多斯·桑托斯帝國主義與依附的一些思考

讀多斯·桑托斯《帝國主義與依附》的一些思考——依附與后發(fā)效應本書的主要內容多斯·桑托斯的《帝國主義與依附》一書分為三個部分，前兩個部分是分析帝國主義的危機與矛盾，第三部分寫的是依附理論及發(fā)展道路的選擇。針對依附理論的地位來說，他認為依附理論是帝國主義理論的補充和有機組成部分。因為以往的帝國主義理論只是研究了帝國主義中心的擴張過程和對世界的統(tǒng)治，依附理論則研究這種擴張的后果，即壟斷資本主義的世界性擴張對外圍國家經(jīng)濟和社會結構變化的影響以及外圍的變化對資本主義積累總進程的影響。既把依附現(xiàn)象放到帝國主義理論的總框架中來考察，又把它作為帝國主義總進程中的一個特殊現(xiàn)象來研究，以揭示壟斷資本主義在世界范圍內的擴張同擴張對象國內部經(jīng)濟和社會結構變化之間的辯證統(tǒng)一關系，以及資本主義生產(chǎn)方式的運動規(guī)律在外圍的特殊表現(xiàn)形式。多斯·桑托斯選取“世界一體化進程中的細胞”——多國公司（跨國公司）的視角分析壟斷資本主義的對外擴張——對外圍國家的剝削。他認為跨國公司本身就是資本國際化進程的產(chǎn)物，它孩童經(jīng)濟的集中、壟斷和大企業(yè)的發(fā)展有著非常直接的關系。隨著二戰(zhàn)之后而產(chǎn)生的經(jīng)濟國際化，它的投資模式也發(fā)生了演變（1-2-3）：1、飛地經(jīng)濟模式；2、戰(zhàn)后，美國和歐洲的投資徹底轉向了發(fā)達國家和依附國的工業(yè)部門；3、促成新的國際分工，即將相對使用較多勞動力的工業(yè)產(chǎn)品大量的轉移到第三世界國家去生產(chǎn)，并且從那里向美國和其他高收入國家出口。多國公司作為世界資本主義體系內部基本的生產(chǎn)單位，推動了國際資本大流動，對國際分工產(chǎn)生了巨大影響。而依附的基礎是國際分工，這種國際分工使某些國家的工業(yè)獲得發(fā)展，同時限制了另一些國家的工業(yè)發(fā)展，使后者受到由世界統(tǒng)治中心控制的增長條件的制約。據(jù)此，他提出了依附概念，認為“依附是這樣一種情況，即一些國家的經(jīng)濟發(fā)展受制于它所依附的另一國經(jīng)濟的發(fā)展和擴張。兩個或更多的國家的經(jīng)濟之間以及這些國家的經(jīng)濟與世界貿易之間存在著相互依賴的關系，但是結果某些國家（統(tǒng)治國）能夠擴展和加強自己，而另外一些國家（依附國）的擴展和自身的加強僅是前者擴展對后者的近期發(fā)展可以產(chǎn)生積極的或消極的影響的反映，這種相互依賴關系就呈現(xiàn)依附的形式?！苯y(tǒng)治國對依附國是擁有技術、貿易、資本和社會政治方面的優(yōu)勢（在不同歷史時期擁有上述范圍內某些方面的優(yōu)勢），從而使他們可以對依附國強加條件，進行剝削并掠走其國內生產(chǎn)的部分盈余。最終依附狀態(tài)導致依附國處于落后和受統(tǒng)治國剝削這樣一種局面。關于發(fā)展道路的選擇上，他認為在依附條件下存在著兩種發(fā)展模式，一種是以跨國公司為主角的新的國際分工模式，另一種是在資本主義國際體系范圍內以國家為中心的國家資本主義模式。多斯·桑托斯認為這兩種依附性發(fā)展模式具有很大的局限性，必然會導致一個深刻的政治沖突和軍事沖突及社會矛盾激化的長期過程。因而他主張走人民革命的道路，在社會主義條件下尋求發(fā)展，認為社會主義制度是唯一能夠使國內的眾多力量“遵守紀律，組織它們的創(chuàng)造能力，并通過科技革命引導它們走向人類解放的制度”。對本書的評析多斯·桑托斯的依附理論是對馬克思主義的繼承和發(fā)展。馬克思在《共產(chǎn)黨宣言》中就曾有過“資本主義使未開化和半開化的國家從屬于文明的國家，使東方從屬于西方”的論述，之后的列寧的帝國主義論都是其理論淵源。本書是作者站在捍衛(wèi)和發(fā)展馬克思列寧主義的立場上研究帝國主義和依附問題的。他運用馬克思主義基本方法對跨國公司擴張和新的依附形式進行的分析，在觀點上發(fā)展了馬克思主義，增強了馬克思主義理論對新的歷史現(xiàn)實的解釋能力，是運用馬克思主義的基本方法和觀點解決重大現(xiàn)實問題的典范。當然本書仍然存在著許多不足之處。首先在他的研究方法上，依附理論只重視對外因的分析，認為在這種依附狀況下，外因即處于世界資本主義國際分工體系之中占主導地位，內因的影響是很小的。馬克思主義哲學認為內因是是事物發(fā)展變化的根據(jù)，它規(guī)定了事物發(fā)展的基本趨勢和方向；外因是是事物發(fā)展變化的必不可少的條件，有所外因甚至對事物的發(fā)展起重大的作用；但無論外因的作用有多大，也必須通過內因才能起作用。很明顯，拉美各國在首先是因為內部的原因才導致的被動依附狀態(tài)。拉美自身有著許多的問題，比如大地產(chǎn)制度國營企業(yè)的膨脹和工業(yè)化基礎落后、經(jīng)濟結構單一、政局不穩(wěn)等。即使是由于處于世界資本主義經(jīng)濟一體化剝削體系之中，也是由于和通過內部發(fā)展的不足造成的。其次，在關于依附發(fā)展的模式和可能性性分析上，他提出的依附發(fā)展下的兩種發(fā)展模式都有各自的局限性，因此只能選擇社會主義。歷史事實對他的這一觀點作了很好的批判。試看之后的智利、東亞四小龍的發(fā)展成就都是在依附狀態(tài)下通過威權政體發(fā)展起來的。筆者認為在這種情況下，不是社會主義是必然的選擇，而是強有力的以發(fā)展為取向的強力政權才是最重要的。多斯·桑托斯是看到了社會主義國家，尤其是蘇聯(lián)社會主義國家在現(xiàn)代化實踐中的強大整合力量，從而被吸引。相反，拉美很多國家軍人掌權，政治不穩(wěn)定；也看到拉美許多國家是民主國家，但是政治的早發(fā)嚴重削弱了國家在現(xiàn)代化中的作用，無力應對資本主義的強力滲透和經(jīng)濟影響，只能在依附下獲得很小的發(fā)展，或者受控于其他國家。布萊克在《現(xiàn)代化的動力》中認為，“經(jīng)濟往往被看作是決定性的中心力量。事實上，經(jīng)濟發(fā)展在很大程度上依賴于現(xiàn)代化過程中的知識和政治方面，依賴于知識的增長和領導人動員資源的能力”。即使當時的拉美各國都建立了社會主義制度，依然面臨著發(fā)展的問題。從后來的歷史進程來看，走上社會主義道路的落后國家在發(fā)展上走了不少的彎路，直到蘇聯(lián)解體之后，各國才開始了探索具有本國特色的社會主義建設的階段。由此可見，作者由于缺乏對具體情況的具體分析，提出了過分一般化的結論和主張。此外，作者也過低估計了帝國主義中心國家克服危機的能力，過高估計了外圍國家人民的革命性，忽視了跨國公司的擴張對外圍國家不同社會階層造成的分化作用和吸收和排斥作用。三、依附發(fā)展的實質從現(xiàn)代化角度來看，依附發(fā)展的實質是如何應對后發(fā)效應。美國社會學家M·列維、經(jīng)濟學家A·格申克龍最早提出了“后發(fā)展式現(xiàn)代化”范疇及“后發(fā)展思想”和關于“后發(fā)優(yōu)勢”的論點。所謂“后發(fā)展式現(xiàn)代化”是相對于早發(fā)或先發(fā)現(xiàn)代化而言的，西方社會由于自身內部發(fā)展出了早發(fā)現(xiàn)代化的前提條件，或很早的被動開啟現(xiàn)代化的進程，現(xiàn)代化發(fā)展已經(jīng)進入很高的階段。這些后來進入現(xiàn)代化進程的國家，長期處于前現(xiàn)代社會，資本主義因素薄弱，又處于全球經(jīng)濟一體化的時代，失去了獨立發(fā)展民族產(chǎn)業(yè)的有利時機，不得不面對早發(fā)現(xiàn)代化在不同歷史時期的優(yōu)勢地位的影響。由于處于后發(fā)現(xiàn)代化的地位，必然就會產(chǎn)生一些不同于早發(fā)現(xiàn)代化的因素和條件，更有早發(fā)現(xiàn)代化對其的影響，相應的就產(chǎn)生了后發(fā)效應。后發(fā)現(xiàn)代化不可能只有優(yōu)勢而沒有劣勢，它的優(yōu)勢與劣勢是同時存在的。羅榮渠先生在他的著作《現(xiàn)代化新論——世界與中國的現(xiàn)代化進程》中專門有一節(jié)論述“遲發(fā)展效應”即“后發(fā)效應”。他認為后發(fā)國家與西方國家的早期現(xiàn)代化相比，同樣具有“獨特的歷史規(guī)定性”與“獨特的現(xiàn)代必要條件”。這種特有的后發(fā)效應可以分為負面效應和正面效應兩個方面。羅先生認為負面的后發(fā)效應有：（1）、雙重發(fā)展效應，即后發(fā)國家的現(xiàn)代化目標很大程度上受外在所決定，它不僅要追趕發(fā)達國家工業(yè)國早已達到的歷史目標，還要適應發(fā)達工業(yè)世界的當前發(fā)展趨勢；（2）、同步發(fā)展效應；后發(fā)國家不僅要和發(fā)達國家在世界市場上同臺競技，展開競爭，還要同相似資源條件和社會結構條件的后發(fā)國家同步發(fā)展和競爭，“無處可以轉嫁危機”；（3）、高速問題；趕超戰(zhàn)略帶來嚴重的社會政治經(jīng)濟問題，甚至可能導致現(xiàn)代化的斷裂；（4）、超前效應；（5）、人口效應；人口增長過快和人才外流。另一方面，后發(fā)也有有利的一面，即正面效應，與格申克龍所說的“后發(fā)優(yōu)勢”是同一個意思，具體包括：（1）、西方殖民主義擴張加速對前現(xiàn)代的舊制度和自然經(jīng)濟的破壞；（2）、可以借鑒早發(fā)現(xiàn)代化國家的先進經(jīng)驗，減少彎路；（3）、可以借用先進國家的先進的技術和利用外來資本；（4）、落后國家之間的聯(lián)合沖擊舊有的國際政治經(jīng)濟秩序等。正是這些后發(fā)優(yōu)勢和后發(fā)劣勢的存在導致后發(fā)現(xiàn)代化國家和地區(qū)不同的發(fā)展路徑，這些路徑和戰(zhàn)略模式對劣勢的規(guī)避，對優(yōu)勢的利用的程度決定了這個后發(fā)現(xiàn)代化國家的發(fā)展狀況，拉美的依附發(fā)展和東亞四小龍的跨越式發(fā)展就是一個很鮮明的對比。關于中國現(xiàn)代化的一些思考 從中國現(xiàn)代化的發(fā)展歷程來看，后發(fā)的正面和負面效應在中國現(xiàn)代化的不同階段表現(xiàn)出來的影響取向、大小是不同的，是變化的，是需要在長的歷史維度下做新的考察和評判的。后發(fā)地位的落后現(xiàn)實，使得中國自近代以來的現(xiàn)代化都有強烈民族主義情緒——落后挨打，趕超歐美。因此有些學者認為現(xiàn)代化從狹義上來說就是在近代西方興起后的特定國際關系格局下，經(jīng)濟落后國家通過大搞技術革命，在經(jīng)濟和技術上趕上世界先進水平的歷史過程。后發(fā)效應的兩個方面的存在使得中國在不同階段總是欠缺某些進行現(xiàn)代化的重要因素。當然，一些因素的缺失可能不會影響一個國家走上現(xiàn)代化的發(fā)展道路，但是現(xiàn)代化是一個系統(tǒng)的復雜的發(fā)展進程，內部各因素之間是存在著某種必然性的聯(lián)系的，一個小的因素的缺失就可能會導致現(xiàn)代化發(fā)展的不均衡，現(xiàn)代化通病橫生。前面提到的后發(fā)而成功的拉美的智利、東亞的韓國和新加坡、臺灣地區(qū)都是在發(fā)展取向的威權政體的基礎上發(fā)展起來的。早發(fā)現(xiàn)代化國家的經(jīng)驗固然要學，后發(fā)現(xiàn)代化而迅速成功的經(jīng)驗更需要學習，更何況是同屬東亞文化圈的近鄰韓國和臺灣地區(qū)的經(jīng)驗。我認為上述思考對中國經(jīng)濟起飛的借鑒意義有：大力促進私營企業(yè)的發(fā)展，給予支助和獎勵，保護和重視私有產(chǎn)權；限制國有企業(yè)的規(guī)模和經(jīng)營范圍，為私營企業(yè)的發(fā)展拓展空間。韓國和臺灣的發(fā)展都是以私營企業(yè)為主要生力軍，大大提高了生產(chǎn)效率和技術革新。現(xiàn)在中國的國有企業(yè)雖然創(chuàng)造的產(chǎn)值雖然占國民收入的比重很高，但是是在占用了大量的資源和政治保護的基礎上進行的，投入和產(chǎn)出的比率嚴重不對等。國有企業(yè)所占比重過高，不僅缺乏經(jīng)濟發(fā)展的活力，經(jīng)濟難以獨立發(fā)展，更造成嚴重的社會問題——經(jīng)濟和政治混合在一起，不是相互獨立和分離的。處于依附狀態(tài)的拉美各國的國有企業(yè)的比重也是很大的，面對著同樣的問題。在中國法治不足的今天，很容易出現(xiàn)政治對經(jīng)濟的干預，通過尋租的方式破壞市場規(guī)則，造成市場混亂，信任缺失，交易成本提高，投資環(huán)境惡化。經(jīng)濟的迅速增長是重要的，但不是最根本的。最重要的是在經(jīng)濟發(fā)展的過程中形成一系列的法律、制度以規(guī)范市場經(jīng)濟，使得經(jīng)濟過程公正、透明、可持續(xù)發(fā)展。把握全球化時代國際經(jīng)濟發(fā)展動向，抓住發(fā)展機遇；東亞四小龍的飛速發(fā)展就是抓住了全球化時代早發(fā)現(xiàn)代化國家調整產(chǎn)業(yè)結構，將勞動密集型產(chǎn)業(yè)向海外轉移的契機，利用廉價的勞動力資源開始了出口導向型經(jīng)濟發(fā)展模式。隨著經(jīng)濟實力的提升，都進行了產(chǎn)業(yè)結構的調整和升級。之前的拉美卻是實行的進口替代戰(zhàn)略，兩種戰(zhàn)略的選擇導致兩種不同的結果。中國現(xiàn)已實行了對外開放的基本戰(zhàn)略，發(fā)展出口導向型經(jīng)濟，但以出口中低端產(chǎn)品為主，水平不高。因此，要適時的推動產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化和升級。同時也要積極應對全球化可能帶來的對民族企業(yè)的沖擊，外來資本對本國經(jīng)濟的控制等，學會利用國際規(guī)則，聯(lián)合廣大發(fā)展中國家主動沖擊美國等早發(fā)國家確立的國際政治經(jīng)濟秩序，建立合理的國際政治經(jīng)濟秩序。中國聯(lián)合其他幾個貿易大國進行的用非美元進行外貿結算就是應對美元幣權戰(zhàn)略的一次有力嘗試，應該繼續(xù)堅持。加強科技創(chuàng)新，大力發(fā)展科學技術；與韓日相比，中國在對待先進技術上，是引進多，而自主研發(fā)少。無疑，作為后發(fā)現(xiàn)代化國家與早發(fā)國家的科學技術差距是很大的，且隨著第三次科技革命有逐步拉大的趨勢。拉美的依附發(fā)展很大程度上與科學技術發(fā)展水平低有關系，因此不得不在很多方面受制于科技水平高的早發(fā)國家。中國雖然有了很大的發(fā)展，但這種發(fā)展毋寧說仍舊是一種半依附性的發(fā)展，低度的發(fā)展。科技落后既有技術基礎上的原因，也有制度上的原因。只有抓住科技革命的機遇，加大教育和科研的投資，提高創(chuàng)新能力和創(chuàng)新水平才有可能縮小同早發(fā)國家的差距。科技創(chuàng)新的動力是市場需要，主體應該是面對市場的私營企業(yè)，這樣才能提高積極性和創(chuàng)新的緊迫性和效率。在社會經(jīng)濟發(fā)展的基礎上，進行政治轉型；許多學者如哈維爾稱中國為“后極權社會主義”，中國也有學者如何增科、蕭功秦也都有類似的見解。筆者也認為中國正在從后極權主義向威權主義轉變，但還不是真正的威權政體，只是有了一個形似的外殼，與經(jīng)典威權政體尚有很大的差距。首當其沖的是僵硬的社會主義意識形態(tài)，如何逐步虛化意識形態(tài)，做到有限多元，開辟更多的合法性空間進行改革是當務之急。經(jīng)濟起飛不僅需要自由公正的市場規(guī)則，還需要一定的政治條件，。在經(jīng)濟起飛階段，政府要發(fā)揮主導作用，建立并維護有利于市場有序運行的基本制度框架，提供良好的社會基礎設施，制定產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，對經(jīng)濟發(fā)展在必要時進行調控，在正常的情況下，要盡量保證自由公正的市場秩序，保障政治和經(jīng)濟的分離并獨立發(fā)展。如果政治體制不改革，就無法保證經(jīng)濟改革的成果。法治化和民主化框架是下一步的改革任務和方向。威權主義在韓國和臺灣等東亞文化圈已經(jīng)取得了成功，只要我們大膽的改，大膽的試，積極發(fā)揮威權主義的歷史作用，中國就有可能實現(xiàn)由極權到威權的完全轉化，再由威權這個過渡狀態(tài)向民主的轉型。參考文獻[1]<巴西