證券從業(yè)資格考試習(xí)題

1.對(duì)送股的股權(quán)登記、增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)是o5.合格境外機(jī)構(gòu)投資者委托的托管人應(yīng)當(dāng)配備熟悉等方面的C.分紅派息公告的時(shí)間應(yīng)在股權(quán)登記日3個(gè)工作日前程A.T+1日成交12.為了控制證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，證監(jiān)會(huì)作出以下規(guī)定：。A.自營(yíng)股票規(guī)模不得超過凈資本的100%B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的200%C.持有一種非債券證券的成本不得超過凈資本的30%D.持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過5%,14.下列屬于證券公司的營(yíng)業(yè)柜臺(tái)自營(yíng)買賣特點(diǎn)的是oE.比較分散15.證券公司違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動(dòng)，對(duì)其處罰正確的是A.責(zé)令改正B.警告C.沒收違法所得D.并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款16.證券公司營(yíng)業(yè)部必須在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格信息，轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價(jià)格信息發(fā)布內(nèi)容有_。A.股份編碼B.股份名稱C.上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量D.當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量17.證券投資顧問業(yè)務(wù)管理的基本要求包括。A.人員執(zhí)業(yè)資格B.證券投資建議、客戶回訪及投訴管理C.風(fēng)險(xiǎn)揭示D.投資顧問服務(wù)協(xié)議18.交易所在每個(gè)交易日開市前，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)向市場(chǎng)公布前一交易日單只證券融資融券交易信息，具體有A.融資買入額B.融資余額19.上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)交易的申報(bào)應(yīng)當(dāng)符合以下要A.融資方申報(bào)“賣出”,融券方申報(bào)“買入”C.交易單位為手(1手=100元面值)D.申報(bào)單位為1000手或其整數(shù)倍C.組合證券的過戶費(fèi)為股票過戶面額的0.05%,前兩年減半D.組合證券的過戶費(fèi)為股票過戶面額的0.05%,前三年減半B.證券公司應(yīng)當(dāng)指定專門人員具體負(fù)責(zé)每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)A.中國(guó)結(jié)算公司會(huì)在接收完證券交易數(shù)據(jù)的當(dāng)日日終作為共同24.在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，需履行的義務(wù)26.下列屬于我國(guó)上海證券交易所現(xiàn)有的質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)交易27.以下,深圳證券交易所協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交B.申請(qǐng)上市的權(quán)證不低于3000萬(wàn)份C.持有1000份以上權(quán)證的投資者不得少于100人30.下列關(guān)于深圳證券交易所交易證券的托管制度描述不正確的A.深圳證券市場(chǎng)的投資者持有的證券需在自己選定的證券營(yíng)業(yè)B.投資者不可以利用同一證券賬戶在國(guó)內(nèi)任一證券營(yíng)業(yè)部買入證券D.投資者不可以將其托管證券從一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)33.根據(jù)《證券法》和《監(jiān)管條例》等法律法規(guī)對(duì)證券從業(yè)人員B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員應(yīng)當(dāng)配合證券公司做好投資者教育工34.上市公司出現(xiàn)以下哪些情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交A.最近兩年連續(xù)虧損(以最近兩年年度報(bào)告披露的當(dāng)年經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)為依據(jù))B.因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，公司主動(dòng)改正或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，對(duì)以前年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行追溯調(diào)整，導(dǎo)致最近兩年連續(xù)虧損C.因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌兩個(gè)月D.在法定期限內(nèi)未披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告，公司股票已停牌兩個(gè)月A.成交價(jià)格B.價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)D.達(dá)到這些價(jià)格和成交量所用的時(shí)間36.作為一種管理過程，企業(yè)營(yíng)銷戰(zhàn)略的規(guī)劃要在()之間建立起適當(dāng)?shù)钠ヅ潢P(guān)系，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)的持續(xù)成長(zhǎng)和長(zhǎng)期盈利目標(biāo)。A.企業(yè)的投資機(jī)會(huì)C.企業(yè)資源D.動(dòng)態(tài)的營(yíng)銷機(jī)會(huì)37.在開放式基金開放申購(gòu)、贖回后，投資者可以申請(qǐng)辦理轉(zhuǎn)托41.根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定，中國(guó)結(jié)算公司對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理。下列機(jī)構(gòu)中，可以A.中國(guó)結(jié)算公司上海、深圳分公司B.中國(guó)結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的證券公司C.商業(yè)銀行42.下列選項(xiàng)中屬于編造并傳播影響證券交易虛假信息罪的構(gòu)成A.行為人實(shí)施了編造虛假證券、期貨交易信息的行為B.行為人實(shí)施了傳播虛假證券、期貨交易信息的行為C.行為人必須實(shí)施了編造并傳播虛假證券、期貨交易信息的行為D.行為人的行為擾亂了證券、期貨交易市場(chǎng)并且造成了嚴(yán)重后果43.《證券法》規(guī)定了證券活動(dòng)應(yīng)該遵守的下列哪些基本原則()。A.堅(jiān)持公開、公平、公正的原則B.堅(jiān)持自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則C.堅(jiān)持保護(hù)投資者利益的原則D.堅(jiān)持在合法的證券交易場(chǎng)所開展交易的原則，禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場(chǎng)的行為44.對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員的違規(guī)處罰中，應(yīng)受到紀(jì)律處分的A.申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書時(shí)提供虛假材料的B.被市場(chǎng)禁入的C.編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場(chǎng)的D.因違法或違紀(jì)行為被機(jī)構(gòu)開除的A.市場(chǎng)準(zhǔn)入B.利率變動(dòng)狀況C.銀證合作的前景D.融資渠道的拓寬46.在證券交易所的交易期間，如果發(fā)生因不可抗力的突發(fā)性事A.臨時(shí)停市B.技術(shù)性停牌D.政策性停牌47.對(duì)委托人撤銷的委托，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的()解凍。A.資金B(yǎng).證券D.股東卡48.可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價(jià)格因公司()進(jìn)行調(diào)整。A.降低轉(zhuǎn)股價(jià)格A.通貨膨脹導(dǎo)致財(cái)富和收入重新分配B.在適度通貨膨脹初期，人們?yōu)榱吮苊?/p>