證券經(jīng)紀(jì)居間協(xié)議范本

證券經(jīng)紀(jì)居間協(xié)議范本合同目錄第一章總則1.1協(xié)議的簽訂1.2協(xié)議的生效1.3協(xié)議的解除1.4協(xié)議的變更1.5協(xié)議的終止1.6協(xié)議的繼承第二章雙方權(quán)益及義務(wù)2.1甲方的權(quán)益及義務(wù)2.1.1提供真實(shí)、準(zhǔn)確的信息2.1.2遵守法律法規(guī)2.1.3支付居間費(fèi)用2.2乙方的權(quán)益及義務(wù)2.2.1提供專業(yè)服務(wù)2.2.2保守商業(yè)秘密2.2.3合規(guī)操作第三章居間服務(wù)內(nèi)容3.1乙方向甲方提供證券交易相關(guān)的咨詢服務(wù)3.2乙方向甲方提供市場(chǎng)分析及投資建議3.3乙方向甲方提供交易操作指導(dǎo)3.4乙方協(xié)助甲方進(jìn)行賬戶管理及風(fēng)險(xiǎn)控制第四章居間費(fèi)用及支付方式4.1居間費(fèi)用的確定4.2支付方式及時(shí)間4.3費(fèi)用的退還及賠償?shù)谖逭卤Ｃ軛l款5.1雙方應(yīng)保守對(duì)方的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私5.2保密期限5.3例外情況第六章違約責(zé)任6.1違約行為的認(rèn)定6.2違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式6.3違約金的計(jì)算及支付第七章爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議的解決方式7.2仲裁機(jī)構(gòu)的選擇7.3訴訟管轄法院第八章法律適用及爭(zhēng)議解決8.1協(xié)議的適用法律8.2法律適用及爭(zhēng)議解決的優(yōu)先級(jí)第九章強(qiáng)制性條款9.1雙方必須遵守的法律法規(guī)9.2強(qiáng)制性規(guī)定的適用及解釋第十章不可抗力10.1不可抗力的認(rèn)定10.2不可抗力對(duì)協(xié)議履行的影響10.3不可抗力后果的處理第十一章附則11.1協(xié)議的修改及補(bǔ)充11.2協(xié)議的效力11.3協(xié)議的解除及終止第十二章權(quán)利的轉(zhuǎn)讓12.1權(quán)利的轉(zhuǎn)讓條件12.2權(quán)利轉(zhuǎn)讓的程序12.3權(quán)利轉(zhuǎn)讓的限制第十三章雙方的聲明及承諾13.1聲明13.2承諾第十四章完整協(xié)議14.1本協(xié)議構(gòu)成雙方完整的協(xié)議14.2取代所有先前的協(xié)議及談判14.3本協(xié)議的繕制及保存合同編號(hào)_________第一章總則1.1協(xié)議的簽訂1.1.1本協(xié)議由甲乙雙方于______年______月______日簽訂。1.1.2雙方簽字蓋章后，本協(xié)議立即生效。1.2協(xié)議的生效1.2.1本協(xié)議自簽字蓋章之日起生效。1.2.2本協(xié)議的生效不代表任何形式的投資建議或保證。1.3協(xié)議的解除1.3.1任何一方未履行本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)，對(duì)方有權(quán)解除協(xié)議。1.3.2解除協(xié)議應(yīng)當(dāng)以書面形式提出，并經(jīng)雙方確認(rèn)。1.4協(xié)議的變更1.4.1任何一方提出變更協(xié)議的要求，應(yīng)當(dāng)以書面形式提出。1.4.2經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行變更。1.5協(xié)議的終止1.5.1.1協(xié)議期滿，雙方未續(xù)簽；1.5.1.2雙方協(xié)商一致解除；1.5.1.3一方違約，另一方解除；1.5.1.4不可抗力導(dǎo)致協(xié)議無(wú)法履行。1.6協(xié)議的繼承1.6.1本協(xié)議的繼承應(yīng)遵循相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。第二章雙方權(quán)益及義務(wù)2.1甲方的權(quán)益及義務(wù)2.1.1提供真實(shí)、準(zhǔn)確的信息2.1.2遵守法律法規(guī)2.1.3支付居間費(fèi)用2.2乙方的權(quán)益及義務(wù)2.2.1提供專業(yè)服務(wù)2.2.2保守商業(yè)秘密2.2.3合規(guī)操作第三章居間服務(wù)內(nèi)容3.1乙方向甲方提供證券交易相關(guān)的咨詢服務(wù)3.2乙方向甲方提供市場(chǎng)分析及投資建議3.3乙方向甲方提供交易操作指導(dǎo)3.4乙方協(xié)助甲方進(jìn)行賬戶管理及風(fēng)險(xiǎn)控制第四章居間費(fèi)用及支付方式4.1居間費(fèi)用的確定4.1.1甲方應(yīng)按成交金額的______%支付居間費(fèi)用給乙方。4.1.2居間費(fèi)用應(yīng)在甲方獲得收益后支付。4.2支付方式及時(shí)間4.2.1甲方應(yīng)通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬的方式支付居間費(fèi)用。4.2.2甲方應(yīng)在每月______日前支付上月居間費(fèi)用。4.3費(fèi)用的退還及賠償4.3.1若因乙方原因?qū)е录追綋p失，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。4.3.2賠償金額由甲乙雙方協(xié)商確定。第五章保密條款5.1雙方應(yīng)保守對(duì)方的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私5.2保密期限自本協(xié)議簽訂之日起算，至協(xié)議終止或履行完畢之日止。5.3例外情況按照相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。第六章違約責(zé)任6.1違約行為的認(rèn)定6.1.1任何一方未履行協(xié)議約定的義務(wù)，即構(gòu)成違約。6.1.2違約行為的具體認(rèn)定按照協(xié)議的約定執(zhí)行。6.2違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式6.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)守約方的損失賠償責(zé)任。6.2.2賠償金額由甲乙雙方協(xié)商確定。6.3違約金的計(jì)算及支付6.3.1違約方應(yīng)支付違約金，違約金的計(jì)算方式按照協(xié)議的約定執(zhí)行。6.3.2違約金支付應(yīng)在違約行為發(fā)生后的______日內(nèi)完成。第八章法律適用及爭(zhēng)議解決8.1協(xié)議的適用法律8.1.1本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。8.2法律適用及爭(zhēng)議解決的優(yōu)先級(jí)8.2.1本協(xié)議的任何條款與法律強(qiáng)制性規(guī)定相抵觸時(shí)，該條款將按法律規(guī)定執(zhí)行。第九章強(qiáng)制性條款9.1雙方必須遵守的法律法規(guī)9.1.1雙方應(yīng)遵守中華人民共和國(guó)證券法、合同法等相關(guān)法律法規(guī)。9.2強(qiáng)制性規(guī)定的適用及解釋9.2.1強(qiáng)制性規(guī)定對(duì)雙方的權(quán)利義務(wù)有約束力，雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守。第十章不可抗力10.1不可抗力的認(rèn)定10.1.1不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。10.1.2不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、社會(huì)事件等。10.2不可抗力對(duì)協(xié)議履行的影響10.2.1不可抗力事件導(dǎo)致一方無(wú)法履行協(xié)議的，該方應(yīng)立即通知對(duì)方。10.2.2雙方應(yīng)協(xié)商決定是否繼續(xù)履行協(xié)議。10.3不可抗力后果的處理10.3.1因不可抗力事件導(dǎo)致?lián)p失的，雙方互不承擔(dān)責(zé)任。10.3.2不可抗力事件結(jié)束后，雙方應(yīng)立即恢復(fù)履行協(xié)議。第十一章附則11.1協(xié)議的修改及補(bǔ)充11.1.1本協(xié)議的修改或補(bǔ)充須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。11.1.2修改或補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。11.2協(xié)議的效力11.2.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2.2本協(xié)議的效力不受未經(jīng)雙方同意的第三方行為影響。11.3協(xié)議的解除及終止11.3.1協(xié)議解除或終止后，雙方的權(quán)利義務(wù)終止，但本協(xié)議解除或終止不影響雙方的權(quán)利請(qǐng)求。第十二章權(quán)利的轉(zhuǎn)讓12.1權(quán)利的轉(zhuǎn)讓條件12.1.1任何一方不得單方面轉(zhuǎn)讓本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利。12.1.2權(quán)利的轉(zhuǎn)讓必須經(jīng)對(duì)方書面同意。12.2權(quán)利轉(zhuǎn)讓的程序12.2.1權(quán)利的轉(zhuǎn)讓應(yīng)通過(guò)書面協(xié)議明確轉(zhuǎn)讓內(nèi)容、范圍和條件。12.2.2權(quán)利轉(zhuǎn)讓協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。12.3權(quán)利轉(zhuǎn)讓的限制12.3.1權(quán)利的轉(zhuǎn)讓不得損害對(duì)方的利益。12.3.2權(quán)利轉(zhuǎn)讓不得違反本協(xié)議的其他約定。第十三章雙方的聲明及承諾13.1聲明13.1.1雙方聲明本協(xié)議的簽訂是基于自愿原則。13.1.2雙方聲明提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。13.2承諾13.2.1雙方承諾遵守本協(xié)議的約定，履行各自的義務(wù)。13.2.2雙方承諾在合同履行過(guò)程中，相互配合，誠(chéng)實(shí)守信。第十四章完整協(xié)議14.1本協(xié)議構(gòu)成雙方完整的協(xié)議14.2取代所有先前的協(xié)議及談判14.3本協(xié)議的繕制及保存合同編號(hào)_________簽字頁(yè)：甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：______年______月______日多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說(shuō)明附加條款一：甲方為主導(dǎo)時(shí)的特殊條款1.甲方指令的優(yōu)先級(jí)當(dāng)甲方作為交易的主導(dǎo)方時(shí)，其發(fā)出的交易指令具有最高優(yōu)先級(jí)。乙方應(yīng)立即按照甲方的指令進(jìn)行交易操作，確保甲方利益的最大化。2.甲方信息的準(zhǔn)確性甲方應(yīng)確保向乙方提供的交易信息、資金狀況等數(shù)據(jù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。如因甲方提供的錯(cuò)誤信息導(dǎo)致交易損失，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。3.甲方的決策權(quán)甲方有權(quán)對(duì)交易策略進(jìn)行決策，乙方應(yīng)尊重甲方的決策，并按照甲方的要求執(zhí)行。如乙方對(duì)甲方的決策有異議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。4.甲方的權(quán)利行使甲方有權(quán)決定交易的開始、暫停和終止。乙方應(yīng)根據(jù)甲方的決定及時(shí)調(diào)整交易行為，確保交易的順利進(jìn)行。附加條款二：乙方為主導(dǎo)時(shí)的特殊條款1.乙方專業(yè)的義務(wù)乙方作為專業(yè)的中介機(jī)構(gòu)，應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能，為甲方提供專業(yè)的證券交易服務(wù)。2.乙方保密義務(wù)的加強(qiáng)乙方應(yīng)對(duì)甲方的商業(yè)秘密、交易策略等信息予以嚴(yán)格保密。未經(jīng)甲方許可，乙方不得向任何第三方泄露甲方的信息。3.乙方的交易責(zé)任乙方應(yīng)根據(jù)甲方的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確地執(zhí)行交易指令。如因乙方操作失誤導(dǎo)致交易損失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。4.乙方的風(fēng)險(xiǎn)提示義務(wù)乙方應(yīng)在交易過(guò)程中，對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)向甲方進(jìn)行提示，并協(xié)助甲方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。附加條款三：第三方中介時(shí)的特殊條款1.第三方中介的選擇當(dāng)雙方?jīng)Q定引入第三方中介進(jìn)行交易時(shí)，應(yīng)選擇具備相關(guān)資質(zhì)和良好信譽(yù)的第三方中介。2.第三方中介的職責(zé)界定第三方中介應(yīng)明確其職責(zé)范圍，包括但不限于：提供交易平臺(tái)、交易撮合、資金清算等服務(wù)。3.第三方中介的費(fèi)用第三方中介的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)事先明確，并經(jīng)雙方同意。乙方應(yīng)向甲方說(shuō)明第三方中介的費(fèi)用，確保甲方利益不受損害。4.第三方中介的責(zé)任承擔(dān)如第三方中介在交易過(guò)程中出現(xiàn)失誤，導(dǎo)致甲方損失，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。附件及其他補(bǔ)充說(shuō)明一、附件列表：1.甲方身份證明文件2.乙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本3.居間服務(wù)協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議4.交易操作指南5.證券交易賬戶信息6.資金劃轉(zhuǎn)授權(quán)書7.交易記錄報(bào)表8.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告9.第三方中介的服務(wù)協(xié)議10.法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范匯編二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按約定時(shí)間支付居間費(fèi)用2.乙方未按甲方指令及時(shí)完成交易3.乙方未經(jīng)甲方同意泄露甲方商業(yè)秘密4.乙方未履行風(fēng)險(xiǎn)提示義務(wù)，導(dǎo)致甲方損失5.第三方中介未按約定提供服務(wù)，導(dǎo)致交易失敗6.第三方中介違規(guī)收費(fèi)，損害甲方利益7.法律法規(guī)規(guī)定的其他違約行為三、法律名詞及解釋：1.證券經(jīng)紀(jì)：指依法取得證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，為客戶提供證券交易及相關(guān)服務(wù)。2.居間服務(wù)：指在證券交易中，居間人向委托人提供訂立合同的機(jī)會(huì)或者訂立合同的媒介服務(wù)，并收取報(bào)酬的行為。3.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、社會(huì)事件等。4.違約金：指當(dāng)事人依照法律規(guī)定或者合同約定，因違約行為應(yīng)當(dāng)支付給對(duì)方的一種經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。5.證券法：中華人民共和國(guó)證券法，旨在規(guī)范證券發(fā)行、交易行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.交易指令執(zhí)行延遲：及時(shí)與乙方溝通，確認(rèn)執(zhí)行情況，必要時(shí)進(jìn)行書面確認(rèn)。2.居間費(fèi)用爭(zhēng)議：查閱合同條款，核對(duì)交易記錄，友好協(xié)商解決。3.商業(yè)秘密泄露：立即采取措施，停止與違約方合作