居間理財(cái)規(guī)劃協(xié)議

居間理財(cái)規(guī)劃協(xié)議合同編號(hào)：__________居間理財(cái)規(guī)劃協(xié)議1.名稱：____________________2.地址：____________________3.聯(lián)系人：____________________4.聯(lián)系電話：__________________5.電子郵箱：__________________1.名稱：____________________2.地址：____________________3.聯(lián)系人：____________________4.聯(lián)系電話：__________________5.電子郵箱：__________________鑒于：1.委托方希望進(jìn)行理財(cái)規(guī)劃，以實(shí)現(xiàn)其財(cái)務(wù)目標(biāo)；2.居間方作為專業(yè)的理財(cái)規(guī)劃居間服務(wù)提供商，愿意為委托方提供理財(cái)規(guī)劃服務(wù)；3.雙方同意按照公平、公正、誠(chéng)實(shí)信用的原則進(jìn)行合作。雙方為明確雙方的權(quán)利義務(wù)，經(jīng)協(xié)商一致，達(dá)成如下協(xié)議：第一條服務(wù)內(nèi)容1.1居間方應(yīng)根據(jù)委托方的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資偏好等實(shí)際情況，為委托方提供個(gè)性化的理財(cái)規(guī)劃服務(wù)。（1）資產(chǎn)配置建議；（2）投資產(chǎn)品推薦；（3）風(fēng)險(xiǎn)控制措施；（4）理財(cái)規(guī)劃執(zhí)行過程中的跟蹤與調(diào)整。第二條服務(wù)期限2.1本協(xié)議自雙方簽署之日起生效，有效期為______年。2.2除非雙方提前終止本協(xié)議，否則本協(xié)議到期后自動(dòng)續(xù)約______年。第三條服務(wù)費(fèi)用3.1居間方提供的理財(cái)規(guī)劃服務(wù)，委托方應(yīng)支付服務(wù)費(fèi)用人民幣_(tái)_____元整（大寫：_______________________元整）。3.2服務(wù)費(fèi)用的支付方式如下：（1）委托方在本協(xié)議簽署后______個(gè)工作日內(nèi)，向居間方支付服務(wù)費(fèi)用的______%；（2）居間方完成本協(xié)議約定的服務(wù)后，委托方應(yīng)向居間方支付剩余的服務(wù)費(fèi)用。第四條雙方的權(quán)利義務(wù)4.1委托方的權(quán)利義務(wù)：（1）向居間方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)狀況和相關(guān)信息；（2）按照居間方的建議進(jìn)行投資決策；（3）支付約定的服務(wù)費(fèi)用；（4）協(xié)助居間方進(jìn)行理財(cái)規(guī)劃方案的實(shí)施和跟蹤。4.2居間方的權(quán)利義務(wù)：（1）為委托方提供專業(yè)的理財(cái)規(guī)劃服務(wù)；（2）保守委托方的財(cái)務(wù)狀況和相關(guān)信息；（3）按照約定時(shí)間提供理財(cái)規(guī)劃方案；（4）對(duì)理財(cái)規(guī)劃方案的實(shí)施進(jìn)行跟蹤和調(diào)整。第五條保密條款5.1雙方在履行本協(xié)議過程中所獲悉的對(duì)方的商業(yè)秘密、財(cái)務(wù)狀況、客戶信息等，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。5.2保密期限自本協(xié)議簽署之日起算，至本協(xié)議終止或履行完畢之日止。第六條違約責(zé)任6.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致協(xié)議無(wú)法履行或造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償損失。6.2雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本協(xié)議的約定履行各自的權(quán)利義務(wù)，如一方發(fā)生變更、歇業(yè)、破產(chǎn)等情況，應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方。第七條爭(zhēng)議解決7.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第八條其他約定8.1本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份。8.2本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：____________________乙方（蓋章）：____________________簽訂日期：____________________一、附件列表：1.委托方和居間方的企業(yè)注冊(cè)證書或其他法律主體身份證明文件；2.委托方的財(cái)務(wù)報(bào)表和投資記錄；3.居間方的理財(cái)產(chǎn)品介紹和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；4.居間方提供的理財(cái)規(guī)劃方案及相關(guān)建議書；5.雙方簽署的保密協(xié)議；6.任何與本協(xié)議有關(guān)的補(bǔ)充協(xié)議或修正案。二、違約行為及認(rèn)定：1.委托方未向居間方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)狀況和相關(guān)信息；2.委托方未按照居間方的建議進(jìn)行投資決策；3.委托方未支付約定的服務(wù)費(fèi)用；4.居間方未按照約定時(shí)間提供理財(cái)規(guī)劃方案；5.居間方對(duì)理財(cái)規(guī)劃方案的實(shí)施未進(jìn)行跟蹤和調(diào)整；6.任何一方泄露對(duì)方的商業(yè)秘密、財(cái)務(wù)狀況、客戶信息等；7.任何一方未履行本協(xié)議的其他約定。三、法律名詞及解釋：1.理財(cái)規(guī)劃：指為委托方提供資產(chǎn)配置、投資產(chǎn)品推薦、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等財(cái)務(wù)建議服務(wù)；2.居間方：指提供理財(cái)規(guī)劃服務(wù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)或個(gè)人；3.委托方：指尋求理財(cái)規(guī)劃服務(wù)的個(gè)人或機(jī)構(gòu)；4.服務(wù)費(fèi)用：指居間方為委托方提供理財(cái)規(guī)劃服務(wù)所收取的費(fèi)用；5.違約金：指違約方應(yīng)向守約方支付的賠償金；6.損失：指因違約行為導(dǎo)致的直接經(jīng)濟(jì)損失。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.委托方提供的信息不準(zhǔn)確或不完整：解決辦法：要求委托方提供準(zhǔn)確完整的財(cái)務(wù)信息，必要時(shí)可委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。2.理財(cái)規(guī)劃方案不符合預(yù)期：解決辦法：雙方進(jìn)行溝通協(xié)商，居間方根據(jù)委托方的需求進(jìn)行方案調(diào)整。3.服務(wù)費(fèi)用支付不及時(shí)：解決辦法：提前明確支付時(shí)間和方式，必要時(shí)可設(shè)定違約金條款。4.保密信息泄露：解決辦法：加強(qiáng)信息安全管理，簽訂保密協(xié)議，違約方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。5.居間方服務(wù)不到位：解決辦法：雙方定期溝通，居間方按照約定及時(shí)提供服務(wù)并調(diào)整方案。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.個(gè)人理財(cái)規(guī)劃：適用于有理財(cái)需求的個(gè)人，幫助其實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)目標(biāo)；2.企業(yè)理財(cái)規(guī)劃：適用于有投資需求的企業(yè)，協(xié)助其優(yōu)化資產(chǎn)配置；3.