DB3301-T 0450-2024 限額以下工程建設(shè)項目交易管理規(guī)范

ICS03.120.10CCSP0033012024-04-30發(fā)布IDB3301/T0450—2024前言 2規(guī)范性引用文件 3術(shù)語和定義 4基本要求 25過程管理 36評價與改進 6附錄A（資料性）誠信承諾書 7附錄B（資料性）技術(shù)響應(yīng)承諾書 9附錄C（資料性）交易流程圖 10參考文獻 DB3301/T0450—2024本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。本文件由杭州市行政審批服務(wù)管理辦公室（杭州市公共資源交易管理委員會辦公室）提出、歸口并組織實施。本文件起草單位：杭州市上城區(qū)行政審批服務(wù)管理辦公室（上城區(qū)公共資源交易管理委員會辦公室）、杭州市公共資源交易中心（杭州市政府采購中心、杭州市建設(shè)工程交易中心）。本文件主要起草人：鄭志仁、李蓉、孫秋、王曦赟、潛少華、鄭媛、羅歡、謝樂、邵雄、張鵬程、湯麗君、宋超。1DB3301/T0450—2024限額以下工程建設(shè)項目交易管理規(guī)范本文件規(guī)定了限額以下工程建設(shè)項目（以下簡稱“小額項目”）交易管理的基本要求、過程管理、評價與改進等內(nèi)容。本文件適用于各區(qū)、縣（市）限額以下工程建設(shè)項目的交易管理，市屬單位和國有企業(yè)可參照執(zhí)行。本文件不適用于涉及應(yīng)急、搶險、救災(zāi)、國家安全和秘密等特殊限額以下工程建設(shè)項目交易。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T36113政務(wù)服務(wù)中心服務(wù)投訴處置規(guī)范GB50500建設(shè)工程工程量清單計價規(guī)范3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1限額以下工程建設(shè)項目constructionprojectsunderthequota政府投資預(yù)算（估算）額在《必須招標(biāo)的工程項目規(guī)定》《浙江省政府集中采購目錄及標(biāo)準》等國家、省、市要求限額標(biāo)準以下的工程建設(shè)項目。注：工程建設(shè)項目包括工程以及與工程建設(shè)有關(guān)的貨物、服務(wù)。工程是指材料等；與工程建設(shè)有關(guān)的服務(wù)是指為完成工程所需的勘察、3.2發(fā)包人employer為發(fā)包項目的法人或非法人組織。[來源：GB/T38357—2019，3.4，有修改]3.3代理機構(gòu)agency依法設(shè)立的從事小額項目交易代理業(yè)務(wù)并提供相關(guān)服務(wù)的社會中介組織。[來源：GB/T38357—2019，3.5，有修改]3.4潛在承包人potentialcontractors在交易活動中以承包為目的遞交響應(yīng)文件、參與交易活動的法人或非法人組織。[來源：GB/T38357—2019，3.6，有修改]3.5成交人trader2DB3301/T0450—2024在交易活動中被授予成交確認書的法人或非法人組織。[來源：GB/T38357—2019，3.7，有修改]3.6公開競標(biāo)openbidding發(fā)包人以交易公告的方式邀請不少于3家不特定的潛在承包人進行交易的方式。3.7邀請競標(biāo)invitationtobid發(fā)包人以邀請書的形式邀請不少于2家特定的潛在承包人進行交易的方式。3.8入圍beselected發(fā)包人通過公開征集程序，確定符合條件的入圍單位后，在入圍單位范圍內(nèi)確定成交人的方式。3.9直接發(fā)包directcontracting發(fā)包人在滿足所有實質(zhì)性要求的前提下，直接確定成交人的方式。4基本要求4.1交易活動4.1.1小額交易活動應(yīng)遵循公開透明、公平公正、科學(xué)擇優(yōu)、誠實守信的原則，單位和個人不應(yīng)以任何方式非法干涉。4.1.2小額交易活動宜采用全流程電子化交易，可采用數(shù)字見證，全程見證交易過程，數(shù)字見證可參考DB3301/T0382的要求。4.1.3小額交易數(shù)據(jù)應(yīng)按要求歸集至杭州市數(shù)據(jù)管理平臺。4.2交易管理機構(gòu)4.2.1交易管理機構(gòu)應(yīng)建立統(tǒng)一規(guī)范的小額交易平臺，明確小額交易的管理機構(gòu)、監(jiān)管部門、交易范圍、交易方式、交易程序、異議及投訴處理、監(jiān)督管理等交易機制。4.2.2交易管理機構(gòu)應(yīng)統(tǒng)籌小額交易制度規(guī)范建設(shè)，指導(dǎo)小額交易管理工作，宜規(guī)范交易文件的編制和發(fā)布，制定和推廣交易文件范本使用。4.2.3交易管理機構(gòu)宜實施小額項目交易全流程數(shù)字化管理，并協(xié)助配合監(jiān)督部門對小額項目交易的監(jiān)督檢查。4.3交易場所4.3.1交易管理機構(gòu)應(yīng)建立或指導(dǎo)建立統(tǒng)一規(guī)范的交易場所，為小額交易活動提供服務(wù)。4.3.2交易場所應(yīng)配備相應(yīng)的設(shè)施設(shè)備，應(yīng)全過程留痕，宜開展云直播，開標(biāo)直播可參考DB3301/T0342的要求。4.4交易主體4.4.1發(fā)包人應(yīng)建立健全小額交易內(nèi)控管理機制，制定小額項目內(nèi)控管理制度，明確小額交易實施、管理和監(jiān)督職責(zé)，落實工作分工，暢通異議投訴渠道，規(guī)范組織實施小額交易活動。4.4.2發(fā)包人可采用公開競標(biāo)、邀請競標(biāo)、入圍、直接發(fā)包或其他交易方式，宜以公開交易方式擇優(yōu)確定成交人。3DB3301/T0450—20244.4.3發(fā)包人可自行或委托代理機構(gòu)組織實施交易。4.4.4潛在承包人、成交人、承包人、代理機構(gòu)、評審人員等市場主體存在小額項目交易負面清單情形之一的，發(fā)包人可拒絕其參加本單位的小額交易活動。負面清單參考《杭州市工程建設(shè)項目招標(biāo)投標(biāo)活動負面清單》的要求執(zhí)行。4.5信用管理4.5.1交易管理機構(gòu)宜建立守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒機制，對列入嚴重失信名單的主體實施市場性、行業(yè)性、社會性約束和懲戒，對列入守信激勵名單的主體建立“綠色通道”。4.5.2發(fā)包人應(yīng)建立履約信用結(jié)果反饋機制，應(yīng)按照“一項目一評價”的原則對承包人進行履約信用評價。4.5.3發(fā)包人宜將企業(yè)信用評價、履約信用評價結(jié)果、信用黑名單等信用成果應(yīng)用在小額交易活動中。4.5.4潛在承包人在小額交易活動中實行承諾制，可提供誠信承諾書（見附錄A）和技術(shù)響應(yīng)承諾書（見附錄B）替代相關(guān)信用證明材料。5過程管理5.1交易流程5.1.1采用不同交易方式的項目，交易流程應(yīng)符合以下要求：a)采用公開競標(biāo)、邀請競標(biāo)和入圍方式的項目，交易流程包括項目交易申請、交易文件編制、交易（邀請）公告發(fā)布、響應(yīng)文件遞交、響應(yīng)文件開啟、響應(yīng)文件評審、成交候選人公示、交易結(jié)果確認、承包合同簽訂等環(huán)節(jié)；b)采用直接發(fā)包方式的項目，交易流程包括交易申請、交易結(jié)果確認及承包合同簽訂環(huán)節(jié)。5.1.2交易流程圖詳見附錄C。5.1.3符合下列情形的，按以下要求執(zhí)行：a)因網(wǎng)絡(luò)、系統(tǒng)、電力等不可抗力因素中止交易活動的，可能影響交易公平、公正性的，應(yīng)重新組織交易；b)所有響應(yīng)文件被否決的，應(yīng)重新組織交易；c)除不可抗力原因?qū)е碌捻椖孔兏?，累計變更比例不宜超過合同價的10%，如超過10%以上的，宜重新組織交易；d)實行公開交易后，合格的潛在承包人只有2家或者1家，宜重新組織交易；交易文件沒有不合理條款，且交易程序符合規(guī)定的，可繼續(xù)開展交易活動；e)因潛在承包人數(shù)量不足重新組織交易的，應(yīng)發(fā)布廢標(biāo)公告；f)成交人放棄成交、因不可抗力不能履行合同、未按照交易文件要求提交履約保證金，或被查實存在影響成交結(jié)果的違法違規(guī)行為等情形，不符合成交條件的，可選擇其他成交候選人或重新組織交易。5.2項目交易申請小額項目具備發(fā)包條件后，發(fā)包人在小額交易平臺提出交易申請，并提供項目相關(guān)佐證材料。相關(guān)佐證材料包括但不限于以下內(nèi)容：a)依據(jù)文件（含立項批復(fù)等）；b)相應(yīng)資金落實證明；c)發(fā)包所需的相關(guān)技術(shù)資料（如預(yù)算書、工程量清單、設(shè)計圖紙、交易文件等）。4DB3301/T0450—20245.3交易文件編制5.3.1發(fā)包人或委托的代理機構(gòu)宜按照交易文件范本編制交易文件。5.3.2交易文件應(yīng)包含以下內(nèi)容：a)交易須知包括前附表、總則、交易文件、響應(yīng)文件、開啟響應(yīng)文件、評審、成交人確定、合同授予等；b)發(fā)包需求由發(fā)包人自行編制，發(fā)包需求應(yīng)清晰準確，對可進行定量評估的工作，發(fā)包人明確規(guī)定其功能、用途、質(zhì)量、環(huán)境、安全，并規(guī)定偏差的范圍和計算方法，以及檢驗、試驗、試運行的具體要求；c)評審辦法包括最低價法、合理低價法、綜合評分法等；d)合同條款及格式采用相關(guān)標(biāo)準規(guī)定的合同文本格式。5.3.3工程施工項目應(yīng)編制工程預(yù)算，其中工程量清單應(yīng)符合GB50500的規(guī)定。5.3.4小額項目交易保證金不應(yīng)超過項目合同估算價的2%，履約保證金不應(yīng)超過合同金額的2%，宜不收取保證金或采用保函等第三方擔(dān)保形式收取。5.4交易公告發(fā)布5.4.1發(fā)包人采用公開競標(biāo)等公開交易方式的，應(yīng)發(fā)布交易公告。采用邀請競標(biāo)方式的，應(yīng)向擬邀請對象發(fā)出交易邀請書。5.4.2交易公告（交易邀請書）應(yīng)載明以下內(nèi)容：a)項目名稱、內(nèi)容、范圍、規(guī)模、資金來源；b)需求資格能力要求，以及是否接受聯(lián)合體交易；c)獲取交易文件的時間、方式；d)遞交響應(yīng)文件的截止時間、方式、交易平臺的網(wǎng)址；e)發(fā)包人及其代理機構(gòu)的名稱、地址、聯(lián)系人及聯(lián)系方式；f)發(fā)包人認為其他應(yīng)載明的內(nèi)容。5.4.3交易公告應(yīng)在指定的渠道發(fā)布，公告時間不少于5日。如遇國家法定休假日，應(yīng)順延至法定休假日后的第1個工作日。5.4.4發(fā)包人對交易文件進行澄清或修改的，應(yīng)通過原公告發(fā)布渠道發(fā)布。同時應(yīng)考慮補充（答疑、澄清）交易文件可能影響響應(yīng)文件編制內(nèi)容的，適當(dāng)安排延遲響應(yīng)截止時間。5.5響應(yīng)文件遞交5.5.1潛在承包人應(yīng)按照交易文件的要求編制響應(yīng)文件，響應(yīng)文件應(yīng)對交易文件提出的實質(zhì)性要求和條件作出響應(yīng)。5.5.2潛在承包人應(yīng)根據(jù)交易文件的規(guī)定，在遞交響應(yīng)文件截止時間前，將響應(yīng)文件送達指定地點或者遞交至指定小額交易平臺。5.5.3響應(yīng)文件有效期從響應(yīng)截止日起算不少于60日。5.5.4發(fā)包人應(yīng)按交易文件規(guī)定的截止時間接收響應(yīng)文件。收到響應(yīng)文件后，應(yīng)簽收保存，不應(yīng)開啟或者解密。在交易文件要求遞交響應(yīng)文件的截止時間后送達的響應(yīng)文件，發(fā)包人應(yīng)拒收。5.5.5在交易文件規(guī)定的響應(yīng)截止時間前，潛在承包人可補充、修改或撤回已遞交的響應(yīng)文件。補充、修改的內(nèi)容應(yīng)為響應(yīng)文件的組成部分。5.5.6響應(yīng)文件的遞交方式分為線上（網(wǎng)絡(luò)遞交）和線下（現(xiàn)場遞交）兩種形式。5.6響應(yīng)文件開啟5DB3301/T0450—20245.6.1響應(yīng)文件開啟應(yīng)在交易文件規(guī)定的響應(yīng)截止時間的同一時間進行。5.6.2發(fā)包人或委托的代理機構(gòu)應(yīng)按照交易文件規(guī)定的時間和地點開啟響應(yīng)文件。5.6.3發(fā)包人或委托的代理機構(gòu)應(yīng)主持響應(yīng)文件的開啟，所有潛在承包人自主決定是否參加。實行電子交易的，所有潛在承包人可在線參加。5.6.4線上開啟時，發(fā)包人或委托的代理機構(gòu)對交易文件要求遞交響應(yīng)文件的截止時間前收到的所有響應(yīng)文件，予以線上解密，應(yīng)公布潛在承包人名稱、價格和響應(yīng)文件的其他主要內(nèi)容。解密失敗的響應(yīng)文件不應(yīng)進入評審環(huán)節(jié)。5.6.5線下開啟時，應(yīng)由潛在承包人或者其委托的代表分別檢查各自的響應(yīng)文件有無提前開啟情況。經(jīng)確認無誤后，發(fā)包人或委托的代理機構(gòu)對所有響應(yīng)文件予以拆封，并公布潛在承包人名稱、價格及其他主要內(nèi)容。未經(jīng)公布的響應(yīng)文件不應(yīng)進入評審環(huán)節(jié)。5.6.6潛在承包人對開啟結(jié)果有異議的，應(yīng)在開啟階段提出；發(fā)包人或委托的代理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)場作出答復(fù)，并做記錄。5.7響應(yīng)文件評審5.7.1發(fā)包人或委托的代理機構(gòu)應(yīng)根據(jù)交易文件規(guī)定組織評審，并出具評審結(jié)果。任何單位和個人不應(yīng)非法干預(yù)、影響評審的過程和結(jié)果。5.7.2成交結(jié)果確認前，發(fā)包人應(yīng)保證評審在嚴格保密的情況下進行，并對評審小組成員名單等評審過程資料保密。5.7.3發(fā)包人應(yīng)組建評審小組，評審小組應(yīng)符合以下要求：a)評審小組由發(fā)包人代表或具備評審能力的專業(yè)人員共同組成，成員人數(shù)不應(yīng)少于3人以上單數(shù)。其中具有評審能力的專業(yè)人員可從相關(guān)專業(yè)人員名單中以隨機抽取方式確定；b)評審小組成員應(yīng)客觀、公正、勤勉地履行職務(wù)，遵守職業(yè)道德，對所提出的評審意見承擔(dān)個人責(zé)任。評審小組成員與潛在承包人有利害關(guān)系的，應(yīng)進行回避；c)評審小組認為所有響應(yīng)文件都不符合交易文件要求的，應(yīng)否決所有響應(yīng)文件；d)評審?fù)瓿珊?，評審小組應(yīng)向發(fā)包人提交書面評審報告，推薦合格的成交候選人。5.8成交候選人公示5.8.1發(fā)包人或委托的代理機構(gòu)應(yīng)自收到評審報告之日起3日內(nèi)在發(fā)布交易公告的渠道公示成交候選人，公示期不少于1日。截止時間如遇國家法定休假日，應(yīng)順延至法定節(jié)假日后的第1個工作日。5.8.2成交候選人公示應(yīng)載明下列內(nèi)容：a)成交候選人名稱、報價、質(zhì)量、工期（交貨期）等情況；b)提出異議（投訴）的渠道和方式；c)發(fā)包人認為其他應(yīng)載明的內(nèi)容。5.8.3潛在承包人或其他利害關(guān)系人對評審結(jié)果有異議的，應(yīng)在成交候選人公示期間提出。發(fā)包人應(yīng)自收到異議之日起3日內(nèi)作出答復(fù)；作出答復(fù)前，應(yīng)暫停交易活動。5.9交易結(jié)果確認成交候選人公示結(jié)束且無尚未處理的異議后15日內(nèi)，發(fā)包人或委托的代理機構(gòu)應(yīng)向成交人發(fā)出成交確認書，同時在發(fā)布交易公告的渠道公告成交結(jié)果。5.10承包合同簽訂5.10.1發(fā)包人和成交人應(yīng)在成交通知書發(fā)出之日起30日內(nèi)，根據(jù)交易文件和成交人的響應(yīng)文件簽訂書面合同，合同的標(biāo)的、價款、質(zhì)量、履行期限等主要條款應(yīng)與交易文件和成交人的響應(yīng)文件的內(nèi)容一6DB3301/T0450—2024致，發(fā)包人和成交人不應(yīng)訂立違背合同實質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。5.10.2成交人不應(yīng)向他人轉(zhuǎn)讓或違規(guī)分包交易項目。5.10.3發(fā)包人應(yīng)在合同簽訂后15日內(nèi)將合同上傳至屬地小額交易平臺。5.11項目資料歸檔5.11.1小額項目交易應(yīng)按照“一項目一檔案”的原則進行檔案管理，發(fā)包人應(yīng)收集、整理、歸檔項目交易各環(huán)節(jié)的文件資料，包括交易過程資料（含音視頻）、合同、履約資料等。5.11.2實行全流程電子化的小額項目應(yīng)形成電子檔案并歸檔。5.11.3檔案保存時間應(yīng)按檔案管理部門的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。6評價與改進6.1交易管理機構(gòu)應(yīng)完善意見反饋渠道，設(shè)立投訴機制，投訴處理應(yīng)符合GB/T36113的規(guī)定。6.2交易管理機構(gòu)宜應(yīng)用大數(shù)據(jù)分析技術(shù)，對小額項目交易活動實施預(yù)警和分析，預(yù)警后督促發(fā)包人改進。6.3在小額交易活動中，發(fā)包人宜合理設(shè)定項目績效目標(biāo)，開展項目績效評價，收集和分析相關(guān)信息，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)采取相應(yīng)措施加以解決。7DB3301/T0450—2024（資料性）誠信承諾書誠信承諾書見表A.1。表A.1誠信承諾書 1.承諾響應(yīng)文件無虛假、偽造的內(nèi)容。若響應(yīng)文退還；若成交之后被查實弄虛作假，同意取消成交資格，交易保證金、履約2.承諾無串通行為，若存在與其他承包人、發(fā)包人、代理機構(gòu)等存在交易3.承諾無惡意報價行為，若被認定存在嚴重哄抬報價或影響合同履行的6.承諾我方及擬派項目負責(zé)人未被列入以下失信名單，若被列入，則可取消我方的成交資2.