2022年上市公司規(guī)范運(yùn)作管理廠控職稱理論考試題庫 (1)附有答案

2022年上市公司規(guī)范運(yùn)作管理廠控職稱理論考試題庫[復(fù)制]中級(jí)題庫（共480題：單選題200題、多選題120題、判斷題160題）

難度等級(jí)：簡難度等級(jí)：中難度等級(jí)：難一、單選題（共200題）1、發(fā)行人自股份有限公司成立后，持續(xù)經(jīng)營時(shí)間應(yīng)當(dāng)在（）以上，但經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的除外。[單選題]*A、2年B、3年(正確答案)C、5年D、1年2、中國證監(jiān)會(huì)收到發(fā)行人申請文件后，在（）內(nèi)作出是否受理的決定。[單選題]*A、5個(gè)工作日(正確答案)B、3個(gè)工作日C、7天D、15天3、監(jiān)事會(huì)主席的產(chǎn)生方式是（）。[單選題]*A、股東大會(huì)選舉產(chǎn)生B、董事會(huì)聘任C、全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生(正確答案)D、職工民主選舉產(chǎn)生4、發(fā)行人披露盈利預(yù)測的，利潤實(shí)現(xiàn)數(shù)如未達(dá)到盈利預(yù)測的（），除因不可抗力外，其法定代表人、盈利預(yù)測審核報(bào)告簽字注冊會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)及中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開作出解釋并道歉；中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)法定代表人處以警告。[單選題]*A、30%B、50%C、60%D、80%(正確答案)5、利潤實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測的50%的，除因不可抗力外，中國證監(jiān)會(huì)在（）內(nèi)不受理該公司的公開發(fā)行證券申請。[單選題]*A、12個(gè)月B、36個(gè)月(正確答案)C、24個(gè)月D、6個(gè)月6、發(fā)行人向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送的發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，發(fā)行人不符合發(fā)行條件以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)的，發(fā)行人以不正當(dāng)手段干擾中國證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)審核工作的，發(fā)行人或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的簽字、蓋章系偽造或者變造的，除依照《證券法》的有關(guān)規(guī)定處罰外，中國證監(jiān)會(huì)將采取()不受理發(fā)行人的股票發(fā)行申請的監(jiān)管措施。[單選題]*A、終止審核并在36個(gè)月內(nèi)(正確答案)B、終止審核并在24個(gè)月內(nèi)C、終止審核并在12個(gè)月內(nèi)D、終止審核7、涉嫌利用新聞報(bào)道以及其他傳播方式對(duì)上市公司進(jìn)行敲詐勒索的，中國證監(jiān)會(huì)()，向有關(guān)部門發(fā)出監(jiān)管建議函，由有關(guān)部門依法追究法律責(zé)任。[單選題]*A、立案稽查B、給予經(jīng)濟(jì)處罰C、責(zé)令改正(正確答案)D、給予行政處罰8、股東對(duì)法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的公司重大事項(xiàng)，享有（）。[單選題]*A、知情權(quán)B、參與權(quán)C、決策權(quán)D、知情權(quán)和參與權(quán)(正確答案)9、獨(dú)立董事、監(jiān)事的評(píng)價(jià)應(yīng)采?。ǎ┑姆绞竭M(jìn)行。[單選題]*A、自我評(píng)價(jià)B、相互評(píng)價(jià)C、自我評(píng)價(jià)與相互評(píng)價(jià)相結(jié)合(正確答案)D、董事會(huì)評(píng)價(jià)與監(jiān)事會(huì)評(píng)價(jià)相結(jié)合10、下列（）不屬于有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)行使的職權(quán)。[單選題]*A、檢查公司財(cái)務(wù)B、對(duì)違反法律的董事提出罷免建議C、提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議D、解聘公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人(正確答案)11、上市公司應(yīng)當(dāng)在每一個(gè)()結(jié)束后及時(shí)披露因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股份所引起的股份變動(dòng)情況。[單選題]*A、周B、月(正確答案)C、季度D、年度12、關(guān)于向不特定對(duì)象公開募集股份的要求，表述不正確的是()。[單選題]*A、最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于百分之六B、最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于百分之五(正確答案)C、扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)D、發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前二十個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日的均價(jià)13、公司成立后無正當(dāng)理由超過六個(gè)月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個(gè)月以上的，可以由公司登記機(jī)關(guān)()。[單選題]*A、解散公司B、吊銷營業(yè)執(zhí)照(正確答案)C、責(zé)令改正D、處十萬元以下的罰款14、控股股東、實(shí)際控制人未按照規(guī)定刊登提示性公告的，任意連續(xù)六個(gè)月內(nèi)通過證券交易系統(tǒng)出售上市公司股份不得達(dá)到或超過公司股份總數(shù)的()。[單選題]*A、1%B、2%C、5%(正確答案)D、以上都不對(duì)15、以下有權(quán)提議召開有限責(zé)任公司臨時(shí)股東會(huì)議的是()。[單選題]*A、代表百分之三以上表決權(quán)的股東B、三分之一以上的董事(正確答案)C、監(jiān)事會(huì)主席D、董事長16、上市公司發(fā)生的交易標(biāo)的在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的營業(yè)收入占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營業(yè)收入的()以上，且絕對(duì)金額超過()萬元人民幣，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。[單選題]*A、5%，100B、5%，500C、10%，100D、10%，1000(正確答案)17、董事會(huì)、股東大會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式、決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的，股東可以自決議作出之日起（）內(nèi)，請求人民法院撤銷。[單選題]*A、15日B、30日C、60日(正確答案)D、45日18、出現(xiàn)《公司法》規(guī)定的應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)股東大會(huì)的情形時(shí)，臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)召開。[單選題]*A、1個(gè)月B、2個(gè)月(正確答案)C、3個(gè)月D、20天19、證券公司對(duì)所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購人，不得為本公司預(yù)留所代銷的證券，或預(yù)先購入并留存所包銷的證券。代銷、包銷期限最長不得超過()。[單選題]*A、30天B、60天C、90天(正確答案)D、120天20、持有、控制公司股份5%以上的原非流通股股東，減持解除限售存量股份每達(dá)到()的，應(yīng)于該等事實(shí)發(fā)生日的兩個(gè)工作日內(nèi)做出公告。[單選題]*A、公司股份總數(shù)2%B、100萬股C、公司股份總數(shù)1%(正確答案)D、50萬股21、某公司正在籌劃一項(xiàng)重大購買資產(chǎn)的事項(xiàng)，將在下周提交公司董事會(huì)審議。并在通過后簽署相關(guān)協(xié)議，但是近期某主要財(cái)經(jīng)媒體對(duì)該項(xiàng)重大購買資產(chǎn)事項(xiàng)進(jìn)行了報(bào)道，上市公司應(yīng)當(dāng)最先在()時(shí)點(diǎn)及時(shí)履行信息披露義務(wù)。[單選題]*A、董事會(huì)批準(zhǔn)時(shí)(正確答案)B、協(xié)議簽署時(shí)C、總經(jīng)理籌劃時(shí)D、市場出現(xiàn)該事項(xiàng)的傳聞時(shí)22、非公開發(fā)行包含資產(chǎn)審計(jì)、評(píng)定或上市企業(yè)盈利估計(jì)，資產(chǎn)審計(jì)結(jié)果、評(píng)定結(jié)果和經(jīng)審核的盈利預(yù)測報(bào)告至遲應(yīng)（）公告。[單選題]*A、隨召開股東大會(huì)通知同時(shí)(正確答案)B、股東大會(huì)結(jié)束之日C、董事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日D、證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)之日23、凍結(jié)證券，其金額應(yīng)該以凍結(jié)實(shí)施日（）收市后市值計(jì)算。[單選題]*A、前一交易日(正確答案)B、當(dāng)日C、后一交易日D、前一月最終交易日24、有限責(zé)任公司股東可以分期繳納注冊資本，且全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的百分之二十。有限責(zé)任公司的首次出資額最低應(yīng)當(dāng)為（）。[單選題]*A、六千元B、三萬元(正確答案)C、十萬元D、十五萬元25、發(fā)起設(shè)立的股份公司，全體發(fā)起人可以分期繳納注冊資本，股份有限公司的首次出資額最低應(yīng)當(dāng)為（）。[單選題]*A、五十萬元B、一百萬元(正確答案)C、五百萬元D、一千萬元26、依據(jù)《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序要求》，申請人在接到領(lǐng)取通知5個(gè)工作日內(nèi)不領(lǐng)取行政許可文件且受理部門無法經(jīng)過郵寄等方法送達(dá)，能夠公告送達(dá)。自公告之日起，經(jīng)過（）日，即視為送達(dá)。[單選題]*A、5B、20C、60(正確答案)D、9027、上市公司發(fā)生以下（）情形之一，證券交易所可以暫停其股票上市交易。[單選題]*A、公司股權(quán)分布發(fā)生變化，不具備上市條件(正確答案)B、上市公司在4月30日前未能披露上一年年度報(bào)告C、公司最近兩年連續(xù)虧損，當(dāng)年業(yè)績預(yù)報(bào)有嚴(yán)重虧損D、上市公司對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載28、上市企業(yè)應(yīng)該在股東大會(huì)召開前（），將董事會(huì)公告回購股份決議前一個(gè)交易日及召開股東大會(huì)股權(quán)登記日登記在冊前10名股東名稱及持股數(shù)量、百分比，在證券交易所網(wǎng)站給予公布。[單選題]*A、2個(gè)工作日B、3日(正確答案)C、2日D、1日29、股票發(fā)行實(shí)行溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由（）確定。[單選題]*A、證券監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)B、證券交易所C、一級(jí)市場投資者D、發(fā)行人與承銷的證券公司(正確答案)30、回購股份實(shí)施期限自股東大會(huì)審議通過回購股份方案起不超出（）。[單選題]*A、3個(gè)月B、6個(gè)月C、9個(gè)月D、12個(gè)月(正確答案)31、向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過（）應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。[單選題]*A、3000萬元B、1500萬元C、6000萬元D、5000萬元(正確答案)32、提案未獲經(jīng)過，在相關(guān)條件和原因未發(fā)生重大改變情況下，董事會(huì)會(huì)議在（）不應(yīng)該再審議內(nèi)容相同提案。[單選題]*A、1個(gè)月內(nèi)(正確答案)B、2個(gè)月內(nèi)C、3個(gè)月內(nèi)D、6個(gè)月內(nèi)33、投資者開立證券賬戶應(yīng)該向（）提出申請。[單選題]*A、證券交易所B、證券企業(yè)C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)(正確答案)D、開戶銀行34、在收購人公告要約收購匯報(bào)書后（）內(nèi)，被收購企業(yè)董事會(huì)應(yīng)該將被收購企業(yè)董事會(huì)匯報(bào)書和獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)抄報(bào)派出機(jī)構(gòu)，抄送證券交易所，并予公告。[單選題]*A、15日B、20日(正確答案)C、30日D、15個(gè)工作日35、根據(jù)《上市公司收購管理辦法》，收購人進(jìn)行要約收購的，對(duì)同一種類股票的要約價(jià)格，不得低于要約收購提示性公告日前（）內(nèi)收購人取得該種股票所支付的最高價(jià)格。[單選題]*A、1個(gè)月B、2個(gè)月C、3個(gè)月D、6個(gè)月(正確答案)36、收購人向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送要約收購報(bào)告書后,在發(fā)出收購要約前申請取消收購計(jì)劃的,在()不得再次對(duì)同一上市公司進(jìn)行收購。[單選題]*A、24個(gè)月B、18個(gè)月C、12個(gè)月(正確答案)D、6個(gè)月37、法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存該項(xiàng)公積金將不少于轉(zhuǎn)增前企業(yè)（）。[單選題]*A、法定公積金50%B、注冊資本50%C、法定公積金25%D、注冊資本25%(正確答案)38、我國現(xiàn)階段的證券發(fā)行制度采用（）。[單選題]*A、登記制B、核準(zhǔn)制(正確答案)C、注冊制D、審批制39、股權(quán)激勵(lì)是指上市公司以本公司股票為標(biāo)的，對(duì)其董事、高級(jí)管理人員及其他員工進(jìn)行的（）。[單選題]*A、一次性激勵(lì)B、年度性激勵(lì)C、長久性激勵(lì)(正確答案)D、專題性激勵(lì)40、企業(yè)在遵守信息披露規(guī)則前提下，建立和投資者重大事項(xiàng)溝通機(jī)制，在制定（）時(shí)，經(jīng)過多個(gè)方法和投資者進(jìn)行充足溝通和協(xié)商。[單選題]*A、涉及股東權(quán)益的重大方案(正確答案)B、企業(yè)發(fā)展計(jì)劃C、融資計(jì)劃D、年度經(jīng)營計(jì)劃41、因公司減少股本可能導(dǎo)致投資者及其一致行動(dòng)人成為公司第一大股東或者實(shí)際控制人的，該投資者及其一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)自公司董事會(huì)公告有關(guān)減少公司股本決議之日起（）內(nèi)，按照《上市公司收購管理辦法》第十七條第一款的規(guī)定履行報(bào)告、公告義務(wù)。[單選題]*A、2個(gè)工作日B、3個(gè)工作日(正確答案)C、2日D、3日42、國有股東資產(chǎn)重組方案披露后申請交易所停牌期間，若國有股東與上市公司資產(chǎn)重組的方案未能獲得國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意的，國有股東（）個(gè)月內(nèi)不得重新啟動(dòng)該事項(xiàng)。[單選題]*A、9B、3(正確答案)C、6D、1243、關(guān)聯(lián)交易若成交價(jià)格與賬面值、評(píng)估值或市場價(jià)格中任意一項(xiàng)差異超過（）的，應(yīng)當(dāng)說明原因并做特別風(fēng)險(xiǎn)提示，公司董事會(huì)還應(yīng)當(dāng)披露本次關(guān)聯(lián)交易所產(chǎn)生的利益轉(zhuǎn)移方向。[單選題]*A、10%B、20%(正確答案)C、5%D、30%44、依照《證券法》，對(duì)證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市不服的，相關(guān)當(dāng)事人可以實(shí)行以下（）措施。[單選題]*A、向國務(wù)院證券監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)申請復(fù)核B、向國務(wù)院證券監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請復(fù)核C、向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請復(fù)核(正確答案)D、向證券交易所所在地的中級(jí)人民法院起訴45、人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓有限責(zé)任公司股東的股權(quán)時(shí)，其他股東應(yīng)當(dāng)在法院通知之日起（）內(nèi)行使優(yōu)先購買權(quán)。[單選題]*A、十日B、十五日C、二十日(正確答案)D、三十日46、下列有關(guān)股份有限公司董事的陳述，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、每屆任期不得超過三年B、任期屆滿可以連選連任C、一個(gè)股份有限公司最多可有十九位董事D、董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會(huì)成員低于法定人數(shù)，無論何種情況下，在改選出的董事就任前，辭職董事也不應(yīng)再履行其董事職務(wù)(正確答案)47、上市公司放棄或部分放棄控股子公司股權(quán)的優(yōu)先受讓權(quán)或增資權(quán)，導(dǎo)致公司失去該子公司的控制權(quán)，且該子公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的資產(chǎn)總額、資產(chǎn)凈額、營業(yè)收入、凈利潤（任意一項(xiàng)）占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（）以上的，應(yīng)視為公司出售資產(chǎn)并參照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。[單選題]*A、10%(正確答案)B、2%C、5%D、30%48、控股股東不履行認(rèn)配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量（）的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購的股東。[單選題]*A、50%B、60%C、70%(正確答案)D、30%49、股票期權(quán)授權(quán)日與獲授股票期權(quán)首次可以行權(quán)日之間的間隔不得少于（）。[單選題]*A、3個(gè)月B、12個(gè)月(正確答案)C、6個(gè)月D、24個(gè)月50、發(fā)行人申請核準(zhǔn)發(fā)行證券所報(bào)送的申請文件格式、報(bào)送方式，由（）規(guī)定。[單選題]*A、發(fā)行人B、保薦人C、核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)(正確答案)D、交易所51、我國的公司法及證券法所指的"證券轉(zhuǎn)讓"是指下列（）選項(xiàng)的性質(zhì)。[單選題]*A、證券買賣(正確答案)B、證券繼承C、證券質(zhì)押D、證券借貸52、獨(dú)立董事候選人應(yīng)當(dāng)具備上市公司運(yùn)作相關(guān)的基本知識(shí)，熟悉相關(guān)法律法規(guī)及本所業(yè)務(wù)規(guī)則，具有（）年以上法律、經(jīng)濟(jì)、管理、會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)。[單選題]*A、1B、3C、5(正確答案)D、1053、收購期限屆滿，預(yù)受要約股份的數(shù)量超過預(yù)定收購數(shù)量時(shí)，收購人應(yīng)當(dāng)（）預(yù)受要約的股份。[單選題]*A、全部收購B、按照實(shí)際預(yù)售要約股份的50%C、按照同等比例收購(正確答案)D、宣告收購失敗，不收購54、債券交易和債券質(zhì)押式回購交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過（）手。[單選題]*A、5萬B、10萬(正確答案)C、50萬D、1萬55、證券公司代理開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)投資者提供的有效身份證明文件原件及其他開戶資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行審核，并應(yīng)當(dāng)妥善保管相關(guān)開戶資料，保管期限不得少于（）。[單選題]*A、30年B、20年(正確答案)C、15年D、10年56、依照《證券法》，以下關(guān)于公司公開發(fā)行新股的條件的敘述，哪項(xiàng)（）是正確的。[單選題]*A、前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上B、公司預(yù)期利潤率可達(dá)同期銀行存款利率C、最近三年連續(xù)盈利，并可向股東支付股利D、最近三年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載(正確答案)57、公司在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由（）責(zé)令改正，處以五萬元以上五十萬元以下的罰款。[單選題]*A、證券管理部門B、縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(正確答案)C、稅務(wù)機(jī)關(guān)D、公司登記機(jī)關(guān)58、以下關(guān)于《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息知情人的類型中，哪項(xiàng)（）是錯(cuò)誤的。[單選題]*A、證券交易所的有關(guān)人員B、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員C、發(fā)行人控股公司的監(jiān)事D、持有公司百分之三以上股份的自然人(正確答案)59、上市公司及其控股子公司對(duì)外提供的擔(dān)?？傤~,超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)（）以后提供的任何擔(dān)保須經(jīng)股東大會(huì)審議通過。[單選題]*A、30%B、50%(正確答案)C、70%D、90%60、下列（）產(chǎn)品不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)范證券范圍。[單選題]*A、政府債券B、公司債券C、證券投資基金D、信托理財(cái)產(chǎn)品(正確答案)61、公司的資本公積金不得用于（）。[單選題]*A、彌補(bǔ)公司的虧損(正確答案)B、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營C、轉(zhuǎn)為增加公司資本D、向股東分配利潤62、股東大會(huì)審議最近十二個(gè)月內(nèi)擔(dān)保金額累計(jì)計(jì)算超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30%的擔(dān)保事項(xiàng)時(shí)，須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。[單選題]*A、1/3B、1/2C、2/3(正確答案)D、1/463、股東大會(huì)在審議為股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保議案時(shí)，該項(xiàng)表決由出席股東大會(huì)的其他股東所持表決權(quán)的（）以上通過。[單選題]*A、1/3B、1/4C、1/2(正確答案)D、2/364、應(yīng)由董事會(huì)審批的對(duì)外擔(dān)保，必須經(jīng)出席董事會(huì)的（）以上董事審議同意并做出決議。[單選題]*A、1/4B、2/3(正確答案)C、1/2D、3/465、以下不符合關(guān)于關(guān)聯(lián)方用非現(xiàn)金資產(chǎn)清償占用的上市公司資金的相關(guān)規(guī)定的是（）。[單選題]*A、關(guān)聯(lián)方用于抵償?shù)馁Y產(chǎn)為一棟尚未投入使用的在建工程(正確答案)B、上市公司應(yīng)當(dāng)聘請符合《證券法》規(guī)定的中介機(jī)構(gòu)對(duì)符合以資抵債條件的資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估C、獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就上市公司關(guān)聯(lián)方以資抵債方案發(fā)表獨(dú)立意見D、上市公司關(guān)聯(lián)方以資抵債方案須經(jīng)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)66、中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)需要決定談話時(shí)間、地點(diǎn)和談話對(duì)象應(yīng)提供的書面材料，并提前（）以書面形式通知該上市公司的董事會(huì)秘書。[單選題]*A、1天B、2天C、3天(正確答案)D、5天67、根據(jù)《證券法》，以下關(guān)于證券交易所的說法中哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的（）。[單選題]*A、未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布證券交易即時(shí)行情B、證券交易所根據(jù)需要，可以對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案C、實(shí)行會(huì)員制的證券交易所的財(cái)產(chǎn)積累歸會(huì)員所有，其權(quán)益由會(huì)員共同享有，在其存續(xù)期間，不得將其財(cái)產(chǎn)積累分配給會(huì)員D、證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案(正確答案)68、對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)在獲得批準(zhǔn)后（）日內(nèi)未簽訂相關(guān)擔(dān)保合同的，超過該時(shí)限后再辦理擔(dān)保手續(xù)的，視為新的擔(dān)保事項(xiàng)，須重新辦理審批手續(xù)。[單選題]*A、60B、45C、30(正確答案)D、2069、經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)兩次書面通知，談話對(duì)象無正當(dāng)理由不參加談話，中國證監(jiān)會(huì)將對(duì)其進(jìn)行（）。[單選題]*A、警告B、公開批評(píng)(正確答案)C、公開譴責(zé)D、列入失信名單70、以下關(guān)于上市公司定期報(bào)告編制和披露中各方責(zé)任的描述中，不適當(dāng)?shù)氖牵ǎ?。[單選題]*A、公司董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)依法對(duì)定期報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確、完整簽署書面確認(rèn)意見B、公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法審核并提出書面審核意見C、為保證定期報(bào)告披露及時(shí)，未經(jīng)董事會(huì)審議也可以先行披露(正確答案)D、相關(guān)高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)編制定期報(bào)告提交董事會(huì)審議71、上市公司審計(jì)委員會(huì)成員應(yīng)當(dāng)全部由董事組成，其中獨(dú)立董事應(yīng)占（）以上并擔(dān)任召集人，且至少應(yīng)有（）名獨(dú)立董事為會(huì)計(jì)專業(yè)人士。[單選題]*A、1/3，1B、1/2，1(正確答案)C、1/3，2D、1/2，272、在股東大會(huì)召開10日前，以下股東可以提出臨時(shí)提案的是（）。[單選題]*A、持有公司1%股份的股東B、持有公司2%股份的股東C、持有公司2.8%股份的股東D、持有公司5%股份的股東(正確答案)73、上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)確保公司定期報(bào)告的按時(shí)披露，因故無法形成有關(guān)定期報(bào)告的董事會(huì)決議的，應(yīng)當(dāng)（）。[單選題]*A、由監(jiān)事會(huì)審議并披露定期報(bào)告B、以董事會(huì)公告的方式對(duì)外披露相關(guān)事項(xiàng)，說明無法形成董事會(huì)決議的具體原因和存在風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)C、毅然披露定期報(bào)告，但需說明無法形成董事會(huì)決議的原因D、不需對(duì)外披露任何公告74、在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在每月前（）個(gè)交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況。[單選題]*A、3B、2C、5(正確答案)D、1075、上市公司出現(xiàn)下列（）情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)布澄清公告。[單選題]*A、國內(nèi)知名網(wǎng)站有關(guān)于公司董事長在國外擁有居留權(quán)的報(bào)道B、證券分析師依據(jù)往年的定期報(bào)告對(duì)公司當(dāng)年經(jīng)營業(yè)績的預(yù)測分析C、某官員透露將對(duì)公司所在區(qū)域進(jìn)行重大整合開發(fā)的計(jì)劃草案D、主要財(cái)經(jīng)報(bào)刊披露公司大股東高層將發(fā)生重大人事變動(dòng)(正確答案)76、發(fā)生股價(jià)異動(dòng)時(shí)，上市公司不用向（）核實(shí)是否存在涉及公司的重大事項(xiàng)，并準(zhǔn)備好相關(guān)函件。[單選題]*A、股東大會(huì)(正確答案)B、董事會(huì)C、管理層D、控股股東及實(shí)際控制人77、募集資金投資項(xiàng)目年度實(shí)際使用募集資金與前次披露的募集資金投資計(jì)劃當(dāng)年預(yù)計(jì)使用金額差異超過（）的上市公司應(yīng)當(dāng)調(diào)整募集資金投資計(jì)劃。[單選題]*A、20%B、30%(正確答案)C、40%D、50%78、上市公司提供的申請文件中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，中國證監(jiān)會(huì)可作出終止審查決定，并在（）內(nèi)不再受理該公司的公開發(fā)行證券申請。[單選題]*A、12個(gè)月B、24個(gè)月C、36個(gè)月(正確答案)D、48個(gè)月79、上市公司以股票市價(jià)為基準(zhǔn)確定限制性股票授予價(jià)格的，在下列()期間內(nèi)可以向激勵(lì)對(duì)象授予股票。[單選題]*A、定期報(bào)告公布前30日B、重大交易或重大事項(xiàng)決定過程中至該事項(xiàng)公告后第1個(gè)交易日C、重大交易或重大事項(xiàng)決定過程中至該事項(xiàng)公告后第2個(gè)交易日D、重大交易或重大事項(xiàng)決定過程中至該事項(xiàng)公告后第3個(gè)交易日(正確答案)80、公司應(yīng)在業(yè)績預(yù)告中披露年初至下一報(bào)告期末凈利潤與上年同期相比的預(yù)計(jì)變動(dòng)范圍，或者盈虧金額預(yù)計(jì)范圍。深交所鼓勵(lì)公司在業(yè)績預(yù)告中以不超過（）的幅度披露凈利潤與上年同期相比的預(yù)計(jì)變動(dòng)范圍，或以不超過（）的幅度披露盈虧金額的預(yù)計(jì)變動(dòng)范圍。[單選題]*A、30%，500萬元(正確答案)B、50%，1000萬元C、60%，500萬元D、30%，1000萬元81、為資產(chǎn)負(fù)債率低于（）的擔(dān)保對(duì)象提供擔(dān)?？梢圆唤?jīng)股東大會(huì)審議。[單選題]*A、30%B、50%C、70%(正確答案)D、90%82、單筆擔(dān)保額超過最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)（）的擔(dān)保須經(jīng)股東大會(huì)審議。[單選題]*A、10%(正確答案)B、30%C、50%D、70%83、通過證券交易所的證券交易，收購人持有一個(gè)上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的（）時(shí)，繼續(xù)增持股份的，應(yīng)當(dāng)采取要約方式進(jìn)行，發(fā)出全面要約或者部分要約。[單選題]*A、30%(正確答案)B、20%C、50%D、35%84、收購人以要約方式收購一個(gè)上市公司股份的，其預(yù)定收購的股份比例均不得低于該上市公司已發(fā)行股份的（）。[單選題]*A、3%B、5%(正確答案)C、10%D、20%85、以現(xiàn)金支付收購價(jià)款的，應(yīng)當(dāng)作出要約收購提示性公告的同時(shí)，將不少于收購價(jià)款總額的（）作為履約保證金存入證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的銀行。[單選題]*A、30%B、50%C、10%D、20%(正確答案)86、收購要約約定的收購期限不得少于（）日，并不得超過（）日;但是出現(xiàn)競價(jià)要約的除外。[單選題]*A、30日,60日(正確答案)B、15日,30日C、30日,90日D、45日,90日87、上市公司使用超過募集資金凈額（）以上的閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)審議通過。[單選題]*A、5%B、10%(正確答案)C、20%D、30%88、上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)（），該事項(xiàng)對(duì)本次發(fā)行條件構(gòu)成重大影響的，發(fā)行證券的申請應(yīng)（）。[單選題]*A、繼續(xù)發(fā)行，重新經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)B、暫緩發(fā)行，重新經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)(正確答案)C、繼續(xù)發(fā)行，暫緩發(fā)行D、繼續(xù)發(fā)行但應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，暫緩發(fā)行89、上市公司改變募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）審議通過，并在二個(gè)交易日內(nèi)公告，說明情況原因以及影響。[單選題]*A、董事會(huì)(正確答案)B、股東大會(huì)C、監(jiān)事會(huì)D、戰(zhàn)略委員會(huì)90、上市公司距回購期屆滿（）個(gè)月時(shí)仍未實(shí)施回購方案的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就未能實(shí)施回購的原因予以公告。[單選題]*A、1B、2C、3(正確答案)D、491、證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于規(guī)范上市公司信息披露及相關(guān)各方行為的通知》，規(guī)定上市公司涉及行政許可及無先例、存在重大不確定性、需要向有關(guān)部門進(jìn)行政策咨詢、方案論證的重大事項(xiàng)的，上市公司應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交內(nèi)幕信息知情人以及直系親屬在事實(shí)發(fā)生之日起前()有無持有或買賣上市公司股票的相關(guān)文件，并充分舉證相關(guān)人員不存在內(nèi)幕交易行為。[單選題]*A、3個(gè)月內(nèi)B、1個(gè)月內(nèi)C、2個(gè)月內(nèi)D、6個(gè)月內(nèi)(正確答案)92、在持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦機(jī)構(gòu)發(fā)生變更，新聘請的保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完成原保薦機(jī)構(gòu)未完成的持續(xù)督導(dǎo)工作，且持續(xù)督導(dǎo)的時(shí)間不得少于（）會(huì)計(jì)年度。[單選題]*A、半個(gè)B、一個(gè)C、兩個(gè)(正確答案)D、剩余的93、上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在限售股份解除限售日前（）個(gè)交易日內(nèi)，按照深交所相關(guān)規(guī)定刊登股份解除限售的提示性公告。[單選題]*A、2B、3(正確答案)C、5D、794、上市公司通過集中競價(jià)交易方式回購股份占上市公司總股本的比例每增加（）的，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)交易日內(nèi)予以公告。[單選題]*A、千分之一B、千分之五C、百分之一(正確答案)D、百分之二95、上市公司重大資產(chǎn)重組方案獲得核準(zhǔn)的，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問應(yīng)在重組方案實(shí)施完畢后（）內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送重組業(yè)務(wù)總結(jié)報(bào)告。[單選題]*A、15個(gè)交易日B、15個(gè)工作日(正確答案)C、30個(gè)交易日D、30個(gè)工作日96、獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)下列上市公司重大事項(xiàng)發(fā)布獨(dú)立意見，除了（）。[單選題]*A、提名、任免董事B、提名、任免監(jiān)事(正確答案)C、聘任、解聘高級(jí)管理人員D、公司當(dāng)年盈利但年度董事會(huì)未提出包含現(xiàn)金分紅的利潤分配方案97、申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（）提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。[單選題]*A、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B、證券交易所(正確答案)C、國務(wù)院授權(quán)的部門D、省級(jí)人民政府98、證券的發(fā)行、交易活動(dòng),必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止欺詐、（）和操縱證券市場的行為。[單選題]*A、關(guān)聯(lián)交易B、杠桿交易C、內(nèi)幕交易(正確答案)D、大宗交易99、上市公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬后()與保薦人、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議。[單選題]*A、五個(gè)工作日內(nèi)B、一周內(nèi)C、二個(gè)工作日內(nèi)D、一個(gè)月內(nèi)(正確答案)100、高轉(zhuǎn)送是指上市公司每十股送紅股和公積金轉(zhuǎn)增股本合計(jì)達(dá)到或者超過（）股。[單選題]*A、1B、5(正確答案)C、8D、10101、上市企業(yè)應(yīng)該在股東大會(huì)作出回購股份決議后（）公告該決議，依法通知債權(quán)人，并將相關(guān)材料報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所立案，同時(shí)公告回購匯報(bào)書。[單選題]*A、次日(正確答案)B、當(dāng)日C、兩日內(nèi)D、兩個(gè)工作日102、依據(jù)《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施措施》，（）是證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)推行反洗錢工作職責(zé)。[單選題]*A、配合當(dāng)?shù)胤聪村X行政主管部門對(duì)轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)實(shí)施反洗錢監(jiān)管，并建立信息交流機(jī)制(正確答案)B、配合國務(wù)院反洗錢行政主管部門對(duì)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)實(shí)施反洗錢監(jiān)管C、會(huì)同國務(wù)院反洗錢行政主管部門指導(dǎo)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制訂反洗錢工作指導(dǎo)，開展反洗錢宣傳和培訓(xùn)D、研究證券期貨業(yè)反洗錢重大問題并提出政策提議103、上市公司預(yù)計(jì)籌劃中的重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)難以保密或者已經(jīng)泄露的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所申請停牌，直至真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露相關(guān)信息。停牌期間，上市公司應(yīng)當(dāng)()事件進(jìn)展情況公告。[單選題]*A、至少每月發(fā)布一次B、至少每周發(fā)布一次(正確答案)C、至少每2周發(fā)布一次D、至少20天發(fā)布一次104、上市公司出現(xiàn)下列哪種情形時(shí)，不需要向交易所報(bào)告并披露()。[單選題]*A、公司預(yù)計(jì)出現(xiàn)資不抵債(一般指凈資產(chǎn)為負(fù)值)B、主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或被抵押、質(zhì)押C、公司因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或受到重大行政、刑事處罰D、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因身體原因無法正常履行職責(zé)達(dá)到或預(yù)計(jì)達(dá)到1個(gè)月以上。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施而無法履行職責(zé)，或者因身體、工作安排等其他原因無法正常履行職責(zé)達(dá)到或者預(yù)計(jì)達(dá)到三個(gè)月以上(正確答案)105、自收到中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)文件之日起60日內(nèi)，本次重大資產(chǎn)重組未實(shí)施完畢的，上市公司應(yīng)當(dāng)于期滿后次1工作日將實(shí)施進(jìn)展情況報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，并予以公告；此后()應(yīng)當(dāng)公告一次，直至實(shí)施完畢。[單選題]*A、每20日B、每30日(正確答案)C、每15日D、每10日106、上市公司發(fā)生購買資產(chǎn)或者出售資產(chǎn)交易，經(jīng)累計(jì)計(jì)算金額超過上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)（）的，公司除應(yīng)當(dāng)披露交易事項(xiàng)及審計(jì)報(bào)告或評(píng)估報(bào)告，還應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議并經(jīng)由出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。[單選題]*A、10%B、20%C、30%(正確答案)D、40%107、上市公司購買或出售交易標(biāo)的少數(shù)股權(quán)，達(dá)到應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)交易標(biāo)的最近（）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行審計(jì)。[單選題]*A、一年又一期(正確答案)B、兩年又一期C、三年又一期D、四年又一期108、上市公司證券投資額度占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)（）以上且絕對(duì)金額超過（）人民幣的，應(yīng)當(dāng)在投資之前經(jīng)董事會(huì)審議通過并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。[單選題]*A、1%，一百萬B、3%，三百萬C、5%，五百萬D、10%，一千萬元(正確答案)109、上市公司證券投資額度占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)（）以上且絕對(duì)金額超過（）人民幣的，還應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議。[單選題]*A、10%，一千萬元B、30%，三千萬元C、50%，五千萬元(正確答案)D、70%，七千萬元110、上市公司將超募資金用于永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金后的（）內(nèi)，不得與專業(yè)投資機(jī)構(gòu)共同投資。[單選題]*A、六個(gè)月B、十二個(gè)月(正確答案)C、二十四個(gè)月D、三十六個(gè)月111、以下個(gè)人或企業(yè)中，與甲公司沒有構(gòu)成關(guān)聯(lián)方關(guān)系的是（）。[單選題]*A、與甲公司有一位共同的董事長的A公司B、持有甲公司3%表決權(quán)資本的某個(gè)人控股的B公司(正確答案)C、持有甲公司10%表決權(quán)資本的某個(gè)人控股的C公司D、甲公司總經(jīng)理的弟弟擁有D公司60%的表決權(quán)資本112、獨(dú)立董事、監(jiān)事至少應(yīng)當(dāng)（）查閱一次公司與關(guān)聯(lián)人之間的資金往來情況，了解公司是否存在被董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人占用、轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)及其他資源的情況。[單選題]*A、每月B、每季度(正確答案)C、每半年D、每年113、上市公司應(yīng)當(dāng)關(guān)注日常交易合同的履行進(jìn)展，與合同約定出現(xiàn)重大差異且影響合同金額（）以上的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露并說明原因。[單選題]*A、10%B、20%C、30%(正確答案)D、40%114、每次披露的減持時(shí)間區(qū)間不得超過（）個(gè)月。在減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，大股東、董監(jiān)高在減持?jǐn)?shù)量過半或減持時(shí)間過半時(shí)，應(yīng)當(dāng)披露減持進(jìn)展情況。公司控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人減持達(dá)到公司股份總數(shù)（）的，還應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起二個(gè)交易日內(nèi)就該事項(xiàng)作出公告。[單選題]*A、12，5%B、12，1%C、6，5%D、6，1%(正確答案)115、公司董事、監(jiān)事和高管在任職期間，每年通過集中競價(jià)、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份數(shù)量不得超過其所持公司股份總數(shù)的（），因司法強(qiáng)制執(zhí)行、繼承、遺贈(zèng)、依法分割財(cái)產(chǎn)等導(dǎo)致股份變動(dòng)的除外。[單選題]*A、5%B、10%C、25%(正確答案)D、50%116、公司應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告披露后（）內(nèi)舉行年度報(bào)告業(yè)績說明會(huì)，對(duì)公司所處行業(yè)狀況、發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營、財(cái)務(wù)狀況、分紅情況、風(fēng)險(xiǎn)與困難等投資者關(guān)心的內(nèi)容進(jìn)行說明。[單選題]*A、五個(gè)交易日B、十個(gè)交易日C、十五個(gè)交易日(正確答案)D、二十個(gè)交易日117、公司為維護(hù)公司價(jià)值及股東權(quán)益所必需回購股份的，回購期限自董事會(huì)或者股東大會(huì)審議通過最終回購股份方案之日起不超過（）。[單選題]*A、一個(gè)月B、二個(gè)月C、三個(gè)月(正確答案)D、四個(gè)月118、公司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)作出回購股份決議后（）內(nèi)，披露董事會(huì)決議及獨(dú)立董事的意見以及回購股份方案。[單選題]*A、五個(gè)交易日B、四個(gè)交易日C、三個(gè)交易日D、兩個(gè)交易日(正確答案)119、公司應(yīng)當(dāng)在披露回購股份方案后（）內(nèi)，披露董事會(huì)公告回購股份決議的前一個(gè)交易日登記在冊的前十大股東和前十大無限售條件股東的名稱及持股數(shù)量、比例。[單選題]*A、五個(gè)交易日(正確答案)B、四個(gè)交易日C、三個(gè)交易日D、兩個(gè)交易日120、上市公司董事會(huì)、獨(dú)立董事、持有（）以上有表決權(quán)股份的股東，可以作為征集人，公開請求上市公司股東委托其代為出席股東大會(huì)，并代為行使提案權(quán)、表決權(quán)等股東權(quán)利。[單選題]*A、1(正確答案)B、3C、5D、10121、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起()內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。[單選題]*A、一個(gè)月B、三個(gè)月(正確答案)C、五個(gè)月D、六個(gè)月122、股份有限公司公開發(fā)行股票，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的下列文件中，依照法律的規(guī)定，不是必要報(bào)送的是()。[單選題]*A、發(fā)行保薦書(正確答案)B、發(fā)起人協(xié)議C、招股說明書D、公司章程123、下列人員中，不屬于《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息的知情人員的是()。[單選題]*A、上市公司財(cái)務(wù)總監(jiān)B、持有上市公司3%股份的股東(正確答案)C、上市公司控股的公司的董事D、上市公司的監(jiān)事124、證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的（）或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。[單選題]*A、集合競價(jià)方式B、連續(xù)競價(jià)方式C、集中交易方式(正確答案)D、做市商方式125、獨(dú)立董事每屆任期與該上市公司其他董事任期相同，任期屆滿可以連任，但是連任時(shí)間不得超過（）。[單選題]*A、4年B、5年C、6年(正確答案)D、8年126、股權(quán)登記日和會(huì)議召開日之間的間隔應(yīng)當(dāng)不少于（）個(gè)工作日且不多于（）個(gè)工作日。[單選題]*A、2，7(正確答案)B、1，2C、2，3D、1；5127、公司董監(jiān)高人員在任職（含續(xù)任）期間出現(xiàn)聲明事項(xiàng)發(fā)生重大變化的（持有本公司的股票情況除外），董監(jiān)高人員應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)交易日內(nèi)更新并報(bào)交易所和公司董事會(huì)。[單選題]*A、2B、5(正確答案)C、1D、3128、上市公司全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不得超過公司股本總額的()。[單選題]*A、5%B、10%(正確答案)C、15%D、20%129、上市公司目前無任何擔(dān)保，擬為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保1000萬元，占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的0.5%，需履行的審批程序是()。[單選題]*A、總經(jīng)理批準(zhǔn)B、董事會(huì)批準(zhǔn)C、股東大會(huì)批準(zhǔn)(正確答案)D、總經(jīng)理辦公會(huì)同意130、A公司2021年公開發(fā)行股票，募集資金2億元，其中6000萬元用于新建一生產(chǎn)線。公司上市后，A公司發(fā)現(xiàn)上述生產(chǎn)線的市場前景欠佳，遂決定取消該項(xiàng)目，將募集資金用于其它項(xiàng)目。根據(jù)規(guī)定，上述行為須經(jīng)()。[單選題]*A、公司董事會(huì)批準(zhǔn)B、公司股東大會(huì)批準(zhǔn)(正確答案)C、中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)D、公司股東大會(huì)作出決議，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)131、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股票的數(shù)額累計(jì)達(dá)到可轉(zhuǎn)換公司債券開始轉(zhuǎn)股前公司已發(fā)行股份總額的()的，上市公司應(yīng)及時(shí)公告。[單選題]*A、1%B、5%C、10%(正確答案)D、20%132、上市公司應(yīng)在年報(bào)（）部分披露獨(dú)立董事相關(guān)工作制度的建立健全情況、主要內(nèi)容以及獨(dú)立董事履職情況。[單選題]*A、董事會(huì)報(bào)告B、監(jiān)事會(huì)報(bào)告C、股東大會(huì)的決議D、公司治理結(jié)構(gòu)(正確答案)133、已披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書的投資者及其一致行動(dòng)人在披露之日起（）內(nèi)，因擁有權(quán)益的股份變動(dòng)需要再次報(bào)告、公告權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書的，可以僅就與前次報(bào)告書不同的部分作出報(bào)告、公告。[單選題]*A、6個(gè)月(正確答案)B、3個(gè)月C、9個(gè)月D、12個(gè)月134、上市公司存在下列（）情形之一的，仍然可以公開發(fā)行證券。[單選題]*A、本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏B、擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正C、上市公司最近十二個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的通報(bào)批評(píng)(正確答案)D、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近十二個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為135、上市公司的控股股東、控股股東控制的其他關(guān)聯(lián)方、上市公司的實(shí)質(zhì)控制人等對(duì)上市公司進(jìn)行直接或間接的捐贈(zèng)、債務(wù)豁免等，從經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)上判斷屬于資本投入性質(zhì)的，上市公司取得的經(jīng)濟(jì)利益流入應(yīng)計(jì)入（）。[單選題]*A、經(jīng)營利潤B、所有者權(quán)益(正確答案)C、稅后利潤D、專項(xiàng)應(yīng)付款136、單個(gè)董事提議召開董事會(huì)會(huì)議的，上市公司董事長應(yīng)在收到該提議的()審慎決定是否召開董事會(huì)會(huì)議，并將該提議和決定告知全體董事。董事長決定不召開董事會(huì)會(huì)議的，應(yīng)書面說明理由并報(bào)上市公司監(jiān)事會(huì)備案。[單選題]*A、1日內(nèi)B、2日內(nèi)(正確答案)C、5日內(nèi)D、3個(gè)工作日內(nèi)137、依照《證券法》，以下對(duì)證券公開發(fā)行的敘述中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的()。[單選題]*A、向不特定對(duì)象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行B、向累計(jì)超過二百人的特定對(duì)象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行C、發(fā)行人公開發(fā)行的證券，必須由證券公司承銷(正確答案)D、未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券138、公司債券上市交易后，在一定情形下，證券交易所可決定暫停其上市交易。以下對(duì)暫停公司債券上市情形的說法中不準(zhǔn)確的是()。[單選題]*A、公司有重大違法行為B、公司最近三年連續(xù)虧損(正確答案)C、公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件D、公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用139、股票發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的，自中國證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)決定之日起()后，發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請。[單選題]*A、12個(gè)月B、6個(gè)月(正確答案)C、3個(gè)月D、24個(gè)月140、中國證監(jiān)會(huì)自收到完整的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃備案申請材料之日起()工作日內(nèi)未提出異議的，上市公司可以發(fā)出召開股東大會(huì)的通知，審議并實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。在上述期限內(nèi)，中國證監(jiān)會(huì)提出異議的，上市公司不得發(fā)出召開股東大會(huì)的通知審議及實(shí)施該計(jì)劃。[單選題]*A、20個(gè)(正確答案)B、15個(gè)C、10個(gè)D、2個(gè)141、以下關(guān)于證券交易所決定暫?；蛘呓K止股票上市交易的說法中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的()。[單選題]*A、證券交易所的上市規(guī)則可規(guī)定暫?；蛘呓K止股票上市交易的其他情形B、應(yīng)及時(shí)公告C、應(yīng)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案(正確答案)D、應(yīng)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)142、下列（）規(guī)定不屬于上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券必備的條件。[單選題]*A、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的發(fā)行條件B、報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)C、報(bào)證券交易所審核(正確答案)D、經(jīng)股東大會(huì)決議143、對(duì)于短線交易，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)行使歸入權(quán)，即將由此所得的收益收歸公司所有，如董事會(huì)不執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在（）內(nèi)執(zhí)行。[單選題]*A、30日(正確答案)B、15日C、20日D、60日144、業(yè)績快報(bào)披露的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與實(shí)際數(shù)據(jù)差異超過（）的，上市公司應(yīng)及時(shí)刊登業(yè)績快報(bào)修正公告。[單選題]*A、1%B、5%C、10%(正確答案)D、20%145、業(yè)績快報(bào)披露的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與實(shí)際數(shù)據(jù)差異超過（）的，上市公司應(yīng)在業(yè)績快報(bào)修正公告中對(duì)投資者致歉。[單選題]*A、5%B、10%C、20%(正確答案)D、30%146、年度業(yè)績快報(bào)的最遲披露期限是（）。[單選題]*A、1月底B、2月底(正確答案)C、3月底D、4月底147、半年度業(yè)績預(yù)告修正公告的最遲披露期限是（）。[單選題]*A、7月10日B、7月15日(正確答案)C、7月20日D、7月30日148、新證券法加重違規(guī)增減持的處罰力度，對(duì)罰款上限規(guī)定，以下說法正確的是（）。[單選題]*A、罰款上限由50萬元升級(jí)至100萬元B、罰款上限由60萬元升級(jí)至1000萬元(正確答案)C、罰款上限由50萬元升級(jí)至1000萬元C、罰款上限由60萬元升級(jí)至100萬元149、合計(jì)持有公司（）以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開10日前提出臨時(shí)提案并書面提交召集人。召集人應(yīng)當(dāng)在收到提案2日內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)補(bǔ)充通知，公告臨時(shí)提案的內(nèi)容。[單選題]*A、3％(正確答案)B、5％C、10％D、20％150、定期報(bào)告披露前出現(xiàn)業(yè)績泄露，或者出現(xiàn)業(yè)績傳聞且公司證券及其衍生品種交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)（）。[單選題]*A、澄清傳聞B、披露定期報(bào)告C、披露本報(bào)告期相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)(正確答案)D、董事會(huì)公告151、下列關(guān)于上市公司股東大會(huì)的主要權(quán)利描述不正確的是（）。[單選題]*A、修改本章程B、對(duì)發(fā)行公司債券作出決議C、審議公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)50%的事項(xiàng)(正確答案)D、審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃152、公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的（）列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊資本的（）以上的，可以不再提取。[單選題]*A、10%，25%B、10%，50%(正確答案)C、25%，25%D、25%，50%153、上市公司董事會(huì)可以按照股東大會(huì)的有關(guān)決議，設(shè)立戰(zhàn)略、審計(jì)、提名、薪酬與考核等專門委員會(huì)。其中除（）外，其他專門委員會(huì)獨(dú)立董事應(yīng)占多數(shù)并擔(dān)任召集人。[單選題]*A、審計(jì)委員會(huì)B、提名委員會(huì)C、薪酬與考核委員會(huì)D、戰(zhàn)略委員會(huì)(正確答案)154、下列不屬于須經(jīng)股東大會(huì)審議的對(duì)外擔(dān)保的是（）。[單選題]*A、上市公司及其控股子公司的對(duì)外擔(dān)?？傤~,超過最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)50％以后提供的任何擔(dān)保B、為資產(chǎn)負(fù)債率超過70%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保C、單筆擔(dān)保額超過最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)5%的擔(dān)保(正確答案)D、對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保155、上市公司不得以下列（）方式將資金直接或間接地提供給控股股東及其他關(guān)聯(lián)方使用。[單選題]*A、有償或無償?shù)夭鸾韫镜馁Y金給非控股股東及其他關(guān)聯(lián)方使用B、通過銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)向非關(guān)聯(lián)方提供委托貸款C、委托控股股東及其他關(guān)聯(lián)方進(jìn)行投資活動(dòng)(正確答案)D、為控股股東及其他關(guān)聯(lián)方開具具有真實(shí)交易背景的商業(yè)承兌匯票156、下列不屬于對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)披露內(nèi)容的是（）。[單選題]*A、董事會(huì)或股東大會(huì)決議B、截止信息披露日上市公司及其控股子公司對(duì)外擔(dān)?？傤~C、上市公司對(duì)控股子公司提供擔(dān)保的總額D、擔(dān)保對(duì)象最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表或?qū)徲?jì)報(bào)告(正確答案)157、招股說明書的有效期為（）月，自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行申請前招股說明書最后一次簽署之日起計(jì)算。[單選題]*A、一個(gè)B、三個(gè)C、六個(gè)(正確答案)D、十二個(gè)158、在上市公司收購中，收購人持有的被收購上市公司的股份，在收購行為完成后的（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。[單選題]*A、三個(gè)月B、六個(gè)月C、十二個(gè)月(正確答案)D、二十四個(gè)月159、根據(jù)《關(guān)于證券期貨審計(jì)業(yè)務(wù)簽字注冊會(huì)計(jì)師定期輪換的規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)計(jì)字[2003]13號(hào))，為首次公開發(fā)行證券的公司提供審計(jì)服務(wù)的簽字注冊會(huì)計(jì)師，在該公司上市后連續(xù)提供審計(jì)服務(wù)的期限，不得超過（）個(gè)完整會(huì)計(jì)年度;簽字注冊會(huì)計(jì)師連續(xù)為某一相關(guān)機(jī)構(gòu)提供審計(jì)服務(wù)，不得超過（）年；上市公司應(yīng)在定期報(bào)告中披露有關(guān)輪換簽字注冊會(huì)計(jì)師的事項(xiàng)。[單選題]*A、3，5B、2，4C、2，5(正確答案)D、3，4160、上市公司發(fā)行證券要求盈利能力具有可持續(xù)性，應(yīng)符合（）。[單選題]*A、最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利,扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以高者作為計(jì)算依據(jù)(正確答案)B、業(yè)務(wù)和盈利來源相對(duì)穩(wěn)定，不存在嚴(yán)重依賴于控股股東，實(shí)際控制人的情形C、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近二十四個(gè)月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化D、最近十二個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形161、上市公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件有虛假記載的，負(fù)有責(zé)任的激勵(lì)對(duì)象自該財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件公告之日起（）由股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所獲得的全部利益應(yīng)當(dāng)返還給公司。[單選題]*A、6個(gè)月內(nèi)B、12個(gè)月內(nèi)(正確答案)C、24個(gè)月內(nèi)D、36個(gè)月內(nèi)162、上市公司控股股東、持股5%以上股東減持或者持有公司首次公開發(fā)行前股份、上市公司非公開發(fā)行股份的股東減持，采取集中競價(jià)交易方式的，在任意連續(xù)（）個(gè)自然日內(nèi)，減持股份的總數(shù)不得超過公司股份總數(shù)的百分之一。[單選題]*A、30B、60C、90(正確答案)D、120163、判斷上市公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生交易是否需提交股東大會(huì)審議的標(biāo)準(zhǔn)的是（）。[單選題]*A、交易金額在1000萬元以上B、交易金額在3000萬元以上C、交易金額在1000萬元以上且占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的5%以上D、交易金額在3000萬元以上且占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的5%以上(正確答案)164、上市公司出現(xiàn)半數(shù)以上董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)離職情形的，經(jīng)公司申請并經(jīng)深交所同意，相關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離職期限可以適當(dāng)延長，但延長時(shí)間最長不得超過（）個(gè)月。[單選題]*A、1B、2C、3(正確答案)D、6165、關(guān)于獨(dú)立董事任職資格審核，下列說法正確的是（）。[單選題]*A、上市公司召開董事會(huì)時(shí)，應(yīng)當(dāng)將獨(dú)立董事候選人資料報(bào)送交易所備案B、公司董事會(huì)對(duì)獨(dú)立董事候選人的有關(guān)情況有異議的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)報(bào)送董事會(huì)的書面確認(rèn)意見(正確答案)C、交易所僅需對(duì)獨(dú)立董事的任職資格進(jìn)行審核D、對(duì)于交易所提出異議的獨(dú)立董事候選人，公司仍可將其提交股東大會(huì)，由股東大會(huì)決定166、會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)勤勉盡責(zé)、謹(jǐn)慎執(zhí)業(yè)，不斷加強(qiáng)質(zhì)量管理，建立以（）為核心的業(yè)務(wù)質(zhì)量控制體系，切實(shí)提高年報(bào)審計(jì)質(zhì)量。[單選題]*A、風(fēng)險(xiǎn)之上B、效益至上C、控制之上D、質(zhì)量至上(正確答案)167、關(guān)于股票期權(quán)的表述，下列說法正確的是()。[單選題]*A、激勵(lì)對(duì)象可以其獲授的股票期權(quán)在規(guī)定的期間內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格和條件購買上市公司一定數(shù)量的股份，但不得放棄該種權(quán)利B、股票期權(quán)授權(quán)日與獲授股票期權(quán)首次可以行權(quán)日之間的間隔不得少于6個(gè)月C、激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)(正確答案)D、股票期權(quán)有效期過后，已授出但尚未行權(quán)的股票期權(quán)仍然可以行權(quán)168、上市公司的控股股東、控股股東控制的其他關(guān)聯(lián)方、上市公司的實(shí)質(zhì)控制人等與上市公司之間發(fā)生的交易，如果交易價(jià)格顯失公允，上市公司對(duì)于取得的超過公允價(jià)值部分的經(jīng)濟(jì)利益流入應(yīng)作（）處理。[單選題]*A、計(jì)入所有者權(quán)益(正確答案)B、計(jì)入稅后利潤C(jī)、上繳國庫D、退回交易對(duì)方169、上市公司控股股東、持股5%以上股東減持其持有的股份（通過集中競價(jià)交易取得的股份除外），或者持有公司首次公開發(fā)行前股份、上市公司非公開發(fā)行股份的股東減持其持有的該等股份，采取大宗交易方式的，在任意連續(xù)九十個(gè)自然日內(nèi)，減持股份的總數(shù)不得超過公司股份總數(shù)的（）。[單選題]*A、1%B、2%(正確答案)C、3%D、5%170、通過大宗交易方式的取得股份的股東，在受讓后（）個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其受讓的股份。[單選題]*A、3B、6(正確答案)C、12D、36171、向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）的由主承銷和參與承銷的證券公司組成。[單選題]*A、1000萬元B、5000萬元(正確答案)C、1億元D、3億元172、上市公司控股股東、持股5%以上股東減持其持有的股份（通過集中競價(jià)交易取得的股份除外），或者持有公司首次公開發(fā)行前股份、上市公司非公開發(fā)行股份的股東減持其持有的該等股份，采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的，單個(gè)受讓方的受讓比例不得低于公司股份總數(shù)的（），轉(zhuǎn)讓價(jià)格下限比照大宗交易的規(guī)定執(zhí)行，法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及深交所業(yè)務(wù)規(guī)則等另有規(guī)定的除外。[單選題]*A、1%B、2%C、5%(正確答案)D、10%173、采用集中競價(jià)方式回購股份的，上市公司應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會(huì)無異議函后的（）個(gè)交易日內(nèi)公告回購報(bào)告書和法律意見書；采用要約方式回購股份的，上市公司應(yīng)當(dāng)在收到無異議函后的（）個(gè)交易日內(nèi)予以公告，并在實(shí)施回購方案前公告回購報(bào)告書和法律意見書。[單選題]*A、2，3B、3，2C、2，5D、5，2(正確答案)174、上市公司發(fā)生的交易其成交金額(含承擔(dān)債務(wù)和費(fèi)用)占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的（）以上，且絕對(duì)金額超過（）萬元人民幣，根據(jù)《所股票上市規(guī)則》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議。[單選題]*A、10%，1000B、30%，100C、30%，3000D、50%，5000(正確答案)175、出現(xiàn)下列（）情形的，深交所終止其股票上市交易。[單選題]*A、深交所交易系統(tǒng)連續(xù)九十個(gè)交易日股票累計(jì)成交量低于300萬股B、深交所交易系統(tǒng)連續(xù)九十個(gè)交易日股票累計(jì)成交量低于500萬股C、深交所交易系統(tǒng)連續(xù)一百二十個(gè)交易日股票累計(jì)成交量低于300萬股D、深交所交易系統(tǒng)連續(xù)一百二十個(gè)交易日股票累計(jì)成交量低于500萬股(正確答案)176、上市公司應(yīng)當(dāng)于實(shí)施利潤分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案的股權(quán)登記日前（）個(gè)交易日內(nèi)披露方案實(shí)施公告。[單選題]*A、2-3B、3-5(正確答案)C、5-8D、10177、上市公司發(fā)生的交易產(chǎn)生的利潤占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤的（）以上，且絕對(duì)金額超過（）萬元人民幣，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。[單選題]*A、5%，100B、5%，500C、10%，100(正確答案)D、10%，1000178、股東通過集中競價(jià)交易減持上市公司非公開發(fā)行股份的，在股份限制轉(zhuǎn)讓期間屆滿后十二個(gè)月內(nèi)，減持?jǐn)?shù)量不得超過其持有的該次非公開發(fā)行股份的（）。[單選題]*A、10%B、20%C、50%(正確答案)D、100%179、中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市公司重大資產(chǎn)重組申請的，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)實(shí)施重組方案，并于實(shí)施完畢之日起()編制實(shí)施情況報(bào)告書，向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所提交書面報(bào)告，并予以公告。[單選題]*A、5日內(nèi)B、10日內(nèi)C、2個(gè)工作日內(nèi)D、3個(gè)工作日內(nèi)(正確答案)180、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，除依照《證券法》及其他相關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定處罰外，中國證監(jiān)會(huì)將采取()內(nèi)不接受相關(guān)機(jī)構(gòu)出具的證券發(fā)行專項(xiàng)文件，()內(nèi)不接受相關(guān)簽字人員出具的證券發(fā)行專項(xiàng)文件的監(jiān)管措施。[單選題]*A、12個(gè)月,36個(gè)月(正確答案)B、6個(gè)月,12個(gè)月C、12個(gè)月,24個(gè)月D、6個(gè)月,24個(gè)月181、在年報(bào)編制及披露過程中，上市公司及其會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)就實(shí)務(wù)中遇到的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則中未作出明確規(guī)范或存在爭議的重大會(huì)計(jì)處理問題，以“致監(jiān)管部門函”的方式及時(shí)向（）予以報(bào)告。[單選題]*A、上市公司所在地證監(jiān)局(正確答案)B、證券交易所公司管理部C、證監(jiān)會(huì)會(huì)計(jì)部D、財(cái)政部會(huì)計(jì)司182、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司重大資產(chǎn)重組當(dāng)年和實(shí)施完畢后的第一個(gè)會(huì)計(jì)年度的年報(bào)，自年報(bào)披露之日起()，對(duì)重大資產(chǎn)重組實(shí)施的下列事項(xiàng)出具持續(xù)督導(dǎo)意見，向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并予以公告[單選題]*A、15個(gè)工作日內(nèi)B、20日內(nèi)C、20個(gè)工作日內(nèi)D、15日內(nèi)(正確答案)183、投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五后，違反《證券法》第六十三條第一款、第二款的規(guī)定買入上市公司有表決權(quán)的股份的，在買入后的（）個(gè)月內(nèi)，該超過規(guī)定比例部分的股份不得行使表決權(quán)，且不得計(jì)入出席上市公司股東大會(huì)有表決權(quán)的股份總數(shù)。[單選題]*A、6B、12C、24D、36(正確答案)184、報(bào)告期內(nèi)存在對(duì)外報(bào)送信息、內(nèi)幕信息知情人違法違規(guī)買賣公司股票或非經(jīng)營性資金占用情況的上市公司，應(yīng)在公司披露年報(bào)后（）向證券交易所和上市公司所在地證監(jiān)局進(jìn)行備案。[單選題]*A、15天內(nèi)B、10天內(nèi)C、10個(gè)工作日內(nèi)(正確答案)D、20個(gè)工作日內(nèi)185、公司與關(guān)聯(lián)方發(fā)生的交易（公司獲贈(zèng)現(xiàn)金資產(chǎn)和提供擔(dān)保除外）成交金額超過（），且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值超過（）的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露并提交股東大會(huì)審議，還應(yīng)當(dāng)披露審計(jì)報(bào)告。[單選題]*A、一千萬元，1%B、二千萬元，3%C、三千萬元，5%(正確答案)D、五千萬元，10%186、某公司2021年期初發(fā)行在外的普通股為60000萬股；2月1日新發(fā)行普通股9120萬股；11月1日回購普通股3600萬股，以備將來獎(jiǎng)勵(lì)職工之用。公司當(dāng)年度實(shí)現(xiàn)凈利潤為30400萬元（不考慮非經(jīng)常性損益的影響），則2021年該公司的基本每股收益為（）元。[單選題]*A、0.45B、0.44C、0.46(正確答案)D、0.5187、收購人通過集中競價(jià)交易方式增持上市公司股份，當(dāng)收購人（）增持股份登記過戶后，視為收購行為完成。自此，收購人持有的被收購公司的股份，在（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。[單選題]*A、第一筆，6個(gè)月B、第一筆，12個(gè)月C、最后一筆，6個(gè)月D、最后一筆，12個(gè)月(正確答案)188、公司大股東減持或者特定股東減持，采取大宗交易方式的，在任意連續(xù)（）個(gè)自然日內(nèi)，減持股份的數(shù)量不得超過公司股份總數(shù)的2%。[單選題]*A、30B、60C、90(正確答案)D、120189、上市公司應(yīng)當(dāng)在《上市公司重大資產(chǎn)重組報(bào)告書》中對(duì)擬購資產(chǎn)是否存在非經(jīng)營性占用問題進(jìn)行特別說明，并且需要（）對(duì)此進(jìn)行核查并發(fā)表意見。[單選題]*A、法律顧問B、會(huì)計(jì)師事務(wù)所C、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(正確答案)D、獨(dú)立董事190、信息披露義務(wù)人在信息披露文件中未按照法律、行政法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件以及證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則關(guān)于重大事件或者重要事項(xiàng)信息披露要求披露信息，遺漏重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定構(gòu)成()的信息披露違法行為。[單選題]*A、未按照規(guī)定披露信息B、所披露的信息有虛假記載C、所披露的信息有誤導(dǎo)性陳述D、所披露的信息有重大遺漏(正確答案)191、公司因減少公司注冊資本、股權(quán)激勵(lì)回購股份的，回購期限自董事會(huì)或者股東大會(huì)審議通過最終回購股份方案之日起不超過（）個(gè)月。[單選題]*A、12(正確答案)B、10C、9D、6192、公司因減少公司注冊資本回購股份的，應(yīng)當(dāng)在自回購之日起（）日內(nèi)注銷。[單選題]*A、1B、3C、5D、10(正確答案)193、公司因股權(quán)激勵(lì)回購股份的，公司合計(jì)持有的本公司股份數(shù)不得超過本公司已發(fā)行股份總額的（），并應(yīng)當(dāng)在（）年內(nèi)按照依法披露的用途進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，未按照披露用途轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)在（）年期限屆滿前注銷。[單選題]*A、10%，1，1B、5%，2，2C、10%，3，3(正確答案)D、20%，5，5194、發(fā)生信息披露違法行為的，依照法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，對(duì)負(fù)有保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)和公平義務(wù)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員承擔(dān)行政責(zé)任，但其能夠證明已盡（）義務(wù)，沒有過錯(cuò)的除外。[單選題]*A、合理注意B、忠實(shí)勤勉(正確答案)C、善意管理D、誠實(shí)信用195、根據(jù)《證券法》規(guī)定，為證券發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該證券承銷期內(nèi)和期滿后（）內(nèi)，不得買賣該證券。[單選題]*A、15日B、30日C、3個(gè)月D、6個(gè)月(正確答案)196、根據(jù)《證券法》規(guī)定，股票發(fā)行人在招股說明書等證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，已經(jīng)發(fā)行并上市的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以（）。[單選題]*A、責(zé)令發(fā)行人回購證券(正確答案)B、撤銷發(fā)行注冊決定C、責(zé)令發(fā)行人按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還證券持有人D、終止上市197、上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)同時(shí)募集的部分配套資金，比例不超過交易總金額25%的，一并由證監(jiān)會(huì)（）予以審核。[單選題]*A、法律部B、并購重組審核委員會(huì)(正確答案)C、發(fā)行審核委員會(huì)D、行政處罰委員會(huì)198、上市公司回購股份占上市公司總股本的比例每增加（）的，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)予以公告。[單選題]*A、1%(正確答案)B、3%C、5%D、10%199、分拆所屬子公司上市及公司決定不再在交易所交易這兩項(xiàng)提案除應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的（）以上通過外，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會(huì)議的公司中小股東所持表決權(quán)的（）以上通過。[單選題]*A、2/3，2/3(正確答案)B、1/2，1/2C、2/3，1/2D、1/3，1/2200、重大資產(chǎn)重組中相關(guān)資產(chǎn)以資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果作為定價(jià)依據(jù)的，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)采?。ǎ┻M(jìn)行評(píng)估。[單選題]*A、兩種評(píng)估方法B、一種評(píng)估方法C、兩種以上評(píng)估方法(正確答案)D、合適的評(píng)估方法二、多選題（共120題）1、上市公司必須做到()。*A、機(jī)構(gòu)獨(dú)立(正確答案)B、生產(chǎn)場所獨(dú)立C、業(yè)務(wù)獨(dú)立(正確答案)D、辦公場所獨(dú)立2、控股股東或?qū)嶋H控制人不得以向上市公司借款，不得以（）等各種名目侵占上市公司資金。*A、提供擔(dān)保(正確答案)B、代償債務(wù)(正確答案)C、代墊款項(xiàng)(正確答案)D、接受擔(dān)保3、上市公司發(fā)生下列行為，符合規(guī)定的有（）。*A、上市公司向控股股東提供擔(dān)保B、控股股東向上市公司提供擔(dān)保(正確答案)C、上市公司向控股股東借款(正確答案)D、控股股東向上市公司借款4、上市公司的（）對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、完整性承擔(dān)主要責(zé)任。*A、董事(正確答案)B、總經(jīng)理(正確答案)C、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人(正確答案)D、監(jiān)事5、公司根據(jù)經(jīng)營和發(fā)展的需要，依照法律、法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)股東大會(huì)分別作出決議，可以采用下列（）方式增加資本。*A、公開發(fā)行股份(正確答案)B、非公開發(fā)行股份(正確答案)C、向現(xiàn)有股東派送紅股(正確答案)D、以公積金轉(zhuǎn)增股本(正確答案)6、公司的公積金（不含資本公積）可用于（）。*A、彌補(bǔ)公司的虧損(正確答案)B、公益性捐贈(zèng)C、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(正確答案)D、轉(zhuǎn)為增加公司資本(正確答案)7、上市公司董事會(huì)的主要權(quán)利有（）。*A、決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃B、制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案(正確答案)C、決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置(正確答案)D、根據(jù)經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員，并決定其報(bào)酬事項(xiàng)和獎(jiǎng)懲事項(xiàng)(正確答案)8、根據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》規(guī)定，監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)有記錄，（）應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽字。*A、出席會(huì)議的監(jiān)事(正確答案)B、記錄人(正確答案)C、列席監(jiān)事會(huì)的高管D、列席監(jiān)事會(huì)的董事9、上市公司相關(guān)證券因市場傳聞被臨時(shí)停牌后，深圳證券交易所發(fā)布停牌提示性公告的途徑包括（）。*A、深圳證券交易所網(wǎng)站(正確答案)B、交易系統(tǒng)C、巨潮資訊網(wǎng)(正確答案)D、和訊網(wǎng)10、上市公司擬披露的信息屬于（），按照上市規(guī)則披露或履行相關(guān)義務(wù)可能會(huì)導(dǎo)致其違反國家有關(guān)保密法律、行政法規(guī)規(guī)定或損害公司利益的，公司可以向交易所申請豁免按上市規(guī)則披露或履行相關(guān)義務(wù)。*A、國家機(jī)密(正確答案)B、商業(yè)秘密(正確答案)C、敏感信息D、交易所認(rèn)可的其他情況(正確答案)11、董事候選人在股東大會(huì)審議其受聘議案時(shí)，應(yīng)當(dāng)親自出席股東大會(huì)并就其是否存在下列（）情形向股東大會(huì)報(bào)告。*A、《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任董事的情形(正確答案)B、被中國證監(jiān)會(huì)宣布為市場禁入者且尚在禁入期(正確答案)C、被證券交易所公開認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事未滿兩年(正確答案)D、是否能夠確保在任職期間投入足夠的時(shí)間和精力于董事會(huì)事務(wù)，切實(shí)履行董事應(yīng)履行的各項(xiàng)職責(zé)12、股東大會(huì)對(duì)提案進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)當(dāng)由（）共同負(fù)責(zé)計(jì)票、監(jiān)票。*A、律師(正確答案)B、獨(dú)立董事C、股東代表(正確答案)D、監(jiān)事代表(正確答案)13、季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)記載的內(nèi)容是（）。*A、公司基本情況(正確答案)B、主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)(正確答案)C、監(jiān)事會(huì)審核報(bào)告D、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)(正確答案)14、中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)信息披露文件及公告的情況、信息披露事務(wù)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)（）的行為進(jìn)行監(jiān)督。*A、上市公司控股股東(正確答案)B、董事會(huì)秘書C、實(shí)際控制人(正確答案)D、信息披露義務(wù)人(正確答案)15、上市公司應(yīng)當(dāng)制定專項(xiàng)制度，加強(qiáng)對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有本公司股份及買賣本公司股票行為的（）。*A、申報(bào)(正確答案)B、披露(正確答案)C、登記D、監(jiān)督(正確答案)16、（）須由股東大會(huì)以特別決議通過。*A、公司年度報(bào)告、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的工作報(bào)告B、公司的分立、合并、解散和清算(正確答案)C、公司連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)擔(dān)保金額超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30%的(正確答案)D、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(正確答案)17、（）應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說明書簽署書面確認(rèn)意見，保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。*A、發(fā)行人董事(正確答案)B、發(fā)行人監(jiān)事(正確答案)C、發(fā)行人控股股東D、發(fā)行人高級(jí)管理人員(正確答案)18、中小投資者是指除下列（）以外的其他股東。*A、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員(正確答案)B、控股股東董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員C、單獨(dú)或者合計(jì)持有公司3%以上股份的股東D、單獨(dú)或者合計(jì)持有公司5%以上股份的股東(正確答案)19、須經(jīng)股東大會(huì)審批的對(duì)外擔(dān)保，包括但不限于（）。*A、上市公司及其控股子公司的對(duì)外擔(dān)?？傤~,超過最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)50％以后提供的任何擔(dān)保(正確答案)B、為資產(chǎn)負(fù)債率超過70%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保(正確答案)C、單筆擔(dān)保額超過最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保(正確答案)D、對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保(正確答案)20、上市公司及其控股子公司的對(duì)外擔(dān)?？傤~，具體金額計(jì)算指標(biāo)為（）。*A、上市公司對(duì)合并報(bào)表范圍以外的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保金額(正確答案)B、上市公司對(duì)其控股子公司的擔(dān)保金額(正確答案)C、上市公司控股子公司對(duì)上市公司提供的擔(dān)保金額D、上市公司控股子公司對(duì)外擔(dān)保金額(正確答案)21、在發(fā)生下列（）情況下，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露報(bào)告期相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。*A、上市公司定期報(bào)告披露前出現(xiàn)業(yè)績提前泄露(正確答案)B、因業(yè)績傳聞導(dǎo)致公司股票及其衍生品種交易異常波動(dòng)的(正確答案)C、董事會(huì)認(rèn)為必要的D、監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要的22、上市公司披露的澄清公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。*A、傳聞內(nèi)容及其來源(正確答案)B、傳聞所涉及事項(xiàng)的真實(shí)情況(正確答案)C、傳聞可能造成的影響D、有助于說明問題實(shí)質(zhì)的其他內(nèi)容(正確答案)23、上市公司股東、實(shí)際控制人未依法配合上市公司履行信息披露義務(wù)的，或者非法要求上市公司提供內(nèi)幕信息的，中國證監(jiān)會(huì)將（）。*A、責(zé)令改正(正確答案)B、給予警告(正確答案)C、認(rèn)定為不適當(dāng)人選D、罰款(正確答案)24、具有以下（）情形之一的法人，為上市公司的關(guān)聯(lián)法人。*A、直接或者間接地控制上市公司的法人(正確答案)B、關(guān)聯(lián)自然人直接或者間接控制的、或者擔(dān)任董事、高級(jí)管理人員的，除上市公司及其控股子公司以外的法人(正確答案)C、持有上市公司5%以上股份的法人或者一致行動(dòng)人(正確答案)D、在過去12個(gè)月內(nèi)或者根據(jù)相關(guān)協(xié)議安排在未來12月內(nèi)，存在上述情形之一的(正確答案)25、上市公司籌劃重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)詳細(xì)記載籌劃過程中每一具體環(huán)節(jié)的進(jìn)展情況，包括（）的具體時(shí)間、地點(diǎn)、參與機(jī)構(gòu)和人員、商議和決議內(nèi)容等，制作書面的交易進(jìn)程備忘錄并予以妥當(dāng)保存。參與每一具體環(huán)節(jié)的所有人員應(yīng)當(dāng)即時(shí)在備忘錄上簽名確認(rèn)。*A、商議相關(guān)方案(正確答案)B、形成相關(guān)意向(正確答案)C、簽署相關(guān)協(xié)議(正確答案)D、簽署意向書(正確答案)26、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和證券事務(wù)代表在向深交所和中登公司申報(bào)個(gè)人和親屬信息時(shí)，親屬包括（）。*A、配偶(正確答案)B、父母(正確答案)C、子女(正確答案)D、兄弟姐妹(正確答案)27、根據(jù)《證券法》《股票上市規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，上市公司信息披露的責(zé)任主題包括()。*A、上市公司(正確答案)B、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員(正確答案)C、上市公司股東、實(shí)際控制人(正確答案)D、收購人(正確答案)28、上市董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在()簽署《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明與承諾書》。*A、在公司股票首次上市前(正確答案)B、新任董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)或職工代表大會(huì)通過其任命后一個(gè)月內(nèi)(正確答案)C、新任董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)或職工代表大會(huì)通過其任命后二個(gè)月內(nèi)D、新任高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)通過其任命后一個(gè)月內(nèi)(正確答案)29、上市公司的（）持有公司股份發(fā)送變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上市公司報(bào)告并由公司在深交所指定網(wǎng)站公告。*A、董事(正確答案)B、監(jiān)事(正確答案)C、高級(jí)管理人員(正確答案)D、證券事務(wù)代表(正確答案)30、下列人員中，（）屬于內(nèi)幕信息知情人員。*A、持有上市公司3％股份的股東B、上市公司的控股公司的董事長(正確答案)C、上市公司的監(jiān)事(正確答案)D、上市公司的常年法律顧問(正確答案)31、下列（）行為屬于內(nèi)幕交易行為。*A、內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券(正確答案)B、內(nèi)幕人員根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券(正確答案)C、內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易(正確答案)D、非內(nèi)幕人員根據(jù)其獲得的內(nèi)幕信息買賣證券或建議他人買賣證券(正確答案)32、下列屬于新《證券法》規(guī)定的重大事件的有（）。*A、公司經(jīng)營范圍的重大變化(正確答案)B、公司發(fā)生重大虧損(正確答案)C、公司董事發(fā)生變動(dòng)(正確答案)D、公司決定與另一公司合并(正確答案)33、上市公司擬于5月20日披露《一季報(bào)》《半年度業(yè)績預(yù)