金融投資理財居間服務合同

金融投資理財居間服務合同合同目錄第一章總則1.1定義與解釋1.2適用法律1.3合同的生效與終止第二章居間服務內容2.1服務的范圍2.2服務的具體內容2.3服務的期限第三章雙方的權利與義務3.1金融投資理財方的權利與義務3.2居間服務方的權利與義務第四章服務費用4.1費用的計算4.2費用的支付方式4.3費用的退還條件第五章投資理財產品的選擇與購買5.1產品選擇5.2購買流程5.3風險評估與提示第六章合同的變更與解除6.1合同的變更條件6.2合同的解除條件第七章違約責任7.1違約的定義與處理7.2違約責任的具體規(guī)定第八章爭議解決8.1爭議的解決方式8.2爭議解決的地點與機構第九章隱私保護與信息安全9.1保護客戶隱私的原則與措施9.2信息安全的保障第十章強制性條款10.1強制性規(guī)定的遵守10.2對強制性規(guī)定的聲明第十一章客戶權益保護11.1客戶權益的保障11.2客戶投訴與反饋的處理第十二章宣傳與推廣12.1宣傳材料的真實性與合法性12.2推廣活動的規(guī)范性第十三章附則13.1合同的附件13.2合同的修改與補充第十四章完整協(xié)議14.1合同的完整性聲明14.2雙方簽署的合同副本合同編號_________第一章總則1.1定義與解釋1.1.2本合同所使用的術語和定義，如無特殊說明，均按照金融投資理財行業(yè)的通用理解執(zhí)行。1.2適用法律1.2.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。1.3合同的生效與終止1.3.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。1.3.2在合同到期前，經雙方協(xié)商一致，可以提前終止本合同。第二章居間服務內容2.1服務的范圍2.1.1乙方作為甲方與金融投資理財產品提供方之間的居間代理人，為甲方提供理財產品選擇、購買、咨詢等服務。2.2服務的具體內容2.2.1乙方負責向甲方提供金融市場的最新動態(tài)、各類投資理財產品的信息、特點、風險評估及適用人群等相關信息。2.2.2乙方負責協(xié)助甲方完成理財產品的購買流程，解答甲方在購買過程中遇到的問題。2.3服務的期限2.3.1本合同的服務期限為____年，自合同生效之日起計算。2.3.2合同到期后，如雙方同意續(xù)約，應簽訂新的合同協(xié)議。第三章雙方的權利與義務3.1金融投資理財方的權利與義務3.1.1甲方有權要求乙方提供真實的、準確的金融投資理財產品信息。3.1.2甲方應按照合同約定支付服務費用，并按照乙方的指導完成購買流程。3.2居間服務方的權利與義務3.2.1乙方應按照合同約定，為甲方提供專業(yè)的金融投資理財居間服務。3.2.2乙方應對甲方的個人信息和交易信息保密，不得泄露給第三方。第四章服務費用4.1費用的計算4.1.1本合同的服務費用為甲方投資理財產品購買金額的____%。4.1.2乙方向甲方提供額外服務時，雙方可另行約定費用。4.2費用的支付方式4.2.1甲方應在本合同簽訂后____個工作日內，向乙方支付服務費用。4.2.2甲方支付服務費用后，乙方應及時向甲方提供相應的服務。4.3費用的退還條件4.3.1在合同有效期內，如甲方因乙方原因解除合同，乙方應退還甲方已支付服務費用的____%。4.3.2其它費用退還條件由雙方在合同中另行約定。第五章投資理財產品的選擇與購買5.1產品選擇5.1.1乙方應根據甲方的風險承受能力、投資偏好、財務狀況等因素，為甲方推薦合適的理財產品。5.1.2乙方應向甲方說明各類產品的風險與收益特點，并提供詳細的產品說明書。5.2購買流程5.2.1乙方協(xié)助甲方完成理財產品的購買流程，包括填寫申請表格、提交申請材料等。5.2.2乙方應確保甲方在購買過程中充分了解產品風險，并在甲方同意的情況下進行購買。5.3風險評估與提示5.3.1乙方應定期對甲方的風險承受能力和投資組合進行評估，并提出調整建議。5.3.2乙方應對理財產品的潛在風險進行明確提示，并確保甲方了解并同意承擔相應的風險。第六章合同的變更與解除6.1合同的變更條件6.1.1合同的變更應由雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。6.1.2合同變更僅限于合同的有效期內。6.2合同的解除條件6.2.1在合同有效期內，雙方均可提出解除合同，但應提前____個工作日書面通知對方。6.2.2合同解除后，乙方應按照合同約定退還甲方已支付的服務費用。第七章違約責任7.1違約的定義與處理7.1.1雙方均應嚴格履行合同約定的義務，如一方違約，應承擔違約責任。7.1.2違約方應賠償守約方因此所遭受的損失，包括直接損失和間接損失。7.2違約第八章爭議解決8.1爭議的解決方式8.1.1雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決。8.1.2若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。8.2爭議解決的地點與機構8.2.1雙方同意將爭議提交至合同簽訂地人民法院進行訴訟。第九章隱私保護與信息安全9.1保護客戶隱私的原則與措施9.1.1乙方承諾對甲方的個人信息和交易信息予以保密，不得泄露給任何第三方。9.1.2乙方應采取適當的技術和管理措施，確保甲方信息的安全。9.2信息安全的保障9.2.1乙方應定期對信息存儲系統(tǒng)進行安全檢查和維護，確保甲方信息的安全。9.2.2乙方應對接觸甲方信息的員工進行保密教育和安全培訓。第十章強制性條款10.1強制性規(guī)定的遵守10.1.1雙方均應遵守國家相關法律法規(guī)，不得違反強制性規(guī)定。10.1.2如本合同的任何條款與強制性規(guī)定相沖突，該條款應被視為無效，但不影響其他條款的效力。10.2對強制性規(guī)定的聲明10.2.1雙方聲明在簽訂本合同時，已充分了解并自愿遵守國家相關法律法規(guī)的強制性規(guī)定。第十一章客戶權益保護11.1客戶權益的保障11.1.1乙方應尊重甲方的合法權益，不得擅自變更合同約定的事項。11.1.2乙方應在合同約定的服務范圍內，為甲方提供專業(yè)的居間服務。11.2客戶投訴與反饋的處理11.2.1甲方如對乙方的服務有任何不滿或異議，可通過書面形式向乙方提出投訴。11.2.2乙方應在收到投訴后____個工作日內，給予甲方書面答復。第十二章宣傳與推廣12.1宣傳材料的真實性與合法性12.1.1乙方在宣傳和推廣過程中，應保證宣傳材料的真實性和合法性。12.1.2乙方不得夸大宣傳效果，誤導甲方。12.2推廣活動的規(guī)范性12.2.1乙方在進行推廣活動時，應遵守國家相關法律法規(guī)，不得侵犯甲方的合法權益。12.2.2乙方應事先將推廣活動方案告知甲方，并取得甲方的書面同意。第十三章附則13.1合同的附件13.1.1本合同附件包括雙方簽署的保密協(xié)議、服務項目明細表等。13.1.2附件與本合同具有同等法律效力。13.2合同的修改與補充13.2.1合同的修改與補充應由雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂。13.2.2修改與補充的內容與本合同條款沖突的，以修改與補充的內容為準。第十四章完整協(xié)議14.1合同的完整性聲明14.1.1本合同及附件構成了雙方之間關于居間服務的完整協(xié)議。14.1.2雙方在簽訂本合同時，已充分了解合同內容，并同意遵守合同的全部條款。14.2雙方簽署的合同副本14.2.1雙方各執(zhí)一份合同副本，兩份副本具有同等法律效力。14.2.2合同簽字蓋章后，本合同即刻生效。甲方簽字：______________________日期：____年____月____日乙方簽字：______________________日期：____年____月____日多方為主導時的，附件條款及說明附件一：甲方為主導時的附加條款及說明1.甲方指定投資1.1甲方有權根據自己的投資需求，指定乙方為其尋找特定的金融投資理財產品。1.2甲方應在合同生效后____個工作日內，向乙方提供具體的投資需求和指示。2.甲方自主決策2.1甲方有權在合同約定的服務范圍內，自主做出投資決策。2.2乙方應尊重甲方的投資決策，并提供必要的信息和支持。3.甲方隱私保護3.1甲方同意乙方在提供服務過程中收集、使用其個人信息，但應遵守相關法律法規(guī)和保密協(xié)議。3.2乙方應采取適當措施保護甲方的個人信息安全，防止未經授權的訪問或披露。4.甲方權利救濟4.1甲方如認為乙方未按照合同約定提供服務，有權要求乙方改正或賠償。4.2甲方在履行合同過程中遇到問題，有權向乙方提出詢問和質疑，并要求及時答復。附件二：乙方為主導時的附加條款及說明1.乙方專業(yè)建議1.1乙方應根據甲方的風險承受能力和投資目標，提供專業(yè)的金融投資理財建議。1.2乙方在提供建議時，應充分考慮甲方的需求和利益，并避免誤導甲方。2.乙方信息披露2.1乙方應向甲方披露金融投資理財產品的風險和收益狀況，并提供詳細的產品說明書。2.2乙方在推薦產品時，應明確告知甲方可能面臨的市場風險和特定風險。3.乙方服務流程3.1乙方應按照甲方的投資指示，協(xié)助甲方完成理財產品的購買流程。3.2乙方在購買過程中，應確保甲方充分了解產品信息，并按照甲方的意愿進行操作。4.乙方違約責任4.1乙方如未按照合同約定提供服務，應承擔違約責任，包括但不限于賠償甲方損失。4.2乙方在提供服務過程中出現(xiàn)的過錯，導致甲方遭受損失的，應承擔相應的賠償責任。附件三：第三方中介為主導時的附加條款及說明1.第三方中介的角色1.1第三方中介作為甲乙雙方的橋梁，負責協(xié)調和促進雙方的交易。1.2第三方中介應公正、中立地處理雙方的爭議和問題，并維護甲乙雙方的合法權益。2.第三方中介的義務2.1第三方中介應按照合同約定，為甲方和乙方提供及時、準確的信息和推薦。2.2第三方中介在履行合同過程中，應嚴格遵守相關法律法規(guī)，并保護甲乙雙方的隱私和信息安全。3.第三方中介的責任限制3.1第三方中介對于甲方和乙方之間的交易結果不承擔任何責任，除非因第三方中介的過錯導致?lián)p失。3.2第三方中介在履行合同過程中，如因不可抗力或其他意外情況導致無法提供服務，應及時通知甲乙雙方，并采取適當措施減輕損失。4.第三方中介的違約責任4.1第三方中介如未按照合同約定提供服務，應承擔違約責任，并賠償甲方和乙方因此遭受的損失。4.2第三方中介在提供服務過程中出現(xiàn)的過錯，導致甲方和乙方遭受損失的，應承擔相應的賠償責任。附件及其他補充說明一、附件列表：1.附件一：甲方為主導時的附加條款及說明2.附件二：乙方為主導時的附加條款及說明3.附件三：第三方中介為主導時的附加條款及說明二、違約行為及認定：1.甲方違約行為及認定：未按約定支付服務費用提供不真實、不準確的投資需求和指示未履行合同約定的保密義務未按約定時間提供投資需求和指示2.乙方違約行為及認定：未按約定提供專業(yè)建議和服務未充分披露金融投資理財產品的風險和收益狀況未按甲方投資指示協(xié)助購買理財產品未保護甲方的個人信息和交易信息的安全3.第三方中介違約行為及認定：未按約定提供及時、準確的信息和推薦未遵守法律法規(guī)和保護甲乙雙方隱私和信息安全未公正、中立地處理雙方爭議和問題未采取適當措施減輕損失三、法律名詞及解釋：1.金融投資理財產品：指金融市場上可供投資的各類金融工具和產品，如股票、債券、基金、保險等。2.居間服務：指第三方為雙方提供中介服務，協(xié)助雙方完成金融投資理財產品的購買和銷售。3.違約：指當事人不履行合同約定的義務或履行義務不符合約定的情形。4.損失：指因違約行為導致的直接經濟損失，包括投資本金、收益、費用等。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方未按約定支付服務費用解決辦法：乙方應催告甲方支付服務費用，如甲方在合理期限內仍未支付，乙方有權解除合同并追究甲方違約責任。2.問題：乙方未按約定提供專業(yè)建議和服務解決辦法：甲方有權要求乙方改正