2024年公共事業(yè)技能鑒定考試-深交所擬上市公司董秘考試近5年真題集錦（頻考類試題）帶答案

（圖片大小可自由調(diào)整）2024年公共事業(yè)技能鑒定考試-深交所擬上市公司董秘考試近5年真題集錦（頻考類試題）帶答案第I卷一.參考題庫(kù)(共100題)1.上市公司提名委員會(huì)的主要職責(zé)包括以下哪些內(nèi)容：（）A、研究董事、經(jīng)理人員的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序并提出建議；B、廣泛搜尋合格的董事和經(jīng)理人員的人選；C、對(duì)董事候選人選進(jìn)行審查并提出建議；D、對(duì)監(jiān)事候選人選進(jìn)行審查并提出建議；E、對(duì)經(jīng)理人選進(jìn)行審查并提出建議；2.證券在證券交易所的交易除可采用公開的集中交易方式外，還可采用國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易方式。3.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員可以應(yīng)其提名人、兼職的股東的要求提供相關(guān)重大信息，但提供時(shí)應(yīng)告知對(duì)方保密。4.刑法第一百六十二條規(guī)定：公司、企業(yè)通過隱匿財(cái)產(chǎn)、承擔(dān)虛構(gòu)的債務(wù)或者以其他方法轉(zhuǎn)移、處分財(cái)產(chǎn)，實(shí)施虛假破產(chǎn)，嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人或者其他人利益的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以：（）A、并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金B(yǎng)、一年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金C、三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金D、五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金5.上市公司股東、實(shí)際控制人未依法配合上市公司履行信息披露義務(wù)的，或者非法要求上市公司提供內(nèi)幕信息的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)（）。A、責(zé)令改正B、給予警告C、認(rèn)定為不適當(dāng)人選D、罰款6.發(fā)生以下情況時(shí)，持有、控制上市公司5％以上股份的股東或?qū)嶋H控制人應(yīng)當(dāng)立即通知公司并配合其履行信息披露義務(wù)：（）A、相關(guān)股東持有、控制的公司5％以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管或者設(shè)定信托或被依法限制表決權(quán)；B、相關(guān)股東或?qū)嶋H控制人進(jìn)入破產(chǎn)、清算等狀態(tài)；C、相關(guān)股東或?qū)嶋H控制人持股或控制公司的情況已發(fā)生或擬發(fā)生較大變化；D、相關(guān)股東或?qū)嶋H控制人擬對(duì)公司進(jìn)行重大資產(chǎn)或債務(wù)重組；E、相關(guān)股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生虧損。7.刑法第一百八十二條規(guī)定：有下列情形之一，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：（）A、單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的B、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的C、在自己實(shí)際控制的帳戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；D、以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的。8.在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份，在收購(gòu)?fù)瓿珊?4個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。9.《中華人民共和國(guó)證券法》的制定，是為了（），維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。A、規(guī)范證券發(fā)行行為B、規(guī)范證券交易行為C、規(guī)范證券中介服務(wù)D、實(shí)現(xiàn)上市公司大股東利益E、實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值10.轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于募集說明書公告日前（）該公司股票交易均價(jià)和前一交易日的均價(jià)。A、十個(gè)交易日B、二十個(gè)交易日C、三十個(gè)交易日D、十五個(gè)交易日11.上市公司章程可對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持本*公司股份規(guī)定比相關(guān)規(guī)則更長(zhǎng)的禁止轉(zhuǎn)讓期間、更低的可轉(zhuǎn)讓股份比例或者附加其它限制轉(zhuǎn)讓條件12.公司董事會(huì)對(duì)不屬于強(qiáng)制性信息披露范圍的事項(xiàng)所進(jìn)行的審議與表決，不需要在會(huì)議結(jié)束后兩個(gè)工作日內(nèi)將上述決議報(bào)送交易所備案。13.半年度業(yè)績(jī)預(yù)告的最遲披露期限是（）A、7月10日B、7月15日C、7月20日D、7月30日14.證券交易所在事先報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，才能對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易。15.董事會(huì)秘書和證券事務(wù)代表負(fù)責(zé)辦理上市公司信息對(duì)外公布等相關(guān)事宜。16.《證券法》關(guān)于發(fā)行人應(yīng)當(dāng)采用承銷團(tuán)方式發(fā)售證券的規(guī)定中，下列哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？（）A、適用于向不特定對(duì)象公開發(fā)行的證券B、發(fā)行證券的票面總值必須超過人民幣一億元C、由主承銷和參與承銷的證券公司組成D、承銷團(tuán)代銷、包銷期最長(zhǎng)不得超過九十日17.上市公司的控股股東在該公司的年報(bào)、半年報(bào)公告前（）不得轉(zhuǎn)讓解除限售存量股份。A、20日內(nèi)B、30日內(nèi)C、10日內(nèi)D、15日內(nèi)18.董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，連續(xù)（）單獨(dú)或合并持有公司1%以上股份的股東有權(quán)書面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)向人民法院提起訴訟；A、180日以上B、150日以上C、90日以上D、60日以上19.下列哪些事項(xiàng)是公司章程應(yīng)當(dāng)載明的：（）A、經(jīng)營(yíng)范圍B、公司名稱C、公司法定代表人D、注冊(cè)資本E、公司議事規(guī)則20.上市公司應(yīng)當(dāng)在實(shí)施利潤(rùn)分配方案前（）個(gè)交易日內(nèi)披露實(shí)施公告。A、2-5B、2-6C、3-5D、3-621.股東對(duì)法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的公司重大事項(xiàng)，享有（）。A、知情權(quán)B、參與權(quán)C、決策權(quán)D、知情權(quán)和參與權(quán)22.上市公司應(yīng)當(dāng)制定定期報(bào)告的編制、審議、披露程序。下列說法正確的是（）A、董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)編制定期報(bào)告草案，提請(qǐng)股東大會(huì)審議B、證券事務(wù)代表負(fù)責(zé)將定期報(bào)告送達(dá)董事審閱C、董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集和主持董事會(huì)會(huì)議審議定期報(bào)告D、監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)審核董事會(huì)編制的定期報(bào)告E、董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)組織定期報(bào)告的披露工作23.根據(jù)《公司法》，單獨(dú)或合計(jì)持有股份有限公司（）以上股份的股東，有權(quán)向股東大會(huì)提出臨時(shí)提案。A、百分之三B、百分之五C、百分之十D、百分之十五24.上市公司目前無(wú)任何對(duì)外擔(dān)保，現(xiàn)擬為上市公司的關(guān)聯(lián)人提供擔(dān)保1000萬(wàn)元，占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的0.5%，需履行的審批程序是（）A、總經(jīng)理批準(zhǔn)B、董事會(huì)審議C、股東大會(huì)審議D、股東大會(huì)審議并提供網(wǎng)絡(luò)投票方式25.以協(xié)議方式進(jìn)行上市公司收購(gòu)的，在過渡期內(nèi)，收購(gòu)人（），但收購(gòu)人為挽救陷入危機(jī)或者面臨嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難的上市公司的情形除外。A、不得通過控股股東提議改選上市公司董事會(huì)，確有充分理由改選董事會(huì)的，來(lái)自收購(gòu)人的董事不得超過董事會(huì)成員的1/3；B、被收購(gòu)公司不得為收購(gòu)人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保；C、被收購(gòu)公司不得公開發(fā)行股份募集資金；D、不得進(jìn)行重大購(gòu)買、出售資產(chǎn)及重大投資行為或者與收購(gòu)人及其關(guān)聯(lián)方進(jìn)行其他關(guān)聯(lián)交易；26.證券交易所對(duì)保薦人和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性有疑義的，可以要求相關(guān)機(jī)構(gòu)作出解釋、補(bǔ)充，并調(diào)閱其工作底稿。27.對(duì)于當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓但未轉(zhuǎn)讓的深交所股份，可累計(jì)到次年自由減持28.證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，對(duì)其實(shí)施的下列處罰中，哪項(xiàng)錯(cuò)誤的？（）A、責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款B、沒有違法所得或者違法所得不足三十萬(wàn)元的，處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款C、給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)按份賠償責(zé)任D、對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款29.有下列情形之一的，為擁有上市公司控制權(quán)：（）A、投資者為上市公司持股50%以上的控股股東；B、投資者可以實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)超過30%；C、投資者通過實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)2/3以上成員選任；D、投資者依其可實(shí)際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對(duì)公司股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響；E、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。30.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在接受特定對(duì)象采訪和調(diào)研前，應(yīng)知會(huì)（）A、獨(dú)立董事B、董事會(huì)秘書C、監(jiān)事會(huì)主席D、證券事務(wù)代表31.公司董事會(huì)不得以任何理由影響公司定期報(bào)告的按時(shí)披露。32.上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓但未轉(zhuǎn)讓的本*公司股份，應(yīng)當(dāng)計(jì)入當(dāng)年末其所持有本*公司股份的總數(shù)，該總數(shù)作為次年可轉(zhuǎn)讓股份的計(jì)算基數(shù)。33.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員將其持有的該公司的股票在買入后（）內(nèi)賣出，由此所得收益歸該公司所有。A、一個(gè)月B、二個(gè)月C、三個(gè)月D、六個(gè)月34.自股份有限公司成立起三年內(nèi)，發(fā)起人持有的本*公司股份不得轉(zhuǎn)讓。35.判斷上市公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生交易是否需披露的標(biāo)準(zhǔn)是交易金額是否超過（）A、10萬(wàn)元B、30萬(wàn)元C、50萬(wàn)元D、100萬(wàn)元36.已披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書的投資者及其一致行動(dòng)人在披露之日起內(nèi)，因擁有權(quán)益的股份變動(dòng)需要再次報(bào)告、公告權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書的，可以僅就與前次報(bào)告書不同的部分作出報(bào)告、公告（）A、6個(gè)月B、3個(gè)月C、9個(gè)月D、12個(gè)月37.下列哪一項(xiàng)規(guī)定不屬于上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券必備的條件：（）A、符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的發(fā)行條件B、報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)C、報(bào)證券交易所審核D、經(jīng)股東大會(huì)決議38.以保證方式提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任擔(dān)保，且保證人最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)額應(yīng)不低于其累計(jì)對(duì)外擔(dān)保的金額。39.股份有限公司股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會(huì)。有下列哪些（）情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)A、董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的三分之二時(shí)；B、公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額三分之一時(shí)；C、單獨(dú)或者合計(jì)持有公司5％以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)：D、董事會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)；E、監(jiān)事會(huì)提議召開時(shí)。40.上市公司出現(xiàn)下列哪些情形時(shí)應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)布澄清公告：（）A、國(guó)內(nèi)知名網(wǎng)站有關(guān)于公司董事長(zhǎng)在國(guó)外擁有居留權(quán)的報(bào)道；B、證券分析師依據(jù)往年的定期報(bào)告對(duì)公司當(dāng)年經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的預(yù)測(cè)分析；C、某官員透露將對(duì)公司所在區(qū)域進(jìn)行重大整合開發(fā)的計(jì)劃草案；D、主要財(cái)經(jīng)報(bào)刊披露公司大股東高層將發(fā)生重大人事變動(dòng)。41.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。42.發(fā)行人向不特定對(duì)象公開發(fā)行的股票票面總值超過人民幣五千萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。43.依照《證券法》，符合以下哪種情形時(shí)，證券交易所可以做出暫停該公司股票上市的決定？（）A、上市公司財(cái)務(wù)報(bào)告作虛假記載且拒絕糾正的B、上市公司最近二年連續(xù)虧損的C、公司解散或者被宣告破產(chǎn)的D、公司有重大違法行為的44.以現(xiàn)金支付收購(gòu)價(jià)款的，應(yīng)當(dāng)在作出要約收購(gòu)提示性公告的同時(shí)，將不少于收購(gòu)價(jià)款總額的（）作為履約保證金存入證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的銀行。A、10%B、20%C、25%D、50%45.上市公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告的（）承擔(dān)主要責(zé)任。A、真實(shí)性；B、準(zhǔn)確性；C、完整性；D、及時(shí)性；E、公平性46.下列關(guān)于有限責(zé)任公司股東用于出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的說法，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的：（）A、應(yīng)當(dāng)是無(wú)形財(cái)產(chǎn)B、可以用貨幣估價(jià)C、可以依法轉(zhuǎn)讓D、不違背法律禁止性規(guī)定47.公司在下列哪些情況下，可以依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本章程的規(guī)定，收購(gòu)深交所的股份：（）A、減少公司注冊(cè)資本；B、與其他公司合并；C、將股份獎(jiǎng)勵(lì)給深交所職工；D、股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份的48.股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)或其他方式投票的開始時(shí)間，不得早于現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)召開前一日下午3：00，并不得遲于現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)召開當(dāng)日上午9：30，其結(jié)束時(shí)間不得早于現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)結(jié)束當(dāng)日下午3：00。49.公司最近連續(xù)兩個(gè)會(huì)計(jì)年度被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見的審計(jì)報(bào)告后，本所對(duì)其股票交易應(yīng)采取的措施（）A、實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示B、暫停其股票上市C、核準(zhǔn)恢復(fù)其股票上市D、終止其股票上市50.股份有限公司公開發(fā)行股票，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的下列文件中，依照法律的規(guī)定，不是必須要報(bào)送的是：（）A、發(fā)行保薦書B、發(fā)起人協(xié)議C、招股說明書D、公司章程51.刑法第一百六十一條規(guī)定：依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以：（）A、并處或者單處罰金B(yǎng)、一年以下有期徒刑或者拘役C、三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金D、五年以下有期徒刑，并處或者單處二十萬(wàn)元以上罰金52.存在下列那些情形之一的，為擁有上市公司控制權(quán)：（）A、為上市公司持股50％以上的控股股東；B、可以實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)超過20％；C、通過實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)半數(shù)以上成員選任；D、通過實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)三分之二以上成員選任；E、依其可實(shí)際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對(duì)公司股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響。53.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)定期報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性無(wú)法保證或者存在異議的，應(yīng)當(dāng)（），并予以披露。A、陳述理由和發(fā)表意見B、拒絕出具意見C、陳述理由D、發(fā)表意見54.上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開公司經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況、公司涉及的重大訴訟等事項(xiàng)。55.上市公司A截至2006年12月31日經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)為5億元，無(wú)對(duì)外擔(dān)保，2007年公司依次發(fā)生下列四筆擔(dān)保，根據(jù)上市規(guī)則，其中需要提交股東大會(huì)審議的是（）A、1月21日，為公司B提供6000萬(wàn)元的擔(dān)保，公司B資產(chǎn)負(fù)債率為30%B、3月2日，為公司C提供3000萬(wàn)元擔(dān)保，公司C資產(chǎn)負(fù)債率為65%C、6月3日，為公司D提供2億元擔(dān)保，公司D資產(chǎn)負(fù)債率為45%D、7月13日，為公司E提供1000萬(wàn)元擔(dān)保，公司E資產(chǎn)負(fù)債率為35%56.可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起（）后方可轉(zhuǎn)換為公司股票，特股期限由公司根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期限及公司財(cái)務(wù)狀況確定。A、三個(gè)月B、四個(gè)月C、五個(gè)月D、六個(gè)月57.證監(jiān)會(huì)發(fā)布證監(jiān)公司字[2007]128號(hào)《關(guān)于規(guī)范上市公司信息披露及相關(guān)各方行為的通知》，規(guī)定上市公司涉及行政許可及無(wú)先例、存在重大不確定性、需要向有關(guān)部門進(jìn)行政策咨詢、方案論證的重大事項(xiàng)的，上市公司應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交內(nèi)幕信息知情人以及直系親屬在事實(shí)發(fā)生之日起（）有無(wú)持有或買賣上市公司股票的相關(guān)文件，并充分舉證相關(guān)人員不存在內(nèi)幕交易行為。A、前3個(gè)月內(nèi)B、前1個(gè)月內(nèi)C、前2個(gè)月內(nèi)D、前6個(gè)月內(nèi)58.上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員以（）其所持有深交所發(fā)行的股份為基數(shù)，計(jì)算其中可轉(zhuǎn)讓股份的數(shù)量。A、上年初B、上年平均數(shù)C、轉(zhuǎn)讓前D、上年末59.上市公司A對(duì)外投資設(shè)立全資公司B，A公司擬在兩年內(nèi)分三次繳足出資額，首次出資6000萬(wàn)元人民幣，第二次出資金額為3000萬(wàn)元人民幣，最后一次出資金額為1000萬(wàn)元人民幣，A公司最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)為1.7億元人民幣，A公司應(yīng)以以下哪個(gè)金額適用《上市規(guī)則》第九章“應(yīng)披露的交易”的相關(guān)規(guī)定履行臨時(shí)披露義務(wù)及審議程序。（）A、3000萬(wàn)元人民幣B、6000萬(wàn)元人民幣C、9000萬(wàn)元人民幣D、1億元人民幣60.上市公司董事會(huì)審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，關(guān)聯(lián)董事應(yīng)當(dāng)回避表決，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。關(guān)聯(lián)董事是指具有下列哪些情形之一的董事：（）A、交易對(duì)方；B、在交易對(duì)方任職，或在能直接或間接控制該交易對(duì)方的法人或其他組織、該交易對(duì)方直接或間接控制的法人或其他組織任職；C、擁有交易對(duì)方的直接或間接控制權(quán)的；D、交易對(duì)方或者其直接或間接控制人的關(guān)系密切的家庭成員；E、交易對(duì)方或者其直接或間接控制人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的關(guān)系密切的家庭成員。61.下列有關(guān)股份有限公司監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事的說法錯(cuò)誤的是：（）A、監(jiān)事會(huì)成員不得少于三人B、監(jiān)事會(huì)中應(yīng)有公司職工代表，且其在監(jiān)事會(huì)中比例不得低于三分之一C、公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人可以兼任監(jiān)事D、監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過62.“一致行動(dòng)”是指投資者通過協(xié)議、其他安排，與其他投資者共同擴(kuò)大其所能夠支配的一個(gè)上市公司股份表決權(quán)數(shù)量的行為或者事實(shí)。63.未公開重大信息在公告前泄露的，上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人在相關(guān)信息證實(shí)公告前不得買賣公司證券。64.季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)記載以下哪些內(nèi)容（）A、公司基本情況；B、董事會(huì)季度工作報(bào)告；C、主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)；D、監(jiān)事會(huì)審核報(bào)告；E、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)；65.控股股東及其他關(guān)聯(lián)方與上市公司發(fā)生的經(jīng)營(yíng)性資金往來(lái)中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限制占用上市公司資金。66.A公司公開發(fā)行股票，募集資金2億元，其中6000萬(wàn)元用于新建一條生產(chǎn)線。公司上市后，發(fā)現(xiàn)上述生產(chǎn)線的市場(chǎng)前景欠佳，遂決定取消該項(xiàng)目。根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的規(guī)定，上述行為須經(jīng)（）A、公司董事會(huì)批準(zhǔn)B、公司股東大會(huì)批準(zhǔn)C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)D、公司股東大會(huì)作出決議，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)67.（）應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。A、發(fā)行人；B、上市公司的董事；C、上市公司的監(jiān)事；D、上市公司的高級(jí)管理人員；E、上市公司的職工代表；68.非經(jīng)股東大會(huì)特別決議批準(zhǔn)，任何一名激勵(lì)對(duì)象通過全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的公司股票累計(jì)不得超過公司股本總額的（）。A、1%B、2%C、3%D、4%69.為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后（）內(nèi)，不得買賣該種股票。A、1個(gè)月B、3個(gè)月C、6個(gè)月D、9個(gè)月70.有限責(zé)任公司章程應(yīng)當(dāng)載明股東的出資方式、出資額和出資時(shí)間。71.某上市公司董事將其持有的公司股票在買入后三個(gè)月內(nèi)即賣出，公司的一名小股東得知公司董事會(huì)沒有收回該董事買賣所得收益，則可以為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。72.上市公司應(yīng)聘用取得“從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證”的會(huì)計(jì)師事務(wù)所（審計(jì)事務(wù)所）進(jìn)行會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)、凈資產(chǎn)驗(yàn)證及其他有關(guān)想咨詢服務(wù)等業(yè)務(wù)，聘期一年，可以續(xù)聘。73.董事、監(jiān)事、經(jīng)理執(zhí)行職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損害的，承擔(dān)刑事責(zé)任。74.投資者及其一致行動(dòng)人不是上市公司第一大股東或?qū)嶋H控制人，其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或超過該公司已發(fā)行股份的5％，但未達(dá)到20％的，應(yīng)當(dāng)編制（）。A、簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書B、詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書C、要約收購(gòu)報(bào)告書摘要D、要約收購(gòu)報(bào)告書75.以下屬于有限責(zé)任公司股東會(huì)行使的職權(quán)有：（）A、決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案B、選舉和更換由職工代表?yè)?dān)任的董事C、對(duì)發(fā)行公司債券作出決議D、決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置76.向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過多少的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷？（）A、3000萬(wàn)元B、1500萬(wàn)元C、6000萬(wàn)元D、5000萬(wàn)元77.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門對(duì)已作出的核準(zhǔn)證券發(fā)行的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序，尚未發(fā)行證券的，可以撤銷，停止發(fā)行78.上市公司披露重大事件后，已披露的重大事件出現(xiàn)可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的進(jìn)展或者變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露進(jìn)展或者變化情況、可能產(chǎn)生的影響79.董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)（）。A、組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)；B、匯集上市公司應(yīng)予披露的信息并報(bào)告董事會(huì)；C、向職代會(huì)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)情況；D、關(guān)注媒體對(duì)公司的報(bào)道并主動(dòng)求證報(bào)道的真實(shí)情況80.公司設(shè)立分公司，應(yīng)該向登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照，分公司具有法人資格。81.公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)（）跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。A、無(wú)須公告B、每6個(gè)月至少公告一次C、每季度至少公告一次D、每年至少公告一次82.公司根據(jù)經(jīng)營(yíng)和發(fā)展的需要，依照法律、法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)股東大會(huì)分別作出決議，可以采用下列哪些方式增加資本：（）A、公開發(fā)行股份；B、非公開發(fā)行股份；C、向現(xiàn)有股東派送紅股；D、以公積金轉(zhuǎn)增股本；83.刑法第一百六十九條規(guī)定：上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違背對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司從事下列行為之一，致使上市公司利益遭受重大損失的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；致使上市公司利益遭受特別重大損失的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。（）A、無(wú)償向其他單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；B、以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；C、向明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；D、為明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供擔(dān)保，或者無(wú)正當(dāng)理由為其他單位或者個(gè)人提供擔(dān)保的；E、無(wú)正當(dāng)理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù)的84.董事辭職自辭職報(bào)告送達(dá)董事會(huì)時(shí)生效。85.所謂關(guān)聯(lián)關(guān)系，是指公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系。86.上市公司實(shí)際控制人及受其支配的股東，負(fù)有配合上市公司真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露有關(guān)實(shí)際控制人發(fā)生變化的信息的義務(wù)。87.控股股東及其他關(guān)聯(lián)方不得要求上市公司為其墊支工資、福利、保險(xiǎn)、廣告等費(fèi)用。88.發(fā)行公司債券的申請(qǐng)經(jīng)（）核準(zhǔn)后，應(yīng)當(dāng)公告公司債券募集辦法。A、公司登記機(jī)關(guān)B、國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門C、國(guó)務(wù)院證券管理部門D、財(cái)政部門89.上市公司發(fā)生的下列事件中，應(yīng)當(dāng)立即公告的有：（）A、公司總經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)B、公司40%的監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)C、公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)D、人民法院依法撤銷董事會(huì)決議90.公司董事、高級(jí)管理人員下列行為，法律不禁止的是：（）A、挪用公司資金B(yǎng)、按照公司章程的規(guī)定，或者經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保C、將公司資金以其個(gè)人名義或者其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)D、擅自披露公司秘密91.股東大會(huì)在審議為股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保議案時(shí)，該股東或受該實(shí)際控制人支配的股東，不得參與該項(xiàng)表決，該項(xiàng)表決由（）通過。A、出席股東大會(huì)的其他股東所持表決權(quán)的2/3以上；B、出席股東大會(huì)的其他股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上；C、出席股東大會(huì)的其他股東所持表決權(quán)的半數(shù)；D、出席股東大會(huì)的其他股東所持表決權(quán)的2/3；92.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其所持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。如果公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東可采取以下哪項(xiàng)措施？（）A、股東必須先向證券交易所報(bào)告B、股東必須先提起仲裁C、股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟D、股東有權(quán)為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟93.下列說法錯(cuò)誤的是：（）A、公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。B、公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。C、公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和管理公司日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)等權(quán)利。D、股份有限公司的股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。94.上市公司通過集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)股份占上市公司總股本的比例每增加（）的，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)交易日內(nèi)予以公告。A、千分之一B、千分之五C、百分之一D、百分之二95.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第14號(hào)--非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留審計(jì)意見及其涉及事項(xiàng)的處理》規(guī)定，上市公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見的，公司在報(bào)送定期報(bào)告的同時(shí)應(yīng)當(dāng)向本所提交下列文件（）A、董事會(huì)針對(duì)該審計(jì)意見所涉及事項(xiàng)所做的專項(xiàng)說明，審議此專項(xiàng)說明的董事會(huì)決議及決議所依據(jù)的材料B、獨(dú)立董事對(duì)審計(jì)意見涉及事項(xiàng)的意見C、監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)有關(guān)說明的意見和相關(guān)的決議D、負(fù)責(zé)審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的專項(xiàng)說明96.定期報(bào)告披露前出現(xiàn)業(yè)績(jī)泄露，或者出現(xiàn)業(yè)績(jī)傳聞且公司證券及其衍生品種交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)（）。A、澄清傳聞B、披露定期報(bào)告C、披露本報(bào)告期相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)D、董事會(huì)公告97.在下列（）情況下，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露報(bào)告期相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。A、上市公司定期報(bào)告披露前出現(xiàn)業(yè)績(jī)提前泄露B、因業(yè)績(jī)傳聞導(dǎo)致公司股票及其衍生品種交易異常波動(dòng)的