年度固定污染源排污許可證質(zhì)量審核、執(zhí)行報(bào)告審核技術(shù)支持服務(wù)投標(biāo)方案（技術(shù)方案）

年度固定污染源排污許可證質(zhì)量審核、執(zhí)行

報(bào)告審核技術(shù)支持服務(wù)投標(biāo)方案

目錄

第一章整體服務(wù)方案...............................5

1.1.核查工作的原則...........................5

1.1.1.準(zhǔn)確性原則.........................5

1.1.2.透明性原則.........................5

1.1.3.謹(jǐn)慎性原則.........................5

1.2.核查工作的3個(gè)階段.......................6

1.2.1.準(zhǔn)備階段...........................7

1.2.2.核查階段...........................7

1.2.3.報(bào)告階段...........................8

1.3.現(xiàn)場(chǎng)核查.................................9

1.3.1.現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)準(zhǔn)備工作...................9

1.3.2.現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)流程及注意事項(xiàng)...........10

1.4.核查過程中存在的問題...................13

1.4.1.污染物排放量核算較難.............13

1.4.2.企業(yè)申報(bào)資料不完善...............13

1.4.3.企業(yè)管理能力不足.................14

1.5.排污許可證相關(guān)表格.....................15

1.5.1.單位基本情況.....................15

1.5.2.排污口情況示意圖.................16

1

1.5.3.主要污染物排放申請(qǐng)指標(biāo)...........16

第二章工作方法、流程...........................28

2.1.資料審查...............................28

2.1.1.各選項(xiàng)的正確性...................28

2.1.2.生產(chǎn)工藝過程的判斷...............28

2.1.3.排放濃度審核.....................28

2.1.4.監(jiān)測(cè)點(diǎn)位方案.....................29

2.1.5.各報(bào)告規(guī)范性.....................29

2.1.6.現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查.........................29

2.2.環(huán)境管理臺(tái)賬記錄.......................30

2.2.1.記錄形式.........................30

2.2.2.記錄內(nèi)容.........................30

2.2.3.記錄頻次.........................33

2.2.4.記錄存儲(chǔ).........................34

2.3.排污許可證執(zhí)行報(bào)告.....................36

2.3.1.報(bào)告分類.........................36

2.3.2.編制流程.........................36

2.3.3.編制內(nèi)容.........................37

2.3.4.報(bào)告周期.........................42

2.4.工作進(jìn)度保證措施.......................44

2.4.1.制定周密計(jì)劃.....................44

2.4.2.加強(qiáng)檢查、確保進(jìn)度按計(jì)劃執(zhí)行.....44

2.4.3.組織措施保證.....................44

2.4.4.技術(shù)措施保證.....................45

2

2.4.5.人力資源保證.....................45

2.4.6.經(jīng)濟(jì)措施保證.....................46

2.4.7.工作方式保證.....................46

第三章投標(biāo)人認(rèn)為有必要提交的其他資料............47

3.1.服務(wù)承諾...............................47

3.1.1.售后服務(wù)機(jī)構(gòu).....................47

3.1.2.售后服務(wù)團(tuán)隊(duì).....................47

3.1.3.服務(wù)宗旨.........................47

3.1.4.售后服務(wù)承諾內(nèi)容及措施后服務(wù)方案.47

3.2.質(zhì)量保證措施...........................49

3.2.1.以最優(yōu)的資源配置保證成果質(zhì)量.....49

3.2.2.強(qiáng)化質(zhì)量意識(shí)、嚴(yán)守質(zhì)量程序.........49

3.2.3.實(shí)現(xiàn)過程質(zhì)量動(dòng)態(tài)監(jiān)控.............50

3.2.4.履行合同、義務(wù)和責(zé)任.............50

3.2.5.建立質(zhì)量責(zé)任制...................50

3.2.6.充分發(fā)揮服務(wù)專業(yè)優(yōu)勢(shì).............51

3.2.7.保持項(xiàng)目部大員的穩(wěn)定.............51

3.2.8.加強(qiáng)與業(yè)主的溝通.................51

第四章項(xiàng)目重點(diǎn)、難點(diǎn)分析及解決方案.............52

4.1.解決方案...............................52

4.1.1.完善污染物排放量核算體系.........52

4.1.2.嚴(yán)格把握現(xiàn)場(chǎng)核查重點(diǎn).............53

4.1.3.新環(huán)保法時(shí)期環(huán)境監(jiān)理的發(fā)展建議...53

4.2.應(yīng)急事件處理方案.......................55

3

4.2.1.指導(dǎo)思想.........................55

4.2.2.應(yīng)急預(yù)案適用范圍.................55

4.2.3.危險(xiǎn)辨實(shí)與評(píng)估...................55

4.2.4.指揮機(jī)構(gòu)、職責(zé)和分工.............56

4.2.5.風(fēng)險(xiǎn)防范措施.....................58

4.2.6.事故應(yīng)急措施.....................58

4.2.7.事故處置程序.....................59

4.2.8.現(xiàn)場(chǎng)保護(hù).........................60

4.2.9.應(yīng)急保障.........................60

4.2.10.預(yù)案管理與更新...................60

4.3.人員配備...............................61

4.3.1.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人.......................61

4.3.2.項(xiàng)目總工.........................61

4.3.3.專業(yè)負(fù)責(zé)人.......................61

4.3.4.人員配備表.......................61

4

第一章整體服務(wù)方案

1.1.核查工作的原則

1.1.1.準(zhǔn)確性原則

核查機(jī)構(gòu)應(yīng)以客觀證據(jù)為依據(jù)，如實(shí)完整地反映被核查

單位的污染排放范圍、活動(dòng)和其他相關(guān)情況，做到報(bào)告內(nèi)容真

實(shí)、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、資料完整。

1.1.2.透明性原則

核查人員應(yīng)將核查過程以及被核查單位的污染排放狀

況，以清晰、客觀、中立的立場(chǎng)以及可被驗(yàn)證的方式進(jìn)行記

錄、匯總、分析和歸檔。

1.1.3.謹(jǐn)慎性原則.

核查機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)信息來源的可靠性和信息內(nèi)容的真實(shí)性

進(jìn)行判斷和驗(yàn)證，選取合理的驗(yàn)證方式。如被核查單位提供的

數(shù)據(jù)和信息無法被充分驗(yàn)證或存在其他不確定因素時(shí)，核查

人員應(yīng)保守處理，確保被核查單位的允許污染排放量不被高

估。

5

1.2.核查工作的3個(gè)階段

排污許可證，是指排污單位向環(huán)境保護(hù)行政主管部門提

出申請(qǐng)后，環(huán)境保護(hù)行政主管部門經(jīng)審查發(fā)放的允許排污單

位排放一定數(shù)量污染物的憑證。辦理排污許可證需要準(zhǔn)備哪

些材料：1、排污許可證申請(qǐng)表，主要內(nèi)容包括：排污單位

基本信息，主要生產(chǎn)設(shè)施、主要產(chǎn)品及產(chǎn)能、主要原輔材料，

廢氣、廢水等產(chǎn)排污環(huán)節(jié)和污染防治設(shè)施，申請(qǐng)的排放口位

置和數(shù)量、排放方式、排放去向，按照排放口和生產(chǎn)設(shè)施或

者車間申請(qǐng)的排放污染物種類、排放濃度和排放量，執(zhí)行的

排放標(biāo)準(zhǔn)；2、自行監(jiān)測(cè)方案；3、由排污單位法定代表人或

者主要負(fù)責(zé)人簽字或者蓋章的承諾書；4、排污單位有關(guān)排

污口規(guī)范化的情況說明；5、建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件審

批文號(hào)，或者按照有關(guān)國(guó)家規(guī)定經(jīng)地方人民政府依法處理、

整頓規(guī)范并符合要求的相關(guān)證明材料；6、排污許可證申請(qǐng)

前信息公開情況說明表；7、污水集中處理設(shè)施的經(jīng)營(yíng)管理

單位還應(yīng)當(dāng)提供納污范圍、納污排污單位名單、管網(wǎng)布置、

最終排放去向等材料；8、本辦法實(shí)施后的新建、改建、擴(kuò)

建項(xiàng)目排污單位存在通過污染物排放等量或者減量替代削

減獲得重點(diǎn)污染物排放總量控制指標(biāo)情況的，且出讓重點(diǎn)污

染物排放總量控制指標(biāo)的排污單位已經(jīng)取得排污許可證的，

應(yīng)當(dāng)提供出讓重點(diǎn)污染物排放總量控制指標(biāo)的排污單位的

排污許可證完成變更的相關(guān)材料；9、法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定的

其他材料。

6

1.2.1.準(zhǔn)備階段

首先組建核查小組，核查人員需熟悉環(huán)保法律法規(guī)和其

他相關(guān)要求、污染源核算方法、相關(guān)行業(yè)工藝流程、數(shù)據(jù)分

析和評(píng)價(jià)能力、財(cái)務(wù)分析能力等專業(yè)知識(shí)，并且根據(jù)核查人

員的專業(yè)領(lǐng)域和技術(shù)能力，配備技術(shù)負(fù)責(zé)人和核查組長(zhǎng)，統(tǒng)籌

負(fù)責(zé)核查工作。其次，對(duì)核查人員進(jìn)行崗位責(zé)任和專業(yè)培訓(xùn)，

明確工作的目的和意義、講解核查的內(nèi)容和重點(diǎn)，培養(yǎng)客觀公

正，實(shí)事求是，認(rèn)真負(fù)責(zé)的精神，增強(qiáng)工作責(zé)任心。再次，核查

小組應(yīng)在文件審核的基礎(chǔ)上，明確現(xiàn)場(chǎng)核查的重點(diǎn)，制定相應(yīng)

核查計(jì)劃。核查計(jì)劃的內(nèi)容主要包括：核查目的，核查準(zhǔn)則、

核查范圍.核查時(shí)間表。核查程序，抽樣計(jì)劃.核查小組成員

職責(zé)等內(nèi)容。核查計(jì)劃的制定應(yīng)當(dāng)充分考慮核查小組人員配

備及核查活動(dòng)的整體時(shí)間限制，并可在核查過程中根據(jù)實(shí)際

情況予以調(diào)整。

1.2.2.核查階段

核查分2個(gè)階段。第1階段是核查小組先對(duì)申報(bào)材料進(jìn)

行文審，核對(duì)企業(yè)名單、地址、聯(lián)系信息及3證合一情況等

基本信息，重點(diǎn)核查企業(yè)提交資料的完整性。落實(shí)情況，合理

性，對(duì)材料不全及明顯的填報(bào)錯(cuò)誤和遺漏及時(shí)讓企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)

正。第2階段是到企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)

進(jìn)行核查，對(duì)企業(yè)的環(huán)評(píng)和三同時(shí)執(zhí)行情況，排放口管理

情況，污染防治設(shè)施管理情況、企業(yè)環(huán)境自行監(jiān)測(cè)情況、清

7

潔生產(chǎn)審核情況.報(bào)告和信息公開情況、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防范情況等

環(huán)保合規(guī)性情況進(jìn)行審查，并重點(diǎn)審核現(xiàn)場(chǎng)情況與文件材料

是否相符。2個(gè)階段審查完成后，核查小組通過對(duì)排放因子

核查。數(shù)據(jù)有效性驗(yàn)證。核算方法和過程驗(yàn)證及核算結(jié)果校

驗(yàn)等內(nèi)容對(duì)污染物排放量進(jìn)行核查與核算，確定企業(yè)排放量。

核查過程中資料收集的完整性，數(shù)據(jù)選取的準(zhǔn)確性和核算方

法選擇的合理性對(duì)核定污染物的排放量有直接影響。

1.2.3.報(bào)告階段

核查小組應(yīng)將核查活動(dòng)的過程和結(jié)果形成報(bào)告，反映核

查中發(fā)現(xiàn)的問題和針對(duì)這些問題提出的管理建議，并且應(yīng)指

定獨(dú)立于核查小組的技術(shù)審查員對(duì)核查報(bào)告及相關(guān)工作記

錄、文檔進(jìn)行技術(shù)審查，審查內(nèi)容應(yīng)包括核查活動(dòng)是否按核

查規(guī)則進(jìn)行。核查程序是否適當(dāng)、核查記錄是否完整。所收

集的證據(jù)是否充足等。核查機(jī)構(gòu)對(duì)所出具的核查報(bào)告內(nèi)容負(fù)

責(zé)，并提交相關(guān)市、區(qū)(縣)環(huán)保局。核查人員在核查活動(dòng)中形

成的全部記錄和獲取的資料做好整理、歸檔和保存工作，形成

核查工作文檔。核查報(bào)告應(yīng)覆蓋要素全面。提供內(nèi)容翔實(shí)、

反映問題客觀。提出意見可行，獲得結(jié)論可靠，為副本的編制

和環(huán)保部門的審批提供強(qiáng)有力的技術(shù)支撐。

8

1.3.現(xiàn)場(chǎng)核查

1.3.1.現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)準(zhǔn)備工作

在進(jìn)行排污許可證與實(shí)際一致性現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)前，認(rèn)真學(xué)習(xí)

《XX省生態(tài)環(huán)境廳關(guān)于印發(fā)XX省固定污染源排污許可證質(zhì)

量、執(zhí)行報(bào)告審核工作實(shí)施方案的通知》,提前做好以下準(zhǔn)

備：

(一)提前熟悉企業(yè)排污許可證內(nèi)容，認(rèn)真查看許可信息

以及登記信息。

(二)對(duì)不熟悉的行業(yè)，查找相關(guān)資料，提前了解本行業(yè)

主要生產(chǎn)工藝及產(chǎn)排污特點(diǎn)等，認(rèn)真學(xué)習(xí)該行業(yè)排污許可證

申請(qǐng)與核發(fā)技術(shù)規(guī)范。

(三)提前列好需要現(xiàn)場(chǎng)重點(diǎn)核實(shí)的內(nèi)容：

1.根據(jù)線上審核情況，結(jié)合《表4排污許可證質(zhì)量審核

表》中的問題，與線上審核人員溝通交流，逐項(xiàng)列出需現(xiàn)場(chǎng)

重點(diǎn)核實(shí)的問題清單。

2.提前熟悉《表5排污許可證現(xiàn)場(chǎng)核查表》中內(nèi)容，結(jié)

合企業(yè)許可系統(tǒng)填報(bào)內(nèi)容，列出現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)重點(diǎn)點(diǎn)位。

3.列出需要和企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)核對(duì)的內(nèi)容，列出臺(tái)賬、資料等

清單。

4.對(duì)許可證內(nèi)容等存有疑問的，列出清單重點(diǎn)核實(shí)。

5.對(duì)照企業(yè)產(chǎn)排污節(jié)點(diǎn)及工藝流程圖和平面布置圖，謀

劃現(xiàn)場(chǎng)路線。

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(四)提前打印好以下材料：

1.《表4排污許可證質(zhì)量審核表》和《表5排污許可證

現(xiàn)場(chǎng)核查表》。

2.企業(yè)上傳的工藝流程圖、平面布置圖及系統(tǒng)中排污單

位基本情況、排污節(jié)點(diǎn)、污染物及污染治理設(shè)施表格。(對(duì)圖、

表一致性進(jìn)行核對(duì)，不一致的地方進(jìn)行標(biāo)注，做為核實(shí)重點(diǎn))

3.企業(yè)所屬行業(yè)排污許可證申請(qǐng)與核發(fā)技術(shù)規(guī)范。

4.排污單位自行監(jiān)測(cè)技術(shù)指南。

5.《排污許可管理?xiàng)l例》、《固定污染源排污許可分類

管理名錄(2019年版)》、XX市2021年重點(diǎn)排污單位名錄

6.污染影響類重大變動(dòng)項(xiàng)目清單。

7.其他認(rèn)為有必要的資料。

(五)準(zhǔn)備好防曬防雨用品。

1.3.2.現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)流程及注意事項(xiàng)

第一步：提前和企業(yè)進(jìn)行聯(lián)系，請(qǐng)企業(yè)提前準(zhǔn)備好營(yíng)業(yè)執(zhí)

照、環(huán)評(píng)文件、排污許可證副本、相關(guān)臺(tái)賬、平面布置圖等

資料，方便進(jìn)行核對(duì)。必耍時(shí)，和企業(yè)溝通下需要現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)

的內(nèi)容，請(qǐng)企業(yè)人員提前規(guī)劃現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)時(shí)間及路線。

第二步：到現(xiàn)場(chǎng)后，與企業(yè)人員進(jìn)行座談，向企業(yè)傳達(dá)國(guó)

家、省對(duì)排污許可證質(zhì)量復(fù)核要求，強(qiáng)調(diào)排污許可證與實(shí)際

一致性現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)的重要意義，交流要完成的主要工作。特別

要提醒企業(yè)按證排污的重要性以及不按證排污的法律責(zé)任，

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明確《排污許可管理?xiàng)l例》對(duì)臺(tái)賬記錄、執(zhí)行報(bào)告、信息公

開、自行監(jiān)測(cè)等內(nèi)容的要求。

第三步：針對(duì)在線審核所形成的《排污許可證質(zhì)量審核

表》發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行對(duì)接。同步核實(shí)資料信息，《表5排污

許可證現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)表》中管理類別、基本信息等內(nèi)容可以通過

與營(yíng)業(yè)執(zhí)照、環(huán)評(píng)文件進(jìn)行核對(duì)。重點(diǎn)核實(shí)產(chǎn)品產(chǎn)能，結(jié)合

企業(yè)執(zhí)行報(bào)告實(shí)際產(chǎn)品產(chǎn)量，核實(shí)企業(yè)是否存在產(chǎn)能大幅增

加的情況(根據(jù)污染影響類重大變動(dòng)項(xiàng)目清單，初步判斷是否

需要重新報(bào)批環(huán)評(píng)文件，若存在此類情況，收集有關(guān)資料，

作為疑似問題轉(zhuǎn)至環(huán)評(píng)(處)科室判斷)。

第四步：開展現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)，建議重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容包括：

(一)是否遺漏排放口。

1.對(duì)雨水排放有要求的行業(yè)企業(yè)，是否遺漏雨水排放口，

是否做到了雨污分流。

2.現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的煙囪(排氣簡(jiǎn)),逐個(gè)核對(duì)，看是否有遺漏。

3.涉及一類污染物的，關(guān)注是否設(shè)置車間排放口并申報(bào)。

4.存在燃燒環(huán)節(jié)的，一般情況下必有排氣筒。

5.存在廢氣治理設(shè)施的，核對(duì)排放口和產(chǎn)污設(shè)施是否一

致。

6.對(duì)廢水排放口，關(guān)注廢水最終排放去向。

(二)生產(chǎn)設(shè)施是否與申報(bào)一致

1.重點(diǎn)：仔細(xì)核對(duì)現(xiàn)場(chǎng)生產(chǎn)工藝和產(chǎn)品類別是否與中報(bào)

一致，是否有遺漏的生產(chǎn)單元。

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2.核對(duì)是否有遺漏的產(chǎn)排污環(huán)節(jié)和無組織排放環(huán)節(jié)。

3.部分設(shè)備，看下銘牌，相關(guān)參數(shù)是否與申報(bào)的一-致。

4.生產(chǎn)設(shè)施的界定和標(biāo)準(zhǔn)的選擇，比如：

(1)部分企業(yè)會(huì)誤將爐窯按鍋爐填報(bào)，需要現(xiàn)場(chǎng)核對(duì)。

(2)污染濃縮間要有臭氣濃度等污染因子。

(3)存在噴涂工序的，看下是否有調(diào)配、烘干等工序并申

報(bào)。

(4)所有的工業(yè)爐窯均要按照技術(shù)規(guī)范仔細(xì)核對(duì)。

(三)污染防治設(shè)施是否準(zhǔn)確

1.關(guān)注治理設(shè)施是否與許可證中報(bào)的一致，是否為可行

技術(shù)。

填報(bào)的治理設(shè)施名稱與規(guī)范中列出的可行技術(shù)不一致

的，看下是否是可行技術(shù)的變種，如：光氧化、UV光解、紫外

光降解等實(shí)際上是一種治理工藝。

2.無組織排放控制措施是否準(zhǔn)確。

3.看下風(fēng)機(jī)風(fēng)量，核對(duì)下治理能力是否準(zhǔn)確。

第四步：將發(fā)現(xiàn)的問題如實(shí)填報(bào)、匯總?，F(xiàn)場(chǎng)核查人員、

企業(yè)聯(lián)系人需要簽字。如果部分問題初步判斷為違法行為，

作為問題線索反饋至同級(jí)執(zhí)法部門。

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1.4.核查過程中存在的問題

1.4.1.污染物排放量核算較難

污染物控制排放量的核算依據(jù)主要分為：環(huán)境影響評(píng)價(jià)

及建設(shè)項(xiàng)目峻工環(huán)境保護(hù)驗(yàn)收相關(guān)資料、監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，排污申

報(bào)數(shù)據(jù)、排污費(fèi)繳納數(shù)據(jù)，環(huán)境統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)等幾方面。大多數(shù)

核算辦法均為推算值，這幾套數(shù)據(jù)由于核算方法未全部統(tǒng)一。

數(shù)據(jù)有差異且在線監(jiān)控未能實(shí)現(xiàn)所有污染物監(jiān)測(cè)。企業(yè)的自

行監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)不足、企業(yè)與排污口數(shù)量眾多難以全面覆蓋、物

料衡算及產(chǎn)排污系數(shù)測(cè)算的數(shù)據(jù)與實(shí)際排放也有較多差異

等，導(dǎo)致排污許可證核查過程中排污量精準(zhǔn)核算較為困難。

1.4.2.企業(yè)申報(bào)資料不完善

由于有些企業(yè)的填報(bào)人員不夠?qū)I(yè)，對(duì)政策標(biāo)準(zhǔn)與核算

方法理解不透，造成企業(yè)資料申報(bào)不完整，有些因企業(yè)管理不

足造成資料丟失，比如老廠房存在個(gè)別項(xiàng)目環(huán)評(píng)批復(fù)丟失、

應(yīng)急預(yù)案未備案、水平衡圖沒有。危廢紙質(zhì)聯(lián)單丟失。企業(yè)

環(huán)保管理制度未建立等現(xiàn)象。

企業(yè)申報(bào)數(shù)據(jù)缺失或不真實(shí)、核算不準(zhǔn)確，比如核發(fā)的

個(gè)別企業(yè)初次填報(bào)污染物排放濃度數(shù)據(jù)存在加碼現(xiàn)象，部分

企業(yè)針對(duì)揮發(fā)性有機(jī)物排放量的核算企業(yè)與環(huán)保部門]的理

解差異較大。資料的補(bǔ)正與重復(fù)填報(bào)增加了核查工作量。

13

1.4.3.企業(yè)管理能力不足

企業(yè)環(huán)保意識(shí)不強(qiáng)，造成現(xiàn)狀與環(huán)評(píng)不一致現(xiàn)象相對(duì)普

遍，主要體現(xiàn)在：排放口個(gè)數(shù)因項(xiàng)目治理、生產(chǎn)線調(diào)整、污水

站加蓋等情況有所變化，老環(huán)評(píng)中未明確排口，與實(shí)際情況差

異較大；新環(huán)評(píng)中因合理減排措施引起排放口數(shù)量變更的：管

理不規(guī)范，對(duì)排放口未按規(guī)

定設(shè)立綠色標(biāo)識(shí)牌，部分企業(yè)污染控制設(shè)施因陳舊或工

藝落后及管理不善等原因未能有效處理污染物的，對(duì)于無組

織排放的認(rèn)定等法律彈性比較大的問題企業(yè)的理解和操作

方式都不一樣，因此發(fā)現(xiàn)這些問題也是核查工作的重點(diǎn)和難

點(diǎn)。

14

1.5.排污許可證相關(guān)表格

1.5.1.單位基本情況

單位名稱

單位詳細(xì)地址

法定代表人

行業(yè)類別

企業(yè)規(guī)模

單位環(huán)保聯(lián)系人

聯(lián)系電話

年生產(chǎn)天數(shù)

年用水總量

年燃料消耗總量

主要產(chǎn)品名稱及年

產(chǎn)量

排放的主要污染物

名稱

產(chǎn)生污染物的主要

工藝設(shè)備

主要污染治理設(shè)施

名稱及處理能力

15

主要污染物排放總

量控制指標(biāo)、削減數(shù)

量及完成時(shí)限

1.5.2.排污口情況示意圖

(粘帖處)

注：1、示意圖應(yīng)明確排污口(排氣筒)的數(shù)量、位置、編號(hào)，排放

廢水單位應(yīng)注明受納水體名稱；

2、示意圖可另行粘貼。

1.5.3.主要污染物排放申請(qǐng)指標(biāo)

廢水總量指標(biāo)匯總

16

核準(zhǔn)的排污口數(shù)

(個(gè))

廢水處理設(shè)施名稱

限期治理內(nèi)容及期

限

申請(qǐng)年廢水排放總申請(qǐng)日廢水排放

量量

(萬噸/年)(噸/日)

污染物

項(xiàng)目

上年度排放總量(噸

/年)

申請(qǐng)日排放量(千克

/日)

年申請(qǐng)排放量(噸/

年)

廢水排污口限量指標(biāo)表

排污口編號(hào)廢水排放去向

廢水排放方式排放時(shí)段

申請(qǐng)年廢水排

申請(qǐng)日廢水排

放總量

放量(噸/日)

(萬噸/年)

17

上年度

項(xiàng)目

排放總

申請(qǐng)年排放量(噸申請(qǐng)日排放量申請(qǐng)排放濃度

量

污染/年)(千克/日)(毫克/升)

(噸/

物

年)

注：該表數(shù)量與排污口個(gè)數(shù)一致

廢氣總量指標(biāo)匯總

核準(zhǔn)的排氣筒數(shù)

其中：鍋爐煙囪數(shù)(個(gè))

(個(gè))

廢氣處理設(shè)施名稱

限期治理內(nèi)容及時(shí)

限

申請(qǐng)小時(shí)排氣總量申請(qǐng)年排氣總量

(標(biāo)立方米/小時(shí))(萬標(biāo)立方米/年)

污染物

項(xiàng)目

18

上年度排放總量(噸

/年)

申請(qǐng)小時(shí)排放量

(千克/小時(shí))

申請(qǐng)排放量(噸/年)

廢氣排氣筒限量指標(biāo)表

廢氣排放裝置名

排氣筒編號(hào)

稱

排氣筒高度(米)排放時(shí)段

年廢氣排放量

小時(shí)廢氣排放量

(萬標(biāo)立方米/

(標(biāo)立方米/小時(shí))

年)

上年度

項(xiàng)目排放總年申請(qǐng)排放申請(qǐng)排放濃度

申請(qǐng)排放速率

量量(噸/年)(毫克/標(biāo)立方

(千克/小時(shí))

污染物(噸/米)

年)

注：該表數(shù)量與排氣裝置個(gè)數(shù)一致

19

發(fā)放排污許可證審核意見表

部門、單位名稱審簽意見

負(fù)責(zé)人(簽字):

負(fù)責(zé)人(簽字):

負(fù)責(zé)人(簽字):

負(fù)責(zé)人(簽字):

負(fù)責(zé)人(簽字):

負(fù)責(zé)人(簽字):

負(fù)責(zé)人(簽字):

20

負(fù)責(zé)人(簽字):

市環(huán)保局審核意見：

(蓋章)

年月日

注：1、該表由環(huán)保部門填寫；

2、請(qǐng)各部門、單位自接到本申請(qǐng)3日內(nèi)提出審核意見。

21

XX市2021年排污許可證質(zhì)量、執(zhí)行報(bào)告審核掛圖作戰(zhàn)

表

工任務(wù)分工

作

任務(wù)分解完成時(shí)限

任市區(qū)縣

務(wù)

督促持證排污

單位完成2020

年度排污許可

督促持證排污

證執(zhí)行報(bào)告提

單位完成2020

執(zhí)交工作；通過7月31日

年度排污許可

行“實(shí)施與監(jiān)管”前

證執(zhí)行報(bào)告提

報(bào)系統(tǒng)報(bào)送《2020

交工作

告年度排污許可

提證執(zhí)行報(bào)告提

交率審核表》

交

率向省生態(tài)環(huán)境向省生態(tài)環(huán)境廳

廳報(bào)送未提交報(bào)送未提交執(zhí)行

審8月5日前

核執(zhí)行報(bào)告清單報(bào)告清單

通過“實(shí)施與通過“實(shí)施與監(jiān)

監(jiān)管”系統(tǒng)報(bào)管”系統(tǒng)審核已8月15日

送《2020年度提交《2020年度前

排污許可證執(zhí)排污許可證執(zhí)行

22

工任務(wù)分工

作

任務(wù)分解完成時(shí)限

任市區(qū)縣

務(wù)

行報(bào)告提交率報(bào)告提交率審核

審核表》表》

執(zhí)

完成火電、造

7月25日

行

紙、污水處理

收到市級(jí)審核前市級(jí)完

報(bào)

及其再生利用

審核執(zhí)行報(bào)告內(nèi)意見后，督促排成規(guī)范性

告

3個(gè)典型行業(yè)

容規(guī)范性污單位1月內(nèi)完審核，8月

內(nèi)2020年度執(zhí)行

成整改25日前完

容報(bào)告內(nèi)容規(guī)范

成整改

規(guī)性審核

范

完成畜禽養(yǎng)

性

殖、石化、水

8月20日

審

泥、平板玻璃、

收到市級(jí)審核前市級(jí)完

核

煉鐵、煉鋼、

審核執(zhí)行報(bào)告內(nèi)意見后，督促排成規(guī)范性

及

有色金屬7個(gè)

容規(guī)范性污單位1月內(nèi)完審核，9月

問典型行業(yè)2020

成整改20日前完

題年度執(zhí)行報(bào)告

成整改

整內(nèi)容規(guī)范性審

改核

23

工任務(wù)分工

作

任務(wù)分解完成時(shí)限

任市區(qū)縣

務(wù)

完成自選行業(yè)

9月10日

2020年度執(zhí)行

收到市級(jí)審核前市級(jí)完

報(bào)告內(nèi)容規(guī)范

審核執(zhí)行報(bào)告內(nèi)意見后，督促排成規(guī)范性

性審核(加7

容規(guī)范性污單位10月10審核，10

個(gè)行業(yè)不低于

日前完成整改月10日前

持證排污單位

完成整改

數(shù)量的10%)

對(duì)整改情況進(jìn)行

督促對(duì)復(fù)核問10月15日

整改情況復(fù)核復(fù)核，直至全部

題及時(shí)修改前

完成修改

通過“許可證通過“許可證核

核發(fā)”系統(tǒng)報(bào)發(fā)”系統(tǒng)報(bào)送

送《2020年度《2020年度排10月15日

—

排污許可證執(zhí)污許可證執(zhí)行報(bào)前

行報(bào)告內(nèi)容規(guī)告內(nèi)容規(guī)范性審

范性審核表》核表》

排完成火電、造1.通過全國(guó)排污根據(jù)各批次市8月10日

污紙、污水處理許可證管理信息級(jí)線上反饋意前市級(jí)完

許及其再生利用平臺(tái)審核許可證見，逐一開展現(xiàn)成所有排

24

工任務(wù)分工

作

任務(wù)分解完成時(shí)限

任市區(qū)縣

務(wù)

可

等10個(gè)行業(yè)質(zhì)量，分批次反場(chǎng)核實(shí)，填寫污單位線

證

質(zhì)量審核饋線上審核意《排污許可證上審核，8

質(zhì)

見；現(xiàn)場(chǎng)核查表》,月25日前

量

2.對(duì)建設(shè)情況較匯總線上及現(xiàn)區(qū)縣完成

審

為復(fù)雜、質(zhì)量審場(chǎng)核實(shí)意見反轄區(qū)內(nèi)所

核

核發(fā)現(xiàn)問題較饋排污單位，督有排污單

及

多、涉及復(fù)合行促1月內(nèi)完成整位現(xiàn)場(chǎng)核

問

業(yè)的重點(diǎn)管理類改實(shí)，9月25

題日前完成

別的排污單位，

整市局協(xié)助分局聯(lián)整改

改合現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)。

1.通過全國(guó)排污根據(jù)各批次市9月1日前

完成煤炭加

許可證管理信息級(jí)線上反饋意市級(jí)完成

工、基礎(chǔ)化學(xué)

平臺(tái)審核許可證見，逐一開展現(xiàn)所有排污

原料制造、肥

質(zhì)量，分批次反場(chǎng)核實(shí)，填寫單位線上

料制造、陶瓷

饋線上審核意《排污許可證審核，9月

制品制造、鐵

見；現(xiàn)場(chǎng)核查表》,15日前區(qū)

合金冶煉5個(gè)

縣完成轄

2.對(duì)建設(shè)情況較匯總線上及現(xiàn)

行業(yè)質(zhì)量復(fù)核

為復(fù)雜、質(zhì)量審場(chǎng)核實(shí)意見反區(qū)內(nèi)所有

25

工任務(wù)分工

作

任務(wù)分解完成時(shí)限

任市區(qū)縣

務(wù)

核發(fā)現(xiàn)問題較饋排污單位，督排污單位

多、涉及復(fù)合行促1月內(nèi)完成整現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)，

業(yè)的重點(diǎn)管理類改10月15日

別的排污單位，前完成整

市局協(xié)助分局聯(lián)改

合現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)。

1.通過全國(guó)排污10月10日

許可證管理信息根據(jù)各批次市前市級(jí)完

平臺(tái)審核許可證級(jí)線上反饋意成所有排

質(zhì)量，分批次反見，逐一開展現(xiàn)污單位線

饋線上審核意場(chǎng)核實(shí)，填寫上審核，10

完成磚瓦、石

見；《排污許可證月25日前

材等建筑材料

2.對(duì)建設(shè)情況較現(xiàn)場(chǎng)核查表》,區(qū)縣完成

制造及自選行

為復(fù)雜、質(zhì)量審匯總線上及現(xiàn)轄區(qū)內(nèi)所

業(yè)質(zhì)量審核

核發(fā)現(xiàn)問題較場(chǎng)核實(shí)意見反有排污單

多、涉及復(fù)合行饋排污單位，督位現(xiàn)場(chǎng)核

業(yè)的重點(diǎn)管理類促11月10日前實(shí)，11月

別的排污單位，完成整改10日前完

市局協(xié)助分局聯(lián)成整改

26

工任務(wù)分工

作

任務(wù)分解完成時(shí)限

任市區(qū)縣

務(wù)

合現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)。

對(duì)整改情況進(jìn)行

督促對(duì)復(fù)核問11月15日

整改情況復(fù)核復(fù)核，直至全部

題及時(shí)修改前

完成修改

通過“排污許

通過“排污許可

可證核發(fā)”系

證核發(fā)”系統(tǒng)報(bào)11月15日

統(tǒng)報(bào)送《排污—

送《排污許可證前

許可證質(zhì)量審

質(zhì)量審核表》

核表》

每周五12:00前

每月10日、25

督報(bào)送本周整改

日將上階段形成

導(dǎo)定期報(bào)送工作進(jìn)展、現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)

的各類檢查表匯

調(diào)進(jìn)展情況及工作亮

總上報(bào)省生態(tài)環(huán)

度點(diǎn)、有關(guān)工作建

境廳

議

27

第二章工作方法、流程

復(fù)核采取資料審查結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的方式，對(duì)抽查企業(yè)的

許可證資料進(jìn)行全面詳查，并抽取部分企業(yè)開展現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查。

2.1.資料審查

主要包括材料的完整性和規(guī)范性兩方面，重點(diǎn)核查內(nèi)容

為：

2.1.1.各選項(xiàng)的正確性

重點(diǎn)區(qū)域的選擇是否正確，許可證管理類別的選擇是否

正確；申請(qǐng)材料是否齊全，各項(xiàng)附件、附圖是否規(guī)范；環(huán)評(píng)

或備案手續(xù)是否完備，是否具備發(fā)證條件，投產(chǎn)日期與環(huán)評(píng)

或備案文件是否存在邏輯矛盾。

2.1.2.生產(chǎn)工藝過程的判斷

生產(chǎn)單元、生產(chǎn)設(shè)施是否有遺漏，必填參數(shù)是否填報(bào)完

整；原輔料、燃料是否有遺漏，單位是否有誤；是否遺漏產(chǎn)

排污環(huán)節(jié)和無組織產(chǎn)排污環(huán)節(jié)，各產(chǎn)排污環(huán)節(jié)污染因子是否

填報(bào)齊全，采用的污染防治措施是否屬于可行技術(shù)，判定是

否正確；是否遺漏排放口，排放口性質(zhì)的判定是否正確；受

納污水處理廠信息是否填寫正確。

2.1.3.排放濃度審核

許可排放濃度是否有誤，許可量的核算和取值是否符合

要求。

28

2.1.4.監(jiān)測(cè)點(diǎn)位方案

自行監(jiān)測(cè)點(diǎn)位、因子、頻次是否符合技術(shù)規(guī)范要求，是

否遺漏排放口或廠界無組織自行監(jiān)測(cè)方案。

2.1.5.各報(bào)告規(guī)范性

管理臺(tái)賬的記錄內(nèi)容是否符合技術(shù)規(guī)范要求；執(zhí)行報(bào)告

的內(nèi)容及提交時(shí)間是否符合技術(shù)規(guī)范要求；信息公開的內(nèi)

容、形式和時(shí)間是否符合技術(shù)規(guī)范要求等。

2.1.6.現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查

對(duì)照企業(yè)的申請(qǐng)材料、承諾書和許可證副本等開展現(xiàn)場(chǎng)

調(diào)查的重點(diǎn)內(nèi)容包括：

1、是否按照管理辦法要求懸掛排污許可證正本。

2、許可證副本內(nèi)容是否與企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)情況一致。

3、是否按照自行監(jiān)測(cè)方案開展自行監(jiān)測(cè)并保存原始監(jiān)

測(cè)記錄。

4、管理臺(tái)賬的記錄內(nèi)容是否符合技術(shù)規(guī)范要求。

5、執(zhí)行報(bào)告的內(nèi)容及提交時(shí)間是否符合技術(shù)規(guī)范要求

等。

4環(huán)境管理臺(tái)賬記錄要求

29

2.2.環(huán)境管理臺(tái)賬記錄

2.2.1.記錄形式

分為電子化存儲(chǔ)和紙質(zhì)存儲(chǔ)兩種形式。

2.2.2.記錄內(nèi)容

記錄內(nèi)容包括基本信息、生產(chǎn)設(shè)施運(yùn)行管理信息、污染

治理設(shè)施運(yùn)行管理信息、監(jiān)測(cè)記錄信息及其他環(huán)境管理信息

等，參照附錄A。生產(chǎn)設(shè)施、污染治理設(shè)施、排放口編碼按

照排污許可證副本中載明的編碼記錄。

3.2.1基本信息

包括排污單位基本信息、生產(chǎn)設(shè)施基本信息、污染治理

設(shè)施基本信息。

a)排污單位基本信息：名稱、注冊(cè)地址、行業(yè)類別、生

產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所地址、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人、技術(shù)負(fù)

責(zé)人、生產(chǎn)工藝、產(chǎn)品名稱、生產(chǎn)規(guī)模、環(huán)保投資情況、環(huán)

評(píng)及批復(fù)情況、竣工環(huán)保驗(yàn)收情況、排污許可證編號(hào)等。

b)生產(chǎn)設(shè)施基本信息：名稱、編碼、規(guī)格型號(hào)、相關(guān)參

數(shù)、設(shè)計(jì)生產(chǎn)能力等。

c)污染治理設(shè)施基本信息：名稱、編碼、規(guī)格型號(hào)、相

關(guān)參數(shù)等。

3.2.2生產(chǎn)設(shè)施運(yùn)行管理信息

a)正常工況：運(yùn)行狀態(tài)、生產(chǎn)負(fù)荷、產(chǎn)品產(chǎn)量、原輔料

及燃料等。

30

1)運(yùn)行狀態(tài)：開始、結(jié)束時(shí)間，是否正常運(yùn)行。

2)生產(chǎn)負(fù)荷：主要產(chǎn)品產(chǎn)量與設(shè)計(jì)生產(chǎn)能力之比。

3)產(chǎn)品產(chǎn)量：類型(包括最終產(chǎn)品、中間產(chǎn)品及副產(chǎn)品)、

名稱、產(chǎn)量。

4)原輔料：名稱、來源地、種類、用量、有毒有害成分

及占比、是否為危險(xiǎn)化學(xué)品。

5)燃料：名稱、來源地、種類、用量、成分、熱值、品

質(zhì)，涉及二次能源的還應(yīng)記

錄能源平衡信息。

b)非正常工況：設(shè)施名稱、編號(hào)、非正常工況起止時(shí)間、

產(chǎn)品產(chǎn)量、原輔料及燃料消耗量、事件原因、是否報(bào)告等。

3.2.3污染治理設(shè)施運(yùn)行管理信息

a)正常情況：運(yùn)行情況、主要藥劑添加情況、DCS曲線

圖等。

1)運(yùn)行情況：開始、結(jié)束時(shí)間，是否正常運(yùn)行；廢氣污染

因子、治理效率、副產(chǎn)物產(chǎn)生量等；廢水污染因子、治理效率、

排放去向、污泥產(chǎn)生量及處理方式等；產(chǎn)生二次污染的還應(yīng)記

錄其治理情況，涉及廢水回用的還應(yīng)記錄回用去向。

3)涉及DCS系統(tǒng)的，還應(yīng)記錄DCS曲線圖。DCS曲線圖

應(yīng)按不同污染物分別記錄，至少包括生產(chǎn)負(fù)荷、煙氣量、氧

含量、污染物進(jìn)出口濃度、煙氣出口溫度等。

b)異常情況：污染治理設(shè)施名稱、編號(hào)、異常情況起止

時(shí)間、污染物排放濃度、排放量、異常原因、是否報(bào)告等。

31

3.2.4監(jiān)測(cè)記錄信息

按照HJ819及各行業(yè)自行監(jiān)測(cè)技術(shù)指南規(guī)定執(zhí)行。

監(jiān)測(cè)質(zhì)量控制按照HJ/T373和HJ819等規(guī)定執(zhí)行。

3.2.5其他環(huán)境管理信息

廢氣無組織污染治理設(shè)施運(yùn)行管理信息：包括名稱、運(yùn)

行時(shí)間、維護(hù)次數(shù)、管理人員等，如降塵灑水、清掃頻次，

原料或產(chǎn)品場(chǎng)地封閉、遮蓋方式，日常檢查維護(hù)頻次及情況

等。特殊時(shí)段環(huán)境管理信息：包括具體管理要求及其執(zhí)行情

況、生產(chǎn)設(shè)施運(yùn)行管理信息和污染治理設(shè)施運(yùn)行管理信息

等。

其他信息：法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范確定的其他信息。

3.2.6特殊行業(yè)信息

對(duì)于畜禽養(yǎng)殖、集中式污水處理廠、醫(yī)療機(jī)構(gòu)、餐飲業(yè)

等非加工、制造類行業(yè)，根據(jù)行

業(yè)特點(diǎn)確定記錄內(nèi)容。a)畜禽養(yǎng)殖業(yè)：養(yǎng)殖種類、養(yǎng)殖

規(guī)模、實(shí)際存欄量、出欄量、清糞方式、糞污處理方式、有

機(jī)肥廠的建設(shè)及運(yùn)行情況(如涉及)、土地消納情況、廢水處

理方式、外排廢水量、排水去向等；

b)集中式污水處理廠：設(shè)計(jì)處理水量、實(shí)際處理水量、

主要處理工藝、出水水質(zhì)、匯水區(qū)面積、排水去向、受納水

體名稱、受納水體功能區(qū)劃、再生水利用量等；

c)醫(yī)療機(jī)構(gòu)：醫(yī)院等級(jí)、病房數(shù)、床位數(shù)、年門診量、

醫(yī)療廢水處理工藝、廢水外排濃度、廢水外排量、排水去向、

32

醫(yī)療廢物產(chǎn)生量、醫(yī)療廢物處置方式及去向等；涉及傳染病房

的，還應(yīng)記錄傳染性廢物、廢水預(yù)處理方式及去向等；

d)餐飲業(yè)：等級(jí)、餐位數(shù)、經(jīng)營(yíng)面積、基準(zhǔn)灶頭數(shù)、對(duì)

應(yīng)灶頭總發(fā)熱功率、對(duì)應(yīng)排氣罩灶面總投影面積、廢水預(yù)處

理設(shè)施、排水去向等。

2.2.3.記錄頻次

本標(biāo)準(zhǔn)僅規(guī)定了生產(chǎn)設(shè)施運(yùn)行管理信息、污染治理設(shè)施

運(yùn)行管理信息、監(jiān)測(cè)記錄信息、其他環(huán)境管理信息等記錄頻

次。

3.3.1基本信息

對(duì)于未發(fā)生變化的基本信息，按月記錄，1次/月；對(duì)于發(fā)

生變化的基本信息，按照變化次數(shù)記錄，1次/變化次數(shù)。

3.3.2生產(chǎn)設(shè)施運(yùn)行管理信息

a)正常工況：

1)運(yùn)行狀態(tài)：按照生產(chǎn)班次記錄，1次/班。

2)生產(chǎn)負(fù)荷：按照生產(chǎn)班次記錄，1次/班。

3)產(chǎn)品產(chǎn)量：連續(xù)生產(chǎn)的，按照生產(chǎn)班次記錄，1次/班。

非連續(xù)生產(chǎn)的，按照生產(chǎn)周期記錄，1次/周期；周期小于1

天的，按日記錄，1次/日。

4)原輔料：按照批次記錄，1次/批次。

5)燃料：按照批次記錄，1次/批次。

b)非正常工況：按照工況期記錄，1次/工況期。

33

3.3.3污染治理設(shè)施運(yùn)行管理信息

a)正常情況：

1)運(yùn)行情況：按照運(yùn)行班次記錄，1次/班。

2)主要藥劑添加情況：按照運(yùn)行班次記錄，1次/班。

3)DCS曲線圖：按周記錄，1次/周。

b)異常情況：按照異常情況期記錄，1次/異常情況期。

3.3.4監(jiān)測(cè)記錄信息

按照HJ819及各行業(yè)自行監(jiān)測(cè)技術(shù)指南規(guī)定執(zhí)行。

3.3.5其他環(huán)境管理信息

廢氣無組織污染治理設(shè)施運(yùn)行管理信息：按日記錄，1

次/日。

特殊時(shí)段環(huán)境管理信息：按照3.3.1-3.3.5規(guī)定頻次記錄；

對(duì)于停產(chǎn)或錯(cuò)峰生產(chǎn)的，原則上僅對(duì)停產(chǎn)或錯(cuò)峰生產(chǎn)的起止

日各記錄1次。

其他信息：依據(jù)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范或?qū)嶋H生產(chǎn)運(yùn)行規(guī)

律等確定記錄頻次。

3.3.6特殊行業(yè)信息

結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)，按滿足環(huán)境管理需求的最短周期記錄，

可按日記錄。

2.2.4.記錄存儲(chǔ)

a)紙質(zhì)存儲(chǔ)：應(yīng)存放于保護(hù)袋、卷夾或保護(hù)盒等存儲(chǔ)介

質(zhì)中；由專人簽字、定點(diǎn)保存；應(yīng)采取防光、防熱、防潮、防

34

細(xì)菌及防污染等措施；如有破損應(yīng)隨時(shí)修補(bǔ)，并留存

備查；保存時(shí)間原則上不低于3年。

b)電子存儲(chǔ)：應(yīng)存放于電子存儲(chǔ)介質(zhì)中，并進(jìn)行數(shù)據(jù)備

份；可在排污許可管理信息平臺(tái)填報(bào)并保存；由專人定期維護(hù)

管理；保存時(shí)間原則上不低于3年。

35

2.3.排污許可證執(zhí)行報(bào)告

2.3.1.報(bào)告分類

按報(bào)告周期分為年度執(zhí)行報(bào)告、半年度執(zhí)行報(bào)告、季度

執(zhí)行報(bào)告和月度執(zhí)行報(bào)告。

2.3.2.編制流程

包括資料收集與分析、編制、質(zhì)量控制、上報(bào)四個(gè)階段

(見附錄B)。

第一階段(資料收集與分析階段):收集排污許可證及申

請(qǐng)材料、歷史排污許可證執(zhí)行報(bào)告、環(huán)境管理臺(tái)賬等相關(guān)資

料，全面梳理排污單位在報(bào)告周期內(nèi)的執(zhí)行情況。

第二階段(編制階段):針對(duì)排污許可證執(zhí)行情況，匯總

梳理按證排污的依據(jù)，分析不按證排污的情形及原因，提出

整改計(jì)劃，在排污許可管理信息平臺(tái)填報(bào)相關(guān)內(nèi)容。

第三階段(質(zhì)量控制階段):開展技術(shù)審核，確保執(zhí)行報(bào)

告內(nèi)容真實(shí)、有效，并經(jīng)排污單位法定代表人或?qū)嶋H負(fù)責(zé)任

人簽字確認(rèn)。

第四階段(上報(bào)階段):排污單位在排污許可管理信息平

臺(tái)提交電子版執(zhí)行報(bào)告，同時(shí)向有排污許可證核發(fā)權(quán)限的環(huán)

境保護(hù)主管部門提交通過平臺(tái)印制的經(jīng)排污單位法定代表

人或?qū)嶋H負(fù)責(zé)人簽字并加蓋公章的書面執(zhí)行報(bào)告。

36

2.3.3.編制內(nèi)容

排污單位應(yīng)對(duì)提交的排污許可證執(zhí)行報(bào)告中各項(xiàng)內(nèi)容

和數(shù)據(jù)的真實(shí)性、有效性負(fù)責(zé)，并自愿承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任；

應(yīng)自覺接受環(huán)境保護(hù)主管部門監(jiān)管和社會(huì)公眾監(jiān)督，如提交

的內(nèi)容和數(shù)據(jù)與實(shí)際情況不符，應(yīng)積極配合調(diào)查，并依法接

受處罰。

排污單位應(yīng)對(duì)上述要求作出承諾，并將承諾書納入執(zhí)行

報(bào)告中。執(zhí)行報(bào)告封面格式參見附錄C,編寫提綱參見附錄

D

D。

4.3.1年度執(zhí)行報(bào)告

包括排污單位基本情況、遵守法律法規(guī)情況、污染防治

設(shè)施運(yùn)行情況、自行監(jiān)測(cè)執(zhí)行情況、環(huán)境管理臺(tái)賬執(zhí)行情況、

實(shí)際排放情況及達(dá)標(biāo)判定分析、環(huán)境保護(hù)稅(排污費(fèi))繳納情

況、信息公開情況、排污單位內(nèi)部環(huán)境管理體系建設(shè)與運(yùn)行

情況、其他排污許可證規(guī)定的內(nèi)容執(zhí)行情況、其他需要說明

的問題、結(jié)論、附圖附件等。

對(duì)于排污單位信息有變化和未按證排污等情形，應(yīng)分析

與排污許可證內(nèi)容的差異，并說明原因。

4.3.1.1排污單位基本情況

a)說明排污單位基本信息，包括名稱、所屬行業(yè)、許可

證編號(hào)、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、投產(chǎn)時(shí)間，以及現(xiàn)有排污許可

證的申領(lǐng)時(shí)間、有效期等信息。

b)說明排污許可證執(zhí)行情況，包括排污單位基本信息、

37

產(chǎn)排污節(jié)點(diǎn)、污染物及污染治理設(shè)施、環(huán)境管理要求等，參

見附錄E。

c)按照生產(chǎn)單元或主要工藝，分別說明產(chǎn)品、產(chǎn)量、生

產(chǎn)設(shè)施等基本信息；分析排污單位的生產(chǎn)狀況，說明平均生產(chǎn)

負(fù)荷、原輔料及燃料使用等情況；說明取水、回用水及排水情

況，包括回用方式、排水去向等信息；對(duì)于有污染治理投資的，

還應(yīng)說明治理設(shè)施類型、開工時(shí)間、建成投產(chǎn)時(shí)間、計(jì)劃總

投資、報(bào)告周期內(nèi)累計(jì)完成投資等信息，參見附錄F.1和F.2。

d)明確排放口設(shè)置合理性，說明排放口基礎(chǔ)資料檔案和

監(jiān)督檢查檔案情況。

e)涉及新(改、擴(kuò))建項(xiàng)目的排污單位，還應(yīng)說明環(huán)境影響

評(píng)價(jià)及其批復(fù)、自行驗(yàn)收等情況。

f)其他需要說明的情況，包括排污許可證變更情況，以

及執(zhí)行過程中遇到的困難、問題等信息。

4.3.1.2遵守法律法規(guī)情況

說明排污單位在排污許可證執(zhí)行過程中遵守法律法規(guī)

情況；配合環(huán)境保護(hù)主管部門和其他有環(huán)境監(jiān)督管理權(quán)的工

作人員職務(wù)行為情況；自覺遵守環(huán)境行政命令和環(huán)境行政決

定情況；公眾舉報(bào)、投訴情況及具體環(huán)境行政處罰等行政決定

執(zhí)行情況。如發(fā)生公眾舉報(bào)、投訴及受到環(huán)境行政處罰等情

況，應(yīng)填表說明，相關(guān)表格參見附錄F.3。

4.3.1.3污染防治設(shè)施運(yùn)行情況

a)正常情況說明。分別說明有組織廢氣、無組織廢氣、

38

廢水等污染治理設(shè)施的運(yùn)行參數(shù)、處理效率、原輔材料消耗、

副產(chǎn)物產(chǎn)生、運(yùn)行費(fèi)用等情況，以及治理設(shè)施運(yùn)行維護(hù)情況，

參見附錄F.4。

b)異常情況說明。排污單位拆除、閑置停運(yùn)污染防治設(shè)

施，需說明原因、遞交書面報(bào)告、收到回復(fù)及實(shí)施拆除、閑

置停運(yùn)的起止日期及相關(guān)情況；因故障等緊急情況停運(yùn)污染

防治設(shè)施，或污染防治設(shè)施運(yùn)行異常的，排污單位應(yīng)說明故

障原因、廢水廢氣等污染物排放情況、報(bào)告遞交情況及采取

的應(yīng)急措施，參見附錄F.5。

4.3.1.4自行監(jiān)測(cè)執(zhí)行情況

a)說明自行監(jiān)測(cè)要求執(zhí)行情況，包括監(jiān)測(cè)點(diǎn)位、監(jiān)測(cè)指

標(biāo)、監(jiān)測(cè)頻次、有效監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)數(shù)量、監(jiān)測(cè)結(jié)果、監(jiān)測(cè)方法和

儀器、采樣方法、監(jiān)測(cè)質(zhì)量控制、自動(dòng)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)、自動(dòng)

監(jiān)測(cè)系統(tǒng)的運(yùn)行維護(hù)及監(jiān)測(cè)結(jié)果公開情況等內(nèi)容，并附監(jiān)測(cè)

布點(diǎn)圖，參見附錄F.6至F.8。

b)對(duì)于自動(dòng)監(jiān)測(cè)，說明是否滿足HJ/T75、HJ/T76、HJ/T91、

HJ/T354、HJ/T355、HJ/T356、HJ/T373、HJ477等相關(guān)規(guī)范要

求。說明自動(dòng)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)發(fā)生故障時(shí)，向環(huán)境保護(hù)主管部門提

交補(bǔ)充監(jiān)測(cè)和事故分析報(bào)告的情況。

c)對(duì)于手工監(jiān)測(cè)，說明是否滿足GB/T16157、HJ/T373、

HJ/T397等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范要求。

d)對(duì)于非正常工況，說明廢氣有效監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)數(shù)量、監(jiān)測(cè)

結(jié)果等，參見附錄F.9至F.10。

39

e)對(duì)于特殊時(shí)段，說明廢氣有效監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)數(shù)量、監(jiān)測(cè)結(jié)

果等，參見附錄F.11。

f)對(duì)于有周邊環(huán)境質(zhì)量監(jiān)測(cè)要求的排污許可證，說明監(jiān)

測(cè)點(diǎn)位、指標(biāo)、時(shí)間、頻次、有效監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)數(shù)量、監(jiān)測(cè)結(jié)果

等內(nèi)容，并附監(jiān)測(cè)布點(diǎn)圖。

g)對(duì)于未監(jiān)測(cè)、漏監(jiān)測(cè)，以及監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)無效等情形，說

明原因及措施。

4.3.1.5環(huán)境管理臺(tái)賬執(zhí)行情況

a)說明環(huán)境管理臺(tái)賬的記錄情況，包括基本信息、生產(chǎn)

設(shè)施運(yùn)行管理信息、污染治理措施運(yùn)行管理信息、監(jiān)測(cè)記錄

信息、其他環(huán)境管理信息等，并明確環(huán)境管理臺(tái)賬歸檔、保

存情況，參見附錄F.12。

b)說明環(huán)境保護(hù)主管部門檢查環(huán)境管理臺(tái)賬的情況。

4.3.1.6實(shí)際排放情況及達(dá)標(biāo)判定分析

a)以自行監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，結(jié)合環(huán)境管理臺(tái)賬，說明各

排放口的實(shí)際排放濃度范圍、效數(shù)據(jù)數(shù)量等內(nèi)容，參見附錄

F.6至F.11。

b)按照實(shí)際排放量核算方法，計(jì)算各排放口污染物實(shí)際

排放量，給出計(jì)算方法所用的參數(shù)依據(jù)、來源和計(jì)算過程，

并與許可排放量進(jìn)行對(duì)比分析，參見附錄F.13至F.15。

c)對(duì)于非正常工況，說明發(fā)生的原因、次數(shù)、起止時(shí)間、

防治措施及污染物排放量等。

d)對(duì)于特殊時(shí)段，說明各污染物的排放濃度、排放量及

40

達(dá)標(biāo)情況。

e)對(duì)于廢氣污染物超標(biāo)排放，應(yīng)逐時(shí)說明；對(duì)于廢水污染

物超標(biāo)排放，應(yīng)逐日說明；說明內(nèi)容包括排放口、污染物、超

標(biāo)時(shí)段、實(shí)際排放濃度、超標(biāo)原因等，以及向環(huán)境保護(hù)主管

部門報(bào)告及接受處罰的情況，參見附錄F.16至F.17。

f)說明實(shí)際排放量與生產(chǎn)負(fù)荷之間的關(guān)系。

4.3.1.7環(huán)境保護(hù)稅(排污費(fèi))繳納情況

根據(jù)環(huán)境保護(hù)稅(排污費(fèi))相關(guān)管理要求，說明排放污染

物的種類、濃度、數(shù)量等情況，參見附錄F.18。

4.3.1.8信息公開情況

說明信息公開的方式、內(nèi)容、頻率及時(shí)間節(jié)點(diǎn)等信息，

參見附錄F.19。

4.3.1.9排污單位內(nèi)部環(huán)境管理體系建設(shè)與運(yùn)行情況

a)說明環(huán)境管理機(jī)構(gòu)設(shè)置情況、專職人員配置情況、環(huán)

境管理制度建立情況、排污單位環(huán)境保護(hù)規(guī)劃、相關(guān)規(guī)章制

度、整改計(jì)劃等。

b)說明環(huán)境管理體系的實(shí)施、相關(guān)責(zé)任的落實(shí)情況。

4.3.1.10其他排污許可證規(guī)定的內(nèi)容執(zhí)行情況

說明排污許可證中規(guī)定的其他內(nèi)容執(zhí)行情況。

4.3.1.11其他需要說明的問題

對(duì)于不按證排污的情況，提出相應(yīng)整改計(jì)劃。

4.3.1.12結(jié)論

總結(jié)排污單位在報(bào)告周期內(nèi)排污許可證執(zhí)行情況，說明

41

執(zhí)行過程中存在的問題，以及下一步需進(jìn)行整改的內(nèi)容。

4.3.1.13附圖附件

a)附圖包括自行監(jiān)測(cè)布點(diǎn)圖、平面布置圖(含污染治理設(shè)

施分布情況)等。執(zhí)行報(bào)告附圖應(yīng)清晰、要點(diǎn)明確，包括圖例、

比例尺、風(fēng)向標(biāo)等內(nèi)容；附圖標(biāo)注應(yīng)為中文，必要時(shí)可進(jìn)行注

釋說明。

b)附件包括污染物實(shí)際排放量計(jì)算過程、非正常工況證

明材料，以及支持排污許可證執(zhí)行報(bào)告的其他材料。

4.3.2半年度執(zhí)行報(bào)告

至少包括4.3.1.1、4.3.1.3至4.3.1.6中全部?jī)?nèi)容。

4.3.3月度/季度執(zhí)行報(bào)告

至少包括4.3.1.6中全部?jī)?nèi)容及4.3.1.3中污染防治設(shè)施

異常情況說明等內(nèi)容。

2.3.4.報(bào)告周期

按照排污許可證規(guī)定時(shí)間提交執(zhí)行報(bào)告。排污單位應(yīng)每

年上報(bào)一次排污許可證年度執(zhí)行報(bào)告；同時(shí)，還應(yīng)依據(jù)法律法

規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范規(guī)定，提交半年度執(zhí)行報(bào)告、季度執(zhí)行報(bào)告或

月度執(zhí)行報(bào)告。

4.4.1年度執(zhí)行報(bào)告

對(duì)于持證時(shí)間超過三個(gè)月的年度，報(bào)告周期為當(dāng)年全年

(自然年);對(duì)于持證時(shí)間不足三個(gè)月的年度，當(dāng)年可不上報(bào)年

度執(zhí)行報(bào)告。

42

4.4.2半年度執(zhí)行報(bào)告

對(duì)于持證時(shí)間超過三個(gè)月的半年度，報(bào)告周期為當(dāng)年一

月至六月；對(duì)于持證時(shí)間不足三個(gè)月的半年度，該報(bào)告周期內(nèi)

可不上報(bào)半年度執(zhí)行報(bào)告。

4.4.3季度執(zhí)行報(bào)告

對(duì)于持證時(shí)間超過一個(gè)月的季度，報(bào)告周期為當(dāng)季全季

(自然季度);對(duì)于持證時(shí)間不足一個(gè)月的季度，該報(bào)告周期內(nèi)

可不上報(bào)季度執(zhí)行報(bào)告，排污許可證執(zhí)行情況納入下一季度

執(zhí)行報(bào)告。

4.4.4月度執(zhí)行報(bào)告

對(duì)于持證時(shí)間超過十日的月份，報(bào)告周期為當(dāng)月全月(自

然月);對(duì)于持證時(shí)間不足十日的月份，該報(bào)告周期內(nèi)可不上

報(bào)月度執(zhí)行報(bào)告，排污許可證執(zhí)行情況納入下一月度執(zhí)行報(bào)

告。

43

2.4.工作進(jìn)度保證措施

根據(jù)招標(biāo)文件的規(guī)定，本項(xiàng)目服務(wù)期緊，任務(wù)重，需要科

學(xué)合理地安排服務(wù)工作，我單位嚴(yán)格按照業(yè)主要求及時(shí)間完

成服務(wù)任務(wù)。

2.4.1.制定周密計(jì)劃

項(xiàng)目計(jì)劃是為達(dá)到服務(wù)進(jìn)度目標(biāo)制定行動(dòng)方案的全過

程，是對(duì)將要開展的服務(wù)活動(dòng)所作的事先安排，包括系統(tǒng)地

規(guī)定項(xiàng)目服務(wù)的任務(wù)、進(jìn)度和完成任務(wù)所需的資源等。周密

的計(jì)劃是在業(yè)主規(guī)定的工期內(nèi)，按規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)完成任務(wù)

的重要保證。鑒于本項(xiàng)目時(shí)間緊、任務(wù)重的特點(diǎn)，我單位在

制定計(jì)劃時(shí)將充分考慮如何合理配置資源，利用專業(yè)平行作

業(yè)時(shí)間縮短工期。

2.4.2.加強(qiáng)檢查、確保進(jìn)度按計(jì)劃執(zhí)行

在項(xiàng)目服務(wù)進(jìn)展的全過程中，我單位將以定期檢查及不

定期抽查方式進(jìn)行計(jì)劃的檢查與落實(shí)，特別是進(jìn)行計(jì)劃進(jìn)度

與實(shí)際進(jìn)度的比較，發(fā)現(xiàn)偏離就及時(shí)采取措施糾正，這也是

實(shí)項(xiàng)