安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控實務(wù)指南

安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)***********有限企業(yè)編制工作的告知》(魯安發(fā)〔2023〕16號)等有關(guān)文獻(xiàn)精神，切職工多提寶貴意見，便于企業(yè)進(jìn)行修改完善。*************有限企業(yè) 8信息化管理 9持續(xù)改善 9.2更新 A.1風(fēng)險點(diǎn)登記臺賬 A.2作業(yè)活動清單 A.3設(shè)備設(shè)施清單 A.4工作危害分析(JHA+LS)評價記錄 A.5安全檢查表分析(SCL+LS)評價記錄 A.6作業(yè)活動風(fēng)險分級管控清單24-A.7設(shè)備設(shè)施風(fēng)險分級管控清單25-A.8重大管控清單25-附錄B工作危害分析法(JHA)27- 29-附錄D風(fēng)險矩陣法(LS) 1編制目的2合用范圍所注日期的版本合用于本文獻(xiàn)。但凡不注日期的引用文獻(xiàn)，其最新版本(包括所有的修改單)合用于本文獻(xiàn)。DB37/T2882-2023安內(nèi)的雙重防止體系建設(shè)工作負(fù)責(zé)。4.2.6各生產(chǎn)單位職責(zé)詳細(xì)貫徹安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控及事故隱患排查治理體系建設(shè)過程中的詳細(xì)工作，在各專業(yè)管理部門的指導(dǎo)下完畢各自區(qū)域內(nèi)的風(fēng)險分級管控和隱患排查治理工作。4.2.7重要崗位人員職責(zé)工作危險性較大的工作崗位人員，要結(jié)合自身崗位，認(rèn)真查找，認(rèn)真分析，認(rèn)真制定防止措施，認(rèn)真執(zhí)行管控方案，真正做到事故隱患提前發(fā)現(xiàn)，提前防止、提前處理，最大程度保證員工的人身和財產(chǎn)安全。操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險等級高、也許導(dǎo)致并按規(guī)定建立完善《作業(yè)活動清單》(參見附錄A.2)見附錄A.3)。全方位、全過程對生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)方面存在的安全風(fēng)險進(jìn)行排查，形成包括風(fēng)險A.1),為下一步進(jìn)行風(fēng)險分析做好準(zhǔn)備。風(fēng)險點(diǎn)排查應(yīng)按生產(chǎn)(工作)流程的階段、場所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活對于作業(yè)活動，采用工作危害分析法(簡稱JHA)進(jìn)行辨識，分析環(huán)節(jié)和規(guī)定參見附錄B;對于設(shè)備設(shè)施，采用安全檢查表法(簡稱SCL)進(jìn)行辨識，分析環(huán)節(jié)和規(guī)定參見附錄C;對于復(fù)雜的化工工藝，采用危險與可操作性分析法(簡稱HAZOP)等5.2.3危險源辨識實行根據(jù)GB/T13861的規(guī)定，對潛在的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境缺陷和管理缺陷等危害原因進(jìn)行辨識，充足考慮危害原因的本源和性質(zhì)。辨識危險源也可以從能量和物質(zhì)的角度進(jìn)行提醒。其中從能量的角度可以考慮機(jī)械能、電能、化學(xué)能、熱能和輻射能等。5.2.4事故類別及后果根據(jù)GB6441-86的規(guī)定，化工行業(yè)危險源導(dǎo)致的事故類別重要包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息，以及其他傷害等16類；根據(jù)DB37/T2882—2023規(guī)定的風(fēng)險控制措施類別和基本原則，并結(jié)合風(fēng)險控制措施應(yīng)從工程技術(shù)(或工程控制)措施、管理措施、培訓(xùn)教育、個體防護(hù)、應(yīng)急處置等5個方面識別并評估既有控制措施的有效性。既有控評審風(fēng)險控制措施應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進(jìn)性、安全性、經(jīng)濟(jì)合理——基于過程控制的設(shè)備設(shè)施，如工藝參數(shù)的檢測設(shè)施(溫度計、壓力表等)、報警和人員干預(yù)設(shè)施(可燃、有毒氣體報警聯(lián)鎖)保護(hù)(圍堰、防火堤等)等工程技術(shù)類控制措施；示例2:維護(hù)保養(yǎng)的規(guī)定、巡檢的規(guī)定、復(fù)查查對的規(guī)定、記錄的規(guī)定、監(jiān)護(hù)的規(guī)定、清潔的規(guī)定5.3.5個體防護(hù)措施減弱危險有害原因時，均應(yīng)采用防護(hù)措施；當(dāng)處作危害分析(JHA+LS)評價記錄》(見附錄A.4)和《安全檢查表分析(JHA+LS)評價記錄》(見附錄A.5)。5.4風(fēng)險評價5.4.1風(fēng)險評價措施根據(jù)我企業(yè)實際狀況，選擇風(fēng)險矩陣分析法(LS)(參見附錄D),針對辨識的危險源潛在的風(fēng)險進(jìn)行定性、定量評價，并將評價成果分別填入《工作危害分析(JHA+LS)評價記錄》(見附錄A.4)和《安全檢查表分析(JHA+LS)評價記錄》(見附錄A.5)。5.4.2風(fēng)險評價準(zhǔn)則各車間、部門在對風(fēng)險點(diǎn)和各類危險源進(jìn)行風(fēng)險評價時，應(yīng)考慮人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面存在的也許性和后果嚴(yán)重程度的影響，并結(jié)合生產(chǎn)特點(diǎn)和自身實際，明確事故(事件)發(fā)生的也許性、嚴(yán)重性和風(fēng)險度取值原則，確定合用的風(fēng)險鑒定準(zhǔn)則，進(jìn)行風(fēng)險分析。并充足考慮如下規(guī)定：5.5風(fēng)險分級管控5.5.1管控原則5.5.2確定風(fēng)險等級根據(jù)風(fēng)險鑒定準(zhǔn)則確定風(fēng)險等級，風(fēng)險等級鑒定應(yīng)遵照從嚴(yán)從高的原則。風(fēng)險按照從高到低分為4級：1、2、3、4或A、B、C、D。其中，1級或A級為最高風(fēng)險，4級或D級為最低風(fēng)險。5.5.3明確管控層級管控層級管控規(guī)定級\1級(不可容許應(yīng)立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。只有當(dāng)風(fēng)險已降至應(yīng)立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。只有當(dāng)風(fēng)險已降至度后，才能開始或繼續(xù)工作。企業(yè)級重點(diǎn)控制管理，總風(fēng)險點(diǎn)重要負(fù)責(zé)人。應(yīng)制定措施進(jìn)行控制管理。部門級重點(diǎn)控制管理級\2級風(fēng)險點(diǎn)重要負(fù)責(zé)人，由各專業(yè)職能部門根據(jù)職責(zé)分工詳細(xì)貫級\2門當(dāng)風(fēng)險波及正在進(jìn)行中的工作時，應(yīng)采用應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為減少風(fēng)險制定目的、指標(biāo)、管理方案或配給資源、限期可接受或可容許程度后才能開始或繼續(xù)工作。級\3級級\3級間明顯危險理，車間、部門負(fù)責(zé)人為C級\3級風(fēng)險點(diǎn)重要負(fù)責(zé)人；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進(jìn)行控制，努力減少風(fēng)險；應(yīng)仔細(xì)測定并限定防止成本，在規(guī)定期限內(nèi)實行減少風(fēng)險措施。在嚴(yán)重傷害后果有關(guān)的場所，必須深入進(jìn)行評價，確定傷害的也許性和與否需要改善的控制措施。級\4級車車間級應(yīng)引起關(guān)注，基層班組負(fù)責(zé)危險源的管理，班組長為D級\4級風(fēng)險點(diǎn)重要負(fù)責(zé)人；不需要此外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的處理方案或不增長額外成本的改善措施，需要監(jiān)視來保證控制措施得以維持現(xiàn)實狀況，保留記錄?！`反法律、法規(guī)及國標(biāo)中強(qiáng)制性條款的； (JHA+LS)評價記錄》(見附錄A.4)和《安全檢查表分析(JHA+LS)評價記錄》鑒定措施管控級別重大風(fēng)險較大風(fēng)險一般風(fēng)險C級或3級D級或4級風(fēng)險色度紅色藍(lán)色控清單并在廠區(qū)明顯位置公告(參見附錄A.8)。8信息化管理8.1安環(huán)部負(fù)責(zé)將風(fēng)險分級管控有關(guān)信息錄入山東省風(fēng)險分級管控信息平臺，并保障正常運(yùn)行；8.2安環(huán)部將風(fēng)險分級管控有關(guān)信息錄入平度市安全檢查監(jiān)督管理系統(tǒng)平臺；各責(zé)任部門負(fù)責(zé)各自管控層級的安全風(fēng)險點(diǎn)巡查。9持續(xù)改善9.1.1安環(huán)部每年至少組織各車間、部門對風(fēng)險分級管控體系進(jìn)行一次系統(tǒng)性評審或更新。各車間、部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施等適時開展危險源辨識和風(fēng)險評價。采用防止與糾正措施保證風(fēng)9.1.2安環(huán)部負(fù)責(zé)在每年危險源辨識和風(fēng)險評價后，編制包括所有風(fēng)險點(diǎn)各類風(fēng)險信息的風(fēng)險分級管控清單，并按規(guī)定及時更新；在每年組織編寫危險源辨識風(fēng)險評價匯報后，對本年度風(fēng)險控制狀況進(jìn)行總結(jié)評審，對變更狀況應(yīng)進(jìn)行闡明。9.2更新9.2.1根據(jù)某些狀況變化對風(fēng)險管控的影響，及時針對變化范圍開展風(fēng)險分析，及時更新風(fēng)險信息：風(fēng)險管控溝通機(jī)制，及時有效傳遞風(fēng)險信息分析登記表A.1風(fēng)險點(diǎn)登記臺賬(記錄受控號)單位：No:也許導(dǎo)致的區(qū)域位置A.2作業(yè)活動清單(記錄受控號)單位：No:崗位/地點(diǎn)A.3設(shè)備設(shè)施清單(記錄受控號)單位：No:類別備序在事件(人、既有控制措施LSR管控境、管理)后果管理措施培訓(xùn)教育個體防護(hù)應(yīng)急處置級別填表闡明：1、審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級負(fù)責(zé)人。2、評價級別是運(yùn)用風(fēng)險等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風(fēng)險等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和序號檢查項目原則不符合原則既有控制措施LSR評價級別管控級別培訓(xùn)教育防護(hù)(記錄受控號)單位：崗位：風(fēng)險點(diǎn)(區(qū)域/裝置/設(shè)備/設(shè)施)名稱：No:填表闡明：1、審核人為所在崗位負(fù)責(zé)人，審定人為上級負(fù)責(zé)人或車間主任。2、評價級別是運(yùn)用風(fēng)險評價措施，確定的風(fēng)險等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風(fēng)險等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般A.6作業(yè)活動風(fēng)險分級管控清單風(fēng)險點(diǎn)(危險源)評價級別管控級別管控層級責(zé)任單位負(fù)責(zé)人備注編號類型名稱工程技術(shù)管理措施培訓(xùn)教育個體防護(hù)應(yīng)急處置1作業(yè)活動123A.7設(shè)備設(shè)施風(fēng)險分級管控清單風(fēng)險點(diǎn)檢查項目(危險源)原則評價級別管控級別況及后果管控層級責(zé)任單位負(fù)責(zé)人備注編號類型名稱工程技術(shù)管理措施培訓(xùn)教育個體防護(hù)應(yīng)急處置11設(shè)備設(shè)施234A.8重大風(fēng)險管控清單序號負(fù)責(zé)1234采樣分析、檢尺、測溫、設(shè)備檢測(測厚、動態(tài)監(jiān)測)、脫水排凝、人工加料(劑)、汽車照附錄A5中表5-1或表5-2有關(guān)欄目內(nèi)容，可單獨(dú)編制或直接采用該表)。風(fēng)險矩陣法(簡稱LS),R=L×S,其中R是危險性(也稱風(fēng)險度),事故發(fā)生的也許性與事件后5在現(xiàn)場沒有采用防備、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)(沒4危害的發(fā)生不輕易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)但未有效執(zhí)行或控制措施不妥，或危害發(fā)生或3沒有保護(hù)措施(如沒有保護(hù)裝置、沒有個人防護(hù)用品等),或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生輕易被發(fā)現(xiàn)(現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)),或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事2危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防備控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。1有充足、有效的防備、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施，或員工安全衛(wèi)生意識相稱程。極不也許發(fā)生事故或事件。表D.2事件后果嚴(yán)重性(S)鑒別準(zhǔn)則人員5違反法律、法規(guī)和原則100萬元以上部分裝置(>2套)重大國際影響4潛在違反法規(guī)和原則力響3截肢、骨折、聽力喪失、慢性病1萬元以上1套裝置停工或設(shè)備地區(qū)影響2輕微受傷、間歇不舒適1萬元如下企業(yè)及周圍范圍1形象沒