦產(chǎn)資源儲量評審及備案證明的時間和文號B、其他相關(guān)許可資質(zhì)證書齊備情況，如黃金開采許可證、煤炭生產(chǎn)許可證、尾礦經(jīng)營許可證等C、礦業(yè)權(quán)評估增減值的原因及合理分析D、在重組報告書中提示投資者關(guān)注評估報告全文84.我國目前遵循的是授權(quán)資本制的原則，不僅要求公司在章程中規(guī)定資本總額，而且要求在設(shè)立登記前認(rèn)購或募足完畢。（）85.目前我國憑證式國債的發(fā)行期限是（）。A、半個月B、1個月C、2個月D、3個月86.法律意見書是對律師工作過程、法律意見書所涉及的事實(shí)及其發(fā)展過程、每一法律意見所依據(jù)的事實(shí)和有關(guān)法律規(guī)定作出的詳盡、完整的闡述，說明律師制作法律意見書的工作過程，包括（但不限于）與發(fā)行人相互溝通的情況，對發(fā)行人提供材料的查驗(yàn)、走訪、談話記錄、現(xiàn)場勘查記錄、查閱文件的情況以及工作時間等。律師在制作法律意見書和律師工作報告的同時，應(yīng)制作工作底稿。87.首次公開發(fā)行股票對戰(zhàn)略投資者配售股票的，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露戰(zhàn)略投資者的（）。A、名稱B、認(rèn)購數(shù)量C、承諾持有期D、申購數(shù)量88.可轉(zhuǎn)換公司債券是一種含權(quán)債券，它兼有公司債券和股票的雙重特征。（）89.根據(jù)我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司的設(shè)立并沒有對發(fā)起人的住所有所限制。（）90.目前我國股份有限公司資本確定采取（）原則。A、實(shí)際資本制B、法定資本制C、授權(quán)資本制D、折中資本制91.發(fā)行人和保薦人報送發(fā)行申請文件，初次應(yīng)提交原件l份，復(fù)印件3份;在提交發(fā)審委審核之前，根據(jù)中國證監(jiān)會要求的書面文件份數(shù)補(bǔ)報申請文件。（）92.上市公司申請發(fā)行新股，其最近3年及1期財(cái)務(wù)報表應(yīng)未被注冊會計(jì)師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計(jì)報告。（）93.上市公司所屬企業(yè)申請境外上市，要求該上市公司在最近2年連續(xù)盈利。（）94.關(guān)于發(fā)審委審核股票發(fā)行正確的是（）。A、發(fā)審委會議對發(fā)行人股票發(fā)行申請做出的表決結(jié)果最多可以暫緩表決三次B、會后事項(xiàng)發(fā)審委會議的參會發(fā)審委委員不受是否審核過該發(fā)行人的股票申請的限制C、中國證監(jiān)會對發(fā)審委實(shí)行問責(zé)制度D、保薦機(jī)構(gòu)唆使、協(xié)助或者參與干擾發(fā)審委工作的，中國證監(jiān)會在6個月內(nèi)不受理該保薦機(jī)構(gòu)的推薦95.深圳市場是采取搖號抽簽方式確定網(wǎng)下配售對象，與上海市場的配售程序不同。（）96.下列屬于股權(quán)融資的是（）。A、配股B、增發(fā)新股C、股權(quán)分配中送紅股D、發(fā)行債券97.保薦人撰寫的投資價值研究報告應(yīng)對影響（）的因素進(jìn)行全面、客觀的分析。A、發(fā)行數(shù)量B、投資價值C、募集資金量D、發(fā)行時機(jī)98.律師應(yīng)對發(fā)行人是否符合股票發(fā)行上市條件、發(fā)行人的行為是否存在違法、違規(guī)，以及招股說明書及其摘要引用的法律意見書和律師工作報告的內(nèi)容是否適當(dāng)，明確發(fā)表意見。律師發(fā)表意見可分為（）。A、肯定性意見B、否定性意見C、保留意見D、拒絕表示意見99.（）指目標(biāo)公司的管理層利用外部融資購買本公司的股份,從而改變本公司所有者結(jié)構(gòu),控制權(quán)結(jié)構(gòu)和資產(chǎn)結(jié)構(gòu),進(jìn)而達(dá)到重組本公司的目的并獲得預(yù)期收益的一種收購行為