深交所董秘培訓(xùn)考卷

單項(xiàng)選擇題（15分，每題只有一個(gè)正確答案 公司股票累計(jì)不得超過公司股本總額的（A單項(xiàng)選擇題（15分，每題只有一個(gè)正確答案 公司股票累計(jì)不得超過公司股本總額的（A A30顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額：（AA200050%B300050%C5000100%D7500100%5、某中小企業(yè)板上市公司2007年底經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)為10億元，凈資產(chǎn)為6億元。212.84000 A、10B、30 A、10B、30C、50D、100 A300絕對(duì)值的 A、激勵(lì)對(duì)象可以其 票期權(quán)在規(guī)定的期間內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格和條件購(gòu)買上市 11、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到完整的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃備案申請(qǐng)材料 ）之日起內(nèi)未提出異A、10B、15C、20D、3012 A11、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到完整的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃備案申請(qǐng)材料 ）之日起內(nèi)未提出異A、10B、15C、20D、3012 A、6B、12C、24D、3613、上市公司在年度股東大會(huì)上進(jìn)行換屆選舉9名董事會(huì)成員 D、給每個(gè)董事90014，或者盈虧金額預(yù)計(jì)范圍。本所鼓勵(lì)公司在業(yè)績(jī)預(yù)告中以不超過 ）的幅度披露凈A、30%，500B、50%，1000C、60%，500D、30%，100015數(shù)不足（B） A1000B3000 A1000B3000 18、招股說明書的有效期為），自中國(guó)證 B100020、上市公司預(yù)計(jì)全年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)將發(fā)生大幅度變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后A、10B、20C、1D、221、當(dāng)出現(xiàn)下列第 ）種情形時(shí)，交易所可以以交易所公告的形式，向市場(chǎng)說明22、上市公司應(yīng)當(dāng)在股票上市后 ）或原任董事會(huì)秘書離職后）董事會(huì)秘書。董事會(huì)秘書空缺期間，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)指定一名董事或高A、3個(gè)月內(nèi)，D、221、當(dāng)出現(xiàn)下列第 ）種情形時(shí)，交易所可以以交易所公告的形式，向市場(chǎng)說明22、上市公司應(yīng)當(dāng)在股票上市后 ）或原任董事會(huì)秘書離職后）董事會(huì)秘書。董事會(huì)秘書空缺期間，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)指定一名董事或高A、3個(gè)月內(nèi)，3B、6個(gè)月內(nèi)，3C、1個(gè)月內(nèi)，2D、2個(gè)月內(nèi)，2 24、A公司2006年公開發(fā)行股票，募集資金2億元，其中6000公司上市后，A于其它項(xiàng)目。根據(jù)《中小企業(yè)板上市公司募集資金管理細(xì)則》的規(guī)定，上述行為須經(jīng) 25 BD B、公司向公司股東、實(shí)際控制人報(bào)送文件和傳遞信息 BD B、公司向公司股東、實(shí)際控制人報(bào)送文件和傳遞信息 29、董事會(huì)秘書離任前，應(yīng)當(dāng)接受離任審查，在公司 ）30秘書的職責(zé)。公司指定代行董事會(huì)秘書職責(zé)的人員之前，由 ）代行董事會(huì)秘書31、業(yè)績(jī)快報(bào)披露的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與實(shí)際數(shù)據(jù)差異超過 ）32、業(yè)績(jī)快報(bào)披露的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與實(shí)際數(shù)據(jù)差異超過 ）33、年度業(yè)績(jī)快報(bào)的最遲披露期限是：（AA、131、業(yè)績(jī)快報(bào)披露的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與實(shí)際數(shù)據(jù)差異超過 ）32、業(yè)績(jī)快報(bào)披露的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與實(shí)際數(shù)據(jù)差異超過 ）33、年度業(yè)績(jī)快報(bào)的最遲披露期限是：（AA、1B、2C、3D、4 A、710B、715C、720D、73035、上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)審議通過方案后） 37、上市公司股東大會(huì)對(duì)回購(gòu)股份作出決議，須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的 38、上市公司通過集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)股份占上市公司總股本的比例每增加 39 40、上市公司應(yīng)當(dāng)在每一個(gè) ）41變動(dòng)需要再次報(bào)告、公告權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書的，可以僅就與前次報(bào)告AA、639 40、上市公司應(yīng)當(dāng)在每一個(gè) ）41變動(dòng)需要再次報(bào)告、公告權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書的，可以僅就與前次報(bào)告AA、6B、3D、1242、通過證券交易所的證券交易，收購(gòu)人持有的 ）時(shí)，繼續(xù)增持股份的，應(yīng)當(dāng)采取要約方式進(jìn)行，發(fā)出全面要約或者部分要43 44 45、收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于 ）日，并不得超過）A、30日,60B、15日,30C、30日,90D、45日,90 D47A、30日,60B、15日,30C、30日,90D、45日,90 D47公司股份總數(shù)的 ）時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)交易日內(nèi)疚該A 49、上市公司使用超 金凈額 ）以上的閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)，50、上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng) ）多項(xiàng)選擇題（1.536分1X股份有限公司的關(guān)聯(lián)人的有：（AC多項(xiàng)選擇題（1.536分1X股份有限公司的關(guān)聯(lián)人的有：（ACDX8%明會(huì)，下列哪些人員必須出席年度報(bào)告說明會(huì)。（ABD3、下列哪些人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司的定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見。（ABCD4、上市公司A，2005年底年度報(bào)告顯示，公司總資產(chǎn)8億元，凈資產(chǎn)為6務(wù)收入1.5億元，凈利潤(rùn)為2300萬元，公司2006年5大會(huì)提供便利：（ABA．公司A向非關(guān)聯(lián)方出售其持有的B公司的90%的權(quán)益，實(shí)際成交金額為4500B400015005、獨(dú)立董事可以行使下述特別職權(quán)：（ABCD有權(quán)向董事會(huì)提議或請(qǐng)求召開臨時(shí)股東大會(huì)（BCDB公司5、獨(dú)立董事可以行使下述特別職權(quán)：（ABCD有權(quán)向董事會(huì)提議或請(qǐng)求召開臨時(shí)股東大會(huì)（BCDB公司人的詳細(xì)資料，至少包括以下內(nèi)容：（ABCD8、2008427AB3215B2004年末凈資產(chǎn)值的13.40%2008年月20%以內(nèi)。B公司的現(xiàn)任董事長(zhǎng)張某的配偶為A：（ACA2005429B20055129、上市公司在下列期間內(nèi)不得向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)：（BCDA20B3010A截至2006年12月31日經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)為59、上市公司在下列期間內(nèi)不得向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)：（BCDA20B3010A截至2006年12月31日經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)為5億元，無對(duì)外擔(dān)保，2007公司依次發(fā)生下列四筆擔(dān)保，根據(jù)上市規(guī)則，其中需要提交股東大會(huì)審議的是：（ACA．121B6000BB．32C3000C資產(chǎn)C．63D2D資產(chǎn)D．713E1000萬元擔(dān)保，公E11、公司簽署與日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)的銷售產(chǎn)品或商品、提供勞務(wù) 包工程等重大合同ACA．合同金額占公司最近一個(gè)30%3000B．合同金額占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審50%5000C．合同履行預(yù)計(jì)產(chǎn)生的利潤(rùn)占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)利潤(rùn)總額的30%300D．合同履行預(yù)計(jì)產(chǎn)生的利潤(rùn)占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)利潤(rùn)總額的50%50012、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人下列事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見（ABCD13途徑包括（AC14，相關(guān)證券繼續(xù)停牌，直至（BC）13途徑包括（AC14，相關(guān)證券繼續(xù)停牌，直至（BC）15、非經(jīng)營(yíng)性占用資金包括（ABCD16、下列有關(guān)定期報(bào)告披露相關(guān)表述正確的是：（ABCAB17、上市公司A，2005年年度報(bào)告顯示，公司凈資產(chǎn)為6.3億元，主營(yíng)業(yè)務(wù)收入1.5，凈利潤(rùn)為2300萬元，公司2006年5董事會(huì)應(yīng)將下列（BC）A17、上市公司A，2005年年度報(bào)告顯示，公司凈資產(chǎn)為6.3億元，主營(yíng)業(yè)務(wù)收入1.5，凈利潤(rùn)為2300萬元，公司2006年5董事會(huì)應(yīng)將下列（BC）A．公司A擬向非關(guān)聯(lián)方出售其持有的某公司90%的權(quán)益，實(shí)際成交金額為45004000150018、在下列（AB）情況下，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露報(bào)告期相關(guān)財(cái)務(wù)19、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《公開 證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第14號(hào)--非標(biāo)準(zhǔn)無保留審意見及其涉及事項(xiàng)的處理》規(guī)定，上市公司留意見的，公司在報(bào)送定期報(bào)告的同時(shí)應(yīng)當(dāng)向本所提交下列文件：（ABCDA．董事會(huì)針對(duì)該審計(jì)意20露義務(wù)：（ABCD21、上市公司存在或正在籌劃重大收購(gòu)與出售資產(chǎn)時(shí)，應(yīng)在以下（BCD）D22、《證券法》規(guī)定，下列哪些人員將其持有的該公司的股票在買入后六 內(nèi)賣出，者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董益？（ABCD21、上市公司存在或正在籌劃重大收購(gòu)與出售資產(chǎn)時(shí)，應(yīng)在以下（BCD）D22、《證券法》規(guī)定，下列哪些人員將其持有的該公司的股票在買入后六 內(nèi)賣出，者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董益？（ABCD ABCDB、會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式以及D24、公司不得收購(gòu)本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：（ABCD判斷題（114分1、A93名，3 220074212006判斷題（114分1、A93名，3 22007421200620074192007一季度季度報(bào)告。（X √5、上市公司與控股股東及其他關(guān)聯(lián)方不得互相代為承擔(dān)成本和其他支出。（√6、上市公司選舉兩名及以上董事或監(jiān)事時(shí)應(yīng)當(dāng)實(shí)行累積投票制度。（X前不得買賣本公