五礦有色風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理訪談紀(jì)要

五礦有色風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理訪談紀(jì)要五礦有色風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理訪談紀(jì)要五礦有色風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理訪談紀(jì)要五礦有色訪談紀(jì)要訪談對(duì)象：高曉宇訪談對(duì)象簡(jiǎn)介：風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理年齡約30多歲訪談人：金嶠偉廖雄輝訪談時(shí)間：2003年9月4日上午10：40－11：40一、主要結(jié)論（遠(yuǎn)卓的結(jié)論和判斷）欠缺制度本身的提議、研討、制訂、修正的規(guī)程。制度執(zhí)行上存在偏差，沒(méi)有有效的糾偏措施。3、對(duì)子公司監(jiān)控的組織設(shè)計(jì)上不合理。二、訪談紀(jì)要（被訪者的陳述和判斷）部門簡(jiǎn)介1、部門職責(zé)定位于母公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理。2、負(fù)責(zé)控制交易中的信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、庫(kù)存風(fēng)險(xiǎn)、貨載風(fēng)險(xiǎn)、金融風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)操作過(guò)程中的其它風(fēng)險(xiǎn)，協(xié)助法律部規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)。合同條款中風(fēng)險(xiǎn)的分析、判斷，審核合同。每年花一個(gè)月時(shí)間準(zhǔn)備ISO年審工作和整改工作。部門共十人，工作量大。沒(méi)有影響業(yè)務(wù)運(yùn)行效率。對(duì)母公司投資項(xiàng)目，參與項(xiàng)目前期的部分分析工作，中后期基本不介入。與子公司直接接觸少。履行管理子公司的職責(zé)少。管理制度和業(yè)務(wù)流程對(duì)子公司的管理制度很少，財(cái)務(wù)部門有一些財(cái)務(wù)制度規(guī)定，投資部門對(duì)投資項(xiàng)目有些相關(guān)的制度，其它部門沒(méi)有?，F(xiàn)有的制度不完備、不詳盡。新業(yè)務(wù)流程推行初期，業(yè)務(wù)部門感覺(jué)延誤了業(yè)務(wù)進(jìn)展，磨合一段時(shí)間后，操作者習(xí)慣了并不影響效率。部分流程的某些環(huán)節(jié)不合理，后來(lái)在實(shí)際業(yè)務(wù)操作中省略了一些不必要的審核環(huán)節(jié)。一些制度、流程明顯不科學(xué)合理，未得到及時(shí)有效的修訂。對(duì)不合理的制度和流程，一些部門利用非正式渠道抱怨，但沒(méi)有通過(guò)正式渠道提議修訂。組織結(jié)構(gòu)母公司內(nèi)部組織設(shè)計(jì)和部門職責(zé)、職權(quán)分配的思路不清晰。對(duì)子公司的管理，業(yè)務(wù)部門有很大的權(quán)力，而業(yè)務(wù)部門只會(huì)關(guān)注自己熟悉的領(lǐng)域和感興趣的地方，不能全面系統(tǒng)地管理子公司。管控漏點(diǎn)母公司職能部門對(duì)子公司管理上欠缺有效手段，不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。曾出現(xiàn)過(guò)母公司外派財(cái)務(wù)人員逾越制度，違規(guī)操作給公司帶來(lái)?yè)p失。建議1、母公司要明確子公司的定位，發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)。2、對(duì)子公司的管理應(yīng)該宏觀掌控，不要管得太深，否則子公司經(jīng)營(yíng)自主度受限制。母公司不要介入子公司的日常管