居間理財規(guī)劃協(xié)議

居間理財規(guī)劃協(xié)議合同編號：__________居間理財規(guī)劃協(xié)議1.名稱：____________________2.地址：____________________3.聯(lián)系人：____________________4.聯(lián)系電話：__________________5.電子郵箱：__________________1.名稱：____________________2.地址：____________________3.聯(lián)系人：____________________4.聯(lián)系電話：__________________5.電子郵箱：__________________鑒于：1.委托方希望進行理財規(guī)劃，以實現(xiàn)其財務目標；2.居間方作為專業(yè)的理財規(guī)劃居間服務提供商，愿意為委托方提供理財規(guī)劃服務；3.雙方同意按照公平、公正、誠實信用的原則進行合作。雙方為明確雙方的權利義務，經協(xié)商一致，達成如下協(xié)議：第一條服務內容1.1居間方應根據(jù)委托方的財務狀況、風險承受能力、投資偏好等實際情況，為委托方提供個性化的理財規(guī)劃服務。（1）資產配置建議；（2）投資產品推薦；（3）風險控制措施；（4）理財規(guī)劃執(zhí)行過程中的跟蹤與調整。第二條服務期限2.1本協(xié)議自雙方簽署之日起生效，有效期為______年。2.2除非雙方提前終止本協(xié)議，否則本協(xié)議到期后自動續(xù)約______年。第三條服務費用3.1居間方提供的理財規(guī)劃服務，委托方應支付服務費用人民幣______元整（大寫：_______________________元整）。3.2服務費用的支付方式如下：（1）委托方在本協(xié)議簽署后______個工作日內，向居間方支付服務費用的______%；（2）居間方完成本協(xié)議約定的服務后，委托方應向居間方支付剩余的服務費用。第四條雙方的權利義務4.1委托方的權利義務：（1）向居間方提供真實、準確、完整的財務狀況和相關信息；（2）按照居間方的建議進行投資決策；（3）支付約定的服務費用；（4）協(xié)助居間方進行理財規(guī)劃方案的實施和跟蹤。4.2居間方的權利義務：（1）為委托方提供專業(yè)的理財規(guī)劃服務；（2）保守委托方的財務狀況和相關信息；（3）按照約定時間提供理財規(guī)劃方案；（4）對理財規(guī)劃方案的實施進行跟蹤和調整。第五條保密條款5.1雙方在履行本協(xié)議過程中所獲悉的對方的商業(yè)秘密、財務狀況、客戶信息等，應予以嚴格保密。5.2保密期限自本協(xié)議簽署之日起算，至本協(xié)議終止或履行完畢之日止。第六條違約責任6.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導致協(xié)議無法履行或造成對方損失的，應承擔違約責任，向對方支付違約金，并賠償損失。6.2雙方應嚴格按照本協(xié)議的約定履行各自的權利義務，如一方發(fā)生變更、歇業(yè)、破產等情況，應及時通知對方。第七條爭議解決7.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第八條其他約定8.1本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份。8.2本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：____________________乙方（蓋章）：____________________簽訂日期：____________________一、附件列表：1.委托方和居間方的企業(yè)注冊證書或其他法律主體身份證明文件；2.委托方的財務報表和投資記錄；3.居間方的理財產品介紹和風險評估報告；4.居間方提供的理財規(guī)劃方案及相關建議書；5.雙方簽署的保密協(xié)議；6.任何與本協(xié)議有關的補充協(xié)議或修正案。二、違約行為及認定：1.委托方未向居間方提供真實、準確、完整的財務狀況和相關信息；2.委托方未按照居間方的建議進行投資決策；3.委托方未支付約定的服務費用；4.居間方未按照約定時間提供理財規(guī)劃方案；5.居間方對理財規(guī)劃方案的實施未進行跟蹤和調整；6.任何一方泄露對方的商業(yè)秘密、財務狀況、客戶信息等；7.任何一方未履行本協(xié)議的其他約定。三、法律名詞及解釋：1.理財規(guī)劃：指為委托方提供資產配置、投資產品推薦、風險控制措施等財務建議服務；2.居間方：指提供理財規(guī)劃服務的專業(yè)機構或個人；3.委托方：指尋求理財規(guī)劃服務的個人或機構；4.服務費用：指居間方為委托方提供理財規(guī)劃服務所收取的費用；5.違約金：指違約方應向守約方支付的賠償金；6.損失：指因違約行為導致的直接經濟損失。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.委托方提供的信息不準確或不完整：解決辦法：要求委托方提供準確完整的財務信息，必要時可委托第三方專業(yè)機構進行審計。2.理財規(guī)劃方案不符合預期：解決辦法：雙方進行溝通協(xié)商，居間方根據(jù)委托方的需求進行方案調整。3.服務費用支付不及時：解決辦法：提前明確支付時間和方式，必要時可設定違約金條款。4.保密信息泄露：解決辦法：加強信息安全管理，簽訂保密協(xié)議，違約方承擔相應責任。5.居間方服務不到位：解決辦法：雙方定期溝通，居間方按照約定及時提供服務并調整方案。五、所有應用場景：1.個人理財規(guī)劃：適用于有理財需求的個人，幫助其實現(xiàn)財務目標；2.企業(yè)理財規(guī)劃：適用于有投資需求的企業(yè)，協(xié)助其優(yōu)化資產配置；3.