ISO9001：2015內(nèi)部審核檢查表(分部門-含檢查記錄)

質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門/人員：管理層審核條款4組織環(huán)境審核員審核日期2019.6.3序號條款涉及文件及過程審核內(nèi)容√/▲/×14.1理解組織及其環(huán)境組織環(huán)境理解和分析管理程序組織是否確定與其目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)并影響其實現(xiàn)質(zhì)量管理體系預(yù)期結(jié)果的各種外部和內(nèi)部因素？是否對這些相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評審？運用了SWOT工具對企業(yè)的內(nèi)、外部因素進(jìn)行了有效識別和分析，建立了對應(yīng)的經(jīng)營計劃并定期檢查和評審√24.2理解相關(guān)方的需求和期望質(zhì)量手冊組織是否確定了與質(zhì)量管理體系有關(guān)的所有相關(guān)方？是否對這些相關(guān)方制定相關(guān)要求并進(jìn)行了監(jiān)視和評審？建立了《相關(guān)方需求和期望對應(yīng)表》識別與公司有關(guān)的相關(guān)方和對應(yīng)的期望，并采取對應(yīng)的措施，在過程中進(jìn)行了相應(yīng)的檢查和評審√34.3確定管理體系的范圍質(zhì)量手冊組織是否確定了質(zhì)量管理體系的范圍？是否對這些信息形成了相關(guān)文件？確定了公司體系的范圍為本公司粘合劑的生產(chǎn)與服務(wù)整個過程。在質(zhì)量手冊中進(jìn)行了表述.√4組織管理體系覆蓋范圍和過程是否有缺失？建立了公司的《質(zhì)量手冊》充分識別了公司的過程√5組織管理體系對標(biāo)準(zhǔn)條款是否刪除？如有，所刪除條款中過程確定沒有？手冊中明確表述了本公司產(chǎn)品均由臺灣母公司同聲企業(yè)股份有限公司提供研發(fā)資料和配方，無任何設(shè)計方面的內(nèi)容，設(shè)計開發(fā)不適用，故未引用標(biāo)準(zhǔn)的8.3條款√64.4管理體系及其過程質(zhì)量手冊1.組織是否按照標(biāo)準(zhǔn)要求建立、實施、保持和改進(jìn)管理體系？根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)建立了質(zhì)量手冊、程序文件、三階作業(yè)文件及相應(yīng)的記錄√72.組織管理體系過程是否被確定和管理？過程間順序及關(guān)系是否被確定和管理？按公司的業(yè)務(wù)過程和服務(wù)流程識別相應(yīng)過程，并建立相應(yīng)程序表述順序及關(guān)系√83.組織管理體系關(guān)鍵過程所需資源和信息是否充分，足以支持過程有效運行和監(jiān)控？建立了《質(zhì)量手冊》《溝通一覽表》明確資源需求和信息溝通√94.組織管理體系及過程測量和監(jiān)控點是否確定并有效？對測量和監(jiān)控結(jié)果是否有分析、改進(jìn)活動？建立了《內(nèi)部審核控制程序》《管理評審控制程序》《改進(jìn)措施控制程序》《不合格輸出控制程序》明確過程的測量和監(jiān)控點，有輸出對應(yīng)的分析和改進(jìn)活動。√105.組織是否存在對服務(wù)質(zhì)量有影響的外包過程？如有，在組織管理體系中是否明確并實施了控制？質(zhì)量手冊中明確了公司沒有外包。√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合▲，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門見證人簽名確認(rèn)）。質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門/人員：管理層審核條款5領(lǐng)導(dǎo)作用審核員審核日期2019.6.3序號條款涉及文件及過程審核內(nèi)容√/▲/×15.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾5.1.1總則質(zhì)量手冊1.最高管理者對滿足顧客要求有何想法？現(xiàn)以何方式傳達(dá)滿足顧客要求的重要性，并提供其身體力行的證據(jù)？查閱質(zhì)量、環(huán)境方針，目標(biāo)包括了持續(xù)改進(jìn)和滿足相關(guān)方要求的承諾。查閱相關(guān)會議記錄、通知，總經(jīng)理宣貫了方針和目標(biāo)、法律法規(guī)和顧客要求的重要性√2服務(wù)過程控制程序法律和其他要求控制程序2.組織確定的適用的法律法規(guī)有哪些？這些法律法規(guī)分管部門是否清楚并得到有效執(zhí)行？組織是否評價其行為和結(jié)果符合法律法規(guī)的情況，發(fā)現(xiàn)不符合之處，是否采取改進(jìn)措施？查《外來文件清單》和《適用法律法規(guī)清單》有充分識別公司目前無違規(guī)情況√3質(zhì)量手冊3.最高管理者是否組織制定方針和目標(biāo)，并使其成為組織焦點，成為建立、實施、保持和改進(jìn)管理體系的宗旨？查閱公司在質(zhì)量手冊中頒布方針，并對方針的內(nèi)涵進(jìn)行說明，方針包括了持續(xù)改進(jìn)和滿足顧客要求的承諾，體現(xiàn)了公司發(fā)展總方向?？偨?jīng)理對方針進(jìn)行宣貫，已傳達(dá)到全體員工，并實施監(jiān)督檢查實施結(jié)果?！?4.組織方針、目標(biāo)是否形成文件，由最高管理者批準(zhǔn)頒發(fā)？√55.建立實施保持改進(jìn)管理體系所需資源，最高管理者如何確保提供？有否實例佐證？查閱改進(jìn)措施報告和過程一覽表相應(yīng)資源均得到提供和保障√65.1.2以顧客為關(guān)注焦點質(zhì)量手冊1.“以顧客為中心”經(jīng)營理念是否在組織中得到樹立？組織關(guān)注焦點是否放在顧客身上，特別是不滿意顧客身上？查閱：公司的顧客主要來自各信息技術(shù)企業(yè)，通過設(shè)合同、協(xié)議等，明確要求，并予以滿足?！?2.為實現(xiàn)顧客滿意目標(biāo)，最高管理者是否推動全員參與，并有切實可行的操作過程的手段，最大限度地調(diào)動員工的參與意識和能動性？查閱方針，目標(biāo)包括了全員參與的承諾。查閱相關(guān)會議記錄、通知，總經(jīng)理宣貫了方針和目標(biāo)、法律法規(guī)和顧客要求的重要性?！?3.組織通過哪些方式、途徑，以確保顧客要求得到確定、轉(zhuǎn)化為要求并予滿足？組織是否針對顧客和最終使用者來確定他們關(guān)心的服務(wù)特性，特別是服務(wù)的關(guān)鍵特性？通過合同確認(rèn)和批準(zhǔn)來明確客戶的服務(wù)要求，通過技術(shù)方案確認(rèn)明確工藝要求，通過訂單評審來確?？蛻粢蟪浞肿R別并在服務(wù)過程中得到質(zhì)量保證√95.1.2以顧客為關(guān)注焦點4.在確定顧客的需求和期望時，組織是否已考慮與服務(wù)有關(guān)的義務(wù)（如對健康和安全的責(zé)任、環(huán)境保護(hù)等）和法律法規(guī)要求，并轉(zhuǎn)化為組織目標(biāo)、指標(biāo)和要求，采取措施，且得到落實、實現(xiàn)?有識別通過合同評審等過程來充分識別客戶的要求，公司有建立質(zhì)量、環(huán)境管理的目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案來落實和實現(xiàn)客戶關(guān)注點√105.2方針1.質(zhì)量方針是否與組織的宗旨相適應(yīng)，與組織的總方針相一致，體現(xiàn)組織的目標(biāo)和特點？查閱質(zhì)量手冊，明確注明了公司的宗旨和方針，二者之間是相適應(yīng)的，方針結(jié)合公司的粘合劑銷售制定，貼合公司實際√112.質(zhì)量方針是否包含滿足相關(guān)方（特別是顧客、員工、供方、社會）要求的承諾？是否包含持續(xù)改進(jìn)管理體系的承諾？兩個承諾是否有實質(zhì)性內(nèi)容和方向？方針釋義中明確包含相關(guān)方，有體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)，結(jié)合過程一覽表和目標(biāo)分解表√123.方針是否為目標(biāo)的制定、評審提供了明確的框架，具有較強(qiáng)的方向性和指導(dǎo)性？目標(biāo)的設(shè)定圍繞方針進(jìn)行，有較強(qiáng)方向性√134.方針及其含義在組織各層次員工中是否得到充分、正確理解，并協(xié)調(diào)一致、深入人心？總經(jīng)理對方針進(jìn)行宣貫，已傳達(dá)到全體員工，并實施監(jiān)督檢查實施結(jié)果。√145.方針在組織各層次中，是否得到貫徹和堅持？是否進(jìn)行評審，以確保其持續(xù)適宜，得到有效貫徹？√155.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限1.是否制定了組織結(jié)構(gòu)圖？各崗位是否規(guī)定了職責(zé)權(quán)限？職責(zé)權(quán)限以何種方式傳達(dá)給所有相關(guān)部門？有建立組織機(jī)構(gòu)圖，總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)管理部、廠務(wù)部、品管部、制造部、技術(shù)部、財務(wù)部等，各部門職責(zé)在質(zhì)量手冊中有明確規(guī)定√162.組織所有員工是否清楚本職范圍并被有效溝通履行？抽查制造部2位作業(yè)人員，均明確自身服務(wù)內(nèi)容和相關(guān)要求。√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合▲，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門見證人簽名確認(rèn)）。質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門/人員：管理層審核條款6策劃審核員審核日期2019.6.3序號條款涉及文件及過程審核內(nèi)容√/▲/×16.1應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施風(fēng)險和機(jī)遇控制程序是否確定了本公司的風(fēng)險和機(jī)遇？查《過程風(fēng)險評估與應(yīng)對措施表》，識別并確定了公司的風(fēng)險及應(yīng)對措施同時確定了公司的機(jī)遇與應(yīng)對措施在《質(zhì)量手冊》與程序文件中有整合，措施有效性有評價√2是否確定了應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施？是否將這些措施整合到管理體系文件中？是否評價了這此措施的有效性36.2目標(biāo)及其實現(xiàn)的策劃目標(biāo)控制程序1.在組織的各層次上是否已建立目標(biāo)？所建立目標(biāo)與方針和持續(xù)改進(jìn)的承諾，是否一致？公司在質(zhì)量手冊中頒布了四個目標(biāo)，并結(jié)合實際在相關(guān)職能/部門進(jìn)行展開，形成“目標(biāo)分解表”，納入對各部門的績效考核。公司/部門目標(biāo)是可測的，與公司方針保持一致，年度測量結(jié)果已達(dá)成?！?2.所建立目標(biāo)是否可測量？目標(biāo)之間是否協(xié)調(diào)一致，是否相互保證？53.所建立的目標(biāo)是否包括滿足服務(wù)要求所需的內(nèi)容，如設(shè)備，工藝水平等目標(biāo)？64.組織為實現(xiàn)目標(biāo)是否進(jìn)行管理體系策劃，分析確定實現(xiàn)目標(biāo)的問題及相應(yīng)措施，時間要求、責(zé)任人落實明確，并對目標(biāo)實現(xiàn)程度有檢查、有評價？75.組織目標(biāo)更改策劃與實施時，過程是否受控，以確保貫徹方針，管理體系的完整性？86.3變更的策劃質(zhì)量手冊1.組織針對管理體系進(jìn)行變更時，是否考慮了變更的目的及潛在后果？是否考慮了管理體系的完整性？查《管理體系變更評審表》有對升版到2015版相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行變更評審，評審內(nèi)容包括資源的可獲得、職責(zé)和權(quán)限分配√92.組織在進(jìn)行管理體系變更前是否考慮了資源的可獲得性？103.為實施管理體系變更，是否產(chǎn)生了責(zé)任和權(quán)限的分配或再分配？注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合▲，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門見證人簽名確認(rèn)）。管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門/人員：管理層、生管課、總務(wù)課審核條款7支持審核員審核日期2019.6.3序號條款涉及文件及過程審核內(nèi)容√/▲/×17.1資源7.1.1總則1.為實施、保持、改進(jìn)管理體系過程，達(dá)到顧客滿意，組織是否能夠及時確定并提供所需資源？關(guān)鍵過程、關(guān)鍵崗位資源是否充足、適宜？公司目前產(chǎn)能構(gòu)成人員、設(shè)備、測試儀器等能滿足體系的要求√22.組織對資源的確定、提供、使用是否進(jìn)行管理、驗證，清除了不適當(dāng)資源、不適當(dāng)使用，提高資源利用率？對人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施、監(jiān)視和測量資源均有建立控制程序，明確了管理、驗證和不適當(dāng)使用的方法√37.1.2人員1.組織各個崗位的任務(wù)、性質(zhì)及要求是否確定？是否根據(jù)履行崗位職責(zé)所要求的能力安排人員？查崗位職責(zé)說明，明確了崗位的任務(wù)、人員能力的要求，查員工入職表，從面試、實操合格后再經(jīng)總經(jīng)理審核錄用√42.組織是否從教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷等方面評價工作人員的能力或進(jìn)行人力素質(zhì)測評？有入職和在職的培訓(xùn)和考核，合格方可上崗√57.1.3基礎(chǔ)設(shè)施1.組織為實現(xiàn)服務(wù)符合性，必須具備哪些基礎(chǔ)設(shè)施？這些設(shè)施是否得到維護(hù)，能夠持續(xù)滿足運行要求？查設(shè)備清單，現(xiàn)有設(shè)備能滿足服務(wù)的服務(wù)精度要求，查機(jī)器保養(yǎng)記錄表，現(xiàn)有設(shè)備均每天做保養(yǎng)記錄?！?2.基礎(chǔ)設(shè)施選址、布置是否適宜，有利于確保組織的工作效率和服務(wù)質(zhì)量？生產(chǎn)現(xiàn)場設(shè)備按生產(chǎn)流程安裝，無多余的動作浪費√73.組織對實現(xiàn)銷售符合性有重要影響的建筑物、工作場所，是否足夠（如面積）、適宜（如位置）？生產(chǎn)場所占地15000多平方，布局合理，空間足夠，燈光亮度適宜。√84.組織有哪些過程設(shè)備？這些過程設(shè)備的技術(shù)狀態(tài)和技術(shù)性能是否能夠確保實現(xiàn)銷售的符合性？組織通過哪些維護(hù)方式、手段、過程來確保關(guān)鍵設(shè)備的技術(shù)狀態(tài)良好？設(shè)備清單明確錄入相關(guān)設(shè)備，有機(jī)器保養(yǎng)記錄表和機(jī)器設(shè)備維修履歷表，確保設(shè)備的精度和生產(chǎn)穩(wěn)定性?！?5.組織有哪些硬件、軟件？這些硬件和軟件配置是否充足、適當(dāng)，得到維護(hù)和控制？人機(jī)料法環(huán)和ERP均得到應(yīng)用√106.組織支持性銷售（如運輸、通訊）是否確定、完整、快捷、準(zhǔn)時，且組織為實現(xiàn)銷售符合性所需支持性銷售得到有效維護(hù)？運輸一般快遞龍邦?！套ⅲ骸皺z查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合▲，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門見證人簽名確認(rèn)）。管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門/人員：生管課、品保組審核條款7支持審核員審核日期2019.6.3序號條款涉及文件及過程審核內(nèi)容√/▲/×17.1.4過程運行環(huán)境1.組織為實現(xiàn)銷售的符合性，有哪些重要工作環(huán)境因素（包括人和物理的因素）？這些環(huán)境因素是否得到識別和管理？影響生產(chǎn)符合性的工作環(huán)境為常溫常濕√22.組織為保證銷售質(zhì)量所確定的工藝衛(wèi)生環(huán)境要求（如光亮度、溫濕度、噪聲、粉塵等）是否充分、適宜、并得到控制？公司制造現(xiàn)場基本為清潔場所，無有害環(huán)境√33.組織為保護(hù)員工身心健康、安全，確保工作質(zhì)量和效率，是否識別并采取措施消除工作過程中的有害因素，預(yù)防事故，預(yù)防錯誤過程（活動）？在生產(chǎn)程序時采用防錯方法√44.工作環(huán)境中人、物、場所配置與結(jié)合是否滿足員工的工作需要？是否滿足銷售質(zhì)量控制的需要？是否有利于建立、保持安全、文明的工作環(huán)境？能滿足√57.1.5監(jiān)視和測量資源1.組織的測量和監(jiān)視裝置是否根據(jù)質(zhì)量控制、保證和改進(jìn)要求配置？所配置的測量和監(jiān)控裝置能力是否滿足規(guī)定要求？查監(jiān)視和測量儀器臺帳，現(xiàn)有檢驗結(jié)果能滿足銷售的需求√62.組織已規(guī)定了哪些監(jiān)視和測量活動？組織通過建立哪些過程，確保上述活動可行并與監(jiān)視和測量要求相一致的方式實施？查監(jiān)視和測量分析評價一覽表，有識別需監(jiān)視和測量的對象和頻率有建立對應(yīng)的程序文件來保證實施√73.組織是否建立了測量設(shè)備量值傳遞系統(tǒng)，可追溯至國際或國家承認(rèn)的測量基準(zhǔn)？有設(shè)定儀器外校的計劃，定期找有資質(zhì)的儀校機(jī)構(gòu)校正有儀器的作業(yè)指導(dǎo)√84組織是否建立了測量設(shè)備系統(tǒng)？所有測量設(shè)備校準(zhǔn)均已納入校準(zhǔn)系統(tǒng)，并規(guī)定了校準(zhǔn)或驗證周期？測量是否已按規(guī)定周期或在使用前得到校準(zhǔn)或驗證？.√95.測量設(shè)備校準(zhǔn)或驗證沒有國際或國家承認(rèn)的測量基準(zhǔn)時，組織是否制定用于校準(zhǔn)或驗證的文件？√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合▲，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門見證人簽名確認(rèn)）。

管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門/人員：總務(wù)課、品保組審核條款7支持審核員審核日期2019.6.3序號條款涉及文件及過程審核內(nèi)容√/▲/×17.1.5監(jiān)視和測量資源6.測量設(shè)備校準(zhǔn)或驗證結(jié)果是否建立記錄并予保持？是否建立標(biāo)識，用于確定其校準(zhǔn)狀態(tài)？有合格證和校正報告√27.測量設(shè)備調(diào)整或再調(diào)整情況、方法及要求是否明確？調(diào)整過程是否受控、防止調(diào)整使測量結(jié)果失效的措施有哪些并被實施？儀器的操作指引有要求，在作業(yè)前必須要點檢合格√38.測量設(shè)備不符合要求時，組織對以往測量結(jié)果的有效性是否進(jìn)行評價并記錄？組織對該設(shè)備和任何受影響的銷售是否采取了適當(dāng)措施？有，會追溯到上一個合格時間，對區(qū)間內(nèi)測量結(jié)果重檢對不合格設(shè)備會隔離封存√49.計算機(jī)軟件滿足預(yù)期用途的能力在初次使用前是否得到確認(rèn)和記錄？對需重新確認(rèn)的情況是否規(guī)定、實施并有記錄？本公司暫無用于測量的計算機(jī)軟件√510.對測量設(shè)備需重新校準(zhǔn)（校準(zhǔn)周期以外的）情況是否確定并予實施？有按校準(zhǔn)計劃實施定期校準(zhǔn)√611.測量設(shè)備在搬運、維護(hù)和貯存期間是否有適宜的防護(hù)措施，防止損壞或失效？有要求必須要裝合移動√77.1.6組織的知識7.2能力7.3意識1組織對崗位基本培訓(xùn)要求（應(yīng)知應(yīng)會）是否確定？主關(guān)鍵崗位上崗員工是否達(dá)到了崗位應(yīng)知應(yīng)會要求？查閱公司規(guī)定的員工崗位入職要求，對各崗位任職人員的能力提出了要求。包括特種設(shè)備許可規(guī)定的特種作業(yè)人員資格要求?！?2.組織是否針對為滿足組織發(fā)展、個人成長，必須具備的知識、經(jīng)驗、能力提出新的培訓(xùn)要求？查閱公司2018年度的培訓(xùn)計劃，已根據(jù)公司的需求，納入計劃。查閱培訓(xùn)記錄，包括：總經(jīng)理對公司方針、目標(biāo)的培訓(xùn)，以及標(biāo)準(zhǔn)和體系文件的培訓(xùn)已實施的外委培訓(xùn)有：內(nèi)部審核員培訓(xùn)、特種人員、質(zhì)檢員、安全人員培訓(xùn)等?！?3.組織培訓(xùn)資源（包括師資、教材、場所、設(shè)施、經(jīng)驗、工具等）是否充足適宜？√104.根據(jù)組織確定的培訓(xùn)需求是否安排計劃、組織分層分類培訓(xùn)，確保按需培訓(xùn)、學(xué)以致用？√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合▲，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門見證人簽名確認(rèn)）。管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門/人員：總務(wù)課、管理層、文管中心審核條款7支持審核員審核日期2019.6.3序號條款涉及文件及過程審核內(nèi)容√/▲/×17.1.6組織的知識7.2能力7.3意識5.組織是否注重能力（如技術(shù)能力、管理、交往能力）培訓(xùn)？是否注重意識（參與意識、質(zhì)量意識）培訓(xùn)？在實際工作中，員工是否具備要求的知識、意識和能力？核查：公司的培訓(xùn)計劃已得到實施。經(jīng)培訓(xùn)有：操作工4名、內(nèi)審員7人等。已對培訓(xùn)有效性進(jìn)行評價和考評。有培訓(xùn)記錄和評價記錄查品保組沒有專業(yè)技能、操作技術(shù)要領(lǐng)培訓(xùn)，未能提供相應(yīng)的培訓(xùn)記錄，也未見培訓(xùn)效果評價記錄?！獭?6.組織對所開展培訓(xùn)的有效性是否進(jìn)行評價？所采取的評價方法（包括考核實例、觀察、問卷等）是否有效、適宜？37.組織員工是否建立保持了教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷的記錄？47.4溝通1.在內(nèi)部溝通中，最高管理者是否發(fā)揮了主動主導(dǎo)作用，以確保在不同的層次和職能之間進(jìn)行有效、充分的溝通？建立了相關(guān)的溝通會議記錄，溝通暢順建立了相應(yīng)的看板和通告欄√52.在自上而下溝通過程中，組織有哪些溝通方式（如例會制度）？在自下而上溝通過程中，組織有哪些溝通方式（如報告制度）？在橫向與斜向溝通過程中組織有何措施防止混亂，避免統(tǒng)一指揮系統(tǒng)被破壞？在內(nèi)部溝通過程中，是否存在主要障礙？67.5形成文件的信息7.5.1總則1.組織所建立文件是否包括了方針和目標(biāo)、質(zhì)量手冊、程序、記錄及其他所要求的文件？有形成一、二、三、四階文件√72.組織是否按照標(biāo)準(zhǔn)要求建立了文件化體系？已按標(biāo)準(zhǔn)要求建立對應(yīng)的全套體系文件√83.組織是否根據(jù)內(nèi)部管理需要建立了相應(yīng)程序文件？建立了27份程序文件√94組織是否按照標(biāo)準(zhǔn)要求建立了質(zhì)量記錄？建立了52份質(zhì)量記錄√105.組織管理體系文件詳略是否得當(dāng)？是否適宜可操作？較為適宜√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合▲，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門見證人簽名確認(rèn)）。管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門/人員：文管中心審核條款7支持審核員審核日期2019.6.3序號條款涉及文件及過程審核內(nèi)容√/▲/×17.5形成文件的信息7.5.1總則6.組織管理體系文件有哪些媒體，形式或類型？這些文件表現(xiàn)形式或類型是否適當(dāng)、有效？電子檔、書面文檔等√27.組織管理體系文件詳略程度是否與下列因素相適應(yīng)？a)組織的規(guī)模和類型；b)過程的復(fù)雜程度及相互關(guān)系；c)涉及人員所需的能力。較為適宜√37.5.2創(chuàng)建和更新1.組織是否按照標(biāo)準(zhǔn)要求建立并保持了“文件和資料控制程序”，該程序適用范圍是否包括了管理體系實施、保持和改進(jìn)產(chǎn)生的所有記錄（包括原始記錄、統(tǒng)計報表、分析報告、相關(guān)方有關(guān)記錄和以各種媒體、形式存在的記錄）?有建立文件和資料控制程序，包含了對體系內(nèi)相關(guān)文件的管理要求√42.組織是否按照標(biāo)準(zhǔn)要求設(shè)置了質(zhì)量記錄？記錄項目是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求？對應(yīng)的程序文件輸出了應(yīng)保留的記錄√53.組織為確保管理體系過程有效運作、控制、證實、改進(jìn)，是否設(shè)置了必要記錄？業(yè)務(wù)流程和工藝流程的過程中均保留了相關(guān)的質(zhì)量記錄√64.質(zhì)量記錄是否按規(guī)定進(jìn)行標(biāo)識？標(biāo)識是否達(dá)到唯一可追溯？文件規(guī)定外質(zhì)量記錄如何標(biāo)識？有建立唯一的表格編號，外來質(zhì)量記錄保留原記錄√75.質(zhì)量記錄的填寫是否真實、及時、清楚、正確？查檢驗報表，清楚無涂改√86.質(zhì)量記錄的傳遞（包括收集、報送、領(lǐng)用、分發(fā)、歸檔、聯(lián)網(wǎng)等方式）是否確定要求？各部門按月裝訂存檔√97.質(zhì)量記錄是否確定保存地點、方式、期限？記錄保存環(huán)境設(shè)施是否適宜，能防止損壞、變質(zhì)或丟失？記錄保存期限是否適宜，能滿足證實、控制、追溯、改進(jìn)要求？記錄保存檢索是否簡便？明確了保存期限和保管要求，有文件柜保管√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合▲，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門見證人簽名確認(rèn)）。管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門/人員：文管中心審核條款7支持審核員審核日期2019.6.3序號條款涉及文件及過程審核內(nèi)容√/▲/×17.5.2創(chuàng)建和更新8.保存的記錄是否按照時間要求進(jìn)行了鑒定和整理？對失效的無保存價值的記錄及時按照規(guī)定進(jìn)行了處置？有按月進(jìn)行整理歸檔，失效文檔按文件和資料控制程序要求，進(jìn)行了相應(yīng)的作廢或用作它用√29.質(zhì)量記錄是否進(jìn)行整理分析，并為改進(jìn)和管理提供信息？有定期的周報、月報進(jìn)行統(tǒng)計分析√37.5.3形成文件的信息的控制1.組織是否按照標(biāo)準(zhǔn)要求建立并保持“文件控制程序”？該程序適用范圍是否包括組織管理體系要求的所有文件（內(nèi)、外部文件；各種類型及形式的文件）？有建立√42.文件發(fā)布前是否組織相關(guān)部門評審、以確保文件的適用性、完整性、協(xié)調(diào)性？有編制、審核、批準(zhǔn)√53.組織文件批準(zhǔn)權(quán)限是否按文件類別、適用范圍、所處層次確定相應(yīng)的批準(zhǔn)人？所有文件發(fā)布前是否得到批準(zhǔn)，以確保文件的適宜性？有效性？有按相應(yīng)審批權(quán)責(zé)表進(jìn)行對應(yīng)的審核和批準(zhǔn)抽查《產(chǎn)品防護(hù)控制程序》，協(xié)理的批準(zhǔn)√64.文件是否發(fā)至使用場所或崗位？執(zhí)行人員是否能得到所需文件？查《文件發(fā)放（回收）記錄表》有各部門簽名√75.文件是否得到及時更改？文件更改前是否批準(zhǔn)？更改的文件是否確保了四個到位（即所有同一文件更改到位;所有相關(guān)文件更改到位；所有相關(guān)部門/崗位通知到位；涉及實物時處置到位）？查《文件申請（更改、補(bǔ)發(fā)、報廢）單》，暫無文件的更改√86.不同類型、狀態(tài)（如修改、外來文件）的文件是否按規(guī)定進(jìn)行標(biāo)識、保持清晰、易于識別和檢查？查《《文件總覽表》外來文件有識別√97.組織有哪些外來文件？這些文件分發(fā)是否受控？主要是ISO2015版和計數(shù)抽樣表等√108.組織分發(fā)至供方及其他相關(guān)方文件是否受控？有受控印章標(biāo)識√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合▲，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門見證人簽名確認(rèn)）。管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門/人員：文管中心審核條款7支持審核員審核日期2019.6.3序號條款涉及文件及過程審核內(nèi)容√/▲/×17.5.3形成文件的信息的控制9.作廢文件是否已撤出使用場所？未撤出時，是否有明顯標(biāo)識、能防止非預(yù)期使用？作廢文件先收回再發(fā)放新版文件√210.組織文件保管是否指定設(shè)施、場所、人員、能確保文件不損壞、不丟失、及時提供？有文件夾和文件柜確保文件防護(hù)和保管到位√311.組織是否建立文件檔案？文件歸檔、整理、鑒定/評審、保管、利用是否受控？有建立《文件總表》√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合▲，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門見證人簽名確認(rèn)）。管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門/人員：生管課、業(yè)務(wù)課審核條款8運行審核員審核日期2019.6.3序號條款涉及文件及過程審核內(nèi)容√/▲/×18.1運行策劃和控制1.組織銷售的目標(biāo)和要求有哪些？體現(xiàn)在組織哪些文件中？查質(zhì)量手冊和目標(biāo)分解表，明確了公司的總目標(biāo)和其它部門的分解目標(biāo)√22.組織是否已編制銷售實現(xiàn)方案？在方案中，過程及順序是否恰當(dāng)？哪些過程需建立或已建立了文件？哪些過程已確定或需確定驗證、確認(rèn)、監(jiān)控、檢驗和試驗活動？有編制銷售方案，明確了文件和記錄的要求√33.對需確定的驗證、確認(rèn)、檢驗和試驗活動，下列是否明確：a)要求？b)所需客觀證據(jù)？c)銷售接收準(zhǔn)則？d)認(rèn)定的提供方式？有建立技術(shù)方案和對應(yīng)的檢驗作業(yè)指引和標(biāo)準(zhǔn)√44.銷售實現(xiàn)有哪些關(guān)鍵過程？特殊過程？如何確保它們處在受控狀態(tài)？其資源是否充足、適宜？無特殊過程√55.為實現(xiàn)過程及其銷售滿足要求，確定了哪些提供證據(jù)的所需記錄？檢驗、生產(chǎn)和發(fā)貨記錄√66.銷售實現(xiàn)策劃的結(jié)果形成了哪些文件？這些文件與組織的管理體系其他過程的要求是否一致，并適于組織運作？品質(zhì)控制計劃及作業(yè)文件等√78.2產(chǎn)品和服務(wù)的要求8.2.1顧客溝通1.組織是否建立可靠的有效的與顧客溝通的渠道和方式？在和顧客溝通過程中，組織是否盡力、充分、主動？有專門的業(yè)務(wù)員和跟單員保持暢通的溝通√82.組織在銷售信息問詢、合同、訂單的處理，顧客反饋（包括顧客投訴）三方面是否已建立有效的溝通方式，并能及時溝通？有專門的評、議標(biāo)會議來實施合同評審√93.組織如何使顧客反饋簡單化，并主動要求反饋？定期或不定期的進(jìn)行客戶拜訪，了解客戶需求和反饋√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合▲，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門見證人簽名確認(rèn)）。管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門/人員：業(yè)務(wù)課審核條款8運行審核員審核日期2019.6.3序號條款涉及文件及過程審核內(nèi)容√/▲/×18.2.1顧客溝通4.發(fā)生顧客投訴后，組織是否立即溝通、處理、解決顧客當(dāng)前的不滿意？`限時處理回復(fù)，直至客戶滿意√25.在與顧客溝通時，是否因人而異，誠懇、實在、尊重顧客？無√38.2.2與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的要求的確定1.組織有哪些顧客？不同顧客的要求有哪些差異？組織的顧客目標(biāo)市場是否明確、適宜？有作顧客需求調(diào)查√42.顧客規(guī)定的要求（包括性能、交付、價格、包裝、運輸、銷售等方面要求）組織是否已確定并被充分理解？有通過合同和銷售方案的客戶確認(rèn)來充分理解顧客規(guī)定的要求，√53.顧客沒有規(guī)定，但規(guī)定的用途或已知的預(yù)期用途所必需的要求有哪些？組織是否已被充分理解？公司按相應(yīng)的法律法規(guī)要求建立了公司的銷售標(biāo)準(zhǔn)，該標(biāo)準(zhǔn)貫穿整個生產(chǎn)過程√64.與組織銷售有關(guān)的法律有哪些？是否已被收集并得到確定？查外來文件，有勞動法、合同法等，有審核和批準(zhǔn)√75.為滿足顧客要求、確保組織利益，組織提出了哪些與銷售要求有關(guān)的附加要求？這些附加要求是否形成文件？查產(chǎn)品檢驗標(biāo)準(zhǔn)，所有銷售均須滿足標(biāo)準(zhǔn)方可進(jìn)行交付√88.2.3與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的要求的評審1.顧客的銷售要求有哪些表現(xiàn)形式（包括口頭要求、傳真、合同、訂單標(biāo)書等）？針對顧客銷售要求不同的表現(xiàn)形式，組織采取了哪些方式予以接收、確定、評審？有合同評審確保充分理解顧客規(guī)定的要求，查合同評審表能體現(xiàn)√92.常規(guī)與非常規(guī)銷售要求界限標(biāo)準(zhǔn)是否確定？該界限標(biāo)準(zhǔn)考慮因素（包括銷售價格、技術(shù)質(zhì)量要求、交付期、付款等）是否全面、必需？在客戶控制程序中有明確規(guī)定√103.針對常規(guī)與非常規(guī)銷售要求，組織采取了哪些評審方式？這些評審方式是否有效？跟單員評審和書面跨部門評審，基本有效√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合▲，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門見證人簽名確認(rèn)）。管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門/人員：業(yè)務(wù)課審核條款8運行審核員審核日期2019.6.3序號條款涉及文件及過程審核內(nèi)容√/▲/×18.2.3與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的要求的評審4.評審內(nèi)容是否包括了顧客的銷售要求和組織有關(guān)銷售的附加要求？評審是否抓住了重點？組織確定的附加要求顧客是否樂意接收、能夠達(dá)到？查合同評審表，全面的評審了銷售的各項要求，能否評審?fù)ㄟ^最終有受權(quán)人簽字在訂單管理表，所有訂單均在接收前得到評審，口頭訂單公司不接受主要形式是：正式的合同文本、協(xié)議、標(biāo)書·查閱：有合同評審記錄，評審方式分別有廠務(wù)部、市場部評審、公司會議評審、總經(jīng)理評審等方式?！び蓄櫩偷囊蟮怯洠瑳]有發(fā)生顧客的口頭訂單。·產(chǎn)品要求更改時，由三方簽字確認(rèn)，內(nèi)部按原合同發(fā)放部門重新發(fā)放?！?5.組織接收了多少顧客合同或訂單？這些合同或訂單是否都在接收前得到評審？若顧客提供的要求沒有形成文件，組織在提供銷售承諾前是否采用了適宜的方式，對顧客要求進(jìn)行了確認(rèn)？√36.組織通過評審，會得到哪些評審結(jié)果，會引發(fā)哪些措施？這些評審結(jié)果及由評審引發(fā)的措施形成哪些記錄，并得以保持？√47.抽查交付及交付后活動記錄，驗證組織通過評審是否能確保⑴銷售要求最終確定并被理解？⑵與以前表述不一致的合同或訂單的要求已得到妥善解決？⑶組織有能力確保滿足規(guī)定的要求？查顧客反饋記錄和信息反饋記錄。目前未出現(xiàn)退貨情況?！?8.2.4產(chǎn)品和服務(wù)要求的更改1.當(dāng)顧客提出銷售要求更改時，組織是否評審、確認(rèn)？當(dāng)組織提出銷售要求更改時，組織是否得到顧客認(rèn)可？重新進(jìn)行評審與客戶商議一致后回復(fù)訂單√62.銷售要求發(fā)生變更時，組織是否有確定的變更過程，以確保相關(guān)文件得到更改，相關(guān)人員知道已變更的要求？對已實現(xiàn)部分銷售是否與顧客協(xié)商妥善處理？收回原訂單作廢，重新下發(fā)新訂單銷售任務(wù)√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合▲，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門見證人簽名確認(rèn)）。管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門/人員：采購組審核條款8運行審核員審核日期2019.6.3序號條款涉及文件及過程審核內(nèi)容√/▲/×18.4外部提供過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制8.4.1總則1組織采購過程有哪些？這些過程控制的方法是否確定、適宜且有效，能確保采購的銷售符合規(guī)定要求？查采購控制程序，已規(guī)定了評價準(zhǔn)則查供方的評價記錄，建立了供方評價調(diào)查表、評價記錄表、合共供方名單等查外部供方業(yè)績表，定期檢查和稽核外部供方采購按相應(yīng)控制程序作業(yè)√22.采購依據(jù)是否充分、可靠？采購銷售的要求是否明確、適宜（包括品名、規(guī)格、數(shù)量、交付期、價格等）？√33.當(dāng)供方的銷售、程序、過程、設(shè)備的變化會導(dǎo)致影響組織銷售質(zhì)量時，組織對這種變化情況是否要求得到批準(zhǔn)？這些需批準(zhǔn)的情況是否確定并被實施？√44.當(dāng)供方人員的變化會導(dǎo)致影響銷售質(zhì)量時，組織是否按照規(guī)定人員資格要求并對其鑒定？√55.組織是否按照規(guī)定過程實施采購？采購及批準(zhǔn)權(quán)限是否明確并得到實施？√66.組織是否提供必要的采購計劃資料和采購承諾，以便供方能夠滿足這些期望要求？√8.4.2控制類型和程度1.組織是否針對不同供方的銷售、性質(zhì)及供貨業(yè)績，進(jìn)行分類或分級，規(guī)定并實施檢驗或其他必要的活動，以確保采購銷售滿足規(guī)定的采購要求？查采購材料實行A、B、分類控制查提供與供方簽定的訂貨合同、質(zhì)量協(xié)議以及采購計劃和采購?fù)ㄖ獑?，采購合同、協(xié)議，通知單中有相關(guān)人員的批準(zhǔn)√2.組織是否對采購銷售的驗證記錄、與供方的溝通以及對不合格品的反應(yīng)做出規(guī)定，以證實其符合規(guī)定要求?√3.組織對供方首樣檢驗情況及要求是否明確規(guī)定并執(zhí)行？組織對供方封樣情況及要求是否明確規(guī)定并執(zhí)行？供方樣品是否有標(biāo)識、有首樣檢驗、封樣的記錄？√4.組織對采購銷售未實施檢驗時，是否建立實施了其他有效的控制措施（簽訂質(zhì)保協(xié)議或監(jiān)控制度）？√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合▲，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門見證人簽名確認(rèn)）。管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門/人員：采購組審核條款8運行審核員審核日期2019.6.3序號條款涉及文件及過程審核內(nèi)容√/▲/×18.4.2控制類型和程度5.組織是否規(guī)定采購銷售在供方現(xiàn)場驗證的情況并予以實施？顧客是否提出對采購銷售在供方現(xiàn)場驗證的要求并予實施？如有，組織在采購文件中對擬驗證的安排和銷售放行的方法作出了規(guī)定?√28.4.3外部供方的信息1.組織有哪些供方應(yīng)選擇、評價？供方選擇、評價準(zhǔn)則是否確定？供方選擇、評價準(zhǔn)則是否按照組織要求提供銷售的能力制定？組織是否按照供方選擇評價準(zhǔn)則進(jìn)行供方的選擇、評價？供方選擇、評價結(jié)果是否形成記錄并予保持？查供方選擇和評價程序，已規(guī)定了評價準(zhǔn)則查供方的評價記錄，建立了供方評價調(diào)查表、評價記錄表、合共供方名單等已建立合格供方檔案，保持了2018年合格共供方評價記錄和供方資質(zhì)材料。未有發(fā)生相關(guān)采取措施的記錄。符合32.組織是否建立合格供方目錄？目錄是否得到批準(zhǔn)并分發(fā)至有關(guān)部門？采購是否依據(jù)目錄進(jìn)行？43.供方供貨業(yè)績是否有記錄？對供貨業(yè)績不良時是否采取措施，以促使供方改進(jìn)，滿足采購要求？54.組織是否建立實施合格供方重新評價準(zhǔn)則？對重新評價結(jié)果及跟蹤措施是否有記錄并予保持？65.組織是否建立、保持與合格供方信息反饋渠道，及時溝通、保持協(xié)調(diào)，有良好的互惠關(guān)系？6.臨時供方是否建立、實施了有效的控制措施？7.顧客有要求或組織認(rèn)為必要時，供方更新信息是否向顧客報告或經(jīng)顧客同意？供方更新條件、措施是否確定并予實施？注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合▲，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門見證人簽名確認(rèn)）。管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門/人員：生管課、品保組審核條款8運行審核員審核日期2019.6.3序號條款涉及文件及過程審核內(nèi)容√/▲/×18.5產(chǎn)品和服務(wù)提供8.5.1產(chǎn)品和服務(wù)提供的控制1.是否確定了生產(chǎn)特性及有關(guān)的要求？這些特性及要求的信息來源是什么？查1、確定了產(chǎn)品特性有關(guān)要求，來源于顧客要求，法律法規(guī)要求，企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求。2、確定了產(chǎn)品和服務(wù)動作的全過程，編制了作業(yè)指導(dǎo)書，有批準(zhǔn)、受控，是最新版，被納入受控文件清單。3、建立了設(shè)備臺帳，有唯一標(biāo)識，現(xiàn)場使用的設(shè)備都有完好設(shè)備4、符合生產(chǎn)實現(xiàn)的全過程。5、進(jìn)行了維護(hù)，查維護(hù)記錄符合要求。6、明確了產(chǎn)品和服務(wù)提供過程中的監(jiān)視和測量任務(wù)，并選擇了適宜的監(jiān)視和測量裝置。7、對產(chǎn)品放行做出了規(guī)定，并形成文件?！?2.是否確定了生產(chǎn)動作的全過程？是否編制了必要的作業(yè)指導(dǎo)書？查2份作業(yè)指導(dǎo)書是否經(jīng)批準(zhǔn)？是否受控？是否最新版？是否被納入受控文件清單？33.設(shè)備是否建立了臺帳？設(shè)備是否都唯一標(biāo)識？現(xiàn)場使用的設(shè)備是否都有了“完好設(shè)備”、“待維修設(shè)備”、“備用設(shè)備”的明顯標(biāo)識？報廢設(shè)備是否清除或封存？44.設(shè)備、設(shè)施的參數(shù)和能力是否符合銷售實現(xiàn)過程的要求？55.設(shè)備、設(shè)施是否進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)？抽查2份維護(hù)保養(yǎng)記錄。66.是否明確生產(chǎn)和服務(wù)提供過程中的監(jiān)視和測量任務(wù)并據(jù)此選擇適宜的監(jiān)視和測量裝置？77.對產(chǎn)品放行是否做出規(guī)定并形成文件？是否按文件執(zhí)行？放行銷售是否授權(quán)人員簽字認(rèn)可并注明放行日期？抽查2份記錄88.5.2標(biāo)識和可追溯性1.在生產(chǎn)實現(xiàn)過程中，凡有區(qū)分銷售、追溯性要求的場合，銷售標(biāo)識方式是否確定并被實施？所作銷售標(biāo)識是否能達(dá)到區(qū)分銷售或追溯性要求？1、采用標(biāo)簽形式，上標(biāo)有數(shù)量、型號、銷售日期等，沒有不標(biāo)識的情況。2、當(dāng)有合同規(guī)定時具有可追溯要求，目前尚無可追溯性要求。3、采用標(biāo)簽方式進(jìn)行標(biāo)識。4、監(jiān)視和測量有標(biāo)識狀態(tài)?！?2.針對監(jiān)控和測量要求，銷售狀態(tài)標(biāo)識是否確定并被實施？在任一測量點，產(chǎn)品待測、已測等狀態(tài)是否標(biāo)識，使不同狀態(tài)銷售能夠得到有效、清楚識別？√103.銷售標(biāo)識實施、保持、撤除過程是否明確并受控？銷售標(biāo)識涉及內(nèi)容是否可區(qū)分或可追溯？√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合▲，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門見證人簽名確認(rèn)）。管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門/人員：品保組、業(yè)務(wù)課、生管課審核條款8運行審核員審核日期2019.6.3序號條款涉及文件及過程審核內(nèi)容√/▲/×18.5.2標(biāo)識和可追溯性4.對有追溯性要求的場合，銷售標(biāo)識是否唯一、已受控并有記錄？有建立相關(guān)的過程記錄實現(xiàn)追溯√25.當(dāng)采用技術(shù)狀態(tài)管理作為保持銷售標(biāo)識和可追溯性的一種方法時是否包括技術(shù)狀態(tài)標(biāo)識、控制、紀(jì)實和審核？無√38.5.3顧客或外部供方的財產(chǎn)1.組織是否存在顧客財產(chǎn)？如有，有哪些？這些顧客財產(chǎn)自交付日起組織采取哪些措施，進(jìn)行識別、驗證、保護(hù)和維護(hù)？這些措施是否有效并被實施？本公司沒有任何顧客財產(chǎn)√42.顧客財產(chǎn)中是否含有知識產(chǎn)權(quán)？如有，組織是否按照法律和顧客要求采取了保護(hù)措施？√53.當(dāng)顧客財產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或發(fā)現(xiàn)不適用的情況時，組織是否采取措施防止擴(kuò)大，并予以記錄，向顧客報告？在未征得顧客意見之前，不擅自處置？√68.5.4防護(hù)8.5.5交付后活動1.組織是否針對銷售的符合性，在標(biāo)識、搬運、包裝、貯存期間采取防護(hù)措施，確保銷售不損壞、不變質(zhì)、不丟失？查現(xiàn)場作業(yè)，均按公司或客戶要求進(jìn)行包裝防護(hù)√2.在顧客有要求時，組織是否按照顧客要求提供防護(hù)措施且經(jīng)驗證有效？組織所采取的防護(hù)措施是否能延伸到銷售交付地點？√3.當(dāng)銷售涉及安全、健康等特殊要求時，組織所采取防護(hù)措施能在銷售壽命期間或有效期內(nèi)保持有效嗎？√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合▲，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門見證人簽名確認(rèn)）。管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門/人員：品保組審核條款8運行審核員審核日期2019.6.3序號條款涉及文件及過程審核內(nèi)容√/▲/×18.5.6更改控制1.當(dāng)產(chǎn)品發(fā)生更改時，組織是否評審、確認(rèn)？并保留更改評審結(jié)果？沒有更改?！?2.產(chǎn)品和服務(wù)要求發(fā)生變更時，組織是否確定了變更過程，以確保相關(guān)文件得到更改，相關(guān)人員知道變更的要求？沒有更改√33.當(dāng)提出產(chǎn)品要求更改時，組織是否得到顧客認(rèn)可？對已實現(xiàn)部分產(chǎn)品和服務(wù)是否與顧客協(xié)商妥善處理？沒有更改√48.6產(chǎn)品和服務(wù)的放行1采購產(chǎn)品特性的測量和監(jiān)控策劃結(jié)果是否形成文件，并被執(zhí)行？●查采購檢驗單確認(rèn)內(nèi)容包括：品名、型號、包裝、數(shù)量無誤，技術(shù)參數(shù)、、檢驗報告合格，同意進(jìn)場。有驗證人簽字查過程檢驗●提供現(xiàn)場查驗記錄內(nèi)容有銷售地點、項目名稱名稱、設(shè)備規(guī)格名稱、質(zhì)量檢查情況，檢驗結(jié)論：合格有檢驗員簽字。●最終檢驗查生產(chǎn)項目驗收報告等合格。查檢驗過程：進(jìn)場過程、項目銷售、交付驗收?！襁M(jìn)貨檢驗依據(jù)：銷售合同和檢驗和驗證規(guī)程內(nèi)容：檢驗品名、規(guī)格、數(shù)量、合格證、供方的出廠檢查報告●過程檢驗依據(jù)：檢驗項目及作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求內(nèi)容：主要是銷售過程項目等●最終檢驗/試驗依據(jù)：作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求●內(nèi)容：所有銷售項目逐項驗收查目前無特殊放行發(fā)生查已規(guī)定特殊放行必須得到有關(guān)授權(quán)人的批準(zhǔn)，適用時得到顧客書面許可方可放行交付。目前未發(fā)生上述情況?！?2.對產(chǎn)品和服務(wù)提供過程中的半成品（在制品）特性的測量和監(jiān)控，策劃結(jié)果是否形成文件并被執(zhí)行？√63.銷售交付前，對銷售特性是否進(jìn)行測量和監(jiān)控？交付顧客的產(chǎn)品是否符合下列條件：⑴所有規(guī)定的測量或監(jiān)控項目都已圓滿完成？⑵交付前產(chǎn)品測量和監(jiān)控結(jié)果符合接收準(zhǔn)則？⑶有關(guān)證據(jù)齊備并獲認(rèn)可？√4.在生產(chǎn)實現(xiàn)過程的適當(dāng)階段，產(chǎn)品特性的接收準(zhǔn)則是否確定并被遵守？銷售符合接收準(zhǔn)則的證據(jù)是否充分、可靠并被保持？測量或監(jiān)控記錄上是否指明有權(quán)力放行產(chǎn)品的人員（如簽名）？√5.根據(jù)產(chǎn)品特性測量和監(jiān)控文件的規(guī)定，測量和監(jiān)控活動沒有完成之前，需放行產(chǎn)品和交付銷售時，是否得到組織有關(guān)授權(quán)人員批準(zhǔn)，或適用時顧客的批準(zhǔn)？√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合▲，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門見證人簽名確認(rèn)）。管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門/人員：品保組審核條款8運行審核員審核日期2019.6.3序號條款涉及文件及過程審核內(nèi)容√/▲/×18.7不合格輸出的控制1.組織是否建立、保持了“不合格/不符合輸出控制程序”？該程序是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求并對組織各個過程、各種情況不合格品評審、處置作出了明確的、合適的規(guī)定？其被實施能防止不合格品的非預(yù)期使用或交付？查不合格不符合輸出控制程序，文件包括不合格輸出控制程序和不合格及糾正措施控制程序的有關(guān)職責(zé)和權(quán)限。查不合格品全部采用掛牌標(biāo)識，并記錄。材料不合格原則上予以退換，生產(chǎn)項目內(nèi)不合格全部在檢查項目發(fā)現(xiàn)，由生產(chǎn)現(xiàn)場作業(yè)員修正或標(biāo)記標(biāo)識并記錄。質(zhì)量管理部和項目部與客戶進(jìn)行交付驗收檢查出現(xiàn)不合格由生產(chǎn)部現(xiàn)場處置。項目內(nèi)主要不良是調(diào)試不合格、裝配不合格、外觀劃傷等。查不合格品評審/處置單1份有不合格描述、不合格原因分析、采取的糾正措施、處置結(jié)果等再確認(rèn)：合格驗證人簽字查當(dāng)不合格產(chǎn)品在交付后或開始使用后才發(fā)現(xiàn)，公司采取與不合格的影響或潛在影響的程度相適應(yīng)的措施。主要包括：上門銷售、現(xiàn)場維修、賠償?shù)?，但體系運行以來未發(fā)生上述狀況。查對報告不合格產(chǎn)品的建議和糾正措施，以便顧客最終用戶成員或其他團(tuán)體同意讓步做出規(guī)定，但目前未發(fā)生上述狀況。查采用調(diào)查統(tǒng)計匯總表和排列圖，統(tǒng)計和分析不合格品，并采取了糾正措施?！?2.不合格品的評審、處置人員及權(quán)限是否明確？不合格品是否在具有資格的人員評審后才進(jìn)行處置？√33.所選擇的不合格品處置方式是否符合要求？讓步時，是否經(jīng)授權(quán)人批準(zhǔn)或按顧客要求批準(zhǔn)？不合格品糾正后是否重新驗證？是否采取措施，消除發(fā)現(xiàn)的不合格或防止其原預(yù)期的使用或應(yīng)用？√44.對不合格品的性質(zhì)、評審、處置（包括讓步批準(zhǔn)）是否保持記錄？√55.對交付或開始使用后的不合格品，組織是否區(qū)分輕重緩急、指定人員迅速確認(rèn)不合格品，采取補(bǔ)救措施，解決顧客當(dāng)前不滿意？該措施是否與其所產(chǎn)生的影響（包括潛在的）相適應(yīng)？√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合▲，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門見證人簽名確認(rèn)）。管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門/人員：品保組審核條款9績效評價審核員審核日期2019.6.3序號條款涉及文件及過程審核內(nèi)容√/▲/×19.1監(jiān)視、測量、分析和評價9.1.1總則1.組織為確保產(chǎn)品和服務(wù)，管理體系符合性并實現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)，對所需的監(jiān)控、測量、分析和改進(jìn)過程如何進(jìn)行策劃？策劃是否在銷售、過程、體系業(yè)績、顧客滿意程度四個方面展開？策劃結(jié)果是否形成文件？文件中是否確定了適用方法及應(yīng)用程度？查閱：《顧客滿意控制程序》《不合格品控制程序》●顧客滿意信息查顧客滿意度調(diào)查表。對顧客滿意度調(diào)查結(jié)果最終合計分值統(tǒng)計,得出顧客滿意度99%，達(dá)到目標(biāo)?！襁^程生產(chǎn)趨勢和產(chǎn)品符合性提供不合格和不符合及其處理記錄、目標(biāo)分解實施情況考核結(jié)果等統(tǒng)計記錄，包括了目標(biāo)完成情況、項目交付驗收合格率等信息及分析報告。●供方進(jìn)場檢驗報告及供方銷售質(zhì)量月統(tǒng)計記錄，對供方的產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、服務(wù)等實施統(tǒng)計和分析并作為對供方實施再確認(rèn)的依據(jù)?！?2.組織在策劃過程中，是否確定統(tǒng)計技術(shù)應(yīng)用需求、場合及要求？對統(tǒng)計技術(shù)應(yīng)用正確性、適用性是否有監(jiān)控、驗證措施？√33.在生產(chǎn)實現(xiàn)過程中，組織設(shè)置了哪些測量或監(jiān)控點？針對關(guān)鍵過程，組織是否實施了有效的測量或監(jiān)控活動？√44.組織對所設(shè)置的測量或監(jiān)控點，是否針對過程要素、特別是過程支配性因素進(jìn)行測量或監(jiān)控？這些測量或監(jiān)控活動能否證實過程實現(xiàn)所策劃結(jié)果的能力？成為確保銷售符合性的基本手段?√55.當(dāng)測量或監(jiān)控發(fā)現(xiàn)過程策劃結(jié)果未滿足要求時，是否針對不合格本身采取了可行、有效的措施？是否采取了糾正措施，以防止不合格再發(fā)生？√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合▲，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門見證人簽名確認(rèn)）。管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門/人員：業(yè)務(wù)課、管理層審核條款9績效評價審核員審核日期2019.6.3序號條款涉及文件及過程審核內(nèi)容√/▲/×19.1.2顧客滿意1.為監(jiān)控和測量顧客是否滿意，組織獲取這些信息渠道有哪些？采用了哪些方法進(jìn)行顧客滿意程度的測量或監(jiān)控？查策劃，包括：對顧客滿意度進(jìn)行監(jiān)視和測量；采用調(diào)查表和走訪等方式；收集和傳遞顧客有關(guān)銷售符合性的反饋及改進(jìn)意見。查顧客滿意度評價調(diào)查表3份，從多方面（包括產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量、產(chǎn)品性能、供貨及時性、售后銷售、其他）進(jìn)行統(tǒng)計和分析。測量結(jié)果平均顧客滿意度為95.59分，達(dá)到目標(biāo).查核查公司針對顧客反饋質(zhì)量問題、生產(chǎn)使用問題等，及時采取了糾正措施/預(yù)防措施，針對每次派員銷售的結(jié)果進(jìn)行跟蹤和有效性評價。確認(rèn)達(dá)到顧客滿意?！?2.組織使顧客滿意關(guān)鍵因素有哪些？使顧客滿意的關(guān)鍵因素是否已成為組織進(jìn)行測量和監(jiān)控的依據(jù)？√33.組織是否在顧客不滿意的問題點和使顧客滿意的關(guān)鍵因素上設(shè)置了測量或監(jiān)控點，并確定了測量或監(jiān)控方法？√44.組織對顧客滿意程度的評價是否來自顧客的意見感受？是否具有代表性、可信性？√59.1.3分析與評價1.組織為證實管理體系的適宜性、有效性并識別持續(xù)改進(jìn)機(jī)會，確定、收集、分析了哪些數(shù)據(jù)？這些數(shù)據(jù)的統(tǒng)計方法、時間、傳遞要求是否得到規(guī)定和實施？是否包括來自測量和監(jiān)控，不合格品控制等主要數(shù)據(jù)？確定的重點收集和分析如下記錄:供方的供貨業(yè)績,產(chǎn)品質(zhì)量情況,質(zhì)量指標(biāo)完成情況,顧客滿意度調(diào)查表,以往的內(nèi)審報告,管理評審報告，糾正和預(yù)防措施及改進(jìn)措施執(zhí)行情況等查通過上述信息搜集和分析、評價獲得質(zhì)量數(shù)據(jù)以證實管理體系運行的適宜性和有效性。尋找改進(jìn)機(jī)會。查也包括在日常對體系的運行檢查和監(jiān)督過程的數(shù)據(jù),也需及時收集和分析從各方面反饋的信息.查已對上述數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計分析，提供了相關(guān)記錄。√62.組織是否建立、實施了數(shù)據(jù)分析規(guī)定？通過數(shù)據(jù)分析，應(yīng)提供的信息是否包括：⑴顧客滿意？⑵與產(chǎn)品要求的符合性？⑶過程和產(chǎn)品的特性及趨勢，包括采取預(yù)防措施的機(jī)會？⑷供方業(yè)績改進(jìn)與開發(fā)？√3.為提高數(shù)據(jù)分析的有效性和效率，組織是否采取了適用的統(tǒng)計技術(shù)？√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合▲，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門見證人簽名確認(rèn)）。管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門/人員：管理層審核條款9績效評價審核員審核日期2019.6.3序號條款涉及文件及過程審核內(nèi)容√/▲/×19.2內(nèi)部審核1.組織是否根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要求建立、實施、保持了內(nèi)部審核程序？正在進(jìn)行22.根據(jù)規(guī)定的時間間隔，組織是否編制審核計劃？該計劃有沒有覆蓋管理體系所有部門、主要場所、過程？33.根據(jù)審核計劃規(guī)定的審核對象，是否編制了檢查表？這些檢查表是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)要求？是否覆蓋了所審核對象主要職能？是否反映了推進(jìn)內(nèi)部管理的需要？是否突出了審核區(qū)域的重點？是否可操作？是否根據(jù)審核準(zhǔn)則（特別是組織管理體系文件）編制？44.審核員的選擇和審核的實施是否確保了審核過程的客觀性和公正性？有沒有審核員審核自已工作的現(xiàn)象？審核員是否經(jīng)過專門培訓(xùn)、授權(quán)，具備相應(yīng)資格？55.現(xiàn)場審核記錄是否已反映檢查表內(nèi)容已經(jīng)檢查？對不合格客觀事實描述是否清楚、可證實、可追溯？66.對現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)的不符合項是否開具不合格項，并經(jīng)受審核部門確認(rèn)？7.對審核發(fā)現(xiàn)的不合格，是否采取措施，確保消除并能防止其再發(fā)生？對措施的有效性是否進(jìn)行驗證，并有驗證結(jié)果的報告？8.組織是否編制內(nèi)審報告，對管理體系的符合性、有效性進(jìn)行統(tǒng)計分析和評價并實施改進(jìn)？9.內(nèi)審首、末次會議是否召開？有沒有會議記錄？與會人員是否符合要求？注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合▲，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門見證人簽名確認(rèn)）。管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門/人員：管理層審核條款9績效評價審核員審核日期2019.6.3序號條款涉及文件及過程審核內(nèi)容√/▲/×19.3管理評審1.最高管理者是否按照計劃進(jìn)行管理評審？評審時間間隔是否適宜？暫未執(zhí)行22.管理評審是否評價組織管理體系（包括方針、目標(biāo)）變更的需要？管理評審的結(jié)果能夠?qū)е鹿芾眢w系的有效性和效率的提高嗎？33.為提高管理評審有效性，信息輸入是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？是否充分、足夠？是否反映組織當(dāng)前的業(yè)績和改進(jìn)的機(jī)會？44.管理評審是否形成報告（記錄）？報告內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求，不僅對組織管理體系的適宜性、有效性、充分性作出評價，同時確定了組