DB37T-建筑機(jī)電工程施工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則

DB37/TXXXX—XXXX ICS91.140CCSP91DB37山東省地方標(biāo)準(zhǔn)DB37/T××××—××××建筑機(jī)電工程施工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則Detailedrulesofsafetyproductionriskgradingcontrolsystemforconstructionmechanicalandelectricalengineeringenterprise（報(bào)批稿）XXXX-XX-XX發(fā)布XXXX-XX-XX實(shí)施FORMTEXT山東省市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布 目次TOC\o"1-1"\h\u前言 ..Ⅰ引言 Ⅱ1范圍 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語(yǔ)和定義 14總體要求 15工作程序 26工作內(nèi)容 27文件管理 58持續(xù)改進(jìn) 5附錄A（規(guī)范性）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬 7附錄B（規(guī)范性）風(fēng)險(xiǎn)分析記錄 8附錄C（規(guī)范性）工作危害分析法 10附錄D（規(guī)范性）安全檢查表法 11附錄E（規(guī)范性）作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析評(píng)價(jià)法 12附錄F（規(guī)范性）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單 15I建筑機(jī)電工程施工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則1范圍本文件規(guī)定了建筑機(jī)電工程施工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)的總體要求、工作程序、工作內(nèi)容、文件管理和持續(xù)改進(jìn)等。本文件適用于建筑機(jī)電工程施工企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的建設(shè)。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T13861生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼JGJ59建筑施工安全檢查標(biāo)準(zhǔn)DB37/T2882安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則DB37/T5063-2016建筑施工現(xiàn)場(chǎng)安全管理資料規(guī)程3術(shù)語(yǔ)和定義DB37/T2882界定的術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。4總體要求4.1成立組織機(jī)構(gòu)建筑機(jī)電工程施工企業(yè)應(yīng)建立雙重預(yù)防機(jī)制，成立雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，全面負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管控的研究、統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和保障等工作。4.2建立風(fēng)險(xiǎn)管控體系編制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬、作業(yè)活動(dòng)清單、設(shè)備設(shè)施清單、工作危害分析評(píng)價(jià)清單、安全檢查表分析評(píng)價(jià)清單、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單等有關(guān)記錄文件，確定危險(xiǎn)源辨識(shí)、分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法及等級(jí)判定標(biāo)準(zhǔn)。4.3實(shí)施全員培訓(xùn)建筑機(jī)電工程施工企業(yè)應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的培訓(xùn)納入安全培訓(xùn)計(jì)劃，分層次、分階段組織員工進(jìn)行培訓(xùn)，使其了解本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)類別，掌握危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，了解風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)管控措施，并保留培訓(xùn)記錄。4.4運(yùn)行考核建筑機(jī)電工程施工企業(yè)應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控考核獎(jiǎng)懲制度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的運(yùn)行進(jìn)行目標(biāo)考核，并根據(jù)考核結(jié)果進(jìn)行獎(jiǎng)懲。4.5持續(xù)改進(jìn)建筑機(jī)電工程施工企業(yè)宜定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系運(yùn)行情況進(jìn)行評(píng)審，以確保其持續(xù)適宜性、充分性和有效性。評(píng)審應(yīng)包括對(duì)體系改進(jìn)的可能性和必要性。評(píng)審結(jié)果的內(nèi)容、結(jié)論以及確定的措施等應(yīng)做好記錄。 5工作程序風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控宜按圖1所示工作程序進(jìn)行。圖1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作程序6工作內(nèi)容6.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定6.1.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則應(yīng)按照DB37/T2882-2016中6.2.1的規(guī)定執(zhí)行。6.1.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分建筑機(jī)電工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分應(yīng)包含JGJ59中所涉及的設(shè)施、部位、場(chǎng)所、區(qū)域內(nèi)容。6.1.2.1作業(yè)活動(dòng)應(yīng)涵蓋建筑機(jī)電工程施工活動(dòng)全過(guò)程常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)。建筑機(jī)電工程包含但不限于給排水及供暖工程、通風(fēng)與空調(diào)工程、建筑電氣工程、智能建筑工程、建筑節(jié)能工程、電梯工程。6.1.2.2設(shè)備設(shè)施應(yīng)包含建筑機(jī)電工程項(xiàng)目所涉及的設(shè)備設(shè)施，對(duì)于工藝復(fù)雜的系統(tǒng)可按照所包含的工序、設(shè)施、部位進(jìn)行細(xì)分。6.1.3風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查6.1.3.1排查內(nèi)容建筑機(jī)電工程施工企業(yè)應(yīng)按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則，組織對(duì)施工全過(guò)程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查，形成包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、類型、可能導(dǎo)致事故類別及后果和區(qū)域位置等內(nèi)容的基本信息，并填寫風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬、作業(yè)活動(dòng)清單和設(shè)備設(shè)施清單，其填寫內(nèi)容應(yīng)分別符合附錄A、附錄B的B.1和B.2的規(guī)定。6.1.3.2排查方法風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查按施工工藝流程的階段、場(chǎng)所、設(shè)備、設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)或上述幾種方法的組合進(jìn)行。6.2危險(xiǎn)源辨識(shí)6.2.1辨識(shí)方法6.2.1.1作業(yè)活動(dòng)宜采用工作危害分析法（JHA）進(jìn)行辨識(shí)。即：針對(duì)每個(gè)作業(yè)活動(dòng)中的每個(gè)步驟或內(nèi)容，識(shí)別出與此步驟或內(nèi)容有關(guān)的危險(xiǎn)源，分析方法應(yīng)符合附錄C的規(guī)定。6.2.1.2設(shè)備設(shè)施宜采用安全檢查表法（SCL）進(jìn)行辨識(shí)，建立設(shè)備設(shè)施清單，分析方法應(yīng)符合附錄D的規(guī)定。6.2.2辨識(shí)范圍應(yīng)對(duì)作業(yè)活動(dòng)和設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)，辨識(shí)的內(nèi)容包括：——建筑機(jī)電工程施工全過(guò)程；——常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)；——事故及潛在的緊急情況；——所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所人員的活動(dòng)；——原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過(guò)程；——作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；——人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；——工藝、設(shè)備、管理、人員等變更；——丟棄、廢棄、拆除與處置；——?dú)夂?、地質(zhì)及環(huán)境影響。6.2.3危險(xiǎn)源辨識(shí)6.2.3.1辨識(shí)時(shí)應(yīng)依據(jù)GB/T13861的規(guī)定充分考慮四種不安全因素：人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素，并充分考慮危害因素的根源和性質(zhì)。6.2.3.2運(yùn)用工作危害分析法（JHA）對(duì)作業(yè)活動(dòng)開展危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)，應(yīng)對(duì)作業(yè)活動(dòng)系統(tǒng)的進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)，填寫辨識(shí)分析記錄應(yīng)符合B.3的規(guī)定。劃分出的作業(yè)活動(dòng)在功能或性質(zhì)上應(yīng)相對(duì)獨(dú)立，不宜太復(fù)雜。6.2.3.3運(yùn)用安全檢查表法（SCL）對(duì)場(chǎng)所、設(shè)備或設(shè)施等進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)，應(yīng)將設(shè)備設(shè)施按功能或結(jié)構(gòu)劃分為若干檢查項(xiàng)目，針對(duì)每一檢查項(xiàng)目，列出檢查標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)照檢查標(biāo)準(zhǔn)逐項(xiàng)檢查并確定不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況和后果，填寫辨識(shí)分析記錄應(yīng)符合B.4的規(guī)定。6.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)6.3.1評(píng)價(jià)方法建筑機(jī)電工程施工企業(yè)應(yīng)根據(jù)DB37/T3015中的相關(guān)規(guī)定采用作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)法（LEC）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)評(píng)價(jià)，作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析評(píng)價(jià)法（LEC）應(yīng)符合附錄E的規(guī)定，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果按從嚴(yán)從高的原則確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。6.3.2評(píng)價(jià)準(zhǔn)則建筑機(jī)電工程施工企業(yè)在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和各類危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)結(jié)合自身可接受風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、頻繁程度、損失后果、風(fēng)險(xiǎn)值的取值標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)價(jià)級(jí)別，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則的制定宜參照以下要求：——有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；——國(guó)家、行業(yè)和地方技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；——本企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)；——本企業(yè)的安全管理制度、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。6.3.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與分級(jí)建筑機(jī)電工程施工企業(yè)根據(jù)確定的評(píng)價(jià)方法與風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，結(jié)合自身可接受風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，將評(píng)價(jià)級(jí)別劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”四種顏色表示：a)一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，即重大風(fēng)險(xiǎn)，意指現(xiàn)場(chǎng)的施工條件或作業(yè)環(huán)境非常危險(xiǎn)，現(xiàn)場(chǎng)的危險(xiǎn)源多且難以控制，極易引發(fā)群死群傷事故，或造成重大經(jīng)濟(jì)損失；b)二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，即較大風(fēng)險(xiǎn)，意指現(xiàn)場(chǎng)的施工條件或作業(yè)環(huán)境處于一種不安全狀態(tài)，現(xiàn)場(chǎng)的危險(xiǎn)源較多且管控難度較大，極易引發(fā)一般生產(chǎn)安全事故，或造成較大經(jīng)濟(jì)損失；c)三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，即一般風(fēng)險(xiǎn)，意指現(xiàn)場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)基本可控，但依然存在著導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故的誘因，可能會(huì)引發(fā)一般生產(chǎn)安全事故，或造成一定的經(jīng)濟(jì)損失；d)四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，即低風(fēng)險(xiǎn)，意指現(xiàn)場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)可控。6.3.4確定重大風(fēng)險(xiǎn)有下列情形之一的，可直接判定為重大風(fēng)險(xiǎn)：——違反法律、法規(guī)及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；——發(fā)生過(guò)死亡、重傷、重大財(cái)產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；——具有中毒、爆炸、火災(zāi)、坍塌等危險(xiǎn)的場(chǎng)所，作業(yè)人員在10人及以上的；——經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)確定為最高級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)的。6.3.5風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級(jí)別確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定應(yīng)遵循從嚴(yán)從高的原則，按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)中各危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)出的最高風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別作為風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的級(jí)別。6.4風(fēng)險(xiǎn)控制措施6.4.1建筑機(jī)電工程施工企業(yè)應(yīng)依據(jù)DB37/T2882-2016中6.5.1、6.5.2規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施類別和要求，結(jié)合企業(yè)特點(diǎn)制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施。6.4.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)從工程技術(shù)措施、管理措施、教育培訓(xùn)、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急處置等方面識(shí)別并評(píng)估現(xiàn)有控制措施的有效性。如現(xiàn)有控制措施不足以控制此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)提出建議或改進(jìn)的控制措施。6.4.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施的選擇應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進(jìn)性、安全性、經(jīng)濟(jì)合理性及可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。6.4.4作業(yè)活動(dòng)類危險(xiǎn)源的控制措施應(yīng)包括以下方面：管理制度健全、操作規(guī)程完備、管理流程合規(guī)、作業(yè)環(huán)境可控、作業(yè)對(duì)象完好狀態(tài)及作業(yè)人員技術(shù)能力等方面。6.4.5設(shè)備設(shè)施類危險(xiǎn)源的控制措施應(yīng)包括：荷載限制裝置、限位裝置、保護(hù)裝置、防護(hù)設(shè)施、通信裝置、防墜裝置、避雷裝置等設(shè)備本身帶有的控制措施和檢查、檢測(cè)、驗(yàn)收、維修保養(yǎng)等常規(guī)的管理措施。6.4.6重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)符合DB37/T2882-2016中6.5.3的要求。不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)結(jié)合實(shí)際采取一種或多種措施進(jìn)行控制。對(duì)于評(píng)價(jià)出的不可接受風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)制定補(bǔ)充措施并實(shí)施，直至風(fēng)險(xiǎn)可接受。6.4.7風(fēng)險(xiǎn)控制措施在實(shí)施前應(yīng)對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審：——措施的可行性和有效性；——是否使風(fēng)險(xiǎn)降低到可接受的程度；——是否產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)；——是否已選定了最佳的解決方案；——是否會(huì)被應(yīng)用于實(shí)際工作中。6.5風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控6.5.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控要求6.5.1.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控，應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級(jí)越高的原則，對(duì)于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控；上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)應(yīng)同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)具體措施；管控層級(jí)可增加、合并或提級(jí)。6.5.1.2建筑機(jī)電工程施工企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基本原則和企業(yè)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)，一般分為企業(yè)、項(xiàng)目部、班組和作業(yè)人員，也可結(jié)合本企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)進(jìn)行增加或合并。管控的范圍包括：——一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)由企業(yè)負(fù)責(zé)管控；——二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)由項(xiàng)目部負(fù)責(zé)管控；——三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)由班組負(fù)責(zé)管控；——四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)由作業(yè)人員負(fù)責(zé)管控。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)不屬于對(duì)應(yīng)管控層級(jí)職能范圍時(shí)，應(yīng)提級(jí)直至企業(yè)管控層級(jí)。6.5.2編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單6.5.2.1編制包括各類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)信息的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單應(yīng)符合附錄F的規(guī)定，并按規(guī)定及時(shí)更新。6.5.2.2項(xiàng)目部應(yīng)當(dāng)在工程項(xiàng)目開工前，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)和評(píng)價(jià)，完善風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單，并隨工程進(jìn)度情況及時(shí)更新。6.5.2.3建筑機(jī)電工程施工企業(yè)在現(xiàn)有管控清單基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)根據(jù)承包工程情況及時(shí)更新完善風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單。6.5.3風(fēng)險(xiǎn)告知6.5.3.1建立安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度，安全風(fēng)險(xiǎn)公告需明確設(shè)置位置和告知內(nèi)容。a)在工程項(xiàng)目醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)公示牌和標(biāo)示牌；存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的工作場(chǎng)所和崗位設(shè)置警示標(biāo)志，并強(qiáng)化危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)和預(yù)警。b)告知內(nèi)容應(yīng)包括主要安全風(fēng)險(xiǎn)、可能引發(fā)事故類別典型后果、風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別、控制措施等。6.5.3.2根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單將作業(yè)活動(dòng)、設(shè)備設(shè)施及工藝操作過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)采取的措施，通過(guò)安全教育培訓(xùn)、安全技術(shù)交底等方式告知作業(yè)人員及相關(guān)方。7文件管理建筑機(jī)電工程施工企業(yè)應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控過(guò)程的記錄資料，并按照DB37/T5063-2016納入安全技術(shù)資料管理。風(fēng)險(xiǎn)管控記錄資料應(yīng)至少包括風(fēng)險(xiǎn)管控制度、作業(yè)活動(dòng)清單、設(shè)備設(shè)施清單、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單等；涉及重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，其辨識(shí)、評(píng)價(jià)過(guò)程記錄，風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其實(shí)施和改進(jìn)記錄等，應(yīng)單獨(dú)建檔管理。8持續(xù)改進(jìn)8.1評(píng)審建筑機(jī)電工程施工企業(yè)每年應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控體系進(jìn)行系統(tǒng)性評(píng)審，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題改進(jìn)管控手段，并對(duì)評(píng)審結(jié)果進(jìn)行公示和公布。項(xiàng)目施工結(jié)束后竣工前，工程項(xiàng)目部應(yīng)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控效果進(jìn)行評(píng)審。8.2改進(jìn)當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，建筑機(jī)電工程施工企業(yè)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控的影響，及時(shí)針對(duì)變化范圍開展風(fēng)險(xiǎn)分析，及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)信息，并制定相應(yīng)改進(jìn)措施：——企業(yè)安全管理目標(biāo)、要求發(fā)生變化時(shí)；——法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的變化；——危險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的變化；——組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大變化；——已有的管控措施出現(xiàn)變化。8.3溝通建筑機(jī)電工程施工企業(yè)應(yīng)建立溝通機(jī)制，及時(shí)有效傳遞風(fēng)險(xiǎn)信息，樹立內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)管控信心，提高風(fēng)險(xiǎn)管控效果和效率。附錄A（規(guī)范性）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬應(yīng)符合表A.1的要求。表A.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬單位:編號(hào)：序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱類型可能導(dǎo)致的主要事故分類區(qū)域位置所屬單位備注填表：審核：日期：年月日注：可能導(dǎo)致的主要事故分類：參照GB6441《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)》填寫。附錄B（規(guī)范性）風(fēng)險(xiǎn)分析記錄B.1作業(yè)活動(dòng)清單應(yīng)符合表B.1的要求。表B.1作業(yè)活動(dòng)清單單位:編號(hào)：序號(hào)作業(yè)活動(dòng)名稱作業(yè)活動(dòng)內(nèi)容崗位/地點(diǎn)活動(dòng)頻率備注填表：審核：日期：年月日B.2設(shè)備設(shè)施清單應(yīng)符合表B.2的要求。表B.2設(shè)備設(shè)施清單單位:編號(hào)：序號(hào)設(shè)備設(shè)施名稱類別型號(hào)位號(hào)/所在部位是否特種設(shè)備備注填表：審核：日期：年月日B.3工作危害分析評(píng)價(jià)清單應(yīng)符合表B.3的要求。表B.3工作危害分析評(píng)價(jià)清單單位或風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：崗位：作業(yè)活動(dòng)：編號(hào)：序號(hào)作業(yè)步驟危險(xiǎn)源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）可能發(fā)生的事故類別及后果現(xiàn)有控制措施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控層級(jí)建議改進(jìn)（新增）措施備注工程技術(shù)管理措施教育培訓(xùn)個(gè)體防護(hù)應(yīng)急處置可能性嚴(yán)重性頻次風(fēng)險(xiǎn)值評(píng)價(jià)級(jí)別工程技術(shù)管理措施教育培訓(xùn)個(gè)體防護(hù)應(yīng)急處置分析：審核：審定：日期：注：分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人。B.4安全檢查分析評(píng)價(jià)清單應(yīng)符合表B.4的要求。表B.4安全檢查分析評(píng)價(jià)清單單位（風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)）：崗位：設(shè)備設(shè)施：編號(hào)：序號(hào)檢查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn)情況及后果現(xiàn)有控制措施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控層級(jí)建議改進(jìn)（新增）措施備注工程技術(shù)管理措施教育培訓(xùn)個(gè)體防護(hù)應(yīng)急處置可能性嚴(yán)重性頻次風(fēng)險(xiǎn)值評(píng)價(jià)級(jí)別工程技術(shù)管理措施培訓(xùn)教育個(gè)體防護(hù)應(yīng)急處置分析：審核：審定：日期：注：分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人。附錄C（規(guī)范性）工作危害分析法（JHA）C.1方法概述通過(guò)對(duì)工作過(guò)程的逐步分析，找出具有危險(xiǎn)的工作步驟，進(jìn)行控制和預(yù)防，是辨識(shí)危害因素及其風(fēng)險(xiǎn)的方法之一。適合于對(duì)作業(yè)活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。包括作業(yè)活動(dòng)劃分、選定、危險(xiǎn)源辨識(shí)等步驟。C.2作業(yè)活動(dòng)劃分包括但不限于下列涉及的建筑機(jī)電安裝工程作業(yè)活動(dòng)：——給排水及供暖工程；——通風(fēng)與空調(diào)工程；——建筑電氣工程；——智能建筑工程；——建筑節(jié)能工程；——電梯工程。按作業(yè)活動(dòng)，填入作業(yè)活動(dòng)清單，填寫要求應(yīng)符合表B.1的規(guī)定。C.3工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)步驟C.3.1將《作業(yè)活動(dòng)清單》中的每項(xiàng)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟。C.3.2辨識(shí)每個(gè)工作步驟的危險(xiǎn)源及潛在危害因素。C.3.3將辨識(shí)的每個(gè)工作步驟的危險(xiǎn)源及潛在危害因素進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。C.3.4從工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急處置等方面評(píng)估現(xiàn)有控制措施的有效性。C.3.5根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。C.3.6制定控制措施。將分析結(jié)果填入工作危害分析評(píng)價(jià)清單，填寫要求應(yīng)符合表B.3的規(guī)定。附錄D（規(guī)范性）安全檢查表法（SCL）D.1方法概述依據(jù)相關(guān)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)工程中已知的危險(xiǎn)類別、設(shè)計(jì)缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險(xiǎn)有害因素進(jìn)行判別檢查。適用于對(duì)設(shè)備設(shè)施、建構(gòu)筑物、安全間距、作業(yè)環(huán)境等存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。D.2編制依據(jù)安全檢查表編制時(shí)可參照以下內(nèi)容：——有關(guān)法律法規(guī)以及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；——事故案例和企業(yè)以往事故情況；——系統(tǒng)分析確定的危險(xiǎn)部位及防范措施；——分析人員的經(jīng)驗(yàn)和可靠的參考資料；——有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。D.3編制安全檢查表編制人員可包括質(zhì)量員、安全員、技術(shù)員、施工員等方面人員，編制內(nèi)容包括檢查項(xiàng)目、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、檢查標(biāo)準(zhǔn)、不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況、控制措施等。附錄E（規(guī)范性）作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析評(píng)價(jià)法（LEC）E.1分析評(píng)價(jià)法概述作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析評(píng)價(jià)法（LikelihoodExposureConsequence，簡(jiǎn)稱LEC）。依據(jù)三種因素的不同等級(jí)分別確定分值。計(jì)算方法如下式: D=L×E×C式中：D——危險(xiǎn)源帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)值，值越大，說(shuō)明該作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)性大、風(fēng)險(xiǎn)大；L——發(fā)生事故的可能性大小；E——人員暴露在這種危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度；C——一旦發(fā)生事故會(huì)造成的損失后果。E.2參數(shù)賦值E.2.1事故發(fā)生可能性（L）分值表見表E.1。表E.1事故發(fā)生可能性（L）分值表分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性10完全可預(yù)料。6相當(dāng)可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有檢測(cè)系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場(chǎng)沒有采取防范、監(jiān)測(cè)、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件或偏差。3可能但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場(chǎng)沒有檢測(cè)系統(tǒng)，也未發(fā)生過(guò)任何監(jiān)測(cè)，或在現(xiàn)場(chǎng)有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)，或危害常發(fā)生或在預(yù)期情況下發(fā)生。1可能性小，完全意外；或沒有保護(hù)措施（如沒有保護(hù)裝置、沒有個(gè)人防護(hù)用品等），或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過(guò)監(jiān)測(cè)，或過(guò)去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件，或在異常情況下類似事故或事件。0.5很不可能，可設(shè)想；或危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測(cè)。0.2極不可能，或現(xiàn)場(chǎng)有充分有效的防范、控制、監(jiān)控、保護(hù)措施，并能有效執(zhí)行，或員工安全衛(wèi)生意識(shí)相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。0.1實(shí)際不可能。E.2.2暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）分值表見表E.2。表E.2暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）分值表分?jǐn)?shù)值暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度10連續(xù)暴露6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露3每周一次或偶然暴露2每月一次暴露1每年幾次暴露0.5非常罕見地暴露E.2.3發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）分值表見表E.3。表E.3發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）分值表分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果人員傷亡直接經(jīng)濟(jì)損失（萬(wàn)元）1002-3人死亡，或4-9人重傷300～1000401人死亡，或2-3人重傷100～300151人重傷20～1007傷殘5～203輕傷1～51無(wú)傷亡≤1E.3風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分表見表E.4。分?jǐn)?shù)值風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)顏色危險(xiǎn)程度D≥320一級(jí)（重大風(fēng)險(xiǎn)）紅極其危險(xiǎn)160≤D＜320二級(jí)（較大風(fēng)險(xiǎn)）橙高度危險(xiǎn)70≤D＜160三級(jí)（一般風(fēng)險(xiǎn)）黃