2024年專屬個(gè)人投資協(xié)議樣本版

2024年專屬個(gè)人投資協(xié)議樣本版A版本合同目錄一覽第一條合同主體及定義1.1甲方（投資者）1.2乙方（投資顧問(wèn)）1.3丙方（金融機(jī)構(gòu)）第二條投資范圍及金額2.1投資范圍2.2投資金額第三條投資策略及期限3.1投資策略3.2投資期限第四條投資風(fēng)險(xiǎn)及評(píng)估4.1投資風(fēng)險(xiǎn)4.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估第五條投資收益及分配5.1投資收益5.2收益分配第六條費(fèi)用及支付方式6.1費(fèi)用6.2支付方式第七條信息披露及保密7.1信息披露7.2保密義務(wù)第八條合同的生效、變更與解除8.1合同生效8.2合同變更8.3合同解除第九條違約責(zé)任及賠償9.1違約責(zé)任9.2賠償方式第十條爭(zhēng)議解決方式10.1爭(zhēng)議解決方式第十一條法律適用及爭(zhēng)議解決11.1法律適用11.2爭(zhēng)議解決第十二條其他約定12.1其他約定第十三條合同的簽署與份數(shù)13.1簽署日期13.2簽署地點(diǎn)13.3合同份數(shù)第十四條附件14.1附件列表第一部分：合同如下：第一條合同主體及定義1.1甲方（投資者）是指具有完全民事行為能力的自然人、法人或者其他組織，以其自有資金進(jìn)行投資的當(dāng)事人。1.2乙方（投資顧問(wèn)）是指具有專業(yè)投資咨詢資格，為甲方提供投資建議和投資決策服務(wù)的當(dāng)事人。1.3丙方（金融機(jī)構(gòu)）是指提供金融產(chǎn)品和服務(wù)，與甲方進(jìn)行投資的當(dāng)事人。第二條投資范圍及金額2.1投資范圍包括股票、債券、基金、期貨、外匯、黃金、房地產(chǎn)等金融產(chǎn)品及其他投資產(chǎn)品。2.2投資金額為人民幣【】萬(wàn)元整（大寫：【】萬(wàn)元整），或雙方約定的其他金額。第三條投資策略及期限3.1投資策略是指乙方根據(jù)甲方的投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期限等因素，為甲方制定的投資計(jì)劃。3.2投資期限為【】年，自合同簽訂之日起計(jì)算。第四條投資風(fēng)險(xiǎn)及評(píng)估4.1投資風(fēng)險(xiǎn)是指投資過(guò)程中可能出現(xiàn)的損失風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。4.2乙方應(yīng)定期對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整投資策略，以降低甲方損失的風(fēng)險(xiǎn)。第五條投資收益及分配5.1投資收益是指投資過(guò)程中產(chǎn)生的利潤(rùn)，包括但不限于股息、利息、買賣差價(jià)等。5.2投資收益分配方式如下：（1）甲方應(yīng)享有投資收益的【】%；（2）乙方應(yīng)享有投資收益的【】%；（3）丙方應(yīng)享有投資收益的【】%。第六條費(fèi)用及支付方式6.1費(fèi)用包括但不限于投資顧問(wèn)費(fèi)、資產(chǎn)管理費(fèi)、交易手續(xù)費(fèi)、印花稅等。6.2費(fèi)用支付方式如下：（1）甲方應(yīng)按合同約定支付乙方投資顧問(wèn)費(fèi)，費(fèi)率為【】%；（2）甲方應(yīng)按合同約定支付丙方資產(chǎn)管理費(fèi)，費(fèi)率為【】%；（3）交易手續(xù)費(fèi)、印花稅等費(fèi)用按照相關(guān)法律法規(guī)和市場(chǎng)規(guī)定支付。第七條信息披露及保密7.1乙方應(yīng)定期向甲方披露投資組合、投資收益、費(fèi)用等情況，并提供相關(guān)報(bào)表和報(bào)告。7.2各方應(yīng)對(duì)在合同履行過(guò)程中獲得的對(duì)方商業(yè)秘密和個(gè)人信息予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向第三方泄露。第八條合同的生效、變更與解除8.1合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，對(duì)雙方具有法律約束力。8.2合同的變更應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并書面簽署。變更內(nèi)容不得違反法律法規(guī)和合同約定。8.3合同的解除應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并書面簽署。解除合同后，各方應(yīng)按照合同約定承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第九條違約責(zé)任及賠償9.1各方違反合同約定的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此造成的損失。9.2賠償方式如下：（1）違約方應(yīng)支付對(duì)方合同金額的【】%作為違約金；（2）違約方應(yīng)賠償對(duì)方因此造成的直接經(jīng)濟(jì)損失；（3）違約方應(yīng)承擔(dān)因違約產(chǎn)生的其他費(fèi)用。第十條爭(zhēng)議解決方式（1）向合同簽訂地人民法院提起訴訟；（2）提交合同簽訂地仲裁委員會(huì)仲裁。第十一條法律適用及爭(zhēng)議解決11.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律。11.2雙方在履行合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，按照本合同第十條的約定解決。第十二條其他約定12.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。12.2本合同一式【】份，甲乙丙各方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第十三條合同的簽署與份數(shù)13.1雙方代表：【】與【】，于【】年【】月【】日在【】簽署本合同。13.2本合同共【】份，甲乙丙各方各執(zhí)一份，送審一份。第十四條附件14.1附件一：投資組合明細(xì)表14.2附件二：投資策略說(shuō)明14.3附件三：費(fèi)用明細(xì)表14.4附件四：收益分配方案14.5附件五：投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告14.6附件六：其他相關(guān)文件第二部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：投資組合明細(xì)表詳細(xì)列出甲方投資的具體項(xiàng)目、金額、比例等信息，以便甲方了解自己的投資狀況。附件二：投資策略說(shuō)明詳細(xì)說(shuō)明乙方為甲方制定的投資策略，包括投資目標(biāo)、投資范圍、投資方法等。附件三：費(fèi)用明細(xì)表詳細(xì)列出合同中涉及的各項(xiàng)費(fèi)用，包括投資顧問(wèn)費(fèi)、資產(chǎn)管理費(fèi)、交易手續(xù)費(fèi)、印花稅等，以及費(fèi)用的計(jì)算方式和支付方式。附件四：收益分配方案詳細(xì)說(shuō)明收益的分配方式，包括分配的時(shí)間、比例、計(jì)算方式等。附件五：投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告詳細(xì)列出投資過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，以及乙方對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估和應(yīng)對(duì)措施。附件六：其他相關(guān)文件包括合同的補(bǔ)充協(xié)議、變更協(xié)議等。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按照合同約定支付費(fèi)用；2.乙方未按照合同約定提供投資建議或服務(wù)；3.丙方未按照合同約定提供金融產(chǎn)品或服務(wù)；4.各方未按照合同約定履行信息披露和保密義務(wù)；5.各方未按照合同約定履行收益分配義務(wù)。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約方應(yīng)支付對(duì)方合同金額的【】%作為違約金；2.違約方應(yīng)賠償對(duì)方因此造成的直接經(jīng)濟(jì)損失；3.違約方應(yīng)承擔(dān)因違約產(chǎn)生的其他費(fèi)用。示例說(shuō)明：如果甲方未按照合同約定支付投資顧問(wèn)費(fèi)，那么甲方應(yīng)支付乙方投資顧問(wèn)費(fèi)的違約金，并賠償乙方因未支付費(fèi)用而造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。說(shuō)明三：法律名詞及解釋：1.甲方（投資者）：指具有完全民事行為能力的自然人、法人或者其他組織，以其自有資金進(jìn)行投資的當(dāng)事人。2.乙方（投資顧問(wèn)）：指具有專業(yè)投資咨詢資格，為甲方提供投資建議和投資決策服務(wù)的當(dāng)事人。3.丙方（金融機(jī)構(gòu)）：指提供金融產(chǎn)品和服務(wù)，與甲方進(jìn)行投資的當(dāng)事人。4.投資范圍：指合同中約定的甲方可以進(jìn)行投資的金融產(chǎn)品及其他投資產(chǎn)品。5.投資策略：指乙方根據(jù)甲方的投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期限等因素，為甲方制定的投資計(jì)劃。6.投資期限：指合同中約定的甲方進(jìn)行投資的時(shí)間期限。7.投資風(fēng)險(xiǎn)：指投資過(guò)程中可能出現(xiàn)的損失風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。8.投資收益：指投資過(guò)程中產(chǎn)生的利潤(rùn)，包括但不限于股息、利息、買賣差價(jià)等。9.費(fèi)用：指合同中約定的各方應(yīng)支付的費(fèi)用，包括但不限于投資顧問(wèn)費(fèi)、資產(chǎn)管理費(fèi)、交易手續(xù)費(fèi)、印