金瑞期貨2022年下半年內(nèi)部培訓(xùn)練習(xí)測試卷

金瑞期貨2022年下半年內(nèi)部培訓(xùn)練習(xí)測試卷居間人業(yè)務(wù)開展過程中必須恪守國家法律、法例和政策，恪守從事期貨業(yè)務(wù)的有關(guān)行為準(zhǔn)則，若出現(xiàn)違反期貨法律法例、《居間人協(xié)議》、《居間人管理辦法》等行為，期貨企業(yè)可對居間人采納的舉措有（）[單選題]*A.緩發(fā)或扣發(fā)部分或所有酬勞B.暫停居間人資格C.停止居間協(xié)議D.向監(jiān)管部門、公安機(jī)關(guān)進(jìn)行報告E.以上所有(正確答案)以下不屬于居間人禁止性行為的是（）[單選題]*A.以企業(yè)的名義或假借企業(yè)職工的身份進(jìn)行各項活動B.接受客戶委托進(jìn)行期貨交易，成為客戶的交易指令下達(dá)人、資金調(diào)撥人或交易結(jié)算報告確認(rèn)人C.對客戶期貨交易的收益作出承諾，或與客戶商定分享投資收益或共擔(dān)風(fēng)險D.介紹客戶到期貨公司開戶(正確答案)居間人違規(guī)行為損害投資者利益或者造成不良影響的，對其采取列入居間人失信名單（）至（）個月的措施，責(zé)令其整改，并要求相關(guān)人員參加懲戒培訓(xùn)[單選題]*A.1-12個月B.3-12個月(正確答案)C.6-12個月D.1-6個月居間人應(yīng)當(dāng)全面了解投資者的投資需求和目標(biāo)、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、流動性偏好和風(fēng)險承受能力等情況，對投資者的投資能力進(jìn)行鑒別，將合格的投資者介紹給期貨公司。居間人履行合格投資者確認(rèn)程序并不免除期貨公司履行投資者適當(dāng)性義務(wù)。[單選題]*A.對(正確答案)B.錯期貨公司可以接受（）的委托進(jìn)行期貨交易[單選題]*A.事業(yè)單位B.企業(yè)法人(正確答案)C.期貨交易所工作人員D.國際機(jī)關(guān)居間人在開發(fā)客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示（）身份[單選題]*A.期貨公司員工B.期貨公司的委托代理人C.期貨居間人(正確答案)D.期貨協(xié)會工作人員期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立居間人信息平臺，為（）提供信息服務(wù)[單選題]*A.期貨居間人B.期貨交易所C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.會員單位和客戶(正確答案)居間人應(yīng)當(dāng)如實告知客戶從事期貨交易風(fēng)險和簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同的注意事項，不得故意隱瞞期貨（），夸大（），不得通過虛假宣傳引誘或者誤導(dǎo)客戶參與期貨交易。[單選題]*A.行情信息、投資風(fēng)險B.投資收益、投資風(fēng)險C.居間關(guān)系、投資收益D.投資風(fēng)險、投資收益(正確答案)期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示（）[單選題]*A.《期貨經(jīng)紀(jì)合同》B.《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則》C.《期貨交易所交易規(guī)則》D.《期貨交易風(fēng)險說明書》(正確答案)期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員職業(yè)行為準(zhǔn)則》行為的，由（