2024年信息披露管理制度（三篇）

第2頁共2頁2024年信息披露管理制度第十七條，公司若遇到重大事項(xiàng)，且這些事項(xiàng)尚未達(dá)到第十六條規(guī)定的披露時(shí)點(diǎn)，但出現(xiàn)以下情況之一，公司應(yīng)立即履行首次信息披露責(zé)任：1.該重大事項(xiàng)無法保密；2.重大事項(xiàng)的信息已泄露，或者市場(chǎng)出現(xiàn)相關(guān)傳聞；3.公司的股票及其衍生產(chǎn)品交易出現(xiàn)異常波動(dòng)。第十八條，一旦已公開的重大事件出現(xiàn)可能顯著影響證券及其衍生產(chǎn)品交易價(jià)格的新進(jìn)展或變化，公司需及時(shí)公布這些進(jìn)展或變化及其可能產(chǎn)生的影響。第十九條，涉及公司的收購(gòu)、合并、分立、發(fā)行股份、回購(gòu)股份等操作，若導(dǎo)致公司股本總額、主要股東、實(shí)際控制人等出現(xiàn)重大變動(dòng)，相關(guān)的信息披露義務(wù)人必須依法報(bào)告并公告，詳細(xì)說明權(quán)益變動(dòng)情況。第二十條，公司的主要股東和實(shí)際控制人必須及時(shí)、準(zhǔn)確地通知公司是否存在任何計(jì)劃中的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)重組等重大事件，并協(xié)助公司完成信息披露工作。以上內(nèi)容適用于____股份有限公司。2024年信息披露管理制度（二）當(dāng)存在未按規(guī)定披露或虛假記載情況時(shí)，相關(guān)主體應(yīng)接受有關(guān)機(jī)關(guān)的責(zé)令改正或依董事會(huì)決定進(jìn)行更正處理；（二十一）涉及公司收購(gòu)的具體方案；（二十二）其他經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或證券交易所認(rèn)定為對(duì)證券交易價(jià)格具有顯著影響的重要信息。第四十三條下列個(gè)體被視為公司內(nèi)幕信息的知情人員：一、公司董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員；二、持有公司百分之五以上股份的股東；三、公司控股法人股東的高級(jí)管理人員；四、因職務(wù)之便能獲取公司證券交易信息的任何人員；五、公司委托的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員；六、符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)《信息披露辦法》及證券交易所《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》、《信息披露格式指引》所規(guī)定的其他人員。第四十四條公司內(nèi)幕信息的知情人員負(fù)有保密義務(wù)。任何因各種原因接觸或了解公司尚未公開披露信息的人員，同樣需承擔(dān)保密責(zé)任。第四十五條公司董事會(huì)應(yīng)采取有效措施確保信息保密。在信息披露前，公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、信息披露義務(wù)人及其他知情人員應(yīng)將信息知悉范圍控制在最小限度，嚴(yán)禁泄露未公開的重大信息，禁止內(nèi)幕交易或協(xié)助他人操縱公司股票及其衍生品種的交易價(jià)格。一旦發(fā)現(xiàn)未公開重大信息泄露、市場(chǎng)傳聞或股票交易異常波動(dòng)，公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)立即采取措施、向證券交易所報(bào)告并立即公告。第四十六條若公司聘請(qǐng)的顧問、中介機(jī)構(gòu)工作人員、關(guān)聯(lián)人等擅自披露或泄露公司信息，給公司造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；公司保留追究其法律責(zé)任的權(quán)利。第四十七條一旦董事會(huì)意識(shí)到有關(guān)未公開信息難以保密或已泄露，公司應(yīng)立即披露該信息或采取其他補(bǔ)救措施。第四十八條公司通過年度報(bào)告說明會(huì)、分析師會(huì)議、路演等方式與投資者溝通時(shí)，不得提供、透露或泄露未公開的重大信息。公司應(yīng)采用網(wǎng)上直播方式，確保所有投資者均有同等機(jī)會(huì)參與溝通并了解公司經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況及其他事項(xiàng)。對(duì)于投資者、分析師的提問，公司應(yīng)審慎界定回答范圍，避免涉及或可推導(dǎo)出未公開的重大信息。第四十九條當(dāng)機(jī)構(gòu)投資者、分析師、新聞媒體等特定對(duì)象到公司現(xiàn)場(chǎng)參觀、座談時(shí)，公司應(yīng)合理安排參觀過程，避免其獲取未公開的重大信息。公司應(yīng)至少安排兩人陪同參觀，并由專人負(fù)責(zé)回答提問。第五十條公司因特殊需要向股東、實(shí)際控制人或銀行、稅務(wù)、統(tǒng)計(jì)部門、中介機(jī)構(gòu)、商務(wù)談判對(duì)手方等提供未公開重大信息時(shí)，應(yīng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告并履行信息披露義務(wù)。在與特定對(duì)象溝通前，應(yīng)要求其簽署保密協(xié)議，否則公司有權(quán)拒絕其參觀、座談等要求。保密協(xié)議應(yīng)至少包含以下承諾：一、不故意打探公司未公開重大信息，未經(jīng)許可不與公司指定人員以外的人員溝通；二、不泄露所獲取的公司未公開重大信息，不在信息公告前利用該信息進(jìn)行證券交易或建議他人交易；三、在投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等文件中不使用未公開重大信息（除非公司已同時(shí)披露）；四、涉及盈利預(yù)測(cè)和股價(jià)預(yù)測(cè)時(shí)，須注明資料來源，避免主觀臆斷；五、在發(fā)布或使用相關(guān)文件前，應(yīng)知會(huì)公司董事會(huì)并征得同意；六、特定對(duì)象違反保密協(xié)議時(shí)，應(yīng)承擔(dān)連帶法律責(zé)任；七、公司可根據(jù)實(shí)際情況要求的其他承諾。第七章附則第五十一條因相關(guān)人員失職導(dǎo)致信息披露違規(guī)，給公司造成嚴(yán)重影響或損失的，將給予批評(píng)、警告直至解除職務(wù)的處分，并有權(quán)提出賠償要求。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所等監(jiān)管部門的處分可合并執(zhí)行。第五十二條本制度未盡事宜，依照相關(guān)法律法規(guī)、證券交易所規(guī)則及《公司章程》執(zhí)行。第五十三條本制度的解釋權(quán)歸公司董事會(huì)所有。第五十四條本制度自公司董事會(huì)通過決議且公司首次公開發(fā)行股票在證券交易所上市之日起生效。2024年信息披露管理制度（三）信息披露管理制度第一章總則第一條為確保本社信息披露的合法性、合規(guī)性、真實(shí)性和及時(shí)性，根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及本社《章程》的規(guī)定，特制定本制度。第二條本社應(yīng)依法依規(guī)披露定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告，以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)為有必要披露的其他信息。第三條信息披露是本社的持續(xù)責(zé)任，本社應(yīng)忠實(shí)誠(chéng)信地履行信息披露義務(wù)，確保信息披露公開、公平、公正，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，避免虛假、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。本社指定《眉山日?qǐng)?bào)》為信息披露的官方載體。第二章信息披露事務(wù)管理第四條本社理事會(huì)授權(quán)本社辦公室負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)信息披露事務(wù)。辦公室主任負(fù)責(zé)信息披露相關(guān)事宜的聯(lián)系、接待來訪、回答咨詢、聯(lián)系股東，并向投資者提供本社公開披露的資料。第五條本社不得以新聞發(fā)布或答記者問等形式代替正式公告。第六條如發(fā)現(xiàn)已披露的信息存在錯(cuò)誤、遺漏或誤導(dǎo)，本社應(yīng)及時(shí)發(fā)布更正公告、補(bǔ)充公告或澄清公告。第七條對(duì)于經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核后提出審查意見或要求補(bǔ)充說明的信息披露文件，辦公室主任應(yīng)及時(shí)向理事長(zhǎng)或理事長(zhǎng)指定的理事報(bào)告，并按要求組織相關(guān)人員答復(fù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，刊登補(bǔ)充公告。第三章信息披露工作程序及責(zé)任第八條信息披露前應(yīng)嚴(yán)格履行以下審查程序：1.提供信息的部門負(fù)責(zé)人需認(rèn)真核對(duì)相關(guān)信息資料并簽字確認(rèn)；2.辦公室主任進(jìn)行合規(guī)性審查并簽字；3.理事長(zhǎng)（或授權(quán)人）簽發(fā)。第九條理事長(zhǎng)有權(quán)以本社名義披露信息。第十條有關(guān)部門對(duì)事項(xiàng)是否需要披露有疑問時(shí)，應(yīng)及時(shí)向辦公室主任或通過辦公室主任向監(jiān)管機(jī)構(gòu)咨詢。對(duì)于不確定是否必須及時(shí)披露的事項(xiàng)，應(yīng)報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核后決定。第十一條辦公室主任的職責(zé)包括：1.作為本社與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的指定聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)準(zhǔn)備和遞交監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的文件，組織完成監(jiān)管機(jī)構(gòu)布置的任務(wù)；2.協(xié)調(diào)和組織信息披露事項(xiàng)，建立信息披露制度和重大信息的內(nèi)部報(bào)告制度，明確各部門的信息披露職責(zé)及保密責(zé)任；3.負(fù)責(zé)與新聞媒體及投資者的聯(lián)系，接待來訪，回答咨詢，聯(lián)系股東、理事，向投資者提供本社公開披露過的資料。其他機(jī)構(gòu)及個(gè)人不得干預(yù)辦公室主任的信息披露工作。第十六條理事會(huì)全體成員應(yīng)保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無虛假、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)此承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。第四章信息披露時(shí)間要求第二十六條本社應(yīng)在半年度報(bào)告經(jīng)理事會(huì)審議后的指定工作日內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告，并經(jīng)審核后在《眉山日?qǐng)?bào)》上刊登半年度報(bào)告摘要，同時(shí)將半年度報(bào)告正文和摘要存放于本社辦公室備查。第五章臨時(shí)報(bào)告第二十七條本社應(yīng)在股東大會(huì)召開前以公告方式通知股東，公告中應(yīng)列明會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、方式及會(huì)議召集人等事項(xiàng)，并充分披露所有提案的具體內(nèi)容。股東大會(huì)結(jié)束后，應(yīng)及時(shí)將決議和公告文稿報(bào)送監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并存放于本社辦公室備查。第二十八條接收、捐贈(zèng)資產(chǎn)應(yīng)在實(shí)施日起三十個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行信息披露。第二十九條本社其他重大事件的信息披露包括但不限于重大法律訴訟、理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)人員及高級(jí)管理人員變動(dòng)、重大資產(chǎn)變動(dòng)等。第三十條本社應(yīng)關(guān)注傳播媒介的報(bào)道，對(duì)可能對(duì)本社正常經(jīng)營(yíng)和業(yè)務(wù)發(fā)展產(chǎn)生重大影響的信息，應(yīng)及時(shí)發(fā)布澄清公告。第六章信息披露文件的存檔管理第三十一條本社對(duì)外披露的信息披露文件（包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告）應(yīng)建立專卷存檔保管。股東大會(huì)、理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)文件及信息披露文件應(yīng)分類專卷存檔。第七章信息保密第三十二條本社理事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他因工作關(guān)系接觸到應(yīng)披露信息的工作人員，對(duì)未公開披露且對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響的信息負(fù)有保