企業(yè)治理與內(nèi)控管理制度

企業(yè)整治與內(nèi)控管理制度一、背景與目的為了規(guī)范企業(yè)的整治結構、加強內(nèi)部掌控管理，提高公司運營效率與透亮度，促進企業(yè)可連續(xù)發(fā)展，訂立本《企業(yè)整治與內(nèi)控管理制度》。二、范圍本制度適用于公司全體員工、管理層及董事會成員。三、企業(yè)整治1.董事會委員會設立與職責1.1公司設立董事會，由董事構成，負責訂立公司的戰(zhàn)略目標、方針政策，并監(jiān)督公司的運營，是公司最高決策機構。1.2董事會設立的委員會包含但不限于戰(zhàn)略規(guī)劃委員會、風險掌控委員會、財務審計委員會等，各委員會職責由董事會確定。1.3全部委員會成員應具備相關專業(yè)知識和經(jīng)驗，遵守公司的利益最大化原則，維護公司的利益。2.高管團隊2.1公司設立高管團隊，由首席執(zhí)行官（CEO）及各部門負責人構成，負責公司的日常運營管理。2.2CEO承當最終決策權，確保公司戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)，并向董事會匯報工作。2.3各部門負責人應依照公司戰(zhàn)略目標訂立具體工作計劃，并監(jiān)督各部門的執(zhí)行情況。3.內(nèi)部掌控管理3.1公司建立健全的內(nèi)部掌控管理體系，確保公司運營的合規(guī)性和有效性。3.2內(nèi)部掌控管理由內(nèi)控部門負責，負責訂立內(nèi)部掌控方針政策、流程和制度，監(jiān)督內(nèi)部掌控實施情況。3.3內(nèi)部掌控管理包含但不限于風險識別與評估、內(nèi)部掌控流程的建立與執(zhí)行、內(nèi)部審計以及內(nèi)部掌控的監(jiān)督與改進。4.信息披露與透亮度要求4.1公司依照相關法律法規(guī)的要求，及時、真實、完整地披露公司信息，包含財務報告、年度報告、業(yè)績猜測等。4.2公司應建立并維護投資者關系部門，及時回應股東、投資者的關切和問題。4.3公司應定期公布關鍵經(jīng)營指標和內(nèi)部掌控情況，加添公司運營的透亮度，提高股東、投資者的信任度。四、企業(yè)行為準則1.遵守法律法規(guī)和道德規(guī)范1.1公司全體員工應遵守國家法律法規(guī)和公司內(nèi)部制度，嚴禁從事任何違法違規(guī)行為，包含但不限于貪污受賄、內(nèi)幕交易等。1.2企業(yè)應建立并宣傳遵守行為準則，引導員工正確的職業(yè)道德和行為規(guī)范。2.誠實守信2.1公司全體員工應文明待人、講誠信，與內(nèi)外部人士保持良好的溝通與合作。2.2全體員工不得隱瞞、歪曲、有意造成虛假信息等損害公司利益的行為。3.資產(chǎn)保護與合理利用3.1全體員工應保護公司的資產(chǎn)，不得將公司的資產(chǎn)用于個人或非法目的。3.2員工應合理利用公司資源，避開揮霍和濫用。4.競爭與公平4.1公司在市場競爭中應遵從公平競爭原則，不得進行虛假宣傳、價格壟斷等限制競爭的行為。4.2全體員工應敬重競爭對手的合法權益，不得進行惡意攻擊、商業(yè)誹謗等損害競爭對手利益的行為。五、制度執(zhí)行與監(jiān)督1.制度執(zhí)行1.1全體員工應遵守本制度，自發(fā)履行制度規(guī)定的職責和義務。1.2相關部門應建立健全制度執(zhí)行機制，推動制度的貫徹執(zhí)行。2.違紀處理與監(jiān)督2.1公司設立紀律檢查委員會，對違反本制度的行為進行檢查、懲罰與懲戒。2.2全體員工應樂觀監(jiān)督和舉報違反企業(yè)整治與內(nèi)控管理制度的行為。2.3內(nèi)控部門應定期進行內(nèi)部審計，發(fā)現(xiàn)問題及時整改，并向董事會報告。六、附則本制度的修訂和解釋權歸公司董事會全部。本