經(jīng)濟責任審計資料清單

經(jīng)濟責任審計資料清單請企業(yè)根據(jù)資料清單準備并及時提供經(jīng)濟責任審計所需基礎(chǔ)資。XX日。通用類清單各單位均需準備，特殊類清單，各單位根據(jù)所處、2、公司基本情況介紹(根據(jù)審計組模板編寫)；5、XXXX年末和XXXX年末的詳細架構(gòu)圖(包括股權(quán)關(guān)系)與審，各部門負責15、審計期內(nèi)的內(nèi)部紀檢監(jiān)察報告、舉報材料(如有)；營情況分析評價報告(如有)；21、審計期間，上級核定的企業(yè)經(jīng)營目標及其實現(xiàn)情況；上級部、徑逐期財務(wù)報表變動、主要經(jīng)資金的，提供貸款、擔保、反擔保和抵押等協(xié)議，及相關(guān)董事會決議資金統(tǒng)計表、賬外新簽合同額、營業(yè)收入、營業(yè)成本、毛利、利潤總額、凈利潤、資產(chǎn)34、審計期內(nèi)處置資產(chǎn)清單(土地、房屋建造物、車輛、機器設(shè)35、期初(XXXX年末)、期末(XXXX年末)職工情況介紹，目前企業(yè)職工花名冊(含姓名、年齡、部門、職位、性別、聯(lián)系電話)；38、審計期間重大投資(含固定資產(chǎn)投資)經(jīng)營項目列表、重大經(jīng)營投資決策列表、重大資產(chǎn)損失列表、涉及訴訟事項列表、擔保質(zhì)表，涉及股權(quán)變動的，提供轉(zhuǎn)讓協(xié)議、審計報告、評估報告、產(chǎn)權(quán)交專利權(quán)等所有料，如繳納稅種、稅率，所享受的稅收優(yōu)惠政策及批1、會計核算辦法(若各單位與上級部門核算辦法一致，注明即度審計報告、財務(wù)決算專項說明、管理建議書，合并報表底稿;產(chǎn)質(zhì)量情況說明；消化的歷史遺留問題、以前年位職責介紹;；、固定資產(chǎn)、投資性房地產(chǎn)、長短期待攤9、審計期間各期供應(yīng)商、銷售客戶名單，包括采購(銷售)品種、采購(銷售)量、采購(銷售)金額；并請包括供應(yīng)商、銷售客戶辦公地點、聯(lián)系電話、聯(lián)系人；如存在大量零散客戶，可提供前料;司等在內(nèi)的關(guān)聯(lián)方清單(涵蓋關(guān)聯(lián)方名稱、法人代表、實際控制人、公情況)；請?zhí)峁╆P(guān)聯(lián)交易及往來統(tǒng)計表；如審計期末存在集團內(nèi)部往來的，提供明細表，雙方往來不符的請?zhí)峁┎町惍a(chǎn)生年度和不符原因的說明;同正常經(jīng)營項目應(yīng)收、逾期應(yīng)收、在建工程、竣工質(zhì)保期及完工工程17、審計組在現(xiàn)場需要提供的其它資料(現(xiàn)場審計時提供)。一、建造施工類項目審批單、工程預(yù)算、項目的立項標準、工程設(shè)計施工圖、評審報證、分包合同臺賬及簽訂的合同、協(xié)議(包括業(yè)主合同及分包合同、一期對外、對內(nèi)結(jié)算報表、存在暫估工程量的：必須提供相應(yīng)依據(jù)，包括經(jīng)3、關(guān)聯(lián)方清單(包括集團內(nèi)部和外部的)、供應(yīng)商清單4、3年的存貨盤點計劃及盤點表、物資采購臺賬及合同、采購。處理的相關(guān)資料、固定資產(chǎn)卡片賬(折舊、減值的計提依據(jù))、大額長期資產(chǎn)(包括固定資產(chǎn)等)投資的可行性研究報告、評審報告、采購合同，所有長期資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)證書(包括房屋所有權(quán)證、土地使用證、車輛登記證、無形資產(chǎn)證明書(鑒定書)等)、無形資產(chǎn)攤銷的計算算依據(jù)。注：各公司可以先提二、勘察設(shè)計類金額，供應(yīng)商(分包商)及客戶辦公地點、聯(lián)系電話、聯(lián)系人；如存審批資料及招投標相關(guān)、創(chuàng)造類、運輸、租賃合同(復(fù)印件)；2、審計期間存貨盤點計劃、盤點(按類別)匯總表(復(fù)印件、加蓋公章及經(jīng)手人簽名)，盤點明細表(電子版)、庫齡較長存貨明細表(電子版)、盤點結(jié)果匯總表(復(fù)印件、加蓋公章及經(jīng)手人簽名)；5、審計期間生產(chǎn)成本計算所有資料(電子版)；單、單貨臺賬月報表或者銷售臺賬、應(yīng)收賬款發(fā)生及回款產(chǎn)能、產(chǎn)量、銷量10、審計期間重大費用類合同(包括租賃各類資產(chǎn)合同臺賬)。年的項目明細表，包含項目的甲方信息、內(nèi)容、類型、地理位置等簡介情況，項目工程進度，項目運營預(yù)算及成本收入?yún)R總，可研報告預(yù)(1)前期階段：項目投資可行性分析報告，項目評估報告，政各項目參預(yù)方的談判文件，項目的立項文件，股東會、董事會會議決(2)B階段：勘察設(shè)計報告，概預(yù)算文件，施工建設(shè)合同，承(3)O階段：運營方案和運營管理各類文件；(4)T階段：移交方案、移交申請報告、移交協(xié)議等各種移交(5)關(guān)于BT項目，按照公司制度規(guī)定，股分所屬三級公司不得(1)提供有關(guān)長期股權(quán)投資的合同、協(xié)議、出資證明、驗資、(2)提供對外投資的批復(fù)文件(3)賬面若計提長期股權(quán)投資減值準備，請?zhí)峁┯嬏岬囊罁?jù)。3、固定資產(chǎn)投資(含在建工程項目)(1)投資項目建議書和可行性研究報告(2)主管部門下達的投資計劃(3)項目進度情況(4)竣工結(jié)算報告(5)國家專項貼息或者津貼資金撥款通知文件(如有)(6)世行、亞行和外國政府貸款項目需提供貸款合同(如有)(7)有股分公司出資或者津貼資金的建設(shè)項目需提供出資相關(guān)的董事會或者股東會決議或者類似文件(如有)(8)單位成建制(含三級公司)搬遷的建設(shè)項目需提供搬遷相關(guān)文件(如有)(9)按規(guī)定必須報股分公司批準的建設(shè)項目需提供股分公司批準文件(如有)(11)固定資產(chǎn)、在建工程項目臺賬(12)固定資產(chǎn)、在建工程項目清查表(最近一期盤點表)五、房地產(chǎn)類(1)開辟企業(yè)資質(zhì)證書(2)拆遷協(xié)議、拆遷許可證(3)建設(shè)項目選址意見書(4)建設(shè)用地規(guī)劃許可證(5)建設(shè)工程規(guī)劃許可證(6)國有土地使用證(7)施工許可證(8)商品房銷售許可證(9)施工承包合同、監(jiān)理合同、勘察設(shè)計合同(10)房地產(chǎn)開辟項目手冊(11)建設(shè)工程竣工驗收報告(含建造工程竣工驗收意見書)(12)建設(shè)工程竣工驗收備案表(13)入住通知單、購房者簽署的房屋驗收合格書(14)工程投資概算、預(yù)算報告(15)規(guī)劃、消防、環(huán)保、人防等部門驗收報告或者批準使用文件(16)工程質(zhì)量監(jiān)督報告(17)工程監(jiān)理報告、工程進度資料及工程竣工決(結(jié))算報告(18)商品房面積實測技術(shù)報告書(19)住宅質(zhì)量保證書和住宅使用說明書(20)商品房買賣合同及銷售合同統(tǒng)計表(21)土地出讓合同及市政配套費協(xié)議書六、物流貿(mào)易類貿(mào)易模式(實物貿(mào)易、提單\倉單貿(mào)易、融資性貿(mào)易等)、收入占比統(tǒng)務(wù)合同管理制度及購銷合同臺賬，金額前墊資、抵押及擔保統(tǒng)計6、業(yè)務(wù)介紹(主要產(chǎn)品采購量、主要銷售對象、銷售市場和銷售量、核心技術(shù)、市場占有率等)及行業(yè)相關(guān)資質(zhì)證書