決策與風(fēng)險(xiǎn)管理制度

決策與風(fēng)險(xiǎn)管理制度第一章總則第一條目的和依據(jù)本制度旨在規(guī)范企業(yè)決策與風(fēng)險(xiǎn)管理的流程和方式，明確各級(jí)管理人員的職責(zé)和權(quán)限，提高決策的科學(xué)性和風(fēng)險(xiǎn)的掌控本領(lǐng)。本制度依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、企業(yè)章程和其他規(guī)章制度。第二條適用范圍本制度適用于企業(yè)內(nèi)各級(jí)管理層，在訂立決策和管理風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程中必需遵守本制度。第二章決策管理第三條決策分級(jí)依據(jù)決策的緊要性和影響范圍，企業(yè)決策分為戰(zhàn)略決策、經(jīng)營(yíng)決策和日常決策三個(gè)層級(jí)。具體劃分如下：戰(zhàn)略決策：由企業(yè)董事會(huì)負(fù)責(zé)，涉及企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展方向和重點(diǎn)戰(zhàn)略調(diào)整；經(jīng)營(yíng)決策：由總經(jīng)理及相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，涉及企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、投資和擴(kuò)張等事項(xiàng)；日常決策：由各級(jí)管理人員負(fù)責(zé)，涉及具體崗位和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的事務(wù)布置和決策。第四條決策過(guò)程企業(yè)決策的過(guò)程包含問(wèn)題識(shí)別、信息收集、方案訂立和方案評(píng)估四個(gè)階段。具體操作如下：?jiǎn)栴}識(shí)別：各級(jí)管理人員應(yīng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)和識(shí)別各類(lèi)問(wèn)題，并形成問(wèn)題描述。信息收集：管理人員應(yīng)通過(guò)調(diào)研、分析報(bào)告、會(huì)議討論等方式，取得相關(guān)信息以支持決策訂立。方案訂立：依據(jù)問(wèn)題識(shí)別和信息收集的結(jié)果，訂立可行的決策方案，并綜合考慮各類(lèi)利益相關(guān)方的看法。方案評(píng)估：對(duì)訂立的方案進(jìn)行全面評(píng)估，包含風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、本錢(qián)效益分析、可行性評(píng)估等。第五條決策授權(quán)依據(jù)決策分級(jí)原則，各級(jí)管理人員有權(quán)對(duì)下級(jí)管理人員進(jìn)行決策授權(quán)。具體授權(quán)方式和權(quán)限范圍應(yīng)通過(guò)授權(quán)書(shū)等書(shū)面形式進(jìn)行明確和記錄。第六條決策信息存檔企業(yè)決策過(guò)程中的關(guān)鍵信息和決策結(jié)果應(yīng)及時(shí)進(jìn)行存檔，并依照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行保密和備份。第三章風(fēng)險(xiǎn)管理第七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)從內(nèi)部和外部?jī)蓚€(gè)方面進(jìn)行，包含但不限于以下幾個(gè)方面：內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)：包含管理風(fēng)險(xiǎn)、生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。外部風(fēng)險(xiǎn)：包含市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)等外部環(huán)境產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。第八條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和評(píng)估，包含風(fēng)險(xiǎn)的概率、影響程度和掌控難度等方面的評(píng)估，以確定風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先級(jí)和應(yīng)對(duì)策略。第九條風(fēng)險(xiǎn)掌控依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，訂立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)掌控措施和預(yù)案，明確責(zé)任人和掌控時(shí)限，并進(jìn)行監(jiān)控和檢查，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效掌控。第十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案中明確應(yīng)對(duì)策略，包含樂(lè)觀防范與自動(dòng)應(yīng)對(duì)等方式，及時(shí)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件，并進(jìn)行事后評(píng)估和總結(jié)。第四章監(jiān)督和評(píng)估第十一條監(jiān)督機(jī)制企業(yè)應(yīng)建立完善的決策和風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督機(jī)制，監(jiān)督部門(mén)應(yīng)對(duì)決策和風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行定期檢查和評(píng)估，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)矯正并提出改進(jìn)看法。第十二條評(píng)估機(jī)制對(duì)企業(yè)決策和風(fēng)險(xiǎn)管理的效果進(jìn)行定期評(píng)估，評(píng)估過(guò)程中應(yīng)充分運(yùn)用評(píng)價(jià)工具和方法，提出改進(jìn)措施，不絕提高決策和風(fēng)險(xiǎn)管理的水平。第五章附則第十三條修訂和解釋本制度的修訂和解釋權(quán)歸企業(yè)管理負(fù)責(zé)人，如需修訂和解釋?zhuān)瑧?yīng)及時(shí)發(fā)布通知并將修訂情況記錄備案。第十四條生效日期本制度自發(fā)布之日起生效，同時(shí)廢止之前的決策和風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度。第十五條其他事項(xiàng)待增補(bǔ)。以上為企業(yè)的《決策與風(fēng)險(xiǎn)管理制度》，