咨詢工程師《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》 第八章 精煉講義

第一節(jié)社會(huì)評(píng)價(jià)概述

一、社會(huì)評(píng)價(jià)的概念和特點(diǎn)

(-)社會(huì)評(píng)價(jià)的概念

社會(huì)評(píng)價(jià)是對(duì)建設(shè)項(xiàng)目中的社會(huì)因素、社會(huì)事項(xiàng)及其產(chǎn)生的影響進(jìn)行評(píng)價(jià)的一種方法。

要求應(yīng)用社會(huì)學(xué)、人類學(xué)、項(xiàng)目評(píng)估學(xué)的理論和方法，通過系統(tǒng)地調(diào)查、收集與項(xiàng)目相關(guān)的社會(huì)資

料和數(shù)據(jù)，識(shí)別項(xiàng)目實(shí)施過程中的各種社會(huì)因素、利益相關(guān)者和可能出現(xiàn)的各種社會(huì)事項(xiàng)，分析項(xiàng)目可

能產(chǎn)生的社會(huì)影響、社會(huì)問題和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn),提出盡可能擴(kuò)大正面社會(huì)效果、減少或避免項(xiàng)目負(fù)面社會(huì)

影響的措施,編制社會(huì)管理措施方案，并在項(xiàng)目實(shí)施過程中監(jiān)測(cè)和評(píng)估項(xiàng)目社會(huì)效果的實(shí)現(xiàn)程度，保證

項(xiàng)目順利實(shí)施并使項(xiàng)目效果持續(xù)發(fā)揮。

(二)社會(huì)評(píng)價(jià)的特點(diǎn)★★★

1.評(píng)價(jià)的宏觀性和長(zhǎng)期性

投資項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)所依據(jù)的社會(huì)發(fā)展目標(biāo)，包括經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)、國家安全目標(biāo)、人口控制目標(biāo)、

減少失業(yè)和貧困目標(biāo)、環(huán)境保護(hù)目標(biāo)等。

社會(huì)評(píng)價(jià)通常要考慮國家或地區(qū)的中期和遠(yuǎn)期發(fā)展規(guī)劃及要求。

2.評(píng)價(jià)目標(biāo)的多重性和復(fù)雜性

首先是層次的多重性,需要從國家、地方、社區(qū)等不同層面進(jìn)行分析，分別以各自的社會(huì)政策為

基礎(chǔ)，做到宏觀分析與微觀分析相結(jié)合。

3.評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的差異性

社會(huì)評(píng)價(jià)的差異性，要求充分發(fā)揮評(píng)價(jià)人員的能動(dòng)性和積極性。

【2018年真題】關(guān)于社會(huì)評(píng)價(jià)特點(diǎn)的說法，正確的是()。

A.社會(huì)評(píng)價(jià)通常要考慮國家或地區(qū)的中、遠(yuǎn)期發(fā)展要求

B.社會(huì)評(píng)價(jià)應(yīng)著眼具體的項(xiàng)目評(píng)價(jià)指標(biāo)

C.社會(huì)評(píng)價(jià)適合使用統(tǒng)一的量綱和指標(biāo)計(jì)算

D.社會(huì)評(píng)價(jià)目標(biāo)通常較為單一

『正確答案』A

『答案解析』本題考查的是社會(huì)評(píng)價(jià)的概念和特點(diǎn)。選項(xiàng)B錯(cuò)誤，社會(huì)評(píng)價(jià)分析和考察應(yīng)該是全面

的、宏觀的。因此，社會(huì)評(píng)價(jià)應(yīng)高屋建甑，著眼大局，整體把握，權(quán)衡社會(huì)影響利弊；選項(xiàng)C錯(cuò)誤:

社會(huì)目標(biāo)多元化和社會(huì)效益的多樣性難以使用統(tǒng)一的量綱、指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)來計(jì)算；選項(xiàng)D錯(cuò)誤：財(cái)務(wù)

分析和經(jīng)濟(jì)分析的目標(biāo)通常比較單一，主要衡量企業(yè)的財(cái)務(wù)盈利能力及資源配置的經(jīng)濟(jì)效率，而社

會(huì)評(píng)價(jià)的目標(biāo)則呈現(xiàn)多重性和復(fù)雜性。參見教材P245。

二、社會(huì)評(píng)價(jià)的目的、作用和適用范圍★★★

(一)社會(huì)評(píng)價(jià)的目的

社會(huì)評(píng)價(jià)的目的是判斷投資項(xiàng)目社會(huì)發(fā)展目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的可行性,評(píng)價(jià)項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營活動(dòng)對(duì)社會(huì)發(fā)展

目標(biāo)所做出的貢獻(xiàn)和影響。

1.在宏觀層面上,項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)的目的主要包括：

(1)滿足人們的基本社會(huì)需求;

(2)充分利用地方資源、人力、技術(shù)和知識(shí)，增強(qiáng)地方的參與程度;

(3)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的穩(wěn)定、持續(xù)和協(xié)調(diào)發(fā)展;

(4)減少或避免項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)行可能引發(fā)的社會(huì)問題等;

(5)促進(jìn)不同地區(qū)之間的公平協(xié)調(diào)發(fā)展等。

2.在項(xiàng)目層面上,項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)的目的主要包括：

(1)制定一個(gè)能夠切實(shí)完成項(xiàng)目目標(biāo)的機(jī)制和組織模式;

(2)保證項(xiàng)目收益在項(xiàng)目所在地區(qū)不同利益相關(guān)者之間的公平分配;

(3)預(yù)測(cè)潛在風(fēng)險(xiǎn)并分析減少不良社會(huì)后果和影響的對(duì)策措施,防止或盡量減少項(xiàng)目對(duì)地區(qū)社會(huì)

環(huán)境造成負(fù)面影響；

（4）提出為實(shí)現(xiàn)各種社會(huì)目標(biāo)而需要對(duì)項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案進(jìn)行改進(jìn)的建議;

（5）通過參與式方法的運(yùn)用，增強(qiáng)項(xiàng)目所在地區(qū)民眾在項(xiàng)目建設(shè)和管理中的有效參與度,以維持

項(xiàng)目效果可持續(xù)性的途徑等。

【例】在宏觀層面上，社會(huì)評(píng)價(jià)的目的包括（）。

A.促進(jìn)不同地區(qū)之間的公平協(xié)調(diào)發(fā)展

B.滿足人們的基本社會(huì)需求

C.實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的穩(wěn)定、持續(xù)和協(xié)調(diào)發(fā)展

D.防止或盡量減少項(xiàng)目對(duì)地區(qū)社會(huì)環(huán)境造成負(fù)面影響

E.保證項(xiàng)目收益在項(xiàng)目所在地區(qū)不同利益相關(guān)者之間的公平分配

『正確答案』ABC

『答案解析』本題考查的是社會(huì)評(píng)價(jià)的目的、作用和適用范圍。選項(xiàng)D、E是項(xiàng)目層面上社會(huì)評(píng)價(jià)

的目的。參見教材P246。

（-）社會(huì)評(píng)價(jià)的作用

01有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)與社會(huì)發(fā)展目標(biāo)的協(xié)調(diào)一致，防止單純追求項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益。

02有利于項(xiàng)目所在地區(qū)利益協(xié)調(diào)一致，減少社會(huì)矛盾和糾紛，促進(jìn)社會(huì)穩(wěn)定。

03有利于避免或減少項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，提高投資效益。

（三）社會(huì)評(píng)價(jià)的適用范圍

并不要求所有項(xiàng)目都進(jìn)行社會(huì)評(píng)價(jià)。

一般而言，主要是針對(duì)那些社會(huì)因素復(fù)雜、社會(huì)影響久遠(yuǎn)（具有重大的負(fù)面社會(huì)影響或顯著的社會(huì)

效益）、社會(huì)矛盾突出、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)較大、社會(huì)問題較多的項(xiàng)目進(jìn)行社會(huì)評(píng)價(jià)。

這類項(xiàng)目包括引發(fā)大規(guī)模移民征地的項(xiàng)目,如交通、供水、采礦和油田項(xiàng)目，以及具有明顯社會(huì)

發(fā)展目標(biāo)的項(xiàng)目,如扶貧項(xiàng)目、區(qū)域性發(fā)展項(xiàng)目和社會(huì)服務(wù)項(xiàng)目（如教育、文化和公共衛(wèi)生項(xiàng)目等）。

【2019年試題】關(guān)于項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)作用的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.社會(huì)評(píng)價(jià)促使項(xiàng)目收益在當(dāng)?shù)夭煌嫦嚓P(guān)者之間公平分配

B.社會(huì)評(píng)價(jià)能夠預(yù)測(cè)項(xiàng)目的潛在風(fēng)險(xiǎn)，減少負(fù)面的社會(huì)影響

C.社會(huì)評(píng)價(jià)有利于社會(huì)發(fā)展目標(biāo)符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求

D.社會(huì)評(píng)價(jià)可以增強(qiáng)項(xiàng)目所在地區(qū)居民的有效參與程度

『正確答案』C

『答案解析』本題考查的是社會(huì)評(píng)價(jià)的目的、作用和適用范圍。社會(huì)評(píng)價(jià)是對(duì)建設(shè)項(xiàng)目中的社會(huì)因

素、社會(huì)事項(xiàng)及其產(chǎn)生的影響進(jìn)行評(píng)價(jià)的一種方法。要求應(yīng)用社會(huì)學(xué)、人類學(xué)、項(xiàng)目評(píng)估學(xué)的理論

和方法，通過系統(tǒng)地調(diào)查、收集與項(xiàng)目相關(guān)的社會(huì)資料和數(shù)據(jù)，識(shí)別項(xiàng)目實(shí)施過程中的各種社會(huì)因

素、利益相關(guān)者和可能出現(xiàn)的各種社會(huì)事項(xiàng)，分析項(xiàng)目可能產(chǎn)生的社會(huì)影響、社會(huì)問題和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn),

提出盡可能擴(kuò)大正面社會(huì)效果、減少或避免項(xiàng)目負(fù)面社會(huì)影響的措施，編制社會(huì)管理措施方案，并

在項(xiàng)目實(shí)施過程中監(jiān)測(cè)和評(píng)估項(xiàng)目社會(huì)效果的實(shí)現(xiàn)程度，保證項(xiàng)目順利實(shí)施并使項(xiàng)目效果持續(xù)發(fā)

揮。參見教材P246。

三、社會(huì)評(píng)價(jià)與社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析（評(píng)估）的關(guān)系★★

按照我國基本建立的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析（評(píng)估）制度，凡與人民群眾切身利益密切相關(guān)、牽涉面廣、

影響深遠(yuǎn)、易引發(fā)矛盾糾紛或有可能影響社會(huì)穩(wěn)定的重大事項(xiàng)（包括重大項(xiàng)目決策、重大改革、重大活

動(dòng)和重點(diǎn)工作領(lǐng)域等），在投資項(xiàng)目實(shí)施前，都要開展社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析（評(píng)估）。

重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告或項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告中要求對(duì)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析設(shè)獨(dú)立篇

童，對(duì)特別重大和敏感的項(xiàng)目可單獨(dú)編制社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告。

項(xiàng)目所在地人民政府或項(xiàng)目主管部門委托評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告或篇章進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估

機(jī)構(gòu)出具的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告是投資主管部門批復(fù)或核準(zhǔn)項(xiàng)目的重要依據(jù)。

2019年修正的《中華人民共和國土地管理法》第四十七條規(guī)定“縣級(jí)以上地方人民政府?dāng)M申請(qǐng)征

收土地的，應(yīng)當(dāng)開展擬征收土地現(xiàn)狀調(diào)查和社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”。自2020年1月1日起，土地征收前

需要開展社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

社會(huì)評(píng)價(jià)與社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析（評(píng)估）兩者關(guān)系密切，但也存在一定的差異。

（-）社會(huì)評(píng)價(jià)與社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析（評(píng)估）的相關(guān)性

主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：

01理論體系相同。

02分析方法一致。

03工作過程和內(nèi)容相似。

（二）社會(huì)評(píng)價(jià)與社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析（評(píng)估）的差異性

社會(huì)評(píng)價(jià)包括可能產(chǎn)生的正面影響和負(fù)面影響;

社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析，僅作為社會(huì)評(píng)價(jià)的一個(gè)方面，分析項(xiàng)目可能存在的負(fù)面社會(huì)風(fēng)險(xiǎn),從而存在一

定的差異，主要是：

1.社會(huì)分析角度的差異

社會(huì)評(píng)價(jià)中的社會(huì)影響分析比較全面，既要分析正面影響，又要分析負(fù)面影響；而項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)

險(xiǎn)分析從項(xiàng)目實(shí)施可能對(duì)當(dāng)?shù)刈匀?、?jīng)濟(jì)、人文、社會(huì)發(fā)展的負(fù)面影響角度，列出社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)因素負(fù)

面清單后進(jìn)行社會(huì)影響分析評(píng)價(jià)。

2.管理功能的差異

社會(huì)評(píng)價(jià)主要作為項(xiàng)目可行性研究、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告中評(píng)價(jià)體系的一個(gè)組成部分，政府和投資主管部

門對(duì)項(xiàng)目管理功能無強(qiáng)制性要求;而社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析,明確規(guī)定對(duì)存在高風(fēng)險(xiǎn)或者中風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目，

國家投資主管部門不予審批、核準(zhǔn)；存在低風(fēng)險(xiǎn)但有可靠防控措施的，才可審批、核準(zhǔn)。

3.報(bào)告編寫的差異

項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)由于缺乏明確的制度性要求、政策性規(guī)定、規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)，其評(píng)審程序尚未制定，評(píng)價(jià)

內(nèi)容較為寬泛，指標(biāo)體系也不規(guī)范；而項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析（評(píng)估）制度基本完善，政策依據(jù)較為明

確，風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別、判據(jù)和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)防范化解措施、應(yīng)急預(yù)案等過程清晰，相應(yīng)指標(biāo)體系基

本完善。

【2018年真題】關(guān)于社會(huì)評(píng)價(jià)和社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析二者關(guān)系的說法，正確的有（）。

A.理論體系相同

B.分析角度一致

C.分析方法一致

D.社會(huì)管理功能一致

E.工作過程和內(nèi)容相似

『正確答案』ACE

『答案解析』本題考查的是社會(huì)評(píng)價(jià)與社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析（評(píng)估）的關(guān)系。社會(huì)評(píng)價(jià)與社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)

險(xiǎn)分析關(guān)系密切，主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：（1）理論體系相同；（2）分析方法一致；（3）工

作過程和內(nèi)容相似。參見教材P248。

第二節(jié)社會(huì)評(píng)價(jià)的內(nèi)容

一、社會(huì)評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容★★★

社會(huì)評(píng)價(jià)是一項(xiàng)系統(tǒng)性分析評(píng)價(jià)工作，可以歸結(jié)為社會(huì)調(diào)查、社會(huì)分析、社會(huì)管理方案制定三項(xiàng)

主要內(nèi)容。

（一）社會(huì)調(diào)查

社會(huì)調(diào)查是項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)的重要環(huán)節(jié)。項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)過程,實(shí)質(zhì)上是以所收集到的社會(huì)信息為基礎(chǔ),

對(duì)相關(guān)信息資料的調(diào)查、整理和分析的過程。

社會(huì)評(píng)價(jià)所需要的社會(huì)信息，包括人口統(tǒng)計(jì)資料、收入分配、社會(huì)服務(wù)、宗教信仰、利益相關(guān)者

對(duì)項(xiàng)目的意見和態(tài)度等信息O

由于項(xiàng)目不同階段社會(huì)評(píng)價(jià)重點(diǎn)的不同，所需的社會(huì)信息資料也有所不同。

不同階段社會(huì)評(píng)價(jià)所需社會(huì)信息，可分為如下四類：

A類：項(xiàng)目方案設(shè)計(jì)所需的一般統(tǒng)計(jì)信息；

B類：為制定項(xiàng)目目標(biāo)及實(shí)施方案所需要的有關(guān)因果關(guān)系及動(dòng)態(tài)趨勢(shì)的信息；

C類：項(xiàng)目監(jiān)督與評(píng)價(jià)所需的受項(xiàng)目影響人群信息；

D類：項(xiàng)目社會(huì)影響評(píng)價(jià)所需的基線信息。

按照世界銀行項(xiàng)目管理要求，項(xiàng)目周期中不同階段的社會(huì)評(píng)價(jià)投入及所需信息，如下表8—1:

表8—1項(xiàng)目不同階段的社會(huì)評(píng)價(jià)投入及所需信息

項(xiàng)目周期不同階段社會(huì)評(píng)價(jià)工作內(nèi)容所需主要信息

A類、B類

項(xiàng)目立項(xiàng)項(xiàng)目方案制定與評(píng)估識(shí)別項(xiàng)目目標(biāo)群體、確定項(xiàng)目影響范圍設(shè)計(jì)參

A類、B類

階段項(xiàng)目實(shí)施及監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)階段與機(jī)制、進(jìn)行社會(huì)可行性分析受益者分析、社

C類

項(xiàng)目后評(píng)價(jià)區(qū)參與社會(huì)影響評(píng)價(jià)

D類

(二)社會(huì)分析

社會(huì)分析是從社會(huì)發(fā)展的角度,研究項(xiàng)目的實(shí)施目標(biāo)及影響，通過人口因素、社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素、社

會(huì)組織、社會(huì)政治背景和利益相關(guān)者需求的系統(tǒng)調(diào)查,分析評(píng)價(jià)社會(huì)影響和風(fēng)險(xiǎn)等，以消除或緩解不

利社會(huì)影響。

一般而言，社會(huì)分析的內(nèi)容包括項(xiàng)目的社會(huì)影響分析、社會(huì)互適性分析、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分析和社會(huì)可

持續(xù)性分析等方面。

1.社會(huì)影響分析

項(xiàng)目社會(huì)影響分析包括經(jīng)濟(jì)層面的社會(huì)影響分析和社會(huì)層面的社會(huì)影響分析。

經(jīng)濟(jì)層面的社會(huì)影響分析主要分析預(yù)測(cè)項(xiàng)目在收入及其分配、支出及其支付意愿、就業(yè)、消費(fèi)、

服務(wù)替代效應(yīng)等經(jīng)濟(jì)方面可能產(chǎn)生的正面影響和負(fù)面影響;

社會(huì)層面的社會(huì)影響分析重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目對(duì)文化、教育、衛(wèi)生等社會(huì)環(huán)境、條件以及文化遺產(chǎn)、宗

教設(shè)施、城市風(fēng)貌(如街區(qū)、建筑、風(fēng)景區(qū)、園林)等方面的影響分析。

分析內(nèi)容包括：

(1)項(xiàng)目對(duì)所在地居民收入及其收入分配的影響

(2)項(xiàng)目對(duì)所在地區(qū)居民生活水平和生活質(zhì)量的影響。

(3)項(xiàng)目對(duì)所在地區(qū)居民就業(yè)的影響。

(4)項(xiàng)目對(duì)所在地區(qū)不同利益相關(guān)者的影響。

(5)項(xiàng)目對(duì)所在地區(qū)弱勢(shì)群體利益的影響。

(6)項(xiàng)目對(duì)當(dāng)?shù)鼗A(chǔ)設(shè)施、社會(huì)服務(wù)容量和城市化進(jìn)程等的影響。

(7)項(xiàng)目對(duì)所在地區(qū)文化、教育、衛(wèi)生的影響。

(8)項(xiàng)目對(duì)所在地區(qū)少數(shù)民族風(fēng)俗習(xí)慣和宗教的影響。

(9)項(xiàng)目對(duì)所在地區(qū)文化遺產(chǎn)產(chǎn)生的影響。

2.社會(huì)互適性分析

社會(huì)互適性分析主要是分析預(yù)測(cè)項(xiàng)目能否為當(dāng)?shù)氐纳鐣?huì)環(huán)境、人文條件所接納,以及當(dāng)?shù)卣?/p>

居民支持項(xiàng)目存在和發(fā)展的程度,考察項(xiàng)目與當(dāng)?shù)厣鐣?huì)環(huán)境的相互適應(yīng)關(guān)系。

主要分析內(nèi)容包括：

(1)分析預(yù)測(cè)與項(xiàng)目直接相關(guān)的不同利益相關(guān)者對(duì)項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營的態(tài)度及參與程度，選擇可以

促使項(xiàng)目成功的各利益相關(guān)者的參與方式，對(duì)可能阻礙項(xiàng)目存在與發(fā)展的因素提出防范措施。

(2)分析預(yù)測(cè)項(xiàng)目所在地區(qū)的社會(huì)組織對(duì)項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營的態(tài)度，可能在哪些方面、在多大程度

上對(duì)項(xiàng)目予以支持和配合。

(3)分析預(yù)測(cè)項(xiàng)目所在地區(qū)社會(huì)環(huán)境、文化狀況能否適應(yīng)項(xiàng)目建設(shè)和發(fā)展需要。

3.社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分析

項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分析是對(duì)可能影響項(xiàng)目的各種社會(huì)因素進(jìn)行識(shí)別和排序，選擇影響面大、持續(xù)時(shí)間長(zhǎng),

并容易導(dǎo)致較大矛盾的社會(huì)因素進(jìn)行預(yù)測(cè)，分析可能出現(xiàn)這種風(fēng)險(xiǎn)的社會(huì)環(huán)境和條件。

通過分析社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)因素，編制項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分析表，如表8—4。

表8—4社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分析表

序號(hào)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)因素持續(xù)時(shí)間可能導(dǎo)致的后果措施建議

1移民安置問題

2民族矛盾、宗教問題

3弱勢(shì)群體支持問題

4受損補(bǔ)償問題

4.社會(huì)可持續(xù)性分析

項(xiàng)目社會(huì)可持續(xù)性分析是對(duì)項(xiàng)目生命周期內(nèi)社會(huì)效果的總體發(fā)展分析。包括：

(1)項(xiàng)目社會(huì)效果可持續(xù)性分析

項(xiàng)目社會(huì)效果包括減緩貧困、促進(jìn)社會(huì)公平、促進(jìn)社會(huì)性別公平、促進(jìn)少數(shù)民族發(fā)展、促進(jìn)文化

遺產(chǎn)保護(hù)、提高弱勢(shì)群體社會(huì)保障與社會(huì)福利水平等。

(2)項(xiàng)目受益者對(duì)項(xiàng)目社會(huì)可持續(xù)性的影響分析

項(xiàng)目社會(huì)可持續(xù)性分析應(yīng)分析項(xiàng)目受益者支付能力的動(dòng)態(tài)變化趨勢(shì)及其對(duì)項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營的持續(xù)性

影響,特別是其可能導(dǎo)致的項(xiàng)目工期延誤、成本增加、效率降低等對(duì)項(xiàng)目的社會(huì)可持續(xù)性產(chǎn)生的影響。

(3)項(xiàng)目受損者對(duì)項(xiàng)目社會(huì)可持續(xù)性的影響分析

項(xiàng)目社會(huì)可持續(xù)性分析應(yīng)分析項(xiàng)目受損者受項(xiàng)目影響的程度,以及項(xiàng)目的社會(huì)可持續(xù)性所受到的

影響。

【例】社會(huì)評(píng)價(jià)中的互適性分析主要是分析項(xiàng)目能否為當(dāng)?shù)丨h(huán)境所接納以及()。

A.移民安置和受損補(bǔ)償問題

B.項(xiàng)目對(duì)所在地區(qū)居民就業(yè)的影響

C.項(xiàng)目對(duì)所在地居民收入的影響

D.當(dāng)?shù)卣?、居民支持?xiàng)目的程度

『正確答案』D

『答案解析』本題考查的是社會(huì)評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容。社會(huì)互適性分析主要是分析預(yù)測(cè)項(xiàng)目能否為當(dāng)?shù)?/p>

的社會(huì)環(huán)境、人文條件所接納，以及當(dāng)?shù)卣⒕用裰С猪?xiàng)目存在和發(fā)展的程度，考察項(xiàng)目與當(dāng)?shù)?/p>

社會(huì)環(huán)境的相互適應(yīng)關(guān)系。參見教材P251。

(三)社會(huì)管理方案制定

社會(huì)管理方案是社會(huì)評(píng)價(jià)的重要成果，是對(duì)項(xiàng)目實(shí)施階段的社會(huì)行動(dòng)、措施及其保障條件的總體性

安排。

目的是強(qiáng)化項(xiàng)目的正面社會(huì)影響，化解項(xiàng)目的負(fù)面社會(huì)影響，使項(xiàng)目社會(huì)效果可持續(xù)，社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)

可控。

社會(huì)管理方案包括利益加強(qiáng)計(jì)劃、負(fù)面影響減緩計(jì)劃、利益相關(guān)者參與計(jì)劃和社會(huì)監(jiān)測(cè)評(píng)估計(jì)劃。

L利益加強(qiáng)計(jì)劃

2.負(fù)面影響減緩計(jì)劃

3.利益相關(guān)者參與計(jì)劃

參與計(jì)劃包括：

(1)在項(xiàng)目規(guī)劃、設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營階段，不同利益相關(guān)者參與項(xiàng)目活動(dòng)的計(jì)劃。

(2)項(xiàng)目信息公開計(jì)劃與溝通、反饋機(jī)制。

(3)抱怨與申訴機(jī)制。

4.社會(huì)監(jiān)測(cè)評(píng)估計(jì)劃

社會(huì)監(jiān)測(cè)評(píng)估計(jì)劃的內(nèi)容包括：

01監(jiān)測(cè)與評(píng)估程序。

02跟蹤監(jiān)測(cè)與評(píng)估指標(biāo)體系。

03監(jiān)測(cè)方案。

04突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案。

05社會(huì)監(jiān)測(cè)評(píng)估的報(bào)告制度。

【2018年真題】社會(huì)評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容通?？蓺w結(jié)為（）。

A.社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分析和社會(huì)可持續(xù)性分析

B.社會(huì)調(diào)查、社會(huì)分析、社會(huì)管理方案制定

C.利益相關(guān)者分析、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分析、社會(huì)管理方案制定

D.社會(huì)影響分析、社會(huì)互適性分析、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分析、社會(huì)可持續(xù)性分析

『正確答案』B

『答案解析』本題考查的是社會(huì)評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容。社會(huì)評(píng)價(jià)是一項(xiàng)系統(tǒng)性分析評(píng)價(jià)工作，可以歸結(jié)

為社會(huì)調(diào)查、社會(huì)分析、社會(huì)管理方案制定三項(xiàng)主要內(nèi)容。參見教材P249。

小結(jié):

二、項(xiàng)目不同階段社會(huì)評(píng)價(jià)的工作重點(diǎn)★★

（-）項(xiàng)目前期階段的社會(huì)評(píng)價(jià)重點(diǎn)

1.項(xiàng)目建議書階段的社會(huì)評(píng)價(jià)

大致了解項(xiàng)目所在地區(qū)社會(huì)環(huán)境的基本情況,識(shí)別主要影響因素,并主要著眼于分析判斷負(fù)面的

社會(huì)因素,粗略地預(yù)測(cè)可能出現(xiàn)的情況及其對(duì)項(xiàng)目的影響程度,判斷項(xiàng)目社會(huì)可行性和可能面臨的社會(huì)

風(fēng)險(xiǎn)。

初步社會(huì)評(píng)價(jià)一般以定性描述和分析為主。

根據(jù)初步社會(huì)評(píng)價(jià)的結(jié)果，判斷是否需要進(jìn)行詳細(xì)社會(huì)評(píng)價(jià)。

需要進(jìn)行詳細(xì)社會(huì)分析的項(xiàng)目通常具有以下特征：

①項(xiàng)目地區(qū)的居民無法從以往的發(fā)展項(xiàng)目中受益或歷來處于不利地位；

②項(xiàng)目地區(qū)存在比較嚴(yán)重的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)不公平等現(xiàn)象；

③項(xiàng)目地區(qū)存在比較嚴(yán)重社會(huì)問題；

④項(xiàng)目地區(qū)面臨大規(guī)模企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，并可能引發(fā)大規(guī)模的失業(yè)人口；

⑤可以預(yù)見到項(xiàng)目會(huì)產(chǎn)生重大的負(fù)面影響，如非自愿移民、文物古跡的嚴(yán)重破壞；

⑥項(xiàng)目活動(dòng)會(huì)改變當(dāng)?shù)厝丝诘男袨榉绞胶蛢r(jià)值觀念；

⑦公眾參與對(duì)項(xiàng)目效果可持續(xù)性和成功實(shí)施十分重要；

⑧項(xiàng)目評(píng)價(jià)人員對(duì)項(xiàng)目影響群體和目標(biāo)群體的需求及項(xiàng)目地區(qū)發(fā)展的制約因素缺乏足夠的了解。

2.項(xiàng)目可行性研究（項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告）階段的社會(huì)評(píng)價(jià)

在項(xiàng)目可行性研究（項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告）階段，詳細(xì)社會(huì)評(píng)價(jià)的任務(wù)主要是全酗△地分析項(xiàng)目的社會(huì)

效益與影響，以及項(xiàng)目與社會(huì)的相互適應(yīng)性，以增強(qiáng)項(xiàng)目的有利影響，減輕不利影響，規(guī)避社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。

詳細(xì)社會(huì)評(píng)價(jià)是在初步社會(huì)評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，采用定量和定性分析相結(jié)合的方法,結(jié)合項(xiàng)目的工程技

術(shù)方案，進(jìn)一步研究與項(xiàng)目相關(guān)的社會(huì)因素和社會(huì)影響程度，詳細(xì)論證風(fēng)險(xiǎn)程度,從社會(huì)層面論證項(xiàng)目

的可行性，編制社會(huì)管理方案。

（二）項(xiàng)目準(zhǔn)備階段的社會(huì)評(píng)價(jià)重點(diǎn)

對(duì)前期階段完成的評(píng)價(jià)結(jié)論做進(jìn)一步的分析和修正。

（三）項(xiàng)目實(shí)施階段的社會(huì)評(píng)價(jià)重點(diǎn)

對(duì)已經(jīng)發(fā)生的影響和相關(guān)反應(yīng)做出分析，并對(duì)未來的變化進(jìn)行預(yù)測(cè)。

（四）項(xiàng)目運(yùn)營階段的社會(huì)評(píng)價(jià)重點(diǎn)

社會(huì)評(píng)價(jià)的重點(diǎn)是對(duì)實(shí)際發(fā)生的影響進(jìn)行分析，了解掌握項(xiàng)目對(duì)當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)、人口、主要利益相關(guān)者

造成的實(shí)際影響及發(fā)展趨勢(shì)，判斷受影響群體對(duì)項(xiàng)目的真實(shí)反應(yīng)。

【2019年試題】關(guān)于項(xiàng)目不同階段社會(huì)評(píng)價(jià)作用和重點(diǎn)的說法，正確的是（）。

A.項(xiàng)目建議書階段的社會(huì)評(píng)價(jià)主要著眼于分析判斷負(fù)面的社會(huì)因素

B.項(xiàng)目可行性研究階段應(yīng)對(duì)項(xiàng)目是否需要進(jìn)行詳細(xì)的社會(huì)評(píng)價(jià)做出判斷

C.項(xiàng)目實(shí)施階段不需要進(jìn)行社會(huì)評(píng)價(jià)

D.項(xiàng)目運(yùn)營階段的社會(huì)評(píng)價(jià)主要分析負(fù)面社會(huì)影響的發(fā)展趨勢(shì)

『正確答案』A

『答案解析』本題考查的是項(xiàng)目不同階段社會(huì)評(píng)價(jià)的工作重點(diǎn)。項(xiàng)目建議書階段進(jìn)行的社會(huì)評(píng)價(jià),

大致了解項(xiàng)目所在地區(qū)社會(huì)環(huán)境的基本情況，識(shí)別主要影響因素，并主要著眼于分析判斷負(fù)面的社

會(huì)因素，粗略地預(yù)測(cè)可能出現(xiàn)的情況及其對(duì)項(xiàng)目的影響程度，判斷項(xiàng)目社會(huì)可行性和可能面臨的社

會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)B,是建議書階段的社會(huì)評(píng)價(jià)；選項(xiàng)C,實(shí)施階段需要進(jìn)行社會(huì)評(píng)價(jià)；選項(xiàng)D,項(xiàng)目

運(yùn)營階段的社會(huì)評(píng)價(jià)的重點(diǎn)是對(duì)實(shí)際發(fā)生的影響進(jìn)行分析。項(xiàng)目建議書階段的社會(huì)評(píng)價(jià)著眼于分析

判斷負(fù)面的社會(huì)因素。參見教材P255。

三、社會(huì)評(píng)價(jià)中特殊關(guān)注的弱勢(shì)群體分析★★★

在項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)中，需要特殊關(guān)注的弱勢(shì)群體有貧困人口、女性、少數(shù)民族和非自愿移民等,對(duì)

這些群體的分析應(yīng)有不同的側(cè)重點(diǎn)。

（一）貧困分析

貧困分析應(yīng)分析項(xiàng)目可能產(chǎn)生的緩解貧困效果和可能因項(xiàng)目建設(shè)與運(yùn)營導(dǎo)致的次生貧困影響,包

括：

1.識(shí)別受項(xiàng)目影響的貧困群體，了解貧困群體的需求和困難，分析項(xiàng)目給貧困群體帶來的影響和社

會(huì)風(fēng)險(xiǎn)；

2.建立參與協(xié)商機(jī)制,在項(xiàng)目方案設(shè)計(jì)中盡可能避免或減少因項(xiàng)目實(shí)施而給貧困群體帶來的社會(huì)風(fēng)

險(xiǎn)，降低他們受項(xiàng)目不利影響的程度；

3.建立必要的溝通、協(xié)商、對(duì)話、抱怨申訴機(jī)制,保證不同群體都能有機(jī)會(huì)平等地表達(dá)自己的意

愿和訴求，平等地參與各項(xiàng)重大問題的決策過程，提高他們通過參與項(xiàng)目獲得發(fā)展機(jī)會(huì)的可能性。

（二）性別分析

性別分析應(yīng)以促進(jìn)性別平等為宗旨。

根據(jù)性別分析結(jié)果，確定項(xiàng)目目標(biāo)體系中的社會(huì)性別目標(biāo)。確定參與式戰(zhàn)略，優(yōu)化項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案，

進(jìn)行社會(huì)性別規(guī)劃，提出在項(xiàng)目實(shí)施中建立性別敏感的監(jiān)測(cè)指標(biāo)的建議。

（三）少數(shù)民族分析

少數(shù)民族分析應(yīng)以促進(jìn)民族團(tuán)結(jié)、共同發(fā)展為宗旨。

（四）非自愿移民分析

非自愿移民分析應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注農(nóng)村集體土地征收、國有土地使用權(quán)收回、城市國有土地上房屋征收

與非自愿移民安置導(dǎo)致的社會(huì)影響,分析征收行為可能導(dǎo)致非自愿移民土地資源的喪失、勞動(dòng)生產(chǎn)和管

理技能的貶值、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的破壞、社會(huì)資本的損失、征收補(bǔ)償安置過程中的社會(huì)矛盾、社區(qū)參與和使用

公共財(cái)產(chǎn)的途徑、次生貧困群體和弱勢(shì)群體的產(chǎn)生、社會(huì)公平、社會(huì)性別等的社會(huì)影響，提出有針對(duì)性

的社會(huì)管理措施建議，在制定征收補(bǔ)償方案和實(shí)施中予以考慮。

【2018年真題】社會(huì)評(píng)價(jià)中，對(duì)需要特殊關(guān)注的弱勢(shì)群體應(yīng)側(cè)重進(jìn)行的分析有（）。

A.性別分析

B.貧困分析

C.少數(shù)民族分析

D.受損群體分析

E.非自愿移民分拆

『正確答案』ABCE

『答案解析』本題考查的是社會(huì)評(píng)價(jià)中特殊關(guān)注的弱勢(shì)群體分析。本題考查的是社會(huì)評(píng)價(jià)中特殊關(guān)

注的弱勢(shì)群體分析。在項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)中，需要特殊關(guān)注的弱勢(shì)群體有貧困人口、女性、少數(shù)民族和

非自愿移民等。即要進(jìn)行貧困分析，性別分析，少數(shù)民族分析，非自愿移民分析。參見教材P256。

四、不同行業(yè)項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)的特點(diǎn)支

（一）城市交通項(xiàng)目

重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目實(shí)施可能為物流和人員往來提供便捷服務(wù),刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，擴(kuò)大提供進(jìn)入市場(chǎng)、獲取

社會(huì)服務(wù)的渠道，促進(jìn)就業(yè)，推動(dòng)居住區(qū)的擴(kuò)大、人口及居住環(huán)境的改善；同時(shí)，還應(yīng)關(guān)注項(xiàng)目建設(shè)引

起的征地拆遷社會(huì)風(fēng)險(xiǎn),由于物流格局的改變可能使某些原有經(jīng)濟(jì)活動(dòng)萎縮及其有關(guān)收入損失的問題,

以及涉及交通安全和空氣、噪音污染等公共健康方面的不利影響；由于土地升值和租金上漲，可能導(dǎo)致

處于弱勢(shì)地位的貧困家庭處境更加困難所引起的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)問題等。

（二）城市環(huán)境項(xiàng)目

主要包括供水、集中供熱、污水處理、固體廢物收集與處理、城市環(huán)境衛(wèi)生，文物保護(hù)及舊城改造

等項(xiàng)目，在社會(huì)評(píng)價(jià)中應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注：

①分析通過解決因空氣、土地或水污染帶來的環(huán)境問題，對(duì)改善項(xiàng)目地區(qū)的環(huán)境衛(wèi)生狀況、提高目

標(biāo)人群生活質(zhì)量的影響；

②分析城市環(huán)境項(xiàng)目的建設(shè)施工可能為居民創(chuàng)造的非農(nóng)業(yè)就業(yè)機(jī)會(huì)，以及對(duì)土地被征用和搬遷的農(nóng)

村家庭及其他受項(xiàng)目影響的人群就業(yè)的影響，對(duì)城市企業(yè)因搬遷而帶來的就業(yè)壓力；

③項(xiàng)目實(shí)施可能引起的環(huán)境政策的嚴(yán)格執(zhí)行和社會(huì)服務(wù)政策或公共產(chǎn)品價(jià)格政策的調(diào)整，從而導(dǎo)致

既得利益者受損的情況；

④由于房屋拆遷而導(dǎo)致居民區(qū)內(nèi)原有商業(yè)網(wǎng)絡(luò)的破壞，使得那些以此為生的人群的生計(jì)出現(xiàn)的困

難；

⑤由于環(huán)境收費(fèi)政策的調(diào)整使得一些處于最低生活保障線邊緣的人口陷入貧困，以及由于環(huán)保政策

的調(diào)整對(duì)某些行業(yè)提出新的限制而使某些人員喪失收入來源等；

⑥地方政府、土地管理部門、拆遷機(jī)構(gòu)，以及項(xiàng)目的計(jì)劃、決策、設(shè)計(jì)和實(shí)施等機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目的影響

程度等。

（三）能源項(xiàng)目

包括水電、火電、太陽能、風(fēng)力發(fā)電以及輸變電線路建設(shè)等，在使項(xiàng)目所在地區(qū)受益的同時(shí)，也可

能發(fā)生土地征用、人口遷移或引起當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)能源價(jià)格變化等，從而引起相關(guān)的負(fù)面社會(huì)影響。

在社會(huì)評(píng)價(jià)中，應(yīng)著重分析因能源開發(fā)所造成的潛在社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，制定避免、消除或減緩負(fù)面影響

的措施,同時(shí)要為當(dāng)?shù)厥茼?xiàng)目影響的居民提供更多的分享項(xiàng)目效益的機(jī)會(huì)，為受影響的人群創(chuàng)造知情參

與的機(jī)會(huì)，并根據(jù)他們的愿望和要求擬定項(xiàng)目應(yīng)達(dá)到的社會(huì)目標(biāo)。通過與受影響人群進(jìn)行雙向溝通協(xié)商

（如通過社區(qū)對(duì)話，公眾聽證、個(gè)人專訪、專題小組討論、公民投票以及多方談判等形式進(jìn)行溝通協(xié)商），

以盡可能減少項(xiàng)目的不利影響，使盡可能多的人群受益。

（四）農(nóng)村發(fā)展項(xiàng)目

涉及農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、家畜飼養(yǎng)、林業(yè)種植、畜牧養(yǎng)殖和水產(chǎn)品開發(fā)等的農(nóng)村發(fā)展項(xiàng)目，應(yīng)保證目標(biāo)人群

即廣大農(nóng)民、特別是低收入和貧困農(nóng)民受益，關(guān)注項(xiàng)目可能對(duì)農(nóng)民造成的負(fù)面影響，并制定減緩負(fù)面影

響的方案。

（五）水利項(xiàng)目

包括水利灌溉和水資源開發(fā)利用項(xiàng)目，其社會(huì)評(píng)價(jià)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注：

①由于征地占地所引起的負(fù)面影響，通過制定和實(shí)施“移民行動(dòng)計(jì)劃”以減輕各種負(fù)面影響；

②對(duì)于農(nóng)村水利項(xiàng)目，應(yīng)把農(nóng)民用水者參與管理作為項(xiàng)目發(fā)展的社會(huì)目標(biāo)，通過調(diào)查項(xiàng)目區(qū)農(nóng)民用

水戶情況，了解他們參與灌溉管理的需求和能力，以及他們?yōu)楦纳乒喔认到y(tǒng)而承擔(dān)建設(shè)成本的愿望，提

出改善灌溉系統(tǒng)，完善參與式灌溉和排水管理等方面的對(duì)策建議；

③分析貧困和弱勢(shì)群體參與項(xiàng)目活動(dòng)的機(jī)會(huì)，特別是那些居住在下游地區(qū)的群體。合理制定灌溉項(xiàng)

目水渠走向和灌溉系統(tǒng)的布局情況，研究水的計(jì)量和收費(fèi)方式。

（六）自然資源保護(hù)項(xiàng)目

包括恢復(fù)坡地林木，修復(fù)草場(chǎng)，保護(hù)生物多樣性，阻止沙化以及建立自然保護(hù)區(qū)等項(xiàng)目。

社會(huì)評(píng)價(jià)應(yīng)通過調(diào)查項(xiàng)目建設(shè)與當(dāng)?shù)厝藗兩a(chǎn)生活可能出現(xiàn)的矛盾沖突及其原因，分析制定包括貧

困人口在內(nèi)的有針對(duì)性的措施，將自然資源保護(hù)與當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展及擺脫貧困等目標(biāo)進(jìn)行有機(jī)結(jié)合，實(shí)

現(xiàn)人與自然的和諧發(fā)展。

第三節(jié)社會(huì)評(píng)價(jià)的主要方法

一、社會(huì)評(píng)價(jià)方法類型★★

社會(huì)評(píng)價(jià)方法多種多樣，按是否量化分為定性分析方法和定量分析方法,按應(yīng)用領(lǐng)域分為通用方

法和專用方法。

（一）定性分析與定量分析

1.定性分析方法

定性分析方法主要采用文字描述,強(qiáng)調(diào)對(duì)事物發(fā)展變化過程的描述、分析和預(yù)測(cè)，重點(diǎn)關(guān)注事物發(fā)

展變化的因果關(guān)系和邏輯關(guān)系。

2.定量分析方法

定量分析是通過一定的數(shù)學(xué)公式或模型,在調(diào)查分析得到的原始數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上，計(jì)算出結(jié)果并結(jié)合一

定的標(biāo)準(zhǔn)所進(jìn)行的分析評(píng)價(jià)。

定性分析方法和定量分析方法通常相輔相成、共同使用。

（-）通用方法和專用方法

1.通用方法

通用方法指除了運(yùn)用于社會(huì)評(píng)價(jià)，同時(shí)也廣泛用于項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)中的其他評(píng)價(jià)。如社會(huì)評(píng)價(jià)

中采用的對(duì)比分析法、文獻(xiàn)調(diào)查、問卷調(diào)查法、邏輯框架法。

2.專用方法

社會(huì)評(píng)價(jià)的專用方法是相對(duì)的，是相比于項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)的其他方面，主要在社會(huì)評(píng)價(jià)中應(yīng)用，

如利益相關(guān)者分析方法、參與式方法等。

二、利益相關(guān)者分析方法★★★

利益相關(guān)者是指與項(xiàng)目有直接或間接利害關(guān)系,并對(duì)項(xiàng)目成功與否有直接或間接影響的有關(guān)個(gè)人、

群體或組織機(jī)構(gòu)。

利益相關(guān)者分析貫穿社會(huì)評(píng)價(jià)全過程。

利益相關(guān)者分析一般采取以下四個(gè)步驟進(jìn)行。

識(shí)別利益相關(guān)者

項(xiàng)目利益相關(guān)者一般劃分為：

01項(xiàng)目受益人；

02項(xiàng)目受害人；

03項(xiàng)目受影響人；

04其他利益相關(guān)者，包括項(xiàng)目的建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、咨詢單位、與項(xiàng)目有關(guān)的政府部門與非政

府組織。

（二）分析利益相關(guān)者的利益構(gòu)成

應(yīng)重點(diǎn)分析以下問題：

①利益相關(guān)者對(duì)項(xiàng)目有什么期望？

②項(xiàng)目將為他們帶來什么樣的益處？

③項(xiàng)目是否會(huì)對(duì)他們產(chǎn)生不利影響？

④利益相關(guān)者擁有什么資源以及他們是否愿意和能夠動(dòng)員這些資源來支持項(xiàng)目的建設(shè)？

⑤利益相關(guān)者有沒有與項(xiàng)目預(yù)期目標(biāo)相沖突的任何利害關(guān)系？

在許多情況下，一個(gè)項(xiàng)目對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)的影響程度可以通過分析二手?jǐn)?shù)據(jù)來獲得答案,而對(duì)于有些群

體和當(dāng)?shù)氐娜罕妱t可能需要進(jìn)行實(shí)地訪談?wù){(diào)查，才能獲得答案。

（三）分析利益相關(guān)者的重要性和影響力

利益相關(guān)者按其重要程度分為以下幾類：主要利益相關(guān)者,是指項(xiàng)目的直接受益者或直接受到損害

的人；次要利益相關(guān)者,是指與項(xiàng)目的方案規(guī)劃設(shè)計(jì)、具體實(shí)施等相關(guān)的人員或機(jī)構(gòu),如銀行機(jī)構(gòu)、政

府部門、非政府組織等等。

對(duì)利益相關(guān)者從以下幾個(gè)方面分析其影響力及其重要程度：

①權(quán)利和地位的擁有程度；

②組織機(jī)構(gòu)的級(jí)別；

③對(duì)戰(zhàn)略資源的控制力；

④其他非正式的影響力；

⑤與其他利益相關(guān)者的權(quán)利關(guān)系；

⑥對(duì)項(xiàng)目取得成功的重要程度。

（四）制訂主要利益相關(guān)者參與方案

在已獲得利益相關(guān)者的相關(guān)信息、明晰了不同利益群體之間的關(guān)系之后,重點(diǎn)關(guān)注主要利益相關(guān)者,

制訂主要利益相關(guān)者參與項(xiàng)目方案制定、實(shí)施及管理等的方案。

【2018年真題】關(guān)于社會(huì)評(píng)價(jià)中利益相關(guān)者的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.利益相關(guān)者是指對(duì)項(xiàng)目成功實(shí)施有直接影響的個(gè)人、群體或組織機(jī)構(gòu)

B.通過識(shí)別利益相關(guān)者，確定社會(huì)調(diào)查的主要對(duì)象

C.利益相關(guān)者是社會(huì)影響分析的主要對(duì)象

D.不同利益相關(guān)者平等參與項(xiàng)目是社會(huì)管理方案的目標(biāo)之一

『正確答案』A

『答案解析』本題考查的是利益相關(guān)者分析方法。利益相關(guān)者是指與項(xiàng)目有直接或間接利害關(guān)系，

并對(duì)項(xiàng)目成功與否有直接或間接影響的個(gè)人、群體或組織機(jī)構(gòu)。參見教材P259。

【例】社會(huì)評(píng)價(jià)中，進(jìn)行利益相關(guān)者分析時(shí)需要開展的工作有（）。

A.識(shí)別利益相關(guān)者

B.分析利益相關(guān)者的利益構(gòu)成

C.分析利益相關(guān)者的重要性

D.制定主要利益相關(guān)者參與方案

E.對(duì)受損群體給予安置和補(bǔ)償

『正確答案』ABCD

『答案解析』本題考查的是利益相關(guān)者分析方法。利益相關(guān)者分析一般采取以下四個(gè)步驟進(jìn)行：識(shí)

別利益相關(guān)者、分析利益相關(guān)者的利益構(gòu)成、分析利益相關(guān)者的重要性和影響力、制訂主要利益相

關(guān)者參與方案。參見教材P259?260。

三、參與式方法★★★

（一）參與式方法的概念

參與式方法是通過一系列的方法或措施，促使項(xiàng)目的相關(guān)群體積極、全面地介入項(xiàng)目決策、實(shí)施、

管理和利益分享等過程的一種方法。

參與式方法包括參與式評(píng)價(jià)和參與式行動(dòng)兩個(gè)方面。

1.參與式評(píng)價(jià)

參與式評(píng)價(jià)是指受影響利益相關(guān)者參與項(xiàng)目評(píng)價(jià)。

參與式評(píng)價(jià)主要強(qiáng)調(diào)鄉(xiāng)土知識(shí)對(duì)專家知識(shí)的補(bǔ)充和完善，側(cè)重于應(yīng)用參與式的工具來進(jìn)行數(shù)據(jù)的收

集、分析和評(píng)價(jià)，以彌補(bǔ)專家知識(shí)的不足。

參與式評(píng)價(jià)包括通過參與式方法來收集主要利益相關(guān)者的信息，特別是那些受項(xiàng)目消極影響的人的

信息,從而根據(jù)這些信息資料制定出能夠?yàn)樗麄兯邮艿捻?xiàng)目方案，以便最大程度地優(yōu)化項(xiàng)目實(shí)施方案,

擴(kuò)大項(xiàng)目的實(shí)施效果。

參與式評(píng)價(jià)應(yīng)貫穿于項(xiàng)目全過程。

2.參與式行動(dòng)

參與式行動(dòng)指受影響利益相關(guān)者參與項(xiàng)目設(shè)計(jì)與建設(shè)工作，促進(jìn)各個(gè)利益相關(guān)者與項(xiàng)目之間的溝通

和理解，減緩相互之間的矛盾和沖突，協(xié)調(diào)各方利益關(guān)系，進(jìn)一步促進(jìn)受益群體的行動(dòng)和改善項(xiàng)目建設(shè),

使受損群體的利益損失得到更加合理的補(bǔ)償。

參與式行動(dòng)與參與式評(píng)價(jià)最主要的區(qū)別在于，參與式行動(dòng)更偏重于讓項(xiàng)目的利益相關(guān)者在決策和

項(xiàng)目實(shí)施上發(fā)揮作用。

（二）制定利益相關(guān)者的參與機(jī)制

制定利益相關(guān)者的參與機(jī)制要把握三個(gè)環(huán)節(jié)：

1.信息交流

信息交流屬于單向信息流動(dòng)。

2.磋商

磋商是利益相關(guān)者之間的雙向信息交流。

3.參與過程

（三）公眾參與的主要形式

1.自主性參與和動(dòng)員性參與

自主性參與是指在項(xiàng)目計(jì)劃和實(shí)施過程中參與者主動(dòng)地、自發(fā)地進(jìn)行的參與。

動(dòng)員性參與則是指在項(xiàng)目計(jì)劃和實(shí)施過程中參與者在其他參與者動(dòng)員或脅迫下進(jìn)行的參與。

自主性參與一般更能反映參與者的參與意識(shí)和民主程度。

2.組織化參與和個(gè)體化參與

組織化參與是指利益相關(guān)者以一定的組織形式進(jìn)行的參與。

個(gè)體化參與是指以個(gè)人方式進(jìn)行的參與O

在項(xiàng)目的實(shí)施過程中，組織化參與比個(gè)體化參與往往更加富有成效。

3.目標(biāo)性參與和手段性參與

目標(biāo)性參與是指具有明確目標(biāo)的參與o

手段性參與,參與者主要把它作為實(shí)現(xiàn)其政治、經(jīng)濟(jì)及其他目標(biāo)的手段，參與本身不是目的。

4.支持性參與和非理性參與

支持性參與是指利益相關(guān)者為了表示對(duì)項(xiàng)目的支持和擁護(hù)而進(jìn)行的參與，至少不是持反對(duì)態(tài)度的參

與。

非理性參與主要是指利益相關(guān)者為了表示自己的不滿而進(jìn)行的參與,是一種反對(duì)態(tài)度的參與。

5.制度化參與和非制度化參與

制度化參與是指利益相關(guān)者按照制度規(guī)定的要求所進(jìn)行的參與活動(dòng),制度化參與寓于合法參與之

中。

非制度化參與則是指參與者不按制度規(guī)定的程序或要求而進(jìn)行的參與活動(dòng)。

大量非制度化參與都是非法參與，但并非全部如此。

四、邏輯框架法

邏輯框架法是項(xiàng)目分析中極其重要的分析方法,是社會(huì)評(píng)價(jià)中對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行全過程和全方位分析的重

要工具。

【2018年真題】關(guān)于社會(huì)評(píng)價(jià)方法的說法，正確的有（）。

A.定性分析強(qiáng)調(diào)對(duì)事件結(jié)果的描述和分析

B.采用定性分析方法時(shí)應(yīng)盡量引用直接或間接數(shù)據(jù)

C.社會(huì)評(píng)價(jià)通常在定性分析和定量分析中選擇使用一種方法

D.邏輯框架法、利益相關(guān)者分析、參與式評(píng)價(jià)是社會(huì)評(píng)價(jià)的專用方法

E.對(duì)比分析法可以用于社會(huì)評(píng)價(jià)

『正確答案』BE

『答案解析』本題考查的是社會(huì)評(píng)價(jià)方法類型。A錯(cuò)誤，定性分析方法主要采用文字描述，強(qiáng)調(diào)對(duì)

事物發(fā)展變化過程的描述、分析和預(yù)測(cè)。重點(diǎn)關(guān)注事物發(fā)展變化的因果關(guān)系和邏輯關(guān)系。C錯(cuò)誤，

定性分析方法和定量分析方法通常相輔相成、共同使用。D錯(cuò)誤，邏輯框架法屬于通用方法。參見

教材P258~259o

第四節(jié)社會(huì)評(píng)價(jià)的組織實(shí)施和報(bào)告編寫

一、社會(huì)評(píng)價(jià)的實(shí)施主體

社會(huì)評(píng)價(jià)工作通常由項(xiàng)目單位委托工程咨詢機(jī)構(gòu)或有經(jīng)驗(yàn)的其他機(jī)構(gòu)組織專家和相關(guān)人員編制。

社會(huì)評(píng)價(jià)人員應(yīng)由具備社會(huì)學(xué)、人類學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和相關(guān)專業(yè)等多種學(xué)科專業(yè)知識(shí)的人員組成。

二、社會(huì)評(píng)價(jià)的工作程序支

社會(huì)評(píng)價(jià)的工作程序一般包括：工作委托、實(shí)施評(píng)價(jià)、提交評(píng)價(jià)報(bào)告、報(bào)告審查等。

三、社會(huì)評(píng)價(jià)的實(shí)施步驟

（一）調(diào)查社會(huì)資料

（二）識(shí)別社會(huì)因素

（三）社會(huì)分析

（四）制定社會(huì)管理方案

（五）編寫社會(huì)評(píng)價(jià)報(bào)告

四、社會(huì)評(píng)價(jià)報(bào)告的編寫

（一）編寫要求

01所采用的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)應(yīng)真實(shí)可靠。

02分析方法的選擇要合理。

03結(jié)論觀點(diǎn)明確，客觀可信。

04報(bào)告格式應(yīng)規(guī)范。

（二）編寫要點(diǎn)

本節(jié)以市政項(xiàng)目為例，闡述項(xiàng)目前期和準(zhǔn)備階段社會(huì)評(píng)價(jià)報(bào)告的編寫要點(diǎn)。

1.前言

2.社會(huì)經(jīng)濟(jì)基本情況與項(xiàng)目背景

3.社會(huì)影響分析

4.利益相關(guān)者分析

5.社會(huì)互適性分析

6.社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分析

7.社會(huì)可持續(xù)性分析

8.政府公共職能評(píng)價(jià)

9.社會(huì)管理計(jì)劃及其實(shí)施

10.社會(huì)管理計(jì)劃實(shí)施的監(jiān)測(cè)評(píng)估

11.主要結(jié)論及建議

12.附件、附圖及參考文獻(xiàn)

第五節(jié)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析

一、社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析的主要內(nèi)容**

社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析的主要內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)防范與化解措施制定、

落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防范措施后的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判斷等五項(xiàng)。

（-）風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查

社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查應(yīng)圍繞擬建項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施的合法性、合理性、可行性、可控性等方面展開,調(diào)

查范圍應(yīng)覆蓋所涉及地區(qū)的利益相關(guān)者，充分聽取、全面收集群眾和各利益相關(guān)者的意見，包括合理和

不合理、現(xiàn)實(shí)和潛在的訴求等。

（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是在風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的基礎(chǔ)上,針對(duì)利益相關(guān)者不理解、不認(rèn)同、不滿意、不支持的方面，或在

日后可能引發(fā)不穩(wěn)定事件的情形，全面、全程查找并分析可能引發(fā)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的各種風(fēng)險(xiǎn)因素。

風(fēng)險(xiǎn)因素包括工程風(fēng)險(xiǎn)因素和項(xiàng)目與社會(huì)互適性風(fēng)險(xiǎn)因素。

（三）風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)

根據(jù)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素的成因、影響表現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)分布、影響程度、發(fā)生可能性，找出主要風(fēng)險(xiǎn)因素，剖

析引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的直接和間接原因，采用定性與定量相結(jié)合的方法估計(jì)出主要風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)程度,預(yù)測(cè)和

估計(jì)可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)事件及其發(fā)生概率。

（四）風(fēng)險(xiǎn)防范與化解措施制定

針對(duì)主要風(fēng)險(xiǎn)因素，闡述采用的風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施策略；闡述提出的綜合性和專項(xiàng)性的風(fēng)險(xiǎn)防范、

化解措施，明確風(fēng)險(xiǎn)防范、化解的目標(biāo)，提出落實(shí)措施的責(zé)任主體、協(xié)助單位、防范責(zé)任和具體工作內(nèi)

容，明確風(fēng)險(xiǎn)控制的節(jié)點(diǎn)和時(shí)間，真正把項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)化解在萌芽狀態(tài)，最大限度減少不和諧因素。

（五）落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防范措施后的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判斷

擬建項(xiàng)目的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)可分為高、中、低等級(jí)。

根據(jù)國家規(guī)定，經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分析結(jié)果，項(xiàng)目存在高風(fēng)險(xiǎn)或者中風(fēng)險(xiǎn)的,國家投資主管部門不予審批、

核準(zhǔn)和核報(bào)；存在低風(fēng)險(xiǎn)但有可靠防控措施的，可以審批、核準(zhǔn)或者向上級(jí)主管部門報(bào)送審批、核準(zhǔn)。

如果項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)程度根本無望降至可接受水平，則必須明確提出終止或放棄項(xiàng)目建設(shè)的建議。

二、社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析的組織實(shí)施（新增）★

（一）實(shí)施主體

項(xiàng)目單位在組織開展項(xiàng)目前期工作時(shí)，應(yīng)當(dāng)委托具有相應(yīng)資信的工程咨詢機(jī)構(gòu)開展項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)

險(xiǎn)分析，作為項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的重要內(nèi)容并設(shè)獨(dú)立篇章，或者單獨(dú)編制項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)

定風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告。

項(xiàng)目所在地人民政府或其有關(guān)部門揖定社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估主體,評(píng)估主體一般為具有評(píng)估經(jīng)驗(yàn)和資

值的工程咨詢機(jī)構(gòu)。

（二）工作程序

社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析程序一般包括：制定工作方案；調(diào)查研究；分析研究；編制社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析

報(bào)告（篇章）。

三、社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告（獨(dú)立篇章）的編寫

（一）編寫要求

1.社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告（獨(dú)立篇章）的編制項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)立足國情，實(shí)事求是，從擬建項(xiàng)目直接關(guān)

系人民群眾切身利益且涉及面廣、容易引發(fā)的社會(huì)穩(wěn)定問題出發(fā)，在合法性、合理性、可行性和可控性

等方面進(jìn)行重點(diǎn)分析，做到客觀公正、方法適用、分析全面、措施可行、結(jié)論可信，確保取得實(shí)效。

2.社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告（獨(dú)立篇章）的編制，應(yīng)當(dāng)遵循社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析程序，開展風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查、

風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和初始風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判斷,研究提出風(fēng)險(xiǎn)防范和化解的措施,估計(jì)落實(shí)措施后的

預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，明確提出作為開展擬建項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估以下重要依據(jù)的分析結(jié)論。

對(duì)于情況背景簡(jiǎn)單、外部性影響非常小、社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)非常低的項(xiàng)目可以從簡(jiǎn)分析，特別重大和敏

感的項(xiàng)目，可形成單獨(dú)的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告。

3.各地方政府或其有關(guān)部門，可根據(jù)《國家發(fā)展改革委重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫

行辦法》及相關(guān)法律法規(guī)要求，結(jié)合地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的狀況，編制適合本地固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)

定風(fēng)險(xiǎn)分析的指標(biāo)體系、評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)等。

(二)編寫要點(diǎn)

社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告(獨(dú)立篇章)一般包括以下內(nèi)容：

1.項(xiàng)目概況

2.編制依據(jù)

3.風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查

4.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

5.風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)

6.風(fēng)險(xiǎn)防范和化解措施

7.采取風(fēng)險(xiǎn)防范和化解措施后的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

8.風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)論

闡述擬建項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析的主要結(jié)論，包括：

(1)擬建項(xiàng)目主要的風(fēng)險(xiǎn)因素；

(2)主要的風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施；

(3)擬建項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；

(4)落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施的有關(guān)建議。

(5)項(xiàng)目穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案、風(fēng)險(xiǎn)管理聯(lián)動(dòng)機(jī)制等建議。

思維導(dǎo)圖

社會(huì)因素、社會(huì)事項(xiàng)及其產(chǎn)生的影響進(jìn)行評(píng)價(jià)

評(píng)價(jià)的宏觀性和長(zhǎng)期性

評(píng)價(jià)目標(biāo)的多重性和復(fù)雜性

1要求充分發(fā)揮評(píng)價(jià)人員的

評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的差異性

能動(dòng)性和積極性

(1)滿足人們的基本社會(huì)需求

(2)充分利用地方資源、人力、技術(shù)和識(shí)，增強(qiáng)地方的善與程度

宏觀

實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的穩(wěn)定、持續(xù)和協(xié)調(diào)發(fā)展

層面(3)

(4)減少或避免項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)行可能引發(fā)的社會(huì)問題等

會(huì)

社

(5)促進(jìn)不同地區(qū)之間的公平協(xié)調(diào)發(fā)展等

價(jià)

評(píng)

目的?

述

概(1)制定一個(gè)能夠切實(shí)完成項(xiàng)目目標(biāo)的機(jī)制和蛆織模式

(2)保證項(xiàng)目收益在項(xiàng)目所在地區(qū)不同利益相關(guān)者之間的公平分配

項(xiàng)目(3)預(yù)測(cè)潛在風(fēng)瞼并分析減少不良社會(huì)后果和影響的對(duì)策措

層面施，防止或盡量減少項(xiàng)目對(duì)地區(qū)社會(huì)環(huán)境造成負(fù)面影響I

(4)提出為實(shí)現(xiàn)各種社會(huì)目標(biāo)而需要對(duì)項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案進(jìn)行改%的

(5)通過參與式方法的運(yùn)用，增強(qiáng)項(xiàng)目所在地區(qū)民眾在項(xiàng)目建設(shè)］

和管理中的有效參與度，以維持項(xiàng)目效果可持續(xù)性的途徑等

1.有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)與社會(huì)發(fā)展目標(biāo)的協(xié)調(diào)

一致，防止單純追求項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益

.有利于項(xiàng)目所在地區(qū)利益協(xié)調(diào)一致，減少社

作用2

會(huì)矛盾和糾紛，促進(jìn)社會(huì)穩(wěn)定

社會(huì)