項(xiàng)目文件管理規(guī)定

項(xiàng)目文件管理規(guī)定

版次升版日期說明

部門項(xiàng)目經(jīng)理部業(yè)主名稱四川南充經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)管理委員會

編制

項(xiàng)目名稱南充化學(xué)工業(yè)園污水處理廠項(xiàng)目

校核

報(bào)：準(zhǔn)項(xiàng)目代號201314分發(fā)號

日期2013.08.12文件編號201304-D00-001版次0

(乃京華工程科技股管有限么司

(EC)SEASTCHINAENGINEERINGSCIENCEANDTECHNOLOGYCO..LTD.

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東華工程科技股份有限公司南充化學(xué)工業(yè)園污水處理廠項(xiàng)目

目錄

1目的...................................................................1

2編制依據(jù)及適用范圍......................................................1

3項(xiàng)目概況...............................................................1

4職責(zé)....................................................................1

5項(xiàng)目文件分類及要求.....................................................2

6項(xiàng)目管理文件處理流程、分類及編號.......................................4

7施工報(bào)驗(yàn)文件處理流程和要求.............................................6

8設(shè)備/材料報(bào)驗(yàn)文件處理流程及要求.........................................8

9交工技術(shù)文件分類與編號.................................................11

10合規(guī)性及驗(yàn)證性文件的收集與整理要求....................................11

11常用文件格式..........................................................11

目錄第1頁

東華工程科技股份有限公司南充化學(xué)工業(yè)園污水處理廠項(xiàng)目

1目的

為規(guī)范南充化學(xué)工業(yè)園污水處理廠項(xiàng)目文件管理工作，確保項(xiàng)目執(zhí)行過程中文件管

理工作有序、可控，特制定本規(guī)定。

2編制依據(jù)及適用范圍

2.1編制依據(jù)

2.1.1與發(fā)包人簽訂的總承包合同（合同號：）o

2.1.2《總承包項(xiàng)目文件管理規(guī)定》（ECEC-DM203B08-2013）o

2.1.3《初步設(shè)計(jì)開工報(bào)告》及其相關(guān)附件。

2.2適用范圍

本規(guī)定適用于承包人在南充化學(xué)工業(yè)園污水處理廠項(xiàng)目建設(shè)全過程中，形成的具有

保存價(jià)值的各種文件、圖表、來往函件/傳真、照片、錄像等文件資料。

設(shè)計(jì)（內(nèi)部）條件、設(shè)計(jì)成品等工程設(shè)計(jì)文件按設(shè)計(jì)承包商公司質(zhì)量體系文件執(zhí)行,

不適用本規(guī)定。

3項(xiàng)目概況

項(xiàng)目名稱：南充化學(xué)工業(yè)園污水處理廠項(xiàng)目

項(xiàng)目簡稱：南充污水處理廠項(xiàng)目

項(xiàng)目代號：201314

建設(shè)地點(diǎn)：中國四川省南充市南充化學(xué)工業(yè)園區(qū)

4職責(zé)

4.1項(xiàng)目經(jīng)理是總承包項(xiàng)目文件管理的領(lǐng)導(dǎo)者，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督總承包項(xiàng)目

文件管理工作，以及全部對外文件的批準(zhǔn)及簽發(fā)工作。

4.2文控工程師負(fù)責(zé)組織編制《項(xiàng)目文件管理統(tǒng)一規(guī)定》、《施工報(bào)驗(yàn)文件管理規(guī)定》、

《設(shè)備/材料報(bào)驗(yàn)管理規(guī)定》以及相關(guān)文控管理策劃文件；負(fù)責(zé)指導(dǎo)、檢查、培訓(xùn)公司本

部項(xiàng)目秘書、現(xiàn)場項(xiàng)目秘書/資料管理員的工作；配合施工經(jīng)理，組織竣工技術(shù)文件的整

編、審查和移交；對項(xiàng)目文件管理的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化和模板化負(fù)責(zé)；負(fù)責(zé)工程總承包文

控管理制度和業(yè)務(wù)建設(shè)等。

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東華工程科技股份有限公司南充化學(xué)工業(yè)園污水處理廠項(xiàng)目

4.3項(xiàng)目秘書/資料管理員是總承包項(xiàng)目文件集中統(tǒng)一管理的主要執(zhí)行者。負(fù)責(zé)落實(shí)

和執(zhí)行《項(xiàng)目文件管理統(tǒng)一規(guī)定》、《施工報(bào)驗(yàn)文件管理規(guī)定》、《交工技術(shù)文件整理辦法》

等文件要求；負(fù)責(zé)項(xiàng)目管理文件的收發(fā)、整理和保管；負(fù)責(zé)施工報(bào)驗(yàn)文件和設(shè)備/材料報(bào)

驗(yàn)文件的傳遞、整理和保管；負(fù)責(zé)總承包商所承擔(dān)的竣工資料的整編、裝訂和移交；協(xié)

助施工經(jīng)理編制竣工資料組卷方案；負(fù)責(zé)整理項(xiàng)目檔案（含項(xiàng)目實(shí)施前期，在公司本部

形成的各類管理文件）向公司檔案室移交。

4.4施工經(jīng)理負(fù)責(zé)施工報(bào)驗(yàn)文件的完整性和準(zhǔn)確性；負(fù)責(zé)組織編制《交工技術(shù)文件

整理辦法》；指導(dǎo)項(xiàng)目秘書/資料管理員對交工技術(shù)文件進(jìn)行整編和組卷；負(fù)責(zé)組織完成

工程檔案資料的整理、審查、歸檔和移交。

4.5采購經(jīng)理負(fù)責(zé)設(shè)備/材料報(bào)驗(yàn)文件的完整性和準(zhǔn)確性；指導(dǎo)項(xiàng)目秘書/資料管理員

對其進(jìn)行整理和組卷；在項(xiàng)目完工后將重要采購文件移交歸檔。

4.6設(shè)計(jì)、控制、質(zhì)量、安全、開車等經(jīng)理，負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)各崗位的輸入和輸出

文件評審，對輸出文件質(zhì)量負(fù)責(zé)，并將本專業(yè)重要文件于項(xiàng)目完工后移交歸檔。

4.7專業(yè)工程師負(fù)責(zé)檢查、簽批本專業(yè)施工報(bào)驗(yàn)和設(shè)備/材料報(bào)驗(yàn)文件，并對文件輸

入/輸出質(zhì)量及其完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。

4.8公司檔案室負(fù)責(zé)接收項(xiàng)目檔案（含電子版及音像資料），辦理接收手續(xù)，并對接

收后的項(xiàng)目檔案進(jìn)行系統(tǒng)存放，以備查閱和利用。

5項(xiàng)目文件分類及要求

5.1項(xiàng)目文件分類結(jié)構(gòu)

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東華工程科技股份有限公司南充化學(xué)工業(yè)園污水處理廠項(xiàng)目

5.2項(xiàng)目文件管理總體要求

5.2.1明確并建立文控管理標(biāo)準(zhǔn)化模式。具體包括文控人員及辦公設(shè)施的配置、文件

柜/夾的設(shè)立與統(tǒng)一、表格式樣、編碼及書寫要求、文件處理和傳遞流程、文件的處理、

簽批及用印、文件的過程控制與中間驗(yàn)收、文件的整編與移交等；

522做好項(xiàng)目各個(gè)階段文件管理與控制的策劃、組織、實(shí)施及檢查工作，為項(xiàng)目管

理各環(huán)節(jié)的順利運(yùn)行提供支撐和平臺；

5.2.3實(shí)行集中統(tǒng)一管理。所有項(xiàng)目文件的接收、傳遞、整理、保管、移交等管理環(huán)

節(jié)均應(yīng)由項(xiàng)目文檔管理部門/崗位實(shí)行集中統(tǒng)一管理；

5.2.4建立收發(fā)臺帳。文件接收/發(fā)放須登記，并建立臺帳。郵寄、傳真及電子郵件

文件，要電話確認(rèn)或回執(zhí)，保證文件到位；

525處理及傳遞。由項(xiàng)目秘書/資料管理員附來文處理單，交施工/項(xiàng)目經(jīng)理確定處

理責(zé)任主體，并在規(guī)定的期限內(nèi)，處理簽批完畢后予以傳遞。對外傳遞的重要文件，由

項(xiàng)目秘書/資料管理員掃描成PDF版，發(fā)原編制人、相關(guān)崗位及項(xiàng)目經(jīng)理；

526整理與編目。處理完畢及報(bào)驗(yàn)返回的文件，在確認(rèn)有效性及符合性后，應(yīng)進(jìn)行

及時(shí)整理與編目，存放于相應(yīng)文件夾，同時(shí)編制卷內(nèi)文件目錄；

527保管與保密。項(xiàng)目文件應(yīng)集中存放，統(tǒng)一保管，現(xiàn)場應(yīng)設(shè)資料室，配備文件柜、

文件夾等裝具設(shè)施，并同時(shí)做好文件的保密、防盜、防火、防水等安全管理；

528借閱與利用。借閱須登記，重要文件的借閱須辦理借閱手續(xù)，由項(xiàng)目經(jīng)理等負(fù)

責(zé)人簽批；

529輸入與輸出把關(guān)。做好文件輸入與輸出有效性與符合性確認(rèn)，杜絕不合格文件

進(jìn)入流轉(zhuǎn)渠道，避免后期文件返工；

5.2.10歸檔與移交。項(xiàng)目完工后，施工經(jīng)理負(fù)責(zé)組織各施工分包商，將驗(yàn)收合格的

交工技術(shù)文件，向業(yè)主進(jìn)行移交，辦理交工技術(shù)文件移交證書。同時(shí)對有保存和利用價(jià)

值的項(xiàng)目管理文件，按統(tǒng)一要求進(jìn)行整理和組卷，與一套完整的交工技術(shù)文件一并向公

司檔案室進(jìn)行移交；

5.2.11舊版及暫存文件的處理。列出清單，做好標(biāo)識，集中存放，待項(xiàng)目結(jié)束，經(jīng)

項(xiàng)目經(jīng)理批準(zhǔn)后予以處理或銷毀；

5.2.12做好聲像文件的形成、積累、收集和整編。具體包括開/竣工儀式、開工前的

場貌、建成后的廠容廠貌、領(lǐng)導(dǎo)視察、隱蔽工程、重要施工過程、質(zhì)量處理等。

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東華工程科技股份有限公司南充化學(xué)工業(yè)園污水處理廠項(xiàng)目

6項(xiàng)目管理文件處理流程、分類及編號

6.1處理流程

6.2分類與編號

發(fā)文必須編號，收文無需另行編號；發(fā)文數(shù)量少的文種都?xì)w入“綜合類”，發(fā)文數(shù)

量多的文種單獨(dú)編號；編號力求簡潔實(shí)用，文件種類根據(jù)實(shí)際需要自行增減。

類別文件種類編號

M10綜合類

Mil項(xiàng)目例會紀(jì)要

M12專題會議紀(jì)要項(xiàng)目號一文件種類一順序號

M13合同/協(xié)議/保險(xiǎn)例：201301—M14—001

M14總包報(bào)審文件下同

M15工作聯(lián)系單發(fā)

項(xiàng)目管理Ml送

M16總包通知

工作聯(lián)系單回復(fù)單回“回”+被回復(fù)單編號

復(fù)

通知回復(fù)單（回復(fù)單與被回復(fù)單放在一起）

M17本部會議紀(jì)要

M18培訓(xùn)記錄

M19備忘錄

M20綜合類

M21項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃

M22項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告

控制管理M2M23材料控制情況報(bào)告

M24費(fèi)用收支情況月報(bào)

M25業(yè)主工程款收取

M26施工工程款支付

卜：（）（）綜合類

門0設(shè)計(jì)進(jìn)展報(bào)告

設(shè)計(jì)管理EE20圖紙會審/設(shè)計(jì)交底

（專業(yè)）字第（主項(xiàng)號-流水號）號

設(shè)計(jì)修改聯(lián)絡(luò)箋例：工藝字第087-018號

本部發(fā)001-099；現(xiàn)場發(fā)100-200

P00綜合類

采購管理P其他采購文件編號，請參照6.3

P10采購進(jìn)度報(bào)告

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P20采購支付申請

C00綜合類

C01招標(biāo)文件

施工管理CC02分包合同/協(xié)議

C03施工進(jìn)展周報(bào)

C04施工進(jìn)展月報(bào)

S00綜合類

S01安全培訓(xùn)

S02HSE報(bào)告

安全管理S

S03HSE檢查通報(bào)/整改通知

S04HSE獎(jiǎng)罰

S05HSE事故/事件處理

Q00綜合類

Q01質(zhì)量整改及不合格品處置

質(zhì)量管理QQ02質(zhì)量周報(bào)

Q03質(zhì)量月報(bào)

Q04工程驗(yàn)收

D00綜合類

信息及文控

DOI檢查/審查

管理D

D02移交證書

TOO綜合類

TOI試車計(jì)劃

開車管理TT02試車方案

T03試車培訓(xùn)

T04試車記錄

FOO綜合類

F01款項(xiàng)支付

財(cái)務(wù)管理FF02竣工結(jié)算

F03納稅與申報(bào)

F04保險(xiǎn)管理

6.3采購文件分類與編號

采購文件分類與編號由承包人統(tǒng)一編制。采購文件包括請購單、詢價(jià)函、合同書。

6.3.1編號格式

項(xiàng)目代號一費(fèi)用類別碼/組碼一采購包號一文件類別碼一流水號（從001開始）

6.3.2編號代碼

（1）項(xiàng)目代號：201314

（2）費(fèi)用類別碼/組碼

直接材料（設(shè)備）-------D1

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東華工程科技股份有限公司南充化學(xué)工業(yè)園污水處理廠項(xiàng)目

直接材料（散裝材料）一一D2

直接材料相關(guān)服務(wù)費(fèi)用一一D3

采購分包合同費(fèi)用-------D4

（3）采購包號

詳見后續(xù)發(fā)布的采購組包方案。

（4）文件類別碼

詢價(jià)函--------1

請購單--------R

合同書--------P

（5）流水號

流水號按采購包號進(jìn)行流水編碼，從001開始。

例如：一個(gè)板式換熱器采購包（包號：C2001）對應(yīng)的編號分別為：

請購單：201314-D1-C2001-R003

詢價(jià)函：201314-D1-C2001-I003

合同書:201314-D1-C2001-P003

6.4傳真編號

6.4.1編號格式：201314—發(fā)件人/收件人一F—流水號（本部）

201314—發(fā)件人/收件人一XC—F一流水號（現(xiàn)場）

項(xiàng)目代號可以省略。

642編號代碼：發(fā)件人代碼：ECEC,收件人代碼：暫略。

7施工報(bào)驗(yàn)文件處理流程和要求

7.1施工報(bào)驗(yàn)文件處理流程

7.2施工報(bào)驗(yàn)文件要求

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除執(zhí)行5.2條相關(guān)規(guī)定外，施工報(bào)驗(yàn)文件尚需執(zhí)行以下要求。

1）現(xiàn)場開工后，編制、發(fā)布《施工報(bào)驗(yàn)文件管理規(guī)定》，明確驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、表格

式樣、文件分類、編號、份數(shù)、編報(bào)時(shí)間、同步性管理等具體要求；

2）報(bào)驗(yàn)時(shí)間要求。上道工序完工后必須及時(shí)報(bào)驗(yàn)，不得拖延，否則不能進(jìn)行下道

工序施工，并將報(bào)驗(yàn)文件的同步性納入工程形象進(jìn)度中；

3）份數(shù)要求。報(bào)驗(yàn)文件份數(shù)一般要求4份，其中監(jiān)理留存1份，總包暫存1份（中

交后返施工單位），另2份（含原件）返給施工單位做交工文件。具體份數(shù)可根據(jù)合同、

業(yè)主和監(jiān)理要求，以及交工文件份數(shù)來確定；

4）編號。報(bào)驗(yàn)文件分類與編號由總承包商統(tǒng)一編制，各施工單位據(jù)此編號，編號

需體現(xiàn)專業(yè)和主項(xiàng)屬性。業(yè)主有明確要求的，也可按照業(yè)主統(tǒng)一規(guī)定執(zhí)行；

5）對有效性等標(biāo)識要求。施工報(bào)驗(yàn)文件應(yīng)由責(zé)任人本人簽署，嚴(yán)禁代簽，不得使

用藝術(shù)性簽名，且應(yīng)根據(jù)規(guī)范要求及文件類別予以用??；

6）對原件的要求。施工報(bào)驗(yàn)文件必須有一套原件，且用鉛筆注明。產(chǎn)品質(zhì)量證明

文件是復(fù)印件應(yīng)加蓋供貨商/經(jīng)銷商紅章，且注明原件存放何處；第三方檢驗(yàn)檢測報(bào)告需

要提供原件歸檔；

7）階段性檢查和整編要求。重要的分部工程、單位工程、土建結(jié)束以及中交完成

后，施工分包商應(yīng)整理并提供相應(yīng)資料供總承包商及相關(guān)方審查、確認(rèn)。

7.3施工報(bào)驗(yàn)文件分類與編號

施工報(bào)驗(yàn)文件分類與編號由總承包商統(tǒng)一編制，各施工單位據(jù)此編號，文件編號力

求簡明，必須體現(xiàn)專業(yè)和主項(xiàng)屬性，文件編號可根據(jù)實(shí)際需要適當(dāng)調(diào)整。

施工報(bào)驗(yàn)文件分類與編號

文件分類與代號文件編號主要文件

施工單位代碼-類別-順序號資質(zhì)資格證明、機(jī)具/器具、開工

文件管理類A1

例：XXXX-A1-001報(bào)告等

報(bào)報(bào)審

監(jiān)施工單位代碼-類別-順序號

A技術(shù)類A2施工組織設(shè)計(jì)、施工方案等

理例：XXXX-A2-001

材土建T.J

料管道GD

A

材料設(shè)備SB施工單位代碼-類別-專業(yè)/單位工程

B數(shù)量清單、產(chǎn)品合格證、檢驗(yàn)報(bào)

報(bào)驗(yàn)電氣DQ-順序號

C告、復(fù)驗(yàn)報(bào)告等

B電信DX例：XXXX-B-TJ/123-001

儀表YB

防腐FF

項(xiàng)目文件管理規(guī)定第7頁

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保溫BW

消防XF

筑爐ZL

其它QT

土建T.I

①施工記錄（測量記錄、隱蔽工

管道GD程記錄、土建施工記錄、管道/

設(shè)備SB設(shè)備/電氣/儀表安裝記錄、施工

電氣DQ檢查記錄、交接檢查記錄等）

施工施工單位代碼-類別-專業(yè)/單位工程

電信DX②檢測試驗(yàn)記錄（施工檢測試驗(yàn)

報(bào)驗(yàn)-順序號

儀表YB記錄、設(shè)備單機(jī)試運(yùn)轉(zhuǎn)記錄、系

C例：XXXX-C-TJ/123-001

防腐FF統(tǒng)調(diào)試試運(yùn)轉(zhuǎn)記錄等）

③質(zhì)量評定驗(yàn)收記錄（檢驗(yàn)批、

保溫BW

分項(xiàng)工程、分部工程、單位工程

消防XI'

施工質(zhì)量驗(yàn)收記錄）

其它QT

計(jì)劃周/月報(bào)ZJH施工單位代碼-D-ZJH/Y川-順序號

進(jìn)度

報(bào)進(jìn)展周/月報(bào)YJH施工單位代碼-D-ZBG/YBG-順序號

總質(zhì)量質(zhì)量周/月報(bào)ZZL施工單位代碼-D-ZZL/YZL-順序號

包

現(xiàn)場簽證QZ施工單位代碼-D-QZ-順序號

商費(fèi)用

材工程付款FK施工單位代碼-D-FK-順序號

料

D工作聯(lián)系單LX施工單位代碼-D-LX-順序號

其他備忘錄BW施工單位代碼-D-BW-順序號

通知回復(fù)回回+原通知號

注：】、施工單位英文或拼音代碼應(yīng)規(guī)范，且事先應(yīng)與各方明確。

2、在進(jìn)場材料報(bào)驗(yàn)中，若該材料為通用，不好區(qū)分具體的使用工段，則編號可為：施工單位代碼-類別-專

業(yè)-順序號。

8設(shè)備/材料報(bào)驗(yàn)文件處理流程及要求

8.1設(shè)備/材料報(bào)驗(yàn)文件處理流程

注：此設(shè)備/材料報(bào)驗(yàn)流程是專指總承包商采購部分，施工單位材料報(bào)驗(yàn)，詳見第7條相關(guān)要求。

8.2設(shè)備/材料報(bào)驗(yàn)文件要求

821時(shí)間：設(shè)備開箱檢驗(yàn)收，資料整理齊全后及時(shí)報(bào)驗(yàn)，隨機(jī)資料不全由現(xiàn)場采購

人員向供貨商予以催要；

項(xiàng)目文件管理規(guī)定第8頁

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822份數(shù)：具體份數(shù)根據(jù)業(yè)主和監(jiān)理要求，及交工文件份數(shù)確定；

8.2.3內(nèi)容：包括開箱檢驗(yàn)記錄/進(jìn)場驗(yàn)收記錄以及產(chǎn)品質(zhì)量證明文件等，具體內(nèi)容

及要求，可事先與監(jiān)理協(xié)商；

8.2.4編號：文件編號由項(xiàng)目秘書編寫，需體現(xiàn)專業(yè)和設(shè)備/材料代碼，按專業(yè)分類

存放及保管；

8.2.5登記、編目及借閱利用等按文件管理總規(guī)定相關(guān)要求執(zhí)行。

8.3設(shè)備/材料報(bào)驗(yàn)文件的分類與編號

文件編號由項(xiàng)目秘書編寫，文件編號力求簡明，必須體現(xiàn)專業(yè)和設(shè)備材料代碼。

類別專業(yè)代號編號報(bào)驗(yàn)材料

靜設(shè)備JSB

設(shè)備/材料清單；

動設(shè)備DSB質(zhì)量證明文件；

設(shè)備項(xiàng)目代號-類別-專業(yè)/設(shè)備代碼-順序號

檢測試驗(yàn)報(bào)告；

電氣DQ例：201314-E-JSB/S-001

E產(chǎn)品規(guī)格書等

電信DX（按監(jiān)理要求）

儀表YB

管道GD

電氣DQ

數(shù)量清單

材料電信DX項(xiàng)目代號-類別-專業(yè)/材料代碼-順序號

出廠質(zhì)量證明文件

例：201314-F-GD/01-001

F儀表YB合格證、檢測報(bào)告等

土建TJ

其他QT

注：該設(shè)備/材料系總承包商采購，或業(yè)主采購，由總承包商負(fù)責(zé)管理，故報(bào)驗(yàn)主體為總承包商。

8.4設(shè)備和材料分類

設(shè)備和材料分類表

專業(yè)代碼及分類

B鍋爐類

C塔、塔內(nèi)件類

E換熱器類（冷卻器、蒸發(fā)器、減溫減壓器、表冷器等）

F工業(yè)爐（圓筒爐、方箱爐）類

靜設(shè)備R反應(yīng)器類

工藝設(shè)備

JSBS特殊設(shè)備（成型機(jī)、固體配料機(jī)、電解槽、消聲器、空調(diào)機(jī)等）

及火炬、燒嘴、煙囪類

V容器類、容器內(nèi)件類

W衡器類

X其它設(shè)備

項(xiàng)目文件管理規(guī)定第9頁

東華工程科技股份有限公司南充化學(xué)工業(yè)園污水處理廠項(xiàng)口

A：攪拌器（機(jī)）類

D：干燥器（機(jī)、窯）類

FT：過濾、分離設(shè)備類

動設(shè)備

L：提升、輸送設(shè)備類

DSB

G：磨機(jī)、破碎機(jī)類

K：風(fēng)機(jī)（通風(fēng)機(jī)、引風(fēng)機(jī)、鼓風(fēng)機(jī)、壓縮機(jī)、空壓機(jī)等）類

P：泵類

01：金屬管子（不銹鋼、合金鋼、碳鋼、鑄鐵、有色金屬）

02：非金屬管子（全塑、鋼襯塑、鋼包塑、玻璃鋼管、玻璃管、陶瓷管）

03：閥門（閘閥、截止閥、球閥、蝶閥、隔膜閥、柱塞閥、旋塞閥、角閥、疏

水閥、自力式壓力調(diào)節(jié)閥等）

管道材料

04：法蘭（平焊、對焊、螺紋、松套、法蘭蓋、盲板、孔板法蘭）

05：緊固件（螺栓螺母、墊片）

06：特殊管件（安全閥、過濾器、阻火器、消聲器、限流孔板等）

07：管架、設(shè)備支架（鋼管、工字鋼、槽鋼、角鋼、扁鋼、圓鋼、構(gòu)件等）

01：溫度儀表（雙金屬溫度計(jì)、熱電偶、熱電阻等）

02：壓力儀表（壓力表、壓力變送器、差壓變送器等）

03：流量儀表（節(jié)流裝置、超聲波流量計(jì)、電磁流量計(jì)、容積式流量計(jì)、旋渦

流量計(jì)、轉(zhuǎn)子流量計(jì)、質(zhì)量流量計(jì)等）

04：液位儀表（差壓變送器（液位）、浮筒液位計(jì)、浮筒液位開關(guān)、超聲波物

位計(jì)、雷達(dá)物位計(jì)、貯罐液位計(jì)、音叉物位開關(guān)等）

儀表設(shè)備/材料

05：分析儀表（氣體分析儀、水質(zhì)分析儀等）

06：控制系統(tǒng)（PLC、DCS、SIS）

07：其他（皮帶稱、控制閥等）

08：儀表材料，如管材、管件、閥門、型材、保護(hù)（溫）箱、緊固件、橋架、

電纜（電線）、電氣連接用材料、供氣用材料等

01：火災(zāi)和可燃?xì)怏w報(bào)警

02：電視監(jiān)控

電信設(shè)備/材料

03：程控調(diào)度電話

04：綜合布線、纜線管材等

01：發(fā)電機(jī)、電動機(jī)

02：110KV開關(guān)及設(shè)備

03：高、中、低壓開關(guān)柜

04：變壓器/變頻器、軟啟動器柜

電氣設(shè)備/材料05：保護(hù)及綜合自動化

06：直流屏、UPS

07：現(xiàn)場三箱（照明箱、按鈕箱、檢修箱）

08：電氣材料，如電纜、橋架、母線，電動葫蘆、行車安裝材料，接地材料等

金屬材料：鋼材（鋼筋、鋼管、鋼板等）

土建材料非金屬材料：水泥、混凝土、砂石料、外加劑、摻合料、砌磚等

防水裝飾材料：瀝青、防水卷材等

項(xiàng)目文件管理規(guī)定第10頁

東華工程科技股份有限公司南充化學(xué)工業(yè)園污水處理廠項(xiàng)目

01：分析化驗(yàn)設(shè)備（氣相色譜儀、測量器、測定儀、實(shí)驗(yàn)室設(shè)備等）

02：安全衛(wèi)生設(shè)備（防護(hù)服、手套等）

其它

03：化學(xué)消防設(shè)備（滅火器等）

04：防腐保溫材料（油漆、泡沫塑料等）

注：設(shè)備/材料代碼以本項(xiàng)口編碼為準(zhǔn)。

9交工技術(shù)文件分類與編號

詳見另行發(fā)布的《交工技術(shù)文件整理組卷規(guī)定》。

10許可及驗(yàn)證性文件的收集與整理要求

為了提高總承包項(xiàng)目工程資料的附加值和利用效益，為公司生產(chǎn)、管理、經(jīng)營和基

礎(chǔ)技術(shù)開發(fā)服務(wù)，在項(xiàng)目實(shí)施、收尾、性能考核、竣工驗(yàn)收以及生產(chǎn)階段，由項(xiàng)目經(jīng)理

組織相關(guān)人員，做好以下文件的收集和整理。

10.1項(xiàng)目開工符合性文件：項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)、專項(xiàng)審查報(bào)告、施工許可證、各類備案

資料、裝置/單元工程開工報(bào)告；

10.2過程驗(yàn)收性文件：分項(xiàng)、分部、單位工程驗(yàn)收記錄、土建工程驗(yàn)收/預(yù)驗(yàn)收記錄、

中間交接報(bào)告、試車合格證書、投料合格證書、性能考核合格證書、工程交接證書、交

工技術(shù)文件移交證書；

10.3壓力容器、壓力管道及其他特種設(shè)備的過程檢驗(yàn)、檢測文件；

10.4項(xiàng)目專項(xiàng)及最終驗(yàn)收文件：消防、安全、環(huán)保、職業(yè)健康、檔案等專項(xiàng)驗(yàn)收報(bào)

告、最終竣工報(bào)告/工程接收證書等。

上述文件由總承包單位負(fù)責(zé)收集與整理，原則上應(yīng)保存原件（如無原件，須形成電

子版掃描件），并按文件類別和數(shù)量進(jìn)行合理組卷。

11常用文件格式

11.1施工過程技術(shù)文件格式

11.1.1建筑工程按照《建筑工程施工質(zhì)量驗(yàn)收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)》（GB50300-2001）或地方

標(biāo)準(zhǔn)要求執(zhí)行，其單位工程、分部工程、分項(xiàng)工程、檢驗(yàn)批、施工記錄表格以及報(bào)驗(yàn)封

面式樣，應(yīng)適應(yīng)EPC管理模式的要求。具體參見后續(xù)發(fā)布的《施工報(bào)驗(yàn)文件管理規(guī)定》;

11.1.2安裝工程按照《石油化工建設(shè)工程項(xiàng)目交工技術(shù)文件規(guī)定》（SH/T3503-2007）、

《石油化工建設(shè)工程項(xiàng)目施工過程技術(shù)文件規(guī)定》（SH/T3543-2007）或《化學(xué)工業(yè)工程

項(xiàng)目文件管理規(guī)定第11頁

東華工程科技股份有限公司南充化學(xué)工業(yè)園污水處理廠項(xiàng)目

建設(shè)交工技術(shù)文件規(guī)定》（HG20237-94）以及相關(guān)專業(yè)驗(yàn)收規(guī)范表格執(zhí)行。

11.2建設(shè)工程項(xiàng)目中有關(guān)鐵路、公路、港口碼頭、電信、35kV以上送變電工程和

油氣田、長輸管道工程的交工技術(shù)文件內(nèi)容及格式應(yīng)按有關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定

執(zhí)行。

11.3鍋爐、壓力容器、起重機(jī)械、電梯等安裝工程的交工技術(shù)文件內(nèi)容除執(zhí)行相關(guān)

規(guī)定外，還應(yīng)執(zhí)行建設(shè)工程項(xiàng)目所在地特種設(shè)備安全監(jiān)察管理部門的規(guī)定。

11.4常用的管理性文件格式見附件。

附件1文件夾分類

附件2文件夾標(biāo)識（一）

附件3文件夾標(biāo)識（二）

附件4項(xiàng)目管理規(guī)定文件封面

附件5傳真樣式

附件6通用性發(fā)文格式

附件7現(xiàn)場通知樣式

附件8會議紀(jì)要樣式（一）

附件9會議紀(jì)要樣式（二）

附件10會議簽到表

附件11工作聯(lián)系單格式（無需回復(fù)的）

附件12工作聯(lián)系單格式（需回復(fù)的）

附件13交工資料審查記錄

附件14文件/圖紙升版作廢通知單

附件15來文處理單

附件16一般文件接收與發(fā)放記錄

附件17報(bào)驗(yàn)文件接收及傳遞記錄

附件18文件/圖紙借閱登記表

附件19施工進(jìn)展周報(bào)

附件20施工進(jìn)展月報(bào)

附件21項(xiàng)目進(jìn)展月報(bào)

附件22質(zhì)量周報(bào)

附件23質(zhì)量月報(bào)

項(xiàng)目文件管理規(guī)定第12頁

東華工程科技股份有限公司南充化學(xué)工業(yè)園污水處理廠項(xiàng)目

附件24HSE周報(bào)

附件25HSE月報(bào)

附件26總包項(xiàng)目文件資料移交表

項(xiàng)目文件管理規(guī)定第13頁

附件1:文件夾的設(shè)置與分類

文件夾的設(shè)置與分類

一級分類二級分類三級分類備注

設(shè)計(jì)開工報(bào)告、協(xié)調(diào)程序、實(shí)施計(jì)劃、施工、采購、本部項(xiàng)目秘書負(fù)責(zé)保管、整理

管理規(guī)定

控制、質(zhì)量、文控等管理策劃文件與歸檔，組卷后交檔案室

本部形成的，由本部項(xiàng)口秘書

會議紀(jì)要工程例會、專題會議

負(fù)責(zé)歸檔，組卷后交檔案室

工作聯(lián)系單按業(yè)主、監(jiān)理、施工單位分類（回復(fù)與原件放一起）

總包通知按形成先后排列

本部形成的，由本部項(xiàng)目秘書

管理來往傳真本部、業(yè)主、廠家（回復(fù)與原件放一起）

負(fù)責(zé)歸檔，組卷后交檔案室

本部項(xiàng)目秘書負(fù)責(zé)保管、整理

合同協(xié)議合同、協(xié)議、保險(xiǎn)

與歸檔，組卷后交檔案室

施工圖按單位工程+專業(yè)分類

圖紙審查圖紙會審記錄和設(shè)計(jì)交底等

文件收發(fā)記錄按責(zé)任者分類本部也應(yīng)建立收發(fā)記錄

本部形成的各類計(jì)劃，由計(jì)劃

進(jìn)度計(jì)劃按周計(jì)劃、月計(jì)劃分類

工程師交項(xiàng)目秘書保管、歸檔

本部形成的進(jìn)度報(bào)告，由計(jì)劃

進(jìn)展報(bào)告按周報(bào)、月報(bào)分類

工程師交項(xiàng)目秘書保管、歸檔

總包款收取資金計(jì)劃、付款申請、費(fèi)用收支情況月報(bào)

控制

項(xiàng)目施工款支付按施工單位分類

經(jīng)理部

材料控制按材料出/入庫、報(bào)告、零星采購、余料處理分類

文件控制按綜合類、文件檢查/審查分類

質(zhì)量文件按綜合、檢查與整改分類

質(zhì)量

質(zhì)量報(bào)告周報(bào)、月報(bào)

設(shè)計(jì)修改聯(lián)絡(luò)箋按單位工程+專業(yè)分類

設(shè)計(jì)

本部項(xiàng)口秘書負(fù)責(zé)保管、整理

設(shè)計(jì)輸入設(shè)計(jì)外部條件

與歸檔，組卷后交檔案室

招投標(biāo)文件由本敞頁目秘書負(fù)責(zé)保

施工施工文件按綜合、招投標(biāo)、合同/協(xié)議、進(jìn)展報(bào)告分類

管、輝典好北加S效霹

開車開車文件綜合類

HSEHSE文件規(guī)定、報(bào)告、會議紀(jì)要、檢查通報(bào)、罰單

采購文件綜合類、催交、檢驗(yàn)、運(yùn)輸?shù)?/p>

設(shè)備報(bào)驗(yàn)按設(shè)備、電氣、儀表分類

采購

材料報(bào)驗(yàn)接管道、電氣、儀表等分類

請購文件、商務(wù)標(biāo)文件、技術(shù)標(biāo)文件、招投標(biāo)會議由本部項(xiàng)目秘書或采購部保

招投標(biāo)文件

文件、來往傳真等管、整理、歸檔

管理文件、資質(zhì)資格、施工機(jī)具、施工組織設(shè)計(jì)/

文件報(bào)審

報(bào)方案

監(jiān)

施工單位

理施工報(bào)驗(yàn)按單位工程+專業(yè)分類

材料報(bào)驗(yàn)按綜合、土建分類

第三方檢驗(yàn)檢測無損檢測、土建檢驗(yàn)等

進(jìn)度報(bào)告按周報(bào)/計(jì)劃、月報(bào)/計(jì)劃分類

報(bào)質(zhì)量報(bào)告按周報(bào)、月報(bào)、整改結(jié)果等分類

總

包

工程聯(lián)絡(luò)單按綜合、單位工程+專業(yè)分類

現(xiàn)場簽證現(xiàn)場簽證單、材料計(jì)劃、材料報(bào)價(jià)確認(rèn)單

按通知、會議紀(jì)要、工作聯(lián)系單（1可復(fù)與原件放?

業(yè)主業(yè)主形成的文件

起）

按通知、會議紀(jì)要、工作聯(lián)系單（回復(fù)與原件放一

監(jiān)理監(jiān)理形成的文件

起）

本部本部形成的文件行政文件、通知、其它

立.項(xiàng)審批、項(xiàng)口選址意見書、規(guī)劃許可、土地使用由項(xiàng)口經(jīng)理組織現(xiàn)場項(xiàng)目秘

政府部門政府相關(guān)職能機(jī)構(gòu)文件證、能評、環(huán)評、安評、衛(wèi)評、消防審查、施工許書進(jìn)行收集、整理，組卷后交

可、備案、專項(xiàng)驗(yàn)收等公司檔案室

監(jiān)檢部門特種設(shè)備監(jiān)檢機(jī)構(gòu)文件壓力容器、壓力管道、行車、電動葫蘆、安全閥等

附件2：文件夾標(biāo)識（一）

文件夾標(biāo)識（一）

東華東華東華東華東華東華東華東華東華東華東華東華東華東華東華東華東華東華

管

來