2024年《檔案館室工作基礎》考試大綱

檔案專業(yè)高級職稱考試《檔案館室工作基礎》考試大綱（6月20曰第一篇文件第一節(jié)文獻的種類和作用1、文獻的基本概念2、文獻的種類3、文獻的重要作用。重要內容：1、本教材所述的文獻是指人們在社會管理、交往和科學技術和文化藝術以及其他實踐活動中自然形成的文字信息及其物質載體構成的結合體。2、本教材將文獻的種類劃分為公務文獻和私人文獻兩大類。公務文獻是指人們在公共性事務活動中形成和使用的文獻。根據(jù)公務文獻用途的不一樣，公務文獻可劃分為通用公務文獻和專用公務文獻兩種。私人文獻是指個人在私人活動中或家庭內形成和使用的文獻。3、文獻的重要作用有根據(jù)作用、法規(guī)作用、聯(lián)絡作用、傳遞與保留作用等。第二節(jié)我國現(xiàn)行重要的通用公務文獻1、文種的基本概念2、現(xiàn)行重要通用公務文獻的文種重要內容：1、文獻的種（類）及名稱又叫“文種”。2、我國現(xiàn)行各級各類黨政機關單位通用公務文獻的重要文種歸納起來共拾八種。重點掌握匯報、請示；批復；告知、函等。第三節(jié)文獻處理1、文獻處理部門及其工作內容2、行文制度（含行文關系、行文方式和行文規(guī)則）3、文獻處理的一般程序。重要內容：1、文獻處理部門是指機關單位內部設置的詳細負責本單位文獻處理工作的組織機構。2、行文關系、行文方式和行文規(guī)則合稱為行文制度。機關單位之間文獻往來而形成的關系叫行文關系，包括上行關系、下行關系、平行關系三種。行文方式就是根據(jù)文獻的行文關系和行文方向確定的行文種類，包括上行文、下行文和平行文三種。行文規(guī)則就是機關之間行文時所遵照的原則的總稱。3、現(xiàn)行機關單位的文獻處理程序重要包括收文處理程序和發(fā)文處理程序。發(fā)文處理程序包括擬稿、核稿（審稿）、簽發(fā)（會簽）、繕印、校對、用印、注辦、登記、裝封、發(fā)出、歸檔（銷毀）等。收文處理程序包括簽收、啟封、登記、分送、擬辦、批辦、承接、催辦、注辦、清退、歸檔（銷毀）等。第二章文獻的整頓與歸檔第一節(jié)文獻的分類和歸檔范圍1、文獻分類的基本原則2、文獻特性3、文獻的重要歸檔范圍。重要內容：1、機關文獻分類的基本原則：根據(jù)文獻的形成規(guī)律和特點，保持文獻之間的自然聯(lián)絡，合適照顧文獻的保留價值，便于保管和運用。2、文獻特性。就是人們根據(jù)文獻的多種構成歸納總結出的文獻的共性特點。包括在我國老式的檔案學理論中的“六大特性”和其他重要特性。3、但凡反應本機關工作活動、具有查考運用價值的文獻材料均屬歸檔范圍。第二節(jié)立卷工作1、立卷及立卷特性2、立卷的組織和環(huán)節(jié)3、立卷的詳細程序4、案卷質量和案卷格式。重要內容：1、文獻處理部門或人員將辦理完畢的、具有保留價值的文獻材料，根據(jù)其固有的聯(lián)絡及形成的規(guī)律，構成案卷的過程稱為立卷。2、立卷特性就是在立卷過程中，按文獻的基本特性確定文獻分類和組卷的原則和根據(jù)。簡言之，就是按文獻特性分類和組卷。詳細立卷特性及其靈活和結合運用。3、平時歸卷。4、詳細立卷程序包括擬（修）簽訂卷類目、歸類和組卷、確定案卷的保管期限、擬寫案卷標題、案卷的編目與編號、填寫與裝訂、歸檔等七個工作環(huán)節(jié)。5、案卷標題的“三要素”及其基本構造模式、立卷類目、立卷闡明。第三節(jié)立卷改革和《歸檔文獻整頓規(guī)則》1、目前立卷工作存在的問題2、立卷改革的目的和方向3、《歸檔文獻整頓規(guī)則》的內容重要內容：1、立卷工作改革的目的。重要的有：（１）簡化立卷措施；（２）立卷技術的普及；（３）立卷工作現(xiàn)代化。2、歸檔文獻的整頓是以件為單位進行裝訂、分類、排列、編號、裝盒，使之有序化。第二篇第三章機關檔案管理工作機關檔案工作1、機關檔案工作的含義和特點2、機關檔案工作的雙重地位和作用3、機關檔案工作的職能和任務重要內容：1、機關檔案是指國家機構、社會團體、事業(yè)單位等社會組織在其職能活動中形成、積累、并歸檔保留的檔案的總稱。機關檔案具有雙重性：機關檔案既是機關單位的財產，也是國家的寶貴財富。2、機關檔案工作具有雙重地位：機關檔案工作既是機關工作的必不可少的構成部分，又是國家檔案事業(yè)的重要構成部分。3、機關檔案工作包括機關檔案管理和機關檔案工作管理的雙重職能。第二節(jié)機關檔案室1、機關檔案室的含義及其工作內容2、我國機關檔案室的設置和類型重要內容：1、機關檔案室是機關設置的承擔本機關檔案工作職能的內部工作機構。2、機關檔案室工作詳細內容重要有：（1）起草并監(jiān)督執(zhí)行本單位的檔案工作的計劃和規(guī)章制度；（2）負責對本機關所屬機構或單位的檔案工作進行詳細業(yè)務監(jiān)督和指導；（3）對本機關文獻材料的形成、積累和立卷歸檔工作進行業(yè)務監(jiān)督和指導；（4）組織開展機關檔案業(yè)務培訓、征詢、協(xié)作交流、檢查評比及目的管理等活動；（5）本機關檔案的管理。包括機關檔案的搜集、整頓、保管、移交、鑒定、記錄和運用等工作。第三節(jié)機關檔案綜合管理1、機關檔案綜合管理的概念和意義2、機關檔案綜合管理的內容3、機關檔案室檔案綜合管理的模式重要內容：1、機關檔案綜合管理有如下含義：（1）在檔案工作“統(tǒng)一領導，分級管理”的原則下，機關檔案工作實行集中統(tǒng)一管理；（2）機關檔案實行集中統(tǒng)一管理；（3）機關檔案室全面承擔機關檔案工作職能和任務；（4）機關檔案綜合管理是機關檔案工作管理的一種形式。2、機關檔案室檔案綜合管理的模式重要有集中寄存式和分開寄存式兩種。一種機關只能選擇一種模式，應盡量采用集中式的模式，但辦公條件有限或辦公地點分散的機關可采用分開寄存式的模式。不管采用某種詳細的檔案綜合管理模式，機關檔案工作必須做到統(tǒng)一領導，統(tǒng)一機構，統(tǒng)一制度，統(tǒng)一監(jiān)督指導，即“四個統(tǒng)一”，實行網絡化管理，機關檔案室檔案實行綜合管理。第四章機關檔案室業(yè)務工作第一節(jié)機關檔案搜集和整頓工作1、機關檔案搜集工作的規(guī)定2、機關檔案搜集的范圍和措施3、機關檔案整頓工作的內容4、機關檔案的分類和分類方案重要內容：1、但凡本機關在工作活動中形成的、反應本機關重要職能活動和歷史真實面貌的文獻材料均屬于機關檔案的搜集范圍，此外，還應搜集與本機關檔案有關的資料和實物。2、機關檔案整頓工作的內容包括機關檔案分類方案的擬訂、案卷的歸類排列、編目和編號等。3、機關檔案分類方案是一種簡要論述機關檔案分類原則、層次和綱目條款的文字材料，又稱為機關檔案分類大綱。第二節(jié)機關檔案的保管和移交工作1、機關檔案管理用房和輔助設施2、機關檔案移交及其范圍和內容3、機關檔案移交的時限重要內容：1、機關檔案管理用房應滿足機關檔案的安全保留、閱檔和整頓三種實際需要。機關檔案庫房、閱檔室和整頓室“三分開”。庫房規(guī)定結實、實用，并有防盜、防光、防高溫、防火、防潮、防塵、防鼠和防蟲等“八防”設施。2、機關檔案部門移交檔案的范圍和內容：（1）重要的文書檔案、科技檔案和多種專門檔案；（2）在機關立卷以及檔案管理中形成的立卷闡明、全宗指南、案卷目錄、文獻目錄、機讀目錄數(shù)據(jù)庫和管理軟件、移交清冊、交接憑證、分類方案、全宗單、組織機構沿革、大事記等有關文獻材料；（3）有關的資料和實物。第三節(jié)機關檔案的鑒定和記錄工作1、機關檔案鑒定工作的內容2、機關檔案鑒定後的保留與銷毀3、機關檔案記錄工作的內容重要內容：1、機關檔案的鑒定工作的內容重要包括制定機關檔案保管期限表、鑒定保管期限、對到期檔案的鑒定和鑒定後檔案的處理等。2、機關檔案保管期限表的內容包括條款號、條款名稱、保管期限、備注等。3、鑒定後的檔案處理有兩種狀況：一是上升保管期限；二是銷毀。4、機關檔案記錄工作的內容重要包括建立機關檔案記錄工作制度、機關檔案的登記、建立機關檔案數(shù)量狀況記錄臺帳和機關檔案工作基本狀況記錄年報。第四節(jié)機關檔案的運用工作1、機關檔案提供運用的重要措施2、機關檔案開發(fā)運用的常用形式3、機關檔案室常用檢索工具及其編制重要內容：1、機關檔案運用的方式分為提供運用和開發(fā)運用兩大類。機關檔案提供運用的措施重要包括調閱、借閱、信函查詢、電話查詢、網上查詢等。機關檔案的開發(fā)運用較為常用的形式：（1）檔案資料的編研；（2）檔案資料專題信息服務；（3）參與性研究運用。2、全宗指南是簡介和報道全宗構成者（立檔單位）及其所形成檔案狀況的工具書，又稱為全宗簡介。全宗指南由封頁、正文、備注三部分構成。第三篇第五章檔案館工作第一節(jié)檔案館1、檔案館的性質和地位2、我國檔案館的類型和館網建設重要內容：1、檔案館是專門搜集、保管和運用檔案史料的科學文化機構。檔案館的性質重要表目前如下兩個方面：（1）科學文化機構的性質；（2）檔案管理專業(yè)性質。2、我國檔案館共分為三類，即國家檔案館（包括國家綜合檔案館和國家專門檔案館）、部門檔案館（包括部門綜合檔案館和部門專業(yè)檔案館）和企業(yè)、事業(yè)及其他社會組織單位檔案館。第二節(jié)檔案館工作1、檔案館工作的一般知識2、檔案館工作的重要內容重要內容：1、檔案館工作有廣義的和狹義的兩種解釋。檔案館工作是指檔案館各項工作的總稱。2、檔案館的工作內容概括起來有三個方面：（1）接受和搜集檔案；（2）科學地管理檔案；（3）開發(fā)檔案信息資源，為社會提供服務。第三節(jié)全宗和立檔單位1、全宗的概念、含義和意義2、全宗的種類3、立檔單位的概念及其構成要素4、立檔單位的變化和全宗的設置與調整重要內容：1、全宗是檔案館內的一種檔案保管單位，是指一種立檔單位形成的，內部有機構成的所有檔案。2、一般按全宗構成者的特點，將全宗分為兩種類型，即組織全宗和人物全宗兩種。此外，尚有一種介乎于組織全宗和人物全宗之間的全宗類型，稱為群體全宗。組織全宗可分為基本形式（包括獨立全宗、聯(lián)合全宗）和補充形式（包括全宗匯集、檔案匯集）兩種。3、立檔單位是指符合全宗構成條件，所形成的檔案能構成一種全宗的組織或個人，又稱為“全宗構成者”。立檔單位應具有如下三個基本要素（條件）：（1）相對獨立的行文權；（2）相對獨立的財務處置權；（3）相對獨立的人事任免權。4、政治原因發(fā)生變化時，立檔單位的性質發(fā)生變化，因而館藏全宗就必須重新設置或作對應的調整：（1）按不一樣的歷史時期分別設置或調整全宗；（2）同一歷史時期應按不一樣的政權性質分別設置或調整全宗。；（3）同一歷史時期同一政權的組織，如內在性質發(fā)生變化，應分別設置或調整全宗；（4）有些組織（重要是一般的企業(yè)、事業(yè)單位、團體等社會性組織）內在性質不發(fā)生變化、持續(xù)性強，雖經歷不一樣的歷史時期和不一樣性質的政權，其全宗可以延續(xù)保持，前後相連，不必分設全宗，但全宗內應分為不一樣的部分進行分類整頓編目。5、檔案館應根據(jù)立檔單位基本職能的變化狀況進行全宗設置或調整，常見的重要有如下幾種狀況：（1）新成立的并具有一定獨立性機關，接受和替代了原機關的職能，或是由若干撤銷機關合并而成的新機關，該立檔單位應獨立構成新的全宗；（2）本來是一種獨立的單位，撤銷後在其基礎上建立了兩個新的獨立單位，撤銷單位為一種全宗，新成立的單位為新的立檔單位，各自構成新的全宗；（3）某一獨立單位中的一種部門，從該單位中獨立出來建立了一種新的獨立單位，從其成立之曰起成為立檔單位，構成新的全宗；（4）原為一種獨立單位，撤銷後并入另一種單位成為其內部機構，該單位撤銷前為一種全宗，撤銷後便不再是一種立檔單位，其檔案成為所并入機關的全宗的構成部分。6、立檔單位基本職能的變化狀況和全宗設置與調整應注意的幾種問題：（1）臨時機構一般不單獨建立全宗；（2）派出性機構不能構成全宗；（3）立檔單位基本職能變化後，確定全宗起止曰期的界線和全宗文獻的實際劃分應以有關文獻的曰期為準，不能按年度進行分割；（4）立檔單位的一般職能與工作范圍的擴大或縮小，內部組織機構的調整，工作地點的變更，名稱的更改，領導從屬關系的變化，或者在一段時間內停止過工作等，都不屬于基本職能的變化，不必重新劃分全宗。第六章檔案館檔案的搜集和整頓第一節(jié)檔案館檔案的搜集1、檔案館檔案搜集工作含義2、豐富館藏、完善館藏構造的意義3、檔案館檔案的接受4、檔案館檔案的征集重要內容：1、豐富館藏與完善館藏構造的意義：（1）館藏豐富是衡量檔案館的規(guī)模、地位和作用一種重要指標；（2）優(yōu)化和完善館藏構造是檔案館改善館藏的重要措施；（3）合理的館藏構造是檔案館搜集工作追求的一種重要目的。2、檔案館檔案征集措施包括免費征集、有償征集、購置、征收（沒收）、征購、互換等。第二節(jié)檔案館檔案的整頓1、全宗群及其劃分2、檔號的構成及其編制重要內容：1、全宗群就是按照一定的原則劃分的、互相間有親密聯(lián)絡的若干全宗構成的群體。2、檔號是檔案館（室）在檔案整頓過程中，以字符形式賦予檔案的一組代碼。它是檔案實體的代號，是存取檔案的標識。檔號的構造一般包括全宗號、案卷目錄號（簡稱目錄號）、案卷次序號（簡稱案卷號或卷號）、卷內文獻的頁號（或件號）。第七章檔案館檔案的保管工作和保護技術第一節(jié)檔案保管工作和檔案保護技術重要內容：檔案的制成材料及其耐久性。第二節(jié)檔案館檔案保管的條件（略）第三節(jié)檔案館檔案的保管1、檔案保管單位2、檔案的排架和寄存3、全宗卷、全宗單、檔案寄存示意圖重要內容：1、檔案保管單位是指檔案信息和實體保管單元。2、檔案排架和寄存的原則：一種全宗內的檔案原則上相對集中排列；不一樣的保管期限分開寄存；按一定的時期和數(shù)量分開寄存；檔案館的檔案詳細排列和寄存時還應按照檔案裝具的排列原則有序上架，即“從裏到外、從左到右、從上到下”。檔案寄存的措施有豎放、平放和卷放三種。3、全宗卷是指在管理一種立檔單位全宗過程中形成的，記錄和反應有關全宗及其檔案管理歷史狀況文獻材料所構成的專門案卷。4、全宗單是以表格的形式反應全宗基本狀況、全宗內檔案成分與數(shù)量的記錄文獻。第四節(jié)檔案館檔案的保護技術1、庫房溫、濕度的管理2、檔案館的“拾防”措施重要內容：1、檔案庫房溫濕度原則：溫度一般應控制在14-24℃，相對濕度應控制在45-60%，在此規(guī)定范圍內，溫濕度每晝夜波動幅度溫度為±2℃，相對濕度為±5%。30℃以上為檔案保管的“高溫區(qū)域”，相對濕度70%以上是檔案安全保管的“2、庫房溫濕度調整與控制有密閉、通風、增溫、增濕和降溫、降濕等措施。3、檔案館“拾防”就是根據(jù)檔案保護技術的“以防為主、防治結合”的原則，各級各類檔案館必須采用的防止檔案的損毀、杜絕不利檔案長期安全保管多種原因防止性措施的總稱。重要有抗震、防盜、防火、防水、防潮、防塵、防蟲、防鼠、防高溫、防強光等，又簡稱“拾防”。第八章檔案館檔案的鑒定和記錄第一節(jié)檔案館檔案鑒定工作1、檔案鑒定工作的概念和內容2、檔案價值鑒定工作的規(guī)定和原則3、檔案保管期限4、檔案保管期限表5、檔案館檔案鑒定的種類和措施6、檔案館檔案鑒定組織、環(huán)節(jié)和程序重要內容：1、檔案鑒定工作是指檔案館（室）及檔案管理人員按照一定的原則、規(guī)定和措施，鑒定檔案的價值，審定檔案的保管期限，處理剔除而不再保留的檔案的一項詳細業(yè)務工作。是檔案管理工作的一種重要環(huán)節(jié)。2、檔案鑒定工作的原則是必須從國家和人民的整體利益出發(fā)，用全面的、歷史的、發(fā)展的觀點鑒定檔案的價值。3、目前，我國多種檔案的保管期限概括起來有兩種，即永久和定期。4、目前我國使用的檔案保管期限表，歸納起來有如下幾種類型：原則檔案保管期限表；專門檔案保管期限表；同系統(tǒng)機關檔案保管期限表；同類型機關檔案保管期限表；機關檔案保管期限表。檔案保管期限表的構造和內容一般由條款號、條款、保管期限、備注以及闡明等部分構成。其中條款和保管期限是最基本的項目。5、直接鑒定法就是逐件逐份地對檔案的保留價值進行分析和鑒定。第二節(jié)檔案館檔案記錄工作1、檔案記錄工作的概念和原則2、檔案記錄工作的基本內容和作用3、我國檔案記錄工作的體系重要內容：1、檔案記錄工作就是運用記錄學原理，以表冊、指標數(shù)字等形式揭示檔案和檔案工作的有關狀況及其發(fā)展規(guī)律的一項檔案業(yè)務工作。2、檔案記錄工作的作用就是為國家檔案事業(yè)的發(fā)展與決策積累數(shù)據(jù)，為檔案館科學管理提供根據(jù)，為檔案管理科學研究提供參照。3、檔案館檔案記錄工作是檔案館檔案業(yè)務工作的一種重要的構成部分，包括檔案館登記工作、記錄臺帳、記錄數(shù)據(jù)分析、年報等工作內容。第九章檔案館檔案的運用工作第一節(jié)檔案運用工作1、檔案運用工作的意義和詳細規(guī)定2、檔案館一般提供運用和積極開發(fā)運用重要內容：1、檔案運用工作的意義：檔案運用工作是檔案工作的主線前提和最終目的；是檔案工作的重要環(huán)節(jié)和構成部分；是檔案部門與社會聯(lián)絡的重要接點；檔案運用工作是檔案工作地位和活力的體現(xiàn)。2、一般提供運用的方式重要有：調閱；借閱；提供檔案復制件；提供檔案摘錄證明；函調和電話查詢；檔案網絡查詢服務等。3、積極開發(fā)運用常見的幾種方式：檔案資料的編研；檔案史料陳列和展覽；檔案資料專題信息服務；參與研究等。第二節(jié)檔案館的檔案檢索工具1、檔案檢索工具的含義、基本功能和作用2、檔案檢索體系3、檔案檢索工具及其編制重要內容：1、檔案檢索工具的基本功能表目前存貯和檢索兩個方面。2、檔案館的檔案檢索工具按其檢索范圍和檢索層次分為館級、全宗級、案卷級和文獻級四級基本檢索工具，又稱為館藏基本檢索系統(tǒng)。3、檔案館指南、全宗名冊等。第三節(jié)檔案館檔案的運用（略）第四節(jié)檔案館檔案的劃控和開放工作1、檔案館檔案的劃控和開放工作的含義和意義2、劃控工作3、檔案館開放檔案的范圍及時限、環(huán)節(jié)和方式4、運用開放檔案的措施。重要內容：1、檔案館檔案的劃控重要有