食品企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理指導(dǎo)手冊(cè)

XXX食品有限公司

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理

雙重預(yù)防手冊(cè)

編制：XXX食品有限公司

2022年5月

XXX食品有限公司

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防手冊(cè)

編制單位：XXX食品有限公司

編制部門(mén)：_______________EHS____________________

版本號(hào)：_______________A/01___________________

發(fā)布日期：________________________________________

編制：________________________________________

批準(zhǔn)：

目錄

1概述..................................................................1

1.1工作目標(biāo).........................................................1

1.2工作原則.........................................................1

1.3工作任務(wù).........................................................1

1.4工作流程.........................................................1

2公司概況..............................................................5

2.1公司基本信息.....................................................5

2.2地理位置、周邊環(huán)境及總平面布置...................................5

2.3生產(chǎn)工藝流程....................................................7

2.4主要設(shè)備設(shè)施....................................................7

2.5原輔料及產(chǎn)品.....................................................8

2.6風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單.......................................................8

2.7危險(xiǎn)物料清單.....................................................9

2.8主要作業(yè)活動(dòng)清單.................................................9

3安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施程序.............................................11

3.1適用范圍........................................................11

3.2工作依據(jù).........................................................11

3.3基本要求........................................................11

3.4職責(zé)分工........................................................12

3.5術(shù)語(yǔ)和定義......................................................13

3.6工作程序和內(nèi)容..................................................14

3.7文件管理........................................................17

3.8分級(jí)管控的效果..................................................17

3.9持續(xù)改進(jìn)........................................................18

4安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估..................................................30

4.1安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估基本思路......................................30

4.2風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定原則................................................30

4.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的選擇..............................................31

4.4危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果........................................31

4.5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)信息分布統(tǒng)計(jì)............................................42

4.6風(fēng)險(xiǎn)管控措施....................................................42

4.7風(fēng)險(xiǎn)告知........................................................54

5隱患排查治理實(shí)施程序................................................73

5.1適用范圍........................................................73

5.2主要編制依據(jù)....................................................73

5.3術(shù)語(yǔ)和定義......................................................73

5.4基本要求.......................................................74

5.5隱患分級(jí)與分類(lèi)..................................................74

5.6工作程序和內(nèi)容..................................................76

5.7文件管理........................................................79

5.8隱患排查的效果..................................................79

5.9持續(xù)改進(jìn)........................................................79

6隱患排查治理體系....................................................87

6.1安全隱患排查方式................................................87

6.2安全隱患排查標(biāo)準(zhǔn)................................................88

6.3隱患排查清單....................................................90

7雙重預(yù)防機(jī)制的保障措施.............................................103

7.1安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的建立.........................................103

7.2建立完善隱患排查治理體系.......................................104

XXX食品有限公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防手冊(cè)

1概述

為了貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院安委會(huì)辦公室關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建

雙重預(yù)防機(jī)制的意見(jiàn)》（安委辦（2016）11號(hào)）以及市安委會(huì)《關(guān)于構(gòu)建安全風(fēng)

險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的實(shí)施意見(jiàn)》（津安生（2016）17號(hào)）等文

件精神，落實(shí)有關(guān)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)要求，進(jìn)一步完善公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控及隱患排

查治理工作，提升安全管理水平，預(yù)防和減少安全事故，XXX食品有限公司結(jié)合內(nèi)

部安全管理實(shí)際情況，對(duì)本單位雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)相關(guān)工作要求進(jìn)行了明確。

1.1工作目標(biāo)

認(rèn)真開(kāi)展安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理體系建設(shè)，突出重點(diǎn)，深入排

查生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)，治理生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的事故隱患，認(rèn)真落實(shí)公司下

發(fā)的安全規(guī)章制度，強(qiáng)化安全生產(chǎn)監(jiān)管體制和機(jī)制建設(shè)，以治理安全隱患為重點(diǎn)，

防止和遏制重特大事故為目標(biāo)，推動(dòng)安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實(shí)，建立健全安全風(fēng)險(xiǎn)分

級(jí)管控及生產(chǎn)安全事故隱患排查治理長(zhǎng)效機(jī)制。

1.2工作原則

按照“排查要認(rèn)真、整治要堅(jiān)決、成果要鞏固、杜絕新隱患”總體要求，堅(jiān)持

統(tǒng)一部署與分級(jí)實(shí)施相結(jié)合、檢查與整改相結(jié)合、行政手段與經(jīng)濟(jì)手段相結(jié)合、短

期治理與長(zhǎng)期規(guī)范相結(jié)合，對(duì)各個(gè)區(qū)域、各項(xiàng)工作全面覆蓋，風(fēng)險(xiǎn)排查不留死角，

隱患治理不留后患。

1.3工作任務(wù)

本次建立公司雙重預(yù)防體系建設(shè)工作主要完成以下主要任務(wù)：全面辨識(shí)安全

風(fēng)險(xiǎn)并建立安全風(fēng)險(xiǎn)清單，制定并嚴(yán)格落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控措施，繪制安全風(fēng)險(xiǎn)

四色分布圖，實(shí)現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理系統(tǒng)化管理，完成公司雙重預(yù)

防機(jī)制建設(shè)報(bào)告。

1.4工作流程

雙重預(yù)防機(jī)制構(gòu)建工作基本流程包括：前期準(zhǔn)備、安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（包括安全風(fēng)

險(xiǎn)辨識(shí)、安全風(fēng)險(xiǎn)分析、安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)）、安全風(fēng)險(xiǎn)管控、檢查與考核和改進(jìn)提升。

（一）前期準(zhǔn)備

1、成立機(jī)構(gòu)組織

XXX食品有限公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防手冊(cè)

成立公司雙重預(yù)防體系建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)一協(xié)調(diào)指揮建立雙重預(yù)防體系

工作的開(kāi)展。

2、明確各部門(mén)職責(zé)

根據(jù)公司雙重預(yù)防體系工作小組的要求，各部門(mén)協(xié)調(diào)工作，明確工作目標(biāo)、建

設(shè)內(nèi)容、工作要求等相關(guān)內(nèi)容。

3、公司管控程度評(píng)估

依據(jù)公司管理現(xiàn)狀、中高層管理人員和專(zhuān)業(yè)人員的知識(shí)結(jié)構(gòu)、專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗(yàn)；普通

員工的知識(shí)結(jié)構(gòu)、年齡結(jié)構(gòu)等；生產(chǎn)工藝流程、作業(yè)環(huán)境和設(shè)備設(shè)施情況；建設(shè)、

生產(chǎn)運(yùn)行過(guò)程中形成的勘察、設(shè)計(jì)、評(píng)估評(píng)價(jià)、檢測(cè)檢驗(yàn)、專(zhuān)項(xiàng)研究、實(shí)驗(yàn)報(bào)告等；

公司成立以來(lái)的事故情況等。對(duì)公司管理模式、管理效果等進(jìn)行客觀(guān)分析，了解并

掌握公司現(xiàn)狀，建立符合公司實(shí)際情況，具有公司特色的雙控體系。

（二）安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

1、安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的前提和基礎(chǔ)，其目的是要識(shí)別出公司生

產(chǎn)活動(dòng)中存在的各種危險(xiǎn)有害因素、可能導(dǎo)致的事故類(lèi)型及其原因、影響范圍和潛

在后果。

開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)時(shí)，充分利用公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管控的相關(guān)資料，對(duì)工作中辨識(shí)

出的危險(xiǎn)源（危險(xiǎn)有害因素）認(rèn)真梳理，在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步從不同的角度和層次

充分挖掘可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，拓展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的深度和廣度，同時(shí)提高辨識(shí)準(zhǔn)確性和效

率。為提高安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的完整性和準(zhǔn)確性，充分調(diào)動(dòng)員工的積極性和創(chuàng)造性，發(fā)

動(dòng)全體員工特別是生產(chǎn)一線(xiàn)作業(yè)人員參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，利用崗位人員對(duì)作業(yè)活

動(dòng)熟悉的優(yōu)勢(shì)，對(duì)單元中的作業(yè)活動(dòng)、作業(yè)環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、崗位人員、安全管理

等方面進(jìn)行全面的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。

突出關(guān)鍵崗位和危險(xiǎn)場(chǎng)所的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，將風(fēng)險(xiǎn)影響因素、成因、可能的影

響范圍和事故類(lèi)型查明，將其作為管控風(fēng)險(xiǎn)、遏制較大以上事故的重點(diǎn)。

2、安全風(fēng)險(xiǎn)分析

安全風(fēng)險(xiǎn)分析就是要在安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的基礎(chǔ)上，對(duì)事故發(fā)生可能性及其后果

嚴(yán)重性進(jìn)行分析，為安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分析和管控提供支持。分析過(guò)程中充分考慮現(xiàn)有

安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施的有效性。在研究分析時(shí)，首先滿(mǎn)足行業(yè)領(lǐng)域相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)

范和規(guī)定的強(qiáng)制性要求；確保分析的準(zhǔn)確性和可靠性；要重點(diǎn)關(guān)注可能導(dǎo)致發(fā)生重

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XXX食品有限公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防手冊(cè)

特大事故的風(fēng)險(xiǎn)。

3、安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)就是要將安全分析的分析結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定每一項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)

的等級(jí)，以便做出安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的決策。安全風(fēng)險(xiǎn)從高到低劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大

風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)。最終安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作要形成相關(guān)評(píng)估結(jié)果，辨識(shí)清單

等。

4、繪制安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分級(jí)的結(jié)果，分別用紅色、橙色、黃色、藍(lán)色標(biāo)示重大風(fēng)險(xiǎn)、較

大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)域，在總平面布置圖上繪制''紅橙黃藍(lán)"四色安全

風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖。認(rèn)真分析紅區(qū)、橙區(qū)、黃區(qū)、藍(lán)區(qū)安全風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，有針對(duì)性地

制定管控措施，實(shí)行差異化管理，尤其要加大對(duì)較大以上風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的安全風(fēng)險(xiǎn)管控

力度。

（三）安全風(fēng)險(xiǎn)管控

1、制定安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施

針對(duì)辨識(shí)出的每一項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)，從管理、制度、技術(shù)和應(yīng)急等方面綜合考慮，

制定完善有效的管控措施；單獨(dú)的措施不足以有效管控安全風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)考慮選擇多

種措施組合使用，并確定實(shí)施這些措施的優(yōu)先順序?？梢酝ㄟ^(guò)消除、終止、替代、

隔離等措施消減風(fēng)險(xiǎn)，也可以通過(guò)改造、修理等工程技術(shù)手段或個(gè)體防護(hù)手段降低

風(fēng)險(xiǎn)。采用管理和監(jiān)控手段監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)。制定管控措施時(shí)，應(yīng)與一線(xiàn)工作人員進(jìn)行交

流，充分論證，確保管控措施的合規(guī)性、可行性和有效性。確定的管控措施必須緊

密結(jié)合生產(chǎn)實(shí)際，與現(xiàn)有的生產(chǎn)管理各個(gè)環(huán)節(jié)及現(xiàn)有管控措施充分融合，并符合現(xiàn)

有標(biāo)準(zhǔn)對(duì)設(shè)備設(shè)施及作業(yè)活動(dòng)的技術(shù)和管理要求。

2、實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

風(fēng)險(xiǎn)管控是公司安全管理的核心和基礎(chǔ)，安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控遵循“分類(lèi)、分級(jí)、

分層、分專(zhuān)業(yè)”的方法，按照風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控基本原則開(kāi)展。在員工進(jìn)入作業(yè)崗位時(shí)，

必須按照安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控表對(duì)崗位的安全風(fēng)險(xiǎn)狀況和各項(xiàng)管控措施進(jìn)行安全確

認(rèn)，消除不規(guī)范行為，做到任務(wù)到人、責(zé)任到崗、管理到位。安全管理人員要做好

安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)知預(yù)控的復(fù)核檢查，確保管控措施有效落實(shí)。對(duì)崗位出現(xiàn)的異常情況應(yīng)

立即進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)分析，制定相應(yīng)對(duì)策措施，在管控措施落實(shí)后方可進(jìn)行后續(xù)相關(guān)活動(dòng)。

（四）檢查與考核

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1、強(qiáng)化檢查督促落實(shí)

根據(jù)工作實(shí)際要求和職責(zé)分工，從公司領(lǐng)導(dǎo)、部門(mén)負(fù)責(zé)人直至基層員工，層層

帶頭示范，逐級(jí)傳導(dǎo)壓力，逐月對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施和責(zé)任落實(shí)情況進(jìn)行檢查，在

日常管理中對(duì)相關(guān)單位、責(zé)任人通過(guò)查閱相關(guān)記錄、抽樣檢查、現(xiàn)場(chǎng)考試等方式，

對(duì)其安全風(fēng)險(xiǎn)管控認(rèn)知、崗位風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、管控措施落實(shí)等方面進(jìn)行檢查，并認(rèn)真做

好檢查記錄，檢查記錄應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、可追溯，確保各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管控措施落到實(shí)處，

避免出現(xiàn)重形式、輕實(shí)效的問(wèn)題。

2、及時(shí)排查治理隱患

公司建立風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患排查治理有機(jī)結(jié)合的工作機(jī)制，制定符合公司實(shí)際

的風(fēng)險(xiǎn)防控檢查與隱患排查治理相統(tǒng)一的清單，明確和細(xì)化隱患排查的事項(xiàng)、內(nèi)容

和頻次。對(duì)于檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的生產(chǎn)安全事故隱患，要進(jìn)一步完善隱患排查治理制

度，明確主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、部門(mén)和崗位人員隱患排查治理的職責(zé)范圍和工

作任務(wù)，完善現(xiàn)有的隱患排查治理工作流程，實(shí)現(xiàn)隱患排查、登記、評(píng)估、治理、

報(bào)告、銷(xiāo)號(hào)等持續(xù)改進(jìn)的閉環(huán)管理。要制定并實(shí)施嚴(yán)格的隱患治理方案，做到責(zé)任、

措施、資金、時(shí)限和預(yù)案“五落實(shí)”，確保隱患得到及時(shí)治理。對(duì)于重大隱患，要

按照相關(guān)規(guī)定報(bào)送上級(jí)主管部門(mén)備案。

（五）雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)報(bào)告及相關(guān)文件

根據(jù)相關(guān)的工作成果，雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)報(bào)告編制將從目的、依據(jù)、公司雙重

預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作完成情況、安全風(fēng)險(xiǎn)清單及數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)情況、重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控

措施制定情況、公司安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、及隱患排查制度建

設(shè)情況、隱患排查治理臺(tái)賬或數(shù)據(jù)庫(kù)建立情況、重大隱患治理情況等方面進(jìn)行總結(jié)。

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2公司概況

2.2地理位置、周邊環(huán)境及總平面布置

2.1公司基本信息

XXX食品有限公司位于XX市XX區(qū)XX鎮(zhèn)工業(yè)園XXX號(hào)，裝修改造后建設(shè)“XX

市XX區(qū)XX鎮(zhèn)肉制品加工項(xiàng)目”，項(xiàng)目建成之后，年產(chǎn)XXX0本項(xiàng)目占地面積

XXXm22,建筑面積XXXnA功能區(qū)包括生產(chǎn)車(chē)間、辦公用房和鍋爐房。生產(chǎn)車(chē)間包

括冷藏庫(kù)、保鮮庫(kù)、清洗分割區(qū)、煮制區(qū)、熏制區(qū)及辦公區(qū)等;辦公用房包括辦

公室、員工休息室及食堂等。

企業(yè)現(xiàn)階段檢查過(guò)程僅涉及燒雞食品加工和儲(chǔ)存，不涉及其它生產(chǎn)過(guò)程。

該企業(yè)勞動(dòng)定員為25人，每天單班生產(chǎn)，每班生產(chǎn)8小時(shí)，全年生產(chǎn)260

天。

表2-1基礎(chǔ)信息表

企業(yè)名稱(chēng)XXX食品有限公司所屬行業(yè)食品加工

詳細(xì)地址XX市XX區(qū)XX鎮(zhèn)XX7號(hào)

企業(yè)注冊(cè)資金XXX萬(wàn)人民幣員工數(shù)量XX人

主要產(chǎn)品及年產(chǎn)量

企業(yè)主要負(fù)責(zé)人及聯(lián)系

方式

安全管理人員及聯(lián)系方

式

冷藏庫(kù)、保鮮庫(kù)、清洗車(chē)間、煮制車(chē)間、熏制車(chē)間、鍋爐房、

企業(yè)主要風(fēng)險(xiǎn)位置

污水處理站

主要消防設(shè)施滅火器，室內(nèi)外消火栓、煙感、溫感

口可燃性粉塵口?；反鎯?chǔ)口危化品生產(chǎn)口倉(cāng)儲(chǔ)物流

口涉氨涉氯口勞動(dòng)密集型口加油加氣站口危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸

安全風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別的精確劃

口重大危險(xiǎn)源0有限空間0污水處理

分

口印刷、噴涂、涂膠口液化燒使用儲(chǔ)存□金屬熔融

口其他：

2.2.1公司地理位置及周邊環(huán)境

該企業(yè)位于XX市XX區(qū)XX鎮(zhèn)XX號(hào)。

企業(yè)租賃部分南側(cè)為，西側(cè)為XX,東側(cè)和北側(cè)為XX有限公司廠(chǎng)房。該企業(yè)

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具體位置見(jiàn)圖2.2T（紅色區(qū)域）地理位置圖。

目前廠(chǎng)區(qū)周邊現(xiàn)有的道路交通網(wǎng)非常完善，運(yùn)輸十分便利。水、電、氣及通信

管網(wǎng)等公用設(shè)施均敷設(shè)至用地周?chē)?，基礎(chǔ)設(shè)施滿(mǎn)足建設(shè)及生產(chǎn)的需要。

廠(chǎng)區(qū)周?chē)鷽](méi)有自然保護(hù)區(qū)、風(fēng)景區(qū)、水源保護(hù)地以及重要文物單位等需要特殊

保護(hù)的區(qū)域，周?chē)鸁o(wú)居民區(qū)。

圖2.2-1XXX食品有限公司周邊環(huán)境圖

2.2.2總平面布置

該企業(yè)在西側(cè)通往XX設(shè)置一個(gè)出入口。

廠(chǎng)區(qū)內(nèi)部西側(cè)為輔助用房（自南向北布置門(mén)衛(wèi)、衛(wèi)生間、更衣室、水處理間和

鍋爐房，本次評(píng)價(jià)涉及水處理間和鍋爐房），東側(cè)為一個(gè)L形綜合廠(chǎng)房（企業(yè)僅租

用該廠(chǎng)房的一部分，涉及辦公區(qū)、生產(chǎn)區(qū)和儲(chǔ)存區(qū)）。

輔助用房和綜合廠(chǎng)房之間道路作為消防通道使用，該消防通道能夠滿(mǎn)足12mx

12m回車(chē)場(chǎng)地的需要。

本項(xiàng)目總平面布置圖見(jiàn)圖2.2-2o

圖2.2-2總平面布置圖

6

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2.3生產(chǎn)工藝流程

2.3.1生產(chǎn)工藝

工藝流程簡(jiǎn)述：

(1)將原材料白條雞從冷藏庫(kù)中取出，待解凍后利用整形設(shè)備對(duì)其進(jìn)行整形

和清洗(用水清洗)

(2)將洗凈后的白條雞置于夾層鍋中煮制，同時(shí)，根據(jù)加工配方按比例稱(chēng)重

放入調(diào)料，煮制2h后，轉(zhuǎn)移至煙熏爐中煙熏，即為成品。

煙熏爐中發(fā)煙盒中設(shè)有電加熱管，電加熱管發(fā)熱使白糖溫度升高產(chǎn)生煙霧，令

燒雞表面結(jié)皮，且均勻上色。

白條雞煮制的熱源為企業(yè)自己的燃?xì)庹羝仩t。

(3)成品自然冷卻至40-50℃,采用真空無(wú)菌小包進(jìn)行包裝，然后采用滅菌

鍋進(jìn)行滅菌。

(4)滅菌后的燒雞經(jīng)化驗(yàn)后，采用散裝大包進(jìn)行外包和儲(chǔ)存。

2.4主要設(shè)備設(shè)施

本項(xiàng)目主要設(shè)備設(shè)施如下表所示:

表2.4-1設(shè)備設(shè)施清單

序號(hào)設(shè)備名稱(chēng)規(guī)格型號(hào)數(shù)量備注

1煙熏爐

2洗箱機(jī)

3解凍機(jī)

4風(fēng)淋室

5消毒池

6洗手槽

7副水箱

7

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序號(hào)設(shè)備名稱(chēng)規(guī)格型號(hào)數(shù)量備注

全鋼全自動(dòng)雙層水浴殺

8

菌鍋

9清洗機(jī)

10蒸汽夾層鍋

11真空包裝機(jī)

12臭氧消毒柜

13熟食氣調(diào)包裝線(xiàn)

14滾油機(jī)

15L5t/h燃?xì)忮仩t

16叉車(chē)

2.5原輔料及產(chǎn)品

2.5.1主要原輔材料

1、主要原輔材料及消耗情況，見(jiàn)下表:

表2.5-1原輔材料表

序號(hào)原料名稱(chēng)儲(chǔ)存/放置地點(diǎn)年用量備注

1

2

3

2.5.2產(chǎn)品

本項(xiàng)目。

2.6風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單

表2.6-1主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單

序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（區(qū)域）名稱(chēng)責(zé)任部門(mén)責(zé)任人

1清洗車(chē)間

2煮制車(chē)間

3熏制車(chē)間

4包裝

5鍋爐房

6污水處理站

7庫(kù)房

8

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序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（區(qū)域）名稱(chēng)責(zé)任部門(mén)責(zé)任人

8辦公室

9配電室

2.7危險(xiǎn)物料清單

主要危險(xiǎn)物料見(jiàn)下表。

表2.7-1危險(xiǎn)物料清單

爆炸極限

自燃溫度火險(xiǎn)

物料名稱(chēng)下限上限閃點(diǎn)℃危險(xiǎn)特征

℃類(lèi)別

(V/%)(V/%)

天然氣5.315.5-188538甲火災(zāi)爆炸、中毒和窒息

2.8主要作業(yè)活動(dòng)清單

各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要作業(yè)活動(dòng)見(jiàn)下表2.8-1o

表2.8-1主要作業(yè)活動(dòng)清單

序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱(chēng)作業(yè)類(lèi)型作業(yè)活動(dòng)名稱(chēng)頻次

1解凍/整形持續(xù)

2清洗持續(xù)

3常規(guī)作業(yè)熏制持續(xù)

車(chē)間

4煮制持續(xù)

5包裝持續(xù)

6檢維修作業(yè)電氣檢維修每月一次

7常規(guī)作業(yè)運(yùn)輸持續(xù)

庫(kù)房

8檢維修作業(yè)電氣檢維修每月一次

9辦公用電持續(xù)

辦公區(qū)用電

10常規(guī)活動(dòng)電氣作業(yè)每班一次

11檢維修作業(yè)電氣檢維修每月兩到三次

配電室

12緊急情況無(wú)—

13常規(guī)活動(dòng)日常巡檢、操作持續(xù)

鍋爐房

14檢維修作業(yè)設(shè)備檢維修需要時(shí)

9

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序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱(chēng)作業(yè)類(lèi)型作業(yè)活動(dòng)名稱(chēng)頻次

15緊急情況泄露應(yīng)急處理緊急情況

16常規(guī)活動(dòng)日常巡檢、操作持續(xù)

17污水處理檢維修作業(yè)設(shè)備檢維修需要時(shí)

18緊急情況泄露應(yīng)急處理緊急情況

10

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3安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施程序

3.1適用范圍

本實(shí)施程序適用于XXX食品有限公司內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)、分級(jí)管控工作。

3.2工作依據(jù)

《生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類(lèi)與代碼》(GB/T13861-2009)；

《企業(yè)職工傷亡事故分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)》(GB6441T986)；

《職業(yè)健康安全管理體系要求》(GB/T28001-2011);

《職業(yè)健康安全管理體系實(shí)施指南》(GB/T28002-2011))；

《風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語(yǔ)》(GB/T23694-2013)；

《風(fēng)險(xiǎn)管理原則與實(shí)施指南》(GB/T24353-2009)；

《風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)》(GB/T27921-2011)；

《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》(GB18218-2018)；

《機(jī)械制造企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范》(AQ/T7009-2013)；

《國(guó)務(wù)院安委會(huì)辦公室關(guān)于印發(fā)標(biāo)本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》

(安委辦(2016)3號(hào))；

《國(guó)務(wù)院安委會(huì)辦公室關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制

的意見(jiàn)》(安委辦(2016)11號(hào))；

《工貿(mào)行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)與防范指導(dǎo)手冊(cè)》(2016版安監(jiān)總管四(2016)

31號(hào))

《工貿(mào)行業(yè)遏制重特大事故工作意見(jiàn)》(安監(jiān)總管四(2016)68號(hào))

《關(guān)于印發(fā)開(kāi)展工貿(mào)企業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)管控提升防范事故能力行動(dòng)計(jì)劃

的通知》(安監(jiān)總管四(2016)31號(hào))

《關(guān)于構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的實(shí)施意見(jiàn)》(津安生

(2016)17號(hào))

3.3基本要求

3.3.1組織有力、制度保障

建立由主要負(fù)責(zé)人牽頭的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控組織機(jī)構(gòu)，建立能夠保障風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管

控體系全過(guò)程有效運(yùn)行的管理制度。

3.3.2全員參與、分級(jí)負(fù)責(zé)

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從基層操作人員到最高管理者，應(yīng)參與風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分析、評(píng)價(jià)和管控；根據(jù)風(fēng)

險(xiǎn)級(jí)別，確定落實(shí)管控措施責(zé)任單位的層級(jí)；風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控以確保風(fēng)險(xiǎn)管控措施持

續(xù)有效為工作目標(biāo)。

3.3.3自主建設(shè)、持續(xù)改進(jìn)

建設(shè)符合本企業(yè)實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系。自主完成風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的制

度設(shè)計(jì)、文件編制、組織實(shí)施和持續(xù)改進(jìn)，獨(dú)立進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)

信息整理等相關(guān)具體工作。

3.3.4系統(tǒng)規(guī)范、融合深化

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系應(yīng)與現(xiàn)行安全管理體系緊密結(jié)合，應(yīng)在安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化、職

業(yè)健康安全管理體系等安全管理體系的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步深化風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控，形成一

體化的安全管理體系，使風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控貫徹于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)全過(guò)程。

3.3.5注重實(shí)際、強(qiáng)化過(guò)程

根據(jù)自身實(shí)際，強(qiáng)化過(guò)程管理，制定風(fēng)險(xiǎn)管控體系配套制度，確保體系建設(shè)的

實(shí)效性和實(shí)用性。找準(zhǔn)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，合理確定管控層級(jí)，完善控制措施，確保重大

風(fēng)險(xiǎn)得到有效管控。

3.3.6激勵(lì)約束、重在落實(shí)

建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)責(zé)任考核制度，形成激勵(lì)先進(jìn)、約束落后的工作機(jī)制。

按照“全員、全過(guò)程、全方位”的原則，明確每一個(gè)崗位辨識(shí)分析風(fēng)險(xiǎn)、落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)

控制措施的責(zé)任，并通過(guò)評(píng)審、更新，不斷完善風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系。

3.4職責(zé)分工

成立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組：

組長(zhǎng)：總經(jīng)理

副組長(zhǎng)：副總經(jīng)理

組員：EHS、各部門(mén)負(fù)責(zé)人

組長(zhǎng)職責(zé)：負(fù)責(zé)安排安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)體系建設(shè)的具體工作，組織做好協(xié)調(diào)、計(jì)戈I、

實(shí)施、總結(jié)、歸納、匯總、審核等過(guò)程的工作，負(fù)責(zé)考核各責(zé)任人責(zé)任落實(shí)情況。

副組長(zhǎng)職責(zé)：負(fù)責(zé)體系建設(shè)工作組織協(xié)調(diào)、過(guò)程培訓(xùn)、技術(shù)指導(dǎo)，完成安全風(fēng)

險(xiǎn)分級(jí)管控文件編制，對(duì)體系建設(shè)過(guò)程中提出建議。

組員職責(zé)：具體落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)體系建設(shè)過(guò)程中的具體工作，完成各自區(qū)域

內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果負(fù)責(zé)。

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3.5術(shù)語(yǔ)和定義

3.5.1風(fēng)險(xiǎn)risk

生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合?？赡苄?，是指事

故（事件）發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷

害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度。風(fēng)險(xiǎn)=可能性X嚴(yán)重性。

注:改寫(xiě)GB/T23694-2013,定義2.1。

3.5.2可接受風(fēng)險(xiǎn)acceptablerisk

根據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度的風(fēng)險(xiǎn)。

3.5.3重大風(fēng)險(xiǎn)majorrisk

發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險(xiǎn)值被認(rèn)定為重大的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型。

3.5.4危險(xiǎn)源hazard

可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財(cái)產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，

或它們的組合。

危險(xiǎn)源的構(gòu)成：第一類(lèi)危險(xiǎn)源和第二類(lèi)危險(xiǎn)源。

第一類(lèi)危險(xiǎn)源：能量和危險(xiǎn)物質(zhì)的存在是危害產(chǎn)生的最根本的原因，通常把可

能發(fā)生意外釋放的能量（能量源或能量載體）或危險(xiǎn)物質(zhì)稱(chēng)作第一類(lèi)危險(xiǎn)源（根

源）。如起重設(shè)備、電氣設(shè)備、壓力容器等具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實(shí)體。

第二類(lèi)危險(xiǎn)源：造成約束、限制能量和危險(xiǎn)物質(zhì)措施失控的各種不安全因素稱(chēng)

作第二類(lèi)危險(xiǎn)源。包括：物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、管理缺陷、環(huán)境不安

全因素。

第一類(lèi)危險(xiǎn)源是事故發(fā)生的前提，第二類(lèi)危險(xiǎn)源是第一類(lèi)危險(xiǎn)源導(dǎo)致事故的

必要條件。

第一類(lèi)危險(xiǎn)源是事故的主體，決定事故的嚴(yán)重程度；第二類(lèi)危險(xiǎn)源出現(xiàn)的難易,

決定事故發(fā)生的可能性的大小。

3.5.5風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)risksite

風(fēng)險(xiǎn)伴隨的設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域?qū)嵤┑?/p>

伴隨風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)，或以上兩者的組合。

3.5.6危險(xiǎn)源辨識(shí)hazardidentification

識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其分布和特性的過(guò)程。

3.5.7風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)riskassessment

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對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評(píng)估、分級(jí)，對(duì)現(xiàn)有控制措施的充分性加以考

慮，以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過(guò)程。

3.5.8風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)riskclassification

通過(guò)采用科學(xué)、合理方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)

價(jià)結(jié)果劃分等級(jí)。

3.5.9風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控riskclassificationmanagementandcontrol

按照風(fēng)險(xiǎn)不同級(jí)別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因

素而確定不同管控層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管控方式。

3.5.10風(fēng)險(xiǎn)控制措施riskcontrolmeasure

企業(yè)為將風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受程度，針對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)而采取的相應(yīng)控制方法和手段。

3.5.11風(fēng)險(xiǎn)信息riskinformation

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱(chēng)、危險(xiǎn)源名稱(chēng)、類(lèi)型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小、等

級(jí)、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。

3.5.12風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單riskclassificationcontrollist

企業(yè)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)信息（5.11）的集合。

3.6工作程序和內(nèi)容

3.6.1風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則

應(yīng)結(jié)合企業(yè)可接受風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性和風(fēng)險(xiǎn)

度取值標(biāo)準(zhǔn)，明確風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則，以便準(zhǔn)確判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定應(yīng)按從嚴(yán)

從高原則。

3.6.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定

（一）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則

1）設(shè)施、部位、場(chǎng)所、區(qū)域

應(yīng)遵循大小適中、便于分類(lèi)、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰的原則。示例：

如儲(chǔ)存罐區(qū)、裝卸站臺(tái)、生產(chǎn)裝置、作業(yè)場(chǎng)所、人員密集場(chǎng)所等。

2）操作及作業(yè)活動(dòng)

應(yīng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)。

示例：動(dòng)火、進(jìn)入受限空間等特殊作業(yè)活動(dòng)。

（二）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查

1）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的內(nèi)容

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組織對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)，形成風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱(chēng)、所在位置、可能導(dǎo)

致事故類(lèi)型、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等內(nèi)容的基本信息。

2）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的方法

依據(jù)總平面布置，按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場(chǎng)所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)

或上述幾種方式的結(jié)合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查。

3.6.3危險(xiǎn)源辨識(shí)

（一）危險(xiǎn)源辨識(shí)的內(nèi)容

采用適用的辨識(shí)方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)存在的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)，辨識(shí)應(yīng)覆蓋風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

內(nèi)全部的設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動(dòng)，并充分考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境帶來(lái)的影響。

（二）危險(xiǎn)源辨識(shí)的方法

設(shè)備設(shè)施危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)采用安全檢查表分析法（SCL）等方法，作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)

源辨識(shí)應(yīng)采用作業(yè)危害分析法（川A）等方法，對(duì)于復(fù)雜的工藝應(yīng)采用危險(xiǎn)與可操

作性分析法（HAZOP）或類(lèi)比法、事故樹(shù)分析法等方法進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)。

3.6.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

（一）評(píng)價(jià)方法

可依據(jù)實(shí)際選擇以下的評(píng)價(jià)方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定量評(píng)價(jià)

并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分等級(jí)：

——風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）；

----作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）；

——風(fēng)險(xiǎn)程度分析法（MES）；

——危險(xiǎn)指數(shù)方法（RR）；

一一職業(yè)病危害分級(jí)法等。

（二）重大風(fēng)險(xiǎn)確定原則

以下情形為重大風(fēng)險(xiǎn)：

一一違反法律、法規(guī)及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；

——發(fā)生過(guò)死亡、重傷、職業(yè)病、重大財(cái)產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一

般財(cái)產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；

一一涉及重大危險(xiǎn)源的；

——具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險(xiǎn)的場(chǎng)所，作業(yè)人員在10人以上的；

一一經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)確定為最高級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)的。

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（三）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級(jí)別確定

按風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)出的最高風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別作為該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的級(jí)別。

3.6.5風(fēng)險(xiǎn)控制措施

（一）風(fēng)險(xiǎn)控制措施類(lèi)別

風(fēng)險(xiǎn)控制措施類(lèi)別包括：

——工程技術(shù)措施；

——管理措施；

——培訓(xùn)教育措施；

——個(gè)體防護(hù)措施；

——應(yīng)急處置措施。

（二）風(fēng)險(xiǎn)控制措施確定的要求

1）基本原則

企業(yè)在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)考慮：

一一可行性；

----安全性；

----可靠性；

一一重點(diǎn)突出人的因素。

2）評(píng)審

風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審：

----措施的可行性和有效性；

——是否使風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受風(fēng)險(xiǎn)；

一一是否產(chǎn)生新的危險(xiǎn)源或危險(xiǎn)有害因素；

一一是否已選定最佳的解決方案。

3）重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施

需通過(guò)工程技術(shù)措施和（或）技術(shù)改造才能控制的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)制定控制該類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)

的目標(biāo)，并為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)制定方案。

屬于經(jīng)常性或周期性工作中的不可接受風(fēng)險(xiǎn)，不需要通過(guò)工程技術(shù)措施，但需

要制定新的文件（程序或作業(yè)文件）或修訂原來(lái)的文件，文件中應(yīng)明確規(guī)定對(duì)該種

風(fēng)險(xiǎn)的有效控制措施，并在實(shí)踐中落實(shí)這些措施。

3.6.6風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

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（一）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

選擇適用的評(píng)價(jià)方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)后，應(yīng)確定相應(yīng)原則，將同一級(jí)別或不

同級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)按照從高到低的原則劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，

分別用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色標(biāo)示，實(shí)施分級(jí)管控。

（二）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的要求

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級(jí)越高的原則，對(duì)于操作難度大、技術(shù)含

量高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控。上一級(jí)負(fù)責(zé)管

控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)必須同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)具體措施。風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)可進(jìn)行

增加或合并，企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基本原則，結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，合

理確定各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)。

3.6.7編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單

企業(yè)應(yīng)在每一輪風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)價(jià)后，編制包括全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)信息的風(fēng)

險(xiǎn)分級(jí)管控清單，并按規(guī)定及時(shí)更新。

3.7文件管理

應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控過(guò)程的記錄資料，并分類(lèi)建檔管理。至少應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)

管控制度、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬、危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表，以及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單等內(nèi)容

的文件化成果；涉及重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，其辨識(shí)、評(píng)價(jià)過(guò)程記錄，風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其實(shí)施

和改進(jìn)記錄等，應(yīng)單獨(dú)建檔管理。

3.8分級(jí)管控的效果

通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)，應(yīng)至少在以下方面有所改進(jìn)：

—每一輪風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)價(jià)后，應(yīng)使原有管控措施得到改進(jìn)，或者通過(guò)增加新

的管控措施提高安全可靠性；

一一重大風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)所、部位的警示標(biāo)識(shí)得到保持和改善；

——涉及重大風(fēng)險(xiǎn)部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)建立了專(zhuān)人監(jiān)護(hù)制度；

——員工對(duì)所從事崗位的風(fēng)險(xiǎn)有更充分的認(rèn)識(shí)，安全技能和應(yīng)急處置能力進(jìn)

一步提高；

——保證風(fēng)險(xiǎn)控制措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險(xiǎn)管控能力得到

加強(qiáng);

—根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，完善隱患排查項(xiàng)目清單，使隱患排查工作更有

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針對(duì)性。

3.9持續(xù)改進(jìn)

3.9.1評(píng)審

企業(yè)每年至少對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系進(jìn)行一次系統(tǒng)性評(píng)審或更新。企業(yè)應(yīng)當(dāng)根

據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施等適時(shí)開(kāi)展危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)

價(jià)。

3.9.2更新

企業(yè)應(yīng)主動(dòng)根據(jù)以下情況變化對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控的影響，及時(shí)針對(duì)變化范圍開(kāi)展風(fēng)

險(xiǎn)分析，及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)信息：

——法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化所引起風(fēng)險(xiǎn)程度的改變；

——發(fā)生事故后，有對(duì)事故、事件或其他信息的新認(rèn)識(shí)，對(duì)相關(guān)危險(xiǎn)源的再評(píng)

價(jià)；

——組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；

一一補(bǔ)充新辨識(shí)出的危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)；

一一風(fēng)險(xiǎn)程度變化后，需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的調(diào)整。

3.9.3考核

為確保該項(xiàng)工作有序開(kāi)展及事故縱深預(yù)防效果，公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制定實(shí)

施內(nèi)部激勵(lì)考核，由安全績(jī)效進(jìn)行兌現(xiàn)。

3.9.4溝通

建立不同職能和層級(jí)間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部風(fēng)險(xiǎn)管控溝通機(jī)制,

及時(shí)有效傳遞風(fēng)險(xiǎn)信息，樹(shù)立內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)管控信心，提高風(fēng)險(xiǎn)管控效果和效率。重

大風(fēng)險(xiǎn)信息更新后應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。

附件A風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)

附件B風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法

附件C風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控程序框圖

附件D風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控程序

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附件A：危險(xiǎn)源分類(lèi)

A.1物的不安全狀態(tài)

A.1.1裝置、設(shè)備、工具、廠(chǎng)房等

a）設(shè)計(jì)不良

-強(qiáng)度不夠；-----穩(wěn)定性不好；-----密封不良；-----應(yīng)力集中；-----外型缺

陷、外露運(yùn)動(dòng)件；一一缺乏必要的連接裝置；一一構(gòu)成的材料不合適；一一其他。

b）防護(hù)不良

——沒(méi)有安全防護(hù)裝置或不完善；一一沒(méi)有接地、絕緣或接地、絕緣不充分；一

-缺乏個(gè)體防護(hù)裝置或個(gè)體防護(hù)裝置不良；一一沒(méi)有指定使用或禁止使用某用品、用

具；----其他。

c）維修不良

——廢舊、疲勞、過(guò)期而不更新；一一出故障未處理；一一平時(shí)維護(hù)不善；一一

其他。

A.1.2物料

a）物理性

-高溫物（固體、氣體、液體）；一一低溫物（固體、氣體、液體）；一一粉

塵與氣溶膠；一一運(yùn)動(dòng)物。

b）化學(xué)性

——易燃易爆性物質(zhì)（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃

易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì)）；一一自燃性物質(zhì)；一一有毒物質(zhì)（有

毒氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質(zhì)）；一一腐蝕性物質(zhì)

（腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質(zhì)）；一一其他化學(xué)性危險(xiǎn)因

素。

c）生物性

——致病微生物（細(xì)菌、病毒、其他致病微生物）；一一傳染病媒介物；一一致

害動(dòng)物；一一致害植物；一一其他生物性危險(xiǎn)源因素。

A.1.3有害噪聲的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動(dòng)性、電磁性）

A.1.4有害振動(dòng)的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動(dòng)性、電磁性）

A.1.5有害電磁輻射的產(chǎn)生

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-電離輻射（X射線(xiàn)、丫離子、B離子、高能電子束等）；一一非電離輻射（超

高壓電場(chǎng)、此外線(xiàn)等）。

A.2人的不安全行為

A.2.1不按規(guī)定的方法

——沒(méi)有用規(guī)定的方法使用機(jī)械、裝置等；一一使用有毛病的機(jī)械、工具、用具

等；一一選擇機(jī)械、裝置、工具、用具等有誤；一一離開(kāi)運(yùn)轉(zhuǎn)著的機(jī)械、裝置等；一

-機(jī)械運(yùn)轉(zhuǎn)超速；一一送料或加料過(guò)快；一一機(jī)動(dòng)車(chē)超速；一一機(jī)動(dòng)車(chē)違章駕駛;

---其他。

A.2.2不采取安全措施

一一不防止意外風(fēng)險(xiǎn)；一一不防止機(jī)械裝置突然開(kāi)動(dòng)；一一沒(méi)有信號(hào)就開(kāi)車(chē)；一

-沒(méi)有信號(hào)就移動(dòng)或放開(kāi)物體；一一其他。

A.2.3對(duì)運(yùn)轉(zhuǎn)著的設(shè)備、裝置等清擦、力口油、修理、調(diào)節(jié)

-----對(duì)運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械裝置等；-----對(duì)帶電設(shè)備；-----對(duì)加壓容器；-----對(duì)加熱

物；---對(duì)裝有危險(xiǎn)物；-----其他。

A.2.4使安全防護(hù)裝置失效

——拆掉、移走安全裝置；一一使安全裝置不起作用；一一安全裝置調(diào)整錯(cuò)誤；

——去掉其他防護(hù)物。

A.2.5制造危險(xiǎn)狀態(tài)

——貨物過(guò)載；一一組裝中混有危險(xiǎn)物；一一把規(guī)定的東西換成不安全物；一一

臨時(shí)使用不安全設(shè)施；一一其他。

A.2.6使用保護(hù)用具的缺陷

——不使用保護(hù)用具；一一不穿安全服裝；一一保護(hù)用具、服裝的選擇、使用方

法有誤。

A.2.7不安全放置

——使機(jī)械裝置在不安全狀態(tài)下放置；一一車(chē)輛、物料運(yùn)輸設(shè)備的不安全放置;

——物料、工具、垃圾等的不安全放置；一一其他。

A.2.8接近危險(xiǎn)場(chǎng)所

——接近或接觸運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械、裝置；一一接觸吊貨、接近貨物下面；一一進(jìn)入

危險(xiǎn)有害場(chǎng)所；一一上或接觸易倒塌的物體；一一攀、坐不安全場(chǎng)所；一一其他。

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A.2.9某些不安全行為

——用手代替工具；一一沒(méi)有確定安全就進(jìn)行下一個(gè)動(dòng)作；一一從中間、底下抽取

貨物；一一扔代替用手遞；一一飛降、飛乘；一一不必要的奔跑；一一作弄人、惡作劇；

----其他。

A.2.10誤動(dòng)作

一一貨物拿得過(guò)多；一一拿物體的方法有誤；一一推、拉物體的方法不對(duì)；一一其

他。

A.2.11其他不安全行動(dòng)

A.3作業(yè)環(huán)境的缺陷

A.3.1作業(yè)場(chǎng)所

——沒(méi)有確保通路；一一工作場(chǎng)所間隔不足；一一機(jī)械、裝置、用具、日常用品

配置的缺陷；一一物體放置的位置不當(dāng)；一一物體堆積方式不當(dāng)；一一對(duì)意外的擺動(dòng)

防范不夠；一一信號(hào)缺陷（沒(méi)有或不當(dāng)）；一一標(biāo)志缺陷（沒(méi)有或不當(dāng)）。

A.3.2環(huán)境因素

-采光不良或有害光照；一一通風(fēng)不良或缺氧；一一溫度過(guò)高或過(guò)低；?

壓力過(guò)高或過(guò)低；一一濕度不當(dāng)；一一給排水不良；一一外部噪聲；一一自然危險(xiǎn)

源（風(fēng)、雨、雷、電、野獸、地形等）。

A.4安全健康管理的缺陷

A.4.1安全生產(chǎn)保障

a）安全生產(chǎn)條件不具備；

b）沒(méi)有安全管理機(jī)構(gòu)或人員；

c）安全生產(chǎn)投入不足；

d）違反法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)。

A.4.2危險(xiǎn)評(píng)價(jià)與控制

a）未充分識(shí)別生產(chǎn)活動(dòng)中的隱患（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有

關(guān)的隱患）；

b）未正確評(píng)價(jià)生產(chǎn)活動(dòng)中的危險(xiǎn)（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有

關(guān)的危險(xiǎn)）；

c）對(duì)重要危險(xiǎn)的控制措施不當(dāng)。

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A.4.3作用與職責(zé)

a）職責(zé)劃分不清；

b）職責(zé)分配相矛盾；

c）授權(quán)不清或不妥；

d）報(bào)告關(guān)系不明確或不正確。

A.4.4培訓(xùn)與指導(dǎo)

a）沒(méi)有提供必要的培訓(xùn)（包括針對(duì)變化的培訓(xùn)）；

b）培訓(xùn)計(jì)劃設(shè)計(jì)有缺陷；

c）培訓(xùn)目的或目標(biāo)不明確；

d）培訓(xùn)方法有缺陷（包括培訓(xùn)設(shè)備）；

e）知識(shí)更新和再培訓(xùn)不夠；

f）缺乏技術(shù)指導(dǎo)。

A.4.5人員管理與工作安排

a）人員選擇不當(dāng)

一一無(wú)相應(yīng)資質(zhì)，技術(shù)水平不夠；

一一生理、體力有問(wèn)題；

----心理、精神有問(wèn)題。

b）安全行為受責(zé)備，不安全行為被獎(jiǎng)勵(lì)；

c）沒(méi)有提供適當(dāng)?shù)膭趧?dòng)防護(hù)用品或設(shè)施；

d）工作安排不合理

---沒(méi)有安排或缺乏合適人選；

---人力不足；

一一生產(chǎn)任務(wù)過(guò)重，勞動(dòng)時(shí)間過(guò)長(zhǎng)。

e）未定期對(duì)有害作業(yè)人員進(jìn)行體檢。

A.4.6安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程

a）沒(méi)有安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；

b）安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷（技術(shù)性錯(cuò)誤，自相矛盾，混亂含糊，復(fù)蓋

不全，不實(shí)際等）；

c）安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實(shí)。

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A.4.7設(shè)備和工具

a）選擇不當(dāng)，或關(guān)于設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)不適當(dāng)；

b）未驗(yàn)收或驗(yàn)收不當(dāng)；

c）保養(yǎng)不當(dāng)（保養(yǎng)計(jì)劃、潤(rùn)滑、調(diào)節(jié)、裝配、清洗等不當(dāng)）；

d）維修不當(dāng)（信息傳達(dá)，計(jì)劃安排，部件檢查、拆卸、更換等不當(dāng)）；

e）過(guò)度磨損（因超期服役、載荷過(guò)大、使用計(jì)劃不當(dāng)、使用者未經(jīng)訓(xùn)練、錯(cuò)誤使用

等造成）；

f）判廢不當(dāng)或廢舊處理和再次利用不妥；

g）無(wú)設(shè)備檔案或不完全。

A.4.8物料（含零部件）

a）運(yùn)輸方式或運(yùn)輸線(xiàn)路不妥；

b）保管、儲(chǔ)存的缺陷（包括存放超期）；

c）包裝的缺陷；

d）未能正確識(shí)別危險(xiǎn)物品；

e）使用不當(dāng)，或廢棄物料處置不當(dāng)；

f）缺乏關(guān)于安全衛(wèi)生的資料（如MSDS）或資料使用不當(dāng)。

A.4.9設(shè)計(jì)

a）工藝、技術(shù)設(shè)計(jì)不當(dāng)

——所采用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或設(shè)計(jì)思路不當(dāng)；

——設(shè)計(jì)輸入不當(dāng)（不正確，陳舊，不可用）；

---設(shè)計(jì)輸出不當(dāng)（不正確，不明確，不一致）；

——無(wú)獨(dú)立的設(shè)計(jì)評(píng)估。

b）設(shè)備設(shè)計(jì)不當(dāng)，未考慮安全衛(wèi)生問(wèn)題；

c）作業(yè)場(chǎng)所設(shè)計(jì)不當(dāng)（定置管理，物料堆放，安全通道，準(zhǔn)入制度，照明、溫濕

度、氣壓、含氧量等環(huán)境參數(shù)等）；

d）設(shè)計(jì)不符合人機(jī)工效學(xué)要求。

A.4.10應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)

a）未制訂必要的應(yīng)急響應(yīng)程序或預(yù)案；

b）未進(jìn)行必要的應(yīng)急培訓(xùn)和演習(xí)；

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C）應(yīng)急設(shè)施或物資不足；

d）