公司治理與經(jīng)營決策制度

公司整治與經(jīng)營決策制度第一章總則第一條目的和適用范圍1.1本制度的目的是確保公司整治和經(jīng)營決策合法、合規(guī)、透亮、高效，并保障公司股東、投資者和其他利益相關(guān)方的權(quán)益。1.2本制度適用于本公司全體管理人員、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)部門和崗位的工作人員。第二條基本原則2.1公司整治和經(jīng)營決策應(yīng)遵從公平、公正、公開、公認(rèn)、公告的原則，確保決策結(jié)果與公司整體利益和戰(zhàn)略目標(biāo)相全都。2.2公司整治和經(jīng)營決策應(yīng)當(dāng)兼顧公司的長(zhǎng)期利益和股東利益，平衡各利益相關(guān)方的權(quán)益。第二章公司整治機(jī)構(gòu)第三條董事會(huì)3.1公司設(shè)立董事會(huì)，董事會(huì)是公司的最高決策機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的經(jīng)營和管理負(fù)有最終責(zé)任。3.2董事會(huì)的職責(zé)包含但不限于訂立公司的發(fā)展戰(zhàn)略、決策重點(diǎn)事項(xiàng)、監(jiān)督公司高級(jí)管理層的工作和審核公司財(cái)務(wù)報(bào)告等。3.3董事會(huì)由多名董事構(gòu)成，其中應(yīng)有獨(dú)立董事，獨(dú)立董事應(yīng)占董事會(huì)總?cè)藬?shù)的適當(dāng)比例。第四條監(jiān)事會(huì)4.1公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的整治、經(jīng)營和管理進(jìn)行監(jiān)督和檢查。4.2監(jiān)事會(huì)的職責(zé)包含但不限于監(jiān)督董事會(huì)的決策和執(zhí)行情況、審計(jì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告、監(jiān)督公司內(nèi)部掌控等。4.3監(jiān)事會(huì)由多名監(jiān)事構(gòu)成，其中應(yīng)有獨(dú)立監(jiān)事，獨(dú)立監(jiān)事應(yīng)占監(jiān)事會(huì)總?cè)藬?shù)的適當(dāng)比例。第五條高級(jí)管理人員5.1公司設(shè)立高級(jí)管理人員層，包含總經(jīng)理、副總經(jīng)理等，他們負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營和管理工作。5.2高級(jí)管理人員應(yīng)合法、合規(guī)地履行職責(zé)，維護(hù)公司利益，促進(jìn)公司的穩(wěn)定發(fā)展。5.3高級(jí)管理人員應(yīng)向董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告工作情況，接受監(jiān)督和管束。第三章經(jīng)營決策程序第六條決策程序6.1公司的重點(diǎn)經(jīng)營決策應(yīng)符合以下程序：—訂立決策方案和預(yù)算計(jì)劃；—相關(guān)部門評(píng)估決策方案的可行性和風(fēng)險(xiǎn)；—董事會(huì)討論并決策；—監(jiān)事會(huì)監(jiān)督?jīng)Q策執(zhí)行情況。6.2公司的日常經(jīng)營決策應(yīng)符合以下程序：—高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)訂立決策方案；—相關(guān)部門評(píng)估決策方案的可行性和風(fēng)險(xiǎn)；—董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)定期聽取決策執(zhí)行情況的匯報(bào)，及時(shí)提出看法和建議。第七條信息披露7.1公司應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向投資者和公眾披露公司的重點(diǎn)信息和決策情況。7.2公司應(yīng)建立健全信息披露制度，確保信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和及時(shí)性。7.3公司的信息披露應(yīng)遵從相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求。第八條決策紀(jì)要和備案8.1公司的重點(diǎn)決策應(yīng)制作決策紀(jì)要，明確決策的內(nèi)容、原因和決策結(jié)果，并在相關(guān)部門和崗位進(jìn)行備案。8.2決策紀(jì)要和備案文件應(yīng)保管至少五年，以備日后審計(jì)和監(jiān)督。第四章內(nèi)部掌控和風(fēng)險(xiǎn)管理第九條內(nèi)部掌控制度9.1公司應(yīng)建立健全的內(nèi)部掌控制度，確保公司整治和經(jīng)營決策的合法合規(guī)。9.2內(nèi)部掌控制度包含但不限于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估、內(nèi)部掌控流程、審計(jì)制度等。9.3內(nèi)部掌控制度應(yīng)經(jīng)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)批準(zhǔn)并向全體員工宣傳和培訓(xùn)。第十條風(fēng)險(xiǎn)管理制度10.1公司應(yīng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、評(píng)估和應(yīng)對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)。10.2風(fēng)險(xiǎn)管理制度包含但不限于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)掌控、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)等。10.3風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)經(jīng)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)批準(zhǔn)并向全體員工宣傳和培訓(xùn)。第五章監(jiān)督和追責(zé)第十一條監(jiān)督和檢查11.1公司應(yīng)設(shè)立內(nèi)部監(jiān)察部門，負(fù)責(zé)對(duì)公司的整治和經(jīng)營決策進(jìn)行監(jiān)督和檢查。11.2內(nèi)部監(jiān)察部門應(yīng)獨(dú)立、客觀、公正地履行職責(zé)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和矯正違規(guī)行為。第十二條追責(zé)機(jī)制12.1公司應(yīng)建立追責(zé)機(jī)制，對(duì)違法違規(guī)行為和職務(wù)失職行為進(jìn)行追責(zé)。12.2追責(zé)機(jī)制應(yīng)公平、公正、公開地處理各類違規(guī)和失職行為。12.3追責(zé)機(jī)制應(yīng)經(jīng)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)批準(zhǔn)，并及時(shí)向全體員工宣傳和解釋。第六章附則第十三條解釋權(quán)13.1本制度的解釋權(quán)歸本公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)共有。13.2本制度適用于本公司全體管理人員、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)部門和崗位的工作人人員。13.3本制度自發(fā)布之日起生效。第十四條修改和增補(bǔ)14.1本制度的修改、增補(bǔ)應(yīng)經(jīng)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)審議和批準(zhǔn)。14.2本制度的修改、增補(bǔ)應(yīng)向全體員工進(jìn)行宣傳和培訓(xùn)，并確保全體員工理解并遵守。第十五條附加說明15.1本制度的編寫參考了相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)最佳實(shí)踐，旨在規(guī)范公司整治和