海南省下半年基金從業(yè)資格期權(quán)合約組成要素考試試題

海南省下六個月基金從業(yè)資格：期權(quán)合約構(gòu)成要素考試試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題備選項中，只有一種最符合題意）1.下列有關(guān)國家股說法，錯誤是__。

A．國家股是國有股權(quán)一種構(gòu)成部分

B．國家股可由國務(wù)院授權(quán)投資機構(gòu)持有

C．國有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓

D．國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理專職機構(gòu)

2.下列有關(guān)基金份額持有人大會說法，不對有__。

A．基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議

B．當(dāng)基金托管人召開基金份額持有人大會提議被基金管理人否決后，基金托管人不得自行召集會議

C．基金管理人決定召集基金托管人提議基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開

D．代表基金份額5%以上基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議

3.股票清算價值是企業(yè)清算時每一股份所代表__。

A．資產(chǎn)價值

B．賬面價值

C．清算資金

D．實際價值4.結(jié)合緊密行動方案。

A．行動方案

B．組織構(gòu)造

C．決策和獎勵制度

D．人力資源和企業(yè)文化5.基金年度匯報披露重要內(nèi)容有__。

A．基金管理人匯報

B．審計匯報

C．投資組合匯報

D．托管人匯報6.下列基金市場參與主體中，__在整個基金運作中起著關(guān)鍵作用。

A．基金投資人

B．基金管理人

C．基金托管人

D．基金監(jiān)管機構(gòu)7.對已經(jīng)設(shè)置基金開展再營銷行為是指__。

A．人員推銷

B．持續(xù)營銷

C．營業(yè)推廣

D．公共關(guān)系8.衡量基金擇時能力常用措施中，需要將市場劃分為牛市和熊市是__。

A．現(xiàn)金比例變化法

B．成功概率法

C．二次項法

D．夏普指數(shù)法9.基金托管人需要對__出具意見。

A．基金企業(yè)財務(wù)匯報

B．基金財務(wù)會計匯報

C．中期基金匯報

D．年度基金匯報10.下列金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高是__。

A．銀行理財產(chǎn)品

B．銀行儲蓄存款

C．基金

D．券商集合計劃11.贖回重要原則包括__。

A．“確定價”原則

B．“未知價”交易原則

C．“金額申購、份額贖回”原則

D．“份額申購、金額贖回”原則12.基金信息披露義務(wù)人信息披露活動存在__現(xiàn)象時，將被責(zé)令改正，警告，并懲罰款。

A．信息披露文獻不符合中國證監(jiān)會有關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則規(guī)定

B．信息披露文獻不符合中國證監(jiān)會有關(guān)編報規(guī)則規(guī)定

C．未按規(guī)定履行信息披露文獻立案、置備義務(wù)

D．年度匯報財務(wù)會計匯報未經(jīng)審計即予披露13.如下屬于基金監(jiān)管部平常持續(xù)監(jiān)管內(nèi)容有__。

A．對基金銷售機構(gòu)及高級管理人員資格審核

B．對基金銷售機構(gòu)平常經(jīng)營活動監(jiān)管

C．對基金銷售機構(gòu)銷售人員從業(yè)行為監(jiān)管

D．對基金銷售機構(gòu)基金銷售各環(huán)節(jié)監(jiān)管14.深證券交易所公布收費原則，封閉式基金交易傭金起點為5元，且不得高于成交金額__。

A．0.1%

B．0.2%

C．0.3%

D．0.5%15.有關(guān)貨幣市場基金開放日收益公告和節(jié)假日收益公告說法，對是__。

A．開放申購、贖回后法定節(jié)假日收益公告，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后第一種自然日披露

B．開放日收益公告，應(yīng)在當(dāng)日進行披露

C．開放日收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率

D．開放申購、贖回后法定節(jié)假日收益公告需披露節(jié)假日期間每萬份基金凈收益、節(jié)假日最終一日7日年化收益率，以及節(jié)假后來首個開放日每萬份基金凈收益和7日年化收益率16.下列有關(guān)基金份額申購和贖回說法，不對是__。

A．開放式基金份額凈值，應(yīng)當(dāng)按照每個開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額余額數(shù)量計算

B．基金管理人不得在基金協(xié)議約定之外日期或者時間辦理基金份額申購、贖回或者轉(zhuǎn)換

C．投資人在基金協(xié)議約定之外日期和時間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請，其基金份額申購、贖回價格為提出基金份額申購、贖回申請當(dāng)日價格

D．基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內(nèi)，對該申購、贖回有效性進行確認17.代銷機構(gòu)應(yīng)妥善保管基金份額持有人開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)其他資料，保留期不少于__年。

A．10

B．15

C．20

D．2518.初次公開發(fā)行股票定價方式是__。

A．詢價方式

B．協(xié)約定價方式

C．上網(wǎng)競價方式

D．市價折扣方式19.債券和其他證券三大類。

A．證券發(fā)行主體不一樣

B．與否在證券交易所掛牌交易

C．募集方式

D．證券所代表權(quán)利性質(zhì)20.下列有關(guān)基金管理企業(yè)說法，對有__。

A．基金管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全督察長制度，督察長由基金托管人聘任，對基金托管人負責(zé)，對企業(yè)經(jīng)營運作合法合規(guī)性進行監(jiān)察和稽核

B．基金管理企業(yè)建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運行高效內(nèi)部監(jiān)控體系，制定科學(xué)完善內(nèi)部監(jiān)控制度

C．基金管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全由授權(quán)、研究、決策、執(zhí)行和評估等環(huán)節(jié)構(gòu)成投資管理系統(tǒng)，公平看待其管理不一樣基金財產(chǎn)和客戶資產(chǎn)

D．基金管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立完善基金財務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng)21.甲企業(yè)與乙企業(yè)簽訂建設(shè)工程協(xié)議，由乙企業(yè)承建甲企業(yè)辦公大樓建設(shè)工程；協(xié)議簽訂后很快，甲企業(yè)所在地發(fā)生特大地震，原擬建辦公大樓土地已經(jīng)洼陷，甲企業(yè)損失慘重，擬取消辦公大樓建設(shè)計劃。根據(jù)協(xié)議法律制度規(guī)定，下列說法對是__。

A．乙企業(yè)有權(quán)規(guī)定甲企業(yè)重新選定建設(shè)地點，繼續(xù)履行建設(shè)工程協(xié)議

B．甲企業(yè)有權(quán)告知乙企業(yè)解除協(xié)議，但應(yīng)當(dāng)向乙企業(yè)承擔(dān)違約責(zé)任

C．只有經(jīng)乙企業(yè)同意，甲企業(yè)才能解除協(xié)議

D．甲企業(yè)有權(quán)告知乙企業(yè)解除協(xié)議，且不必承擔(dān)任何違約責(zé)任22.金融衍生工具特性有__。

A．跨期性

B．杠桿性

C．聯(lián)動性

D．高風(fēng)險性23.如下屬于貨幣證券有__。

A．商業(yè)匯票

B．商業(yè)本票

C．金融債券

D．銀行匯票24.行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市企業(yè)價值分析是__。

A．投資部

B．研究部

C．交易部

D．監(jiān)察稽核部25.有關(guān)貨幣市場基金開放日收益公告和節(jié)假日收益公告說法，對是__。

A．開放申購、贖回后法定節(jié)假日收益公告，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后第一種自然日披露

B．開放日收益公告，應(yīng)在當(dāng)日進行披露

C．開放日收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率

D．開放申購、贖回后法定節(jié)假日收益公告需披露節(jié)假日期間每萬份基金凈收益、節(jié)假日最終一日7日年化收益率，以及節(jié)假后來首個開放日每萬份基金凈收益和7日年化收益率

26.下列有關(guān)我國證券交易所說法，不對是__。

A．實行自律管理

B．不以盈利為目

C．是基金市場監(jiān)管機構(gòu)

D．對基金投資交易行為承擔(dān)著重要一線監(jiān)控管理職責(zé)

二、多選題（共36題，每題2分。每題備選項中，有多種符合題意）27.通過報備制度，由基金銷售機構(gòu)向基金監(jiān)管部定期或不定期報送多種書面匯報，基金監(jiān)管部通過審閱并分析這些匯報，及時發(fā)現(xiàn)并處理有關(guān)違規(guī)事件，保證法規(guī)有效執(zhí)行，這是基金銷售監(jiān)管中（）。

A．市場準(zhǔn)入監(jiān)管

B．平常持續(xù)監(jiān)管

C．現(xiàn)場檢查

D．非現(xiàn)場檢查28.首家在香港地區(qū)開業(yè)內(nèi)地期貨企業(yè)分支機構(gòu)是__。

A．中國國際期貨香港企業(yè)

B．香港中銀集團

C．格林期貨香港企業(yè)

D．南華期貨香港企業(yè)29.基金銷售人員從事基金銷售活動，不得有行為包括（）。

A．為擴大市場，發(fā)動親朋好友以其本人所在機構(gòu)名義銷售基金

B．以書面形式與投資者約定利益提成或虧損分擔(dān)，但尤其注明該約定與基金銷售機構(gòu)無關(guān)

C．個人擔(dān)保該基金會盈利

D．接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易30.基金托管人在保管基金財產(chǎn)時，不必__。

A．保證基金財產(chǎn)安全

B．對基金投資損失承擔(dān)賠償責(zé)任

C．依法處分基金財產(chǎn)

D．嚴(yán)守基金商業(yè)秘密31.在基金營銷組合四大要素中，__重要任務(wù)是使投資者在需要時間和地點以便捷方式購置基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務(wù)。

A．產(chǎn)品

B．費率

C．渠道

D．促銷32.基金年度匯報應(yīng)當(dāng)在會計年度結(jié)束后（）日內(nèi)通過審計后予以公告。

A．15

B．45

C．60

D．9033.貨幣市場基金份額凈值__。

A．固定在1元人民幣

B．隨市場利率上升而減少

C．隨市場利率上升而增長

D．隨平均剩余期限增長而增長34.基金銷售人員從事基金銷售活動，不得__。

A．同意他人以其本人名義從事基金銷售業(yè)務(wù)

B．承諾運用基金資產(chǎn)進行利益輸送

C．直接代理客戶進行基金認購

D．與投資者以口頭約定虧損分擔(dān)35.有關(guān)現(xiàn)金比例變化法說法，錯誤是__。

A．通過回歸算法來確定基金經(jīng)理與否具有擇時能力

B．較為直觀

C．通過度析基金在不一樣市場環(huán)境下現(xiàn)金比例變化狀況來評價基金經(jīng)理擇時能力

D．市場繁華期，基金現(xiàn)金或低風(fēng)險、低收益資產(chǎn)比例較小闡明其擇時能力很好

36.提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品權(quán)利，闡明提貨單是一種__。

A．金融證券

B．貨幣證券

C．商品證券

D．資本證券

37.在基金募集期間，最重要信息披露文獻有__。

A．基金協(xié)議

B．基金招募闡明書

C．基金托管協(xié)議

D．基金年度審計匯報

38.在企業(yè)證券中，一般將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行證券稱為__。

A．機構(gòu)證券

B．商業(yè)票據(jù)

C．金融證券

D．貨幣證券

39.一般來講，政府債券與企業(yè)債券相比，__。

A．企業(yè)債券風(fēng)險大，收益低

B．企業(yè)債券風(fēng)險小，收益高

C．政府債券風(fēng)險大，收益高

D．政府債券風(fēng)險小，收益穩(wěn)定

40.__不屬于基金凈值公告中需要披露信息。

A．基金資產(chǎn)凈值

B．投資組合匯報

C．份額凈值

D．份額合計凈值

41.下列__屬于機構(gòu)從事基金評價業(yè)務(wù)并以公開形式公布時嚴(yán)禁行為。

A．對基金、基金管理人評級更新間隔少于3個月

B．對基金、基金管理人評獎評獎期間少于12個月

C．對基金、基金管理人單一指標(biāo)排名排名期間少于3個月

D．對基金(貨幣市場基金除外)、基金管理人評級評級期間少于36個月

42.下列選項中，不屬于基金托管人職責(zé)是__。

A．防止基金財產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全

B．促使基金管理人按有關(guān)規(guī)定運作基金財產(chǎn)，保護份額持有人利益

C．計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格

D．防備、減少基金會計核算中差錯

43.有關(guān)債券基本性質(zhì)，下列描述錯誤是__。

A．債券自身有一定面值，一般它是債券投資者投入資金量化體現(xiàn)

B．債券與其代表權(quán)利聯(lián)絡(luò)在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表權(quán)利一并轉(zhuǎn)移

C．債券流動意味著它所代表實際資本也同樣流動

D．債券代表債券投資者權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)

44.我國基金管理人進行封閉式基金募集，必須根據(jù)《證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交有關(guān)文獻，其中包括__。

A．基金申請匯報

B．基金協(xié)議草案

C．基金托管協(xié)議草案

D．招募闡明書草案

45.假定某基金總資產(chǎn)為65億元，總負債為5億元，基金份額總數(shù)為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。

A．1

B．1.05

C．1.13

D．1.24

46.基金銷售業(yè)務(wù)風(fēng)險重要包括__。

A．合規(guī)風(fēng)險

B．操作風(fēng)險

C．技術(shù)風(fēng)險

D．不可抗力風(fēng)險

47.資產(chǎn)證券化是以特定__為基礎(chǔ)發(fā)行證券。

A．資產(chǎn)池

B．投資組合

C．償債資產(chǎn)

D．債務(wù)池

48.“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一種__。

A．開放式基金

B．封閉式基金

C．企業(yè)型基金

D．契約型基金

49.根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買賣標(biāo)股票來源不一樣，權(quán)證可分為__。

A．認股