2024年企業(yè)文化企業(yè)建設(shè)知識(shí)競(jìng)賽-華夏基金企業(yè)知識(shí)考試近5年真題集錦（頻考類(lèi)試題）帶答案

（圖片大小可自由調(diào)整）2024年企業(yè)文化企業(yè)建設(shè)知識(shí)競(jìng)賽-華夏基金企業(yè)知識(shí)考試近5年真題集錦（頻考類(lèi)試題）帶答案第I卷一.參考題庫(kù)(共100題)1.手工修改網(wǎng)上交易直銷(xiāo)預(yù)留銀行資料，適用情況有（）A、網(wǎng)上交易預(yù)留銀行卡丟失、毀壞B、網(wǎng)上交易預(yù)留銀行卡升級(jí)更換卡號(hào)C、由于銀行系統(tǒng)設(shè)置、字庫(kù)老化等原因，導(dǎo)致網(wǎng)上交易預(yù)留的姓名與銀行賬戶(hù)戶(hù)名不一致，且無(wú)法自行通過(guò)網(wǎng)上交易系統(tǒng)變更D、基金賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)2.基金持有人擁有的基金資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓權(quán)或處分權(quán)是指（）A、基金持有人直接利用基金資產(chǎn)進(jìn)行投資的權(quán)利B、基金持有人直接買(mǎi)賣(mài)基金資產(chǎn)的權(quán)利C、通過(guò)證券市場(chǎng)自由轉(zhuǎn)讓封閉式基金份額的權(quán)利D、基金持有人贖回開(kāi)放式基金份額的權(quán)利3.華夏基金于（）正式受托進(jìn)行社?；鹳Y產(chǎn)的管理和投資。A、2000年9月B、2001年8月C、2002年12月D、2003年6月4.華夏基金管理有限公司員工在工作期間的一切與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的研究成果歸屬（）所有。A、個(gè)人B、部門(mén)C、團(tuán)體D、公司5.華夏基金管理有限公司成立后發(fā)行的第一支基金是（），募集份額（）。A、興科基金；20億份B、興華基金；20億份C、興業(yè)基金；25億份D、興安基金，25億份6.法律行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票的人員，直接或者以他人名義持有買(mǎi)賣(mài)股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得，并處以（）的罰款。A、10%以上5%以下B、所買(mǎi)賣(mài)股票等值以下C、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下D、1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下7.華夏基金管理有限公司保密事項(xiàng)不包括（）。A、本*公司內(nèi)部規(guī)章制度和有關(guān)政策與程序B、基金的投資情況C、公司內(nèi)部人事檔案D、基金產(chǎn)品的費(fèi)率表8.證券投資的交易成本不包括（）。A、固定成本B、變動(dòng)成本C、人力成本D、買(mǎi)賣(mài)價(jià)差9.華夏基金管理有限公司的企業(yè)宗旨及其英文翻譯為（）。A、為信任奉獻(xiàn)回報(bào)；ThehealthyreturnonyourtrustB、為信任奉獻(xiàn)回報(bào)；ThehighreturnonyourtrustC、健康回報(bào)基于信任；ThehealthyreturnonyourtrustD、健康回報(bào)基于信任；Thehighreturnonyourtrust10.依照《證券投資基金法》的規(guī)定，提高基金管理人報(bào)酬應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議，并取得參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的（）以上通過(guò)。A、30%B、50%C、1/3D、2/311.證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括（）。A、發(fā)行人的監(jiān)事B、持有公司５％以上股份的股東C、發(fā)行人控股的公司高級(jí)管理人員D、由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員12.基金管理公司應(yīng)與選定的證券商簽訂協(xié)議，取得（）個(gè)交易席位作為基金的專(zhuān)用交易席位。A、一個(gè)B、兩個(gè)C、多個(gè)D、一個(gè)或多個(gè)13.股份有限公司董事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)或公司章程、股東大會(huì)決議，致使公司遭受?chē)?yán)重?fù)p失，參與決議且對(duì)決議未表示異議的董事要對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任。14.開(kāi)放式基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值（）的現(xiàn)金或者到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券。A、1％B、2％C、5％D、10％15.以下關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？（）A、證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人B、證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)C、證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)D、證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)16.與私募基金相比，公募基金具有的特點(diǎn)是（）。A、投資風(fēng)險(xiǎn)較高B、投資活動(dòng)所受到的限制和約束少C、基金募集對(duì)象不固定D、采取非公開(kāi)方式發(fā)售17.華夏債券基金作為國(guó)內(nèi)首只純債券基金，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的日期為（），發(fā)行的規(guī)模為（）人民幣。A、2002年9月16日；59.45億B、2002年10月23日；59.45億C、2002年9月16日；51.33億D、2002年10月23日；51.33億18.基金經(jīng)理管理基金未滿(mǎn)（）的，公司不得變更基金經(jīng)理。如有特殊情況需要變更的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面說(shuō)明理由。A、3個(gè)月B、6個(gè)月C、1年D、2年19.資本*市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)，它又可以分為（）。A、股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)B、中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)C、證券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)D、短期資金市場(chǎng)和長(zhǎng)期資金市場(chǎng)20.客戶(hù)6月25日辦理希望債券轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出，7月2日希望債券分紅（分紅方式是紅利再投資），7月13日辦理轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入成功后，紅利再投資部分會(huì)自動(dòng)轉(zhuǎn)入到轉(zhuǎn)入機(jī)構(gòu)。21.基金管理人保存基金會(huì)計(jì)賬冊(cè)記錄必須（）以上。A、3年B、10年C、15年D、30年22.員工在沒(méi)有正式會(huì)議的普通上班時(shí)間可著半正式裝，例如牛仔服、T恤衫。（）23.公司為申請(qǐng)股票上市交易向證券交易所報(bào)送下列文件中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？（）A、上市報(bào)告書(shū)B(niǎo)、申請(qǐng)股票上市的股東大會(huì)決議C、未經(jīng)審計(jì)的公司最近三年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告D、法律意見(jiàn)書(shū)和保薦人出具的上市保薦書(shū)24.依照《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金招募說(shuō)明書(shū)無(wú)需包括下列中的（）內(nèi)容。A、基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)文件名稱(chēng)和核準(zhǔn)日期B、基金份額的發(fā)售日期和期限C、基金收益的合理預(yù)期D、風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容25.《證券法》關(guān)于發(fā)行人應(yīng)當(dāng)采用承銷(xiāo)團(tuán)方式發(fā)售證券的規(guī)定中，下列哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？（）A、適用于向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行的證券B、發(fā)行證券的票面總值必須超過(guò)人民幣一億元C、由主承銷(xiāo)和參與承銷(xiāo)的證券公司組成D、承銷(xiāo)團(tuán)代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期最長(zhǎng)不得超過(guò)九十日26.單次連續(xù)5天（含）以上的病假，需出具正規(guī)醫(yī)院的病假條，并及時(shí)將病假條交到人力資源部。27.華夏基金管理有限公司從事投資和研究的員工應(yīng)遵守的原則不包括（）。A、任何時(shí)候均應(yīng)以專(zhuān)業(yè)和復(fù)合道德操守的方式行事B、為著公司的利益行事C、為著客戶(hù)的利益行事D、行為應(yīng)當(dāng)具有獨(dú)立性和客觀性28.臨時(shí)停市（）。A、由國(guó)務(wù)院決定，證券交易所執(zhí)行B、由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行C、由證券交易所決定，并報(bào)告當(dāng)?shù)氐胤秸瓺、由證券交易所決定，并報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理29.下列關(guān)于契約型證券投資基金性質(zhì)的說(shuō)法中，正確的是（）。A、證券投資基金屬于債權(quán)類(lèi)合同或契約，基金管理人對(duì)持有人負(fù)有完全的法定償債責(zé)任B、證券投資基金屬于信托契約，基金管理人只是代替投資者管理資金，并不保證資金的收益率，投資人也要承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用C、證券投資基金實(shí)行專(zhuān)家理財(cái)，基金管理人沒(méi)有義務(wù)向基金持有人披露有關(guān)基金運(yùn)作信息D、證券投資基金的收益主要來(lái)源于持有證券的股息、紅利和利息收入30.基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人之間就托管業(yè)務(wù)中的關(guān)系及各方的權(quán)利與義務(wù)等內(nèi)容訂立的協(xié)議是（）。A、基金契約B、發(fā)起人協(xié)議C、基金托管協(xié)議D、基金招募協(xié)議31.根據(jù)《華夏基金管理有限公司員工投資行為管理暫行辦法》，員工在公司任職期間，本人及直系親屬的股票和股權(quán)投資行為適用本辦法。直系親屬包括：（）A、員工本人的父母B、員工本人的配偶C、員工本人的子女D、員工本人的兄弟姐妹32.下列關(guān)于華夏基金企業(yè)文化中“誠(chéng)信”的釋義，說(shuō)法不完全確切的是（）。A、責(zé)任是基金管理公司發(fā)展的基石，誠(chéng)信是公眾接受共同基金的根本原因B、誠(chéng)信是基金行業(yè)從業(yè)人員最基本的行為規(guī)范C、基金行業(yè)的特點(diǎn)決定了我們責(zé)任重大：這里的責(zé)任不僅僅是一種簡(jiǎn)單的職責(zé)，而是一種立足于信任之上，為客戶(hù)、員工、股東和社會(huì)盡職盡責(zé)的一種使命D、基金行業(yè)的特點(diǎn)是“受人之托，代人理財(cái)”，關(guān)鍵是誠(chéng)信二字33.根據(jù)《華夏基金管理有限公司保密管理辦法》，下列說(shuō)法中不正確的有：（）A、公司的投資交易數(shù)據(jù)和信息在公司秘密等級(jí)中屬于“機(jī)密”。B、公司員工在日常工作中，因履行本職工作職責(zé)，直接接觸或使用保密信息的，應(yīng)嚴(yán)守秘密，不得將屬于秘密范圍的文件、資料、刊物和其他物品置于非工作場(chǎng)所。C、員工可以不得在外部網(wǎng)絡(luò)自行發(fā)布可能涉及公司秘密事項(xiàng)的信息，但在公司內(nèi)網(wǎng)范圍內(nèi)可以自行發(fā)布。D、各部門(mén)對(duì)外發(fā)送保密信息，應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面方式或公司可記錄電子方式（如公司郵箱），確保留有記錄。34.基金的后端收費(fèi)是由投資者支付給（）；而贖回費(fèi)卻是由投資者支付給基金本身。A、基金B(yǎng)、基金公司C、管理公司D、基金發(fā)起人35.主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金劃分的主要依據(jù)是（）。A、依據(jù)基金的組織形式不同B、依據(jù)基金的投資對(duì)象不同C、依據(jù)基金的投資目標(biāo)不同D、依據(jù)基金的投資理念不同36.因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合規(guī)定的比例或者基金合同約定的投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。A、三個(gè)交易日B、五個(gè)交易日C、七個(gè)交易日D、十個(gè)交易日37.母基金之下設(shè)立若干個(gè)子基金，各子基金獨(dú)立進(jìn)行投資決策，投資者可以根據(jù)自己的需要轉(zhuǎn)換子基金，不用支付轉(zhuǎn)換費(fèi)用的基金是（）。A、指數(shù)基金B(yǎng)、對(duì)沖基金C、傘型基金D、開(kāi)放式基金38.根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券交易所的總經(jīng)理由誰(shuí)任免？（）A、證券業(yè)協(xié)會(huì)B、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C、證券交易所會(huì)員大會(huì)D、證券交易所理事會(huì)39.華夏基金員工如因公外出，部門(mén)負(fù)責(zé)人以上員工須經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)，其他員工須經(jīng)（）批準(zhǔn)，未辦理有關(guān)外出手續(xù)者，按曠工處理。A、部門(mén)負(fù)責(zé)人B、公司總經(jīng)理C、部門(mén)分管領(lǐng)導(dǎo)D、部門(mén)其他員工40.華夏網(wǎng)上交易可以用民生銀行卡辦理定投。41.企業(yè)只推出單一產(chǎn)品，運(yùn)用單一的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)組合，力求在一定程度上適合盡可能多的顧客的需求，這種戰(zhàn)略是（）。A、無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略B、密集市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略C、差異市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略D、集中市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略42.開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)費(fèi)用的計(jì)算采用（）法。A、內(nèi)扣B、外扣C、加成D、回扣43.基金管理公司投資管理的基本目標(biāo)是（）。A、高回報(bào)B、分散風(fēng)險(xiǎn)C、高管理費(fèi)和手續(xù)費(fèi)D、為客戶(hù)尋求與風(fēng)險(xiǎn)相稱(chēng)的投資回報(bào)，并維護(hù)基金和客戶(hù)資產(chǎn)的安全44.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料，其保存期限不得少于（）年。A、五年B、十年C、二十年D、二十五年45.下列哪些作品屬于職務(wù)作品：（）。A、員工以自己名義發(fā)表的散文、詩(shī)歌B、公司員工在公司任職期間完成但與公司業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的研究成果C、公司員工在公司任職期間完成的或發(fā)表（無(wú)論以自己名義或以公司員工名義）的與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的研究成果或發(fā)表的文章屬于職務(wù)成果D、公司員工在公司離職后完成的或發(fā)表（無(wú)論以自己名義或以公司員工名義）的與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的研究成果或發(fā)表的文章屬于職務(wù)成果46.混合基金的特點(diǎn)包括（）。A、基金持有人既是所有者又是基金管理人B、既持有股票又持有債券，各自的比例依情況而定C、既持有金融期貨又持有金融期權(quán)，各自的比例依情況而定D、基金風(fēng)險(xiǎn)一般較股票基金小，而收益較債券基金高47.下列報(bào)告需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的有（）。A、基金合同B、上市公告書(shū)C、年度報(bào)告D、公開(kāi)說(shuō)明書(shū)48.第一家證券投資基金誕生于（）。A、美國(guó)B、英國(guó)C、德國(guó)D、法國(guó)49.2000年1月19日，公司的注冊(cè)資本由7000萬(wàn)元增加至（）萬(wàn)元。A、10000B、15000C、13800D、2000050.基金管理公司投資決策委員會(huì)是基金管理公司的（）A、常設(shè)機(jī)構(gòu)B、最高投資決策機(jī)構(gòu)C、最高權(quán)力機(jī)構(gòu)D、執(zhí)行機(jī)構(gòu)51.華夏基金目前獲得的業(yè)務(wù)牌照包括：（）A、封閉式基金和開(kāi)放式基金的管理。B、全國(guó)社保基金投資管理人。C、企業(yè)年金基金投資管理人。D、ETF基金管理人。E、特定客戶(hù)資產(chǎn)管理人。52.2000年4月7日，獲人事部批準(zhǔn)，華夏基金設(shè)立了基金業(yè)第一家（）。A、金融課題研究小組B、博士后科研工作站C、人行資本研究后備小組D、中科院經(jīng)濟(jì)觀察分站53.華夏網(wǎng)上交易建行卡從華夏現(xiàn)金增利轉(zhuǎn)到行業(yè)精選，轉(zhuǎn)換費(fèi)率可以打4折。54.中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)反洗錢(qián)資金監(jiān)測(cè)的組織為（）。A、中國(guó)人民銀行反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心B、中國(guó)人民銀行營(yíng)業(yè)管理部C、中國(guó)人民銀行各分行D、中國(guó)人民銀行反洗錢(qián)處55.通過(guò)華夏網(wǎng)上交易用建行卡認(rèn)購(gòu)盛世精選基金，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率可以享受八折優(yōu)惠。56.根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)大額及可疑交易報(bào)告管理辦法》，客戶(hù)頻繁轉(zhuǎn)托管的定義為（）。A、營(yíng)業(yè)日每天發(fā)生2次以上；B、營(yíng)業(yè)日每天發(fā)生持續(xù)3天以上；C、營(yíng)業(yè)日每天發(fā)生3次以上，或者營(yíng)業(yè)日每天發(fā)生持續(xù)3天以上；D、營(yíng)業(yè)日每天發(fā)生2次以上，或者營(yíng)業(yè)日每天發(fā)生持續(xù)2天以上。57.基金清算后的剩余資產(chǎn)歸（）所有。A、基金發(fā)起人B、基金托管人C、基金持有人D、基金管理人58.危機(jī)面前所有人應(yīng)以（），（）均有義務(wù)將獲取到的有關(guān)公司的各種不利傳聞或媒體報(bào)道及時(shí)反饋市場(chǎng)推廣部。（）A、公司利益為重公司各部門(mén)員工B、穩(wěn)妥處置為原則公司各部門(mén)員工C、穩(wěn)妥處置為原則公司各部門(mén)負(fù)責(zé)人D、公司利益為重公司各部門(mén)負(fù)責(zé)人59.下列為金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作職責(zé)的為（）。A、執(zhí)行大額交易和可疑交易報(bào)告制度；B、建立客戶(hù)身份識(shí)別制度；C、配合有關(guān)機(jī)關(guān)開(kāi)展反洗錢(qián)調(diào)查；D、保密義務(wù)。60.基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的（）前，將招募說(shuō)明書(shū)、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。A、3個(gè)工作日B、3日C、2個(gè)工作日D、2日61.以下哪些場(chǎng)合需著正裝出席：（）。A、公司總結(jié)計(jì)劃會(huì)B、基金經(jīng)理述職會(huì)C、管委會(huì)及各專(zhuān)業(yè)委員會(huì)會(huì)議D、公司對(duì)外舉辦的各項(xiàng)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)及其他活動(dòng)62.（）是基金市場(chǎng)交易價(jià)格的價(jià)值基礎(chǔ)，基金的市場(chǎng)價(jià)格以此為中心上下波動(dòng)。A、基金面值B、基金的發(fā)行價(jià)格C、1.01元D、基金份額凈值63.華夏基金管理有限公司取得全國(guó)社保理事會(huì)確定的首批投資管理人資格的時(shí)間為（）。A、2001年7月18日B、2002年12月13日C、2002年11月13日D、2001年9月16日64.以下不屬于《證券法》所稱(chēng)之內(nèi)幕信息的是（）A、已公開(kāi)的公司分配股利的計(jì)劃B、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化C、公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押?出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十D、公司的董事?監(jiān)事?高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任65.華夏基金管理有限公司成立于（）。A、1998年4月8日B、1998年4月9日C、1998年8月8日D、1998年9月9日66.下列關(guān)于華夏基金企業(yè)宗旨“為信任奉獻(xiàn)回報(bào)”的釋義，說(shuō)法不正確的是（）。A、信任意味著責(zé)任：客戶(hù)通過(guò)購(gòu)買(mǎi)基金，把錢(qián)交給我們，就等于把信任交給了我們，我們也就承擔(dān)起了為客戶(hù)理財(cái)?shù)纳袷ヘ?zé)任B、我們始終把客戶(hù)的利益放在一切工作的首位，始終懷著一顆對(duì)客戶(hù)感恩的心C、將這種信任化作責(zé)任，把這種責(zé)任化作動(dòng)力，用自己的實(shí)際行動(dòng)創(chuàng)造業(yè)績(jī)，實(shí)現(xiàn)自己的鄭重承諾，為客戶(hù)奉獻(xiàn)滿(mǎn)意的回報(bào)D、回報(bào)是要強(qiáng)調(diào)絕對(duì)的正收益，就是要真正實(shí)現(xiàn)客戶(hù)資產(chǎn)的保值和增值67.股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的下列文件中，依照法律的規(guī)定，不是必須要報(bào)送的是（）A、發(fā)行保薦書(shū)B(niǎo)、發(fā)起人協(xié)議C、招股說(shuō)明書(shū)D、公司章程68.以下關(guān)于《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息知情人的類(lèi)型中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？（）A、證券交易所的有關(guān)人員B、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員C、發(fā)行人控股公司的監(jiān)事D、持有公司百分之三以上股份的自然人69.下列屬于人民銀行反洗錢(qián)工作管理職責(zé)的有（）。A、負(fù)責(zé)反洗錢(qián)的資金監(jiān)測(cè)；B、制定反洗錢(qián)規(guī)章；C、職責(zé)范圍內(nèi)調(diào)查可疑交易活動(dòng)；D、監(jiān)督檢查金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢(qián)義務(wù)的情況。70.在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱(chēng)之為（）。A、現(xiàn)金股息B、股票股息C、財(cái)產(chǎn)股息D、負(fù)債股息71.中信現(xiàn)金優(yōu)勢(shì)，每日計(jì)算收益，并于每月最后一日將當(dāng)月收益結(jié)轉(zhuǎn)為相應(yīng)的基金份額計(jì)入投資人基金賬戶(hù)。72.每只基金通過(guò)一個(gè)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)證券的年成交量，不得超過(guò)該基金買(mǎi)賣(mài)證券年成交量的（）。A、20％B、30％C、40％D、50％73.依照《證券法》，符合以下哪種情形時(shí)，證券交易所可以做出暫停該公司股票上市的決定？（）A、上市公司財(cái)務(wù)報(bào)告作虛假記載且拒絕糾正的B、上市公司最近二年連續(xù)虧損的C、公司解散或者被宣告破產(chǎn)的D、公司有重大違法行為的74.所謂"基金投資能夠跑贏大市"的導(dǎo)向認(rèn)為證券投資基金是專(zhuān)家理財(cái)，其投資于股市的收益水平將高于（）的平均收益水平。A、股市B、銀行利率C、債券利率D、國(guó)債利率75.網(wǎng)上交易招行卡客戶(hù)若身份證非自然升位，可請(qǐng)客戶(hù)郵寄相關(guān)資料，由工作人員手工更改。76.當(dāng)日贖回50ETF份額獲得的證券，同日可以賣(mài)出，但不得用于申購(gòu)50ETF基金份額。77.依照《公司法》，以下不屬于有限責(zé)任公司法定設(shè)立條件的是：（）。A、股東符合法定人數(shù)B、股東出資達(dá)到法定資本最低限額C、有公司名稱(chēng)D、有固定生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)條件78.按照我國(guó)有關(guān)規(guī)定，基金成立3個(gè)月后，如基金持有現(xiàn)金比例高于基金資產(chǎn)凈值的（），超過(guò)部分不計(jì)提管理費(fèi)。A、10％B、15％C、20％D、25％79.基金下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是：（）。A、A、B和C類(lèi)是同一只基金的不同收費(fèi)模式B、A類(lèi)為申購(gòu)費(fèi)前端收取，無(wú)贖回費(fèi)；B類(lèi)為申購(gòu)費(fèi)后端收取，無(wú)贖回費(fèi)C、C類(lèi)申購(gòu)贖回均沒(méi)有費(fèi)用，但是會(huì)收取每年0.3％的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)用，按天從基金資產(chǎn)中計(jì)提D、由于收費(fèi)模式的不同關(guān)于華夏債券，債券A/B類(lèi)具有相同的凈值，而C類(lèi)由于每天計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，基金凈值與債券A/B類(lèi)不同80.客戶(hù)把穩(wěn)增基金轉(zhuǎn)托管到華夏網(wǎng)上交易不收取轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入費(fèi)用。81.以保障資本安全、當(dāng)期收益分配、資本和收益的長(zhǎng)期成長(zhǎng)等為基本目標(biāo)從而在投資組合中比較注重長(zhǎng)短期收益—風(fēng)險(xiǎn)搭配的證券投資基金是（）。A、指數(shù)基金B(yǎng)、成長(zhǎng)型基金C、收入型基金D、平衡型基金82.華夏基金企業(yè)使命的內(nèi)容不包括：（）。A、為客戶(hù)提供優(yōu)質(zhì)的投資理財(cái)產(chǎn)品和服務(wù)，使客戶(hù)財(cái)富不斷增長(zhǎng)，提升客戶(hù)生活品質(zhì)B、為員工提供職業(yè)發(fā)展空間，幫助員工創(chuàng)造業(yè)績(jī)，成就自我C、力爭(zhēng)管理費(fèi)收入穩(wěn)定快速增長(zhǎng)，從而實(shí)現(xiàn)股東價(jià)值最大化D、推動(dòng)資本*市場(chǎng)健康發(fā)展，為社會(huì)創(chuàng)造價(jià)值，為國(guó)家建設(shè)做貢獻(xiàn)83.網(wǎng)上交易定投滬深300基金，定投金額最低200元，未設(shè)置上限。84.基金管理公司分支機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任由（）承擔(dān)。A、自行承擔(dān)B、基金管理公司C、分支機(jī)構(gòu)和公司共同承擔(dān)D、以上均不是85.不同廣告媒體所需成本是有差別的，其中最昂貴的是（）。A、報(bào)紙B、電視C、廣播D、雜志86.基金經(jīng)理可以為其親屬操作股票。87.如果法律有特別規(guī)定，公司也可以成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。88.基金投資者在進(jìn)行封閉式基金交易時(shí)，交易確認(rèn)和賬戶(hù)管理由（）承擔(dān)。A、證券交易所和登記結(jié)算公司B、基金自身設(shè)立的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)C、基金托管人D、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)89.有價(jià)證券具有（）的經(jīng)濟(jì)和法律特征。A、產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、風(fēng)險(xiǎn)性B、產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返還性C、產(chǎn)權(quán)性、收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性D、產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性90.根據(jù)反洗錢(qián)工作的相關(guān)要求，在為客戶(hù)辦理開(kāi)戶(hù)及申購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)該（）。A、要求客戶(hù)出示身份證件或者身份證件復(fù)印件；B、如對(duì)先前獲得的客戶(hù)身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性有疑問(wèn)的，應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別客戶(hù)身份；C、交易記錄，自交易記賬當(dāng)年記起至少保存3年；D、客戶(hù)身份資料，自交易關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或一次性交易記賬當(dāng)年記起至少5年。91.建立基金品牌的最重要的因素是（）。A、基金營(yíng)銷(xiāo)B、基金個(gè)性C、基金業(yè)績(jī)D、基金產(chǎn)品和服務(wù)的能見(jiàn)度92.基金管理公司自成立之日起多長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)必須開(kāi)業(yè)。逾期沒(méi)有開(kāi)業(yè)的．原批準(zhǔn)文件自動(dòng)失效，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)收回《基金管理公司法人許可證》（）。A、1個(gè)月B、3個(gè)月C、6個(gè)月D、12個(gè)月93.以下對(duì)華夏基金企業(yè)愿景的釋義，不完全正確的是：（）。94.依法必須披露的信息，應(yīng)當(dāng)在國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的媒體發(fā)布，同時(shí)將其置備于（），供社會(huì)公眾查閱。A、證券交易所B、公司住所C、各大證券公司D、基金公司95.投資者于T日賣(mài)出LOF基金份額后的資金（）日可用，（）日可?。═日也可以作回轉(zhuǎn)交易）。A、TB、T+1C、T+2D、T+396.中小板ETF在場(chǎng)外渠道（建設(shè)銀行、華夏基金理財(cái)中心、網(wǎng)上交易）的申購(gòu)申請(qǐng)，在（）個(gè)工作日可通過(guò)交易渠道查詢(xún)申購(gòu)確認(rèn)情況；場(chǎng)外的贖回申請(qǐng)，在（）個(gè)工作日可通過(guò)交易渠道查詢(xún)贖回確認(rèn)情況。A、T＋5；T＋4B、T＋3；T＋2C、T＋4；T＋3D、T＋2；T＋197.關(guān)于華夏基金企業(yè)標(biāo)識(shí)的釋義，說(shuō)法不正確的是（）。A、標(biāo)志以“天地人”為基本構(gòu)架，以古典哲學(xué)思想為理論基礎(chǔ)B、外面的兩條龍表示天，含有“飛龍?jiān)谔臁钡囊馑?，兩條旋轉(zhuǎn)的龍是宇宙模式的具象，與宇宙化生模式相統(tǒng)一，與“道”相統(tǒng)一C、龍內(nèi)的圓環(huán)表示地球和海水，寓水能生金D、中心圖案是人文的象征，對(duì)漢字的“金”字進(jìn)行了高度的概括和抽象。金代表財(cái)富?！敖稹弊中谓o人的感覺(jué)是穩(wěn)健、發(fā)展98.某基金經(jīng)理因朋友關(guān)系或收受巨款而動(dòng)用基金資產(chǎn)在高價(jià)位接受其拋出股票是違規(guī)的。