2024年國開《商法》第二次形考

一、單項選擇題（每小題2分，共40分）題目1正確獲得2.00分中的2.00分□標(biāo)記題目題干下列關(guān)于證券概念的表述錯誤的是（）A.證券能夠代表特定民事權(quán)利，可以脫離民事權(quán)利而獨立存在B.“證券”構(gòu)成證券法理論體系、法律制度的概念基礎(chǔ)C.證券法上的證券范圍，往往隨不同的國家地區(qū)、不同的歷史時期、不同的實踐需求、不同的立法理念等，表現(xiàn)出極大的差異D.證券是記載并代表特定民事權(quán)利的書面憑證反饋你的回答正確正確答案是：證券能夠代表特定民事權(quán)利，可以脫離民事權(quán)利而獨立存在題目2正確獲得2.00分中的2.00分□標(biāo)記題目題干證券法律關(guān)系中最基本的一對主體是（）A.證券公司與證券發(fā)行人B.證券登記結(jié)算機構(gòu)與投資者C.證券公司與投資者D.證券發(fā)行人與投資者反饋你的回答正確正確答案是：證券發(fā)行人與投資者題目3正確獲得2.00分中的2.00分□標(biāo)記題目題干證券發(fā)行人的類型主要包括（）A.金融機構(gòu)、公司、其他企業(yè)B.在我國只有政府可以發(fā)行證券C.政府、金融機構(gòu)、公司、其他企業(yè)D.政府以及符合法律規(guī)定的企事業(yè)單位反饋你的回答正確正確答案是：政府、金融機構(gòu)、公司、其他企業(yè)題目4正確獲得2.00分中的2.00分□標(biāo)記題目題干信息披露的種類主要包括（）A.發(fā)行信息披露和持續(xù)信息披露B.單方信息披露和多方信息披露C.自愿信息披露和法定信息披露D.常規(guī)信息披露和臨時信息披露反饋你的回答正確正確答案是：發(fā)行信息披露和持續(xù)信息披露題目5正確獲得2.00分中的2.00分□標(biāo)記題目題干證券發(fā)行是創(chuàng)設(shè)證券權(quán)利的復(fù)雜行為，包括著勸導(dǎo)投資、投資者認(rèn)購、發(fā)行人分配證券、接受資金和交付證券在內(nèi)的各項行為。證券發(fā)行一般包括證券的（）A.勸導(dǎo)、分配、接受和交付B.募集、制作、接受和交付C.勸導(dǎo)、認(rèn)購與分配D.募集、制作與交付反饋你的回答正確正確答案是：募集、制作與交付題目6正確獲得2.00分中的2.00分□標(biāo)記題目題干證券發(fā)行、證券交易和證券上市三個術(shù)語和概念在實踐中常被混用，嚴(yán)格地說，證券發(fā)行、證券上市和證券上市有著密切聯(lián)系，但卻是含義不同的法律術(shù)語。以下關(guān)于三者的描述錯誤的是（）A.證券發(fā)行旨在保證發(fā)行人實現(xiàn)募集資金目的，證券上市則旨在增強發(fā)行人證券的流通性B.證券上市意味著證券可以借助證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行買賣的資格，反映了發(fā)行人與證券交易所之間的法律關(guān)系；證券交易則指買進(jìn)或者賣出證券的實際過程，反映著證券投資者相互之間的法律關(guān)系C.證券交易是證券上市的前提，證券上市是證券交易的后果D.證券上市是連接證券發(fā)行與證券交易的獨立中間環(huán)節(jié)反饋你的回答正確正確答案是：證券交易是證券上市的前提，證券上市是證券交易的后果題目7正確獲得2.00分中的2.00分□標(biāo)記題目題干在證券交易中禁止的不正當(dāng)交易行為不包括（）A.自我交易B.內(nèi)幕交易C.虛假陳述D.操縱市場反饋你的回答正確正確答案是：自我交易題目8正確獲得2.00分中的2.00分□標(biāo)記題目題干根據(jù)上市公司收購的方式不同，上市公司收購一般可分為（）A.善意收購與惡意收購B.友好收購與敵意收購C.要約收購、協(xié)議收購及其他合法收購方式D.部分收購與全面收購反饋你的回答正確正確答案是：要約收購、協(xié)議收購及其他合法收購方式題目9正確獲得2.00分中的2.00分□標(biāo)記題目題干證券法律責(zé)任最基本、最主要的一種分類，即為依據(jù)證券違法行為的性質(zhì)及違法程度的不同進(jìn)行區(qū)分，下列不屬于該分類方式的類型是（）A.證券行政責(zé)任B.證券欺詐責(zé)任C.證券刑事責(zé)任D.證券民事責(zé)任反饋你的回答正確正確答案是：證券欺詐責(zé)任題目10正確獲得2.00分中的2.00分□標(biāo)記題目題干證券交易所是證券市場最重要的組織形式，根據(jù)證券法規(guī)定，證券交易所的設(shè)立實行（）A.準(zhǔn)則制B.核準(zhǔn)制C.特許制D.自由制反饋你的回答正確正確答案是：特許制題目11正確獲得2.00分中的2.00分□標(biāo)記題目題干破產(chǎn)能力，即能夠適用破產(chǎn)程序而得宣告破產(chǎn)的資格，是法院對債務(wù)人適用破產(chǎn)程序并宣告其破產(chǎn)的必要條件。以下關(guān)于破產(chǎn)能力的敘述錯誤的是（）A.在個人獨資企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力的情況下，可以參照適用企業(yè)破產(chǎn)法規(guī)定的破產(chǎn)清算程序進(jìn)行清算B.各國破產(chǎn)立法，多采一般破產(chǎn)主義，對破產(chǎn)法適用范圍進(jìn)行嚴(yán)格限定C.我國正在進(jìn)一步完善企業(yè)破產(chǎn)制度的基礎(chǔ)上，研究建立非營利法人、非法人組織、個體工商戶、自然人等市場主體的破產(chǎn)制度D.合伙企業(yè)破產(chǎn)清算的，可以參照適用破產(chǎn)法規(guī)定的程序反饋你的回答正確正確答案是：各國破產(chǎn)立法，多采一般破產(chǎn)主義，對破產(chǎn)法適用范圍進(jìn)行嚴(yán)格限定題目12正確獲得2.00分中的2.00分□標(biāo)記題目題干債務(wù)人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)并且具有下列哪項情形的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其具備破產(chǎn)原因（）A.債務(wù)履行期限已經(jīng)屆滿B.法定代表人下落不明C.資金不足且無人員負(fù)責(zé)管理財產(chǎn)D.資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或明顯缺乏清償能力反饋你的回答正確正確答案是：資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或明顯缺乏清償能力題目13正確獲得2.00分中的2.00分□標(biāo)記題目題干下列選項中關(guān)于破產(chǎn)管理人的敘述正確的是（）A.根據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定破產(chǎn)管理人應(yīng)由債權(quán)人會議直接選出，然后由法院予以確認(rèn)，如果債務(wù)人有異議可以向法院提出，申請法院不予認(rèn)可B.破產(chǎn)管理人是指破產(chǎn)程序開始后依法成立的，在法院指揮與監(jiān)督之下全面負(fù)責(zé)債務(wù)人財產(chǎn)的管理、估價、分配以及破產(chǎn)方案的擬定和執(zhí)行等破產(chǎn)事務(wù)的專門機構(gòu)C.債權(quán)人會議認(rèn)為管理人不能依法、公正執(zhí)行職務(wù)或者有其他不能勝任職務(wù)情形的，可以直接予以更換D.破產(chǎn)管理人依照法律規(guī)定執(zhí)行職務(wù)，向債權(quán)人會議報告工作，并接受債權(quán)人委員會的監(jiān)督反饋你的回答正確正確答案是：破產(chǎn)管理人是指破產(chǎn)程序開始后依法成立的，在法院指揮與監(jiān)督之下全面負(fù)責(zé)債務(wù)人財產(chǎn)的管理、估價、分配以及破產(chǎn)方案的擬定和執(zhí)行等破產(chǎn)事務(wù)的專門機構(gòu)題目14正確獲得2.00分中的2.00分□標(biāo)記題目題干下列對破產(chǎn)管理人的義務(wù)描述錯誤的是（）A.破產(chǎn)管理人未依照法律規(guī)定勤勉盡責(zé)，忠實執(zhí)行職務(wù)的，給債權(quán)人、債務(wù)人或者第三人造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任B.破產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，忠實執(zhí)行職務(wù)C.破產(chǎn)管理人未依照法律規(guī)定勤勉盡責(zé)，忠實執(zhí)行職務(wù)的，人民法院可以依法處以罰款D.破產(chǎn)管理人依法負(fù)責(zé)破產(chǎn)事務(wù)，不僅須投入相當(dāng)大的精力，且須承擔(dān)相當(dāng)程度的法律風(fēng)險，僅承擔(dān)有限責(zé)任反饋你的回答正確正確答案是：破產(chǎn)管理人依法負(fù)責(zé)破產(chǎn)事務(wù)，不僅須投入相當(dāng)大的精力，且須承擔(dān)相當(dāng)程度的法律風(fēng)險，僅承擔(dān)有限責(zé)任題目15正確獲得2.00分中的2.00分□標(biāo)記題目題干破產(chǎn)追回權(quán)是指對于債務(wù)人在破產(chǎn)程序開始前法定期間內(nèi)通過損害債權(quán)人利益的行為而轉(zhuǎn)移的財產(chǎn)以及其他應(yīng)屬于債務(wù)人的財產(chǎn)，破產(chǎn)管理人依法予以追回的權(quán)利。下列關(guān)于破產(chǎn)追回權(quán)制度的敘述錯誤的是（）A.人民法院受理破產(chǎn)申請后，債務(wù)人的出資人尚未完全履行出資義務(wù)的，管理人應(yīng)當(dāng)要求該出資人繳納所認(rèn)繳的出資，而不受出資期限的限制B.涉及債務(wù)人財產(chǎn)的下列行為無效：（一）為逃避債務(wù)而隱匿、轉(zhuǎn)移財產(chǎn)的；（二）虛構(gòu)債務(wù)或者承認(rèn)不真實的債務(wù)的C.破產(chǎn)撤銷權(quán)、行為無效、破產(chǎn)追回權(quán)是不同的制度，存在本質(zhì)差異D.人民法院受理破產(chǎn)申請前一年內(nèi)，涉及債務(wù)人財產(chǎn)的下列行為，管理人有權(quán)請求人民法院予以撤銷：（一）無償轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)的；（二）以明顯不合理的價格進(jìn)行交易的；（三）對沒有財產(chǎn)擔(dān)保的債務(wù)提供財產(chǎn)擔(dān)保的；（四）對未到期的債務(wù)提前清償?shù)?；（五）放棄債?quán)的反饋你的回答正確正確答案是：破產(chǎn)撤銷權(quán)、行為無效、破產(chǎn)追回權(quán)是不同的制度，存在本質(zhì)差異題目16正確獲得2.00分中的2.00分□標(biāo)記題目題干破產(chǎn)債權(quán)，是指債權(quán)人于破產(chǎn)申請受理時享有的、在破產(chǎn)程序中依法申報經(jīng)確認(rèn)，并依破產(chǎn)程序受償?shù)膫鶛?quán)。下列不屬于破產(chǎn)債權(quán)的是（）A.有財產(chǎn)擔(dān)保但放棄優(yōu)先權(quán)的債權(quán)B.破產(chǎn)申請受理時享有的無財產(chǎn)擔(dān)保的債權(quán)C.破產(chǎn)宣告前市環(huán)保局對企業(yè)的排污費D.數(shù)額超過擔(dān)保標(biāo)的物價值而不能受清償部分的債權(quán)反饋你的回答正確正確答案是：破產(chǎn)宣告前市環(huán)保局對企業(yè)的排污費題目17正確獲得2.00分中的2.00分□標(biāo)記題目題干下列選項關(guān)于別除權(quán)的敘述錯誤的是（ ）A.我國《企業(yè)破產(chǎn)法》確立了別除權(quán)的概念和完整的制度體系B.別除權(quán)的對象一般限于破產(chǎn)財產(chǎn)中的特定財產(chǎn)C.別除權(quán)不依破產(chǎn)清算程序受償，但亦須受到破產(chǎn)程序的一定限制D.別除權(quán)是民法擔(dān)保權(quán)在破產(chǎn)法上的特殊表現(xiàn)形式反饋你的回答正確正確答案是：我國《企業(yè)破產(chǎn)法》確立了別除權(quán)的概念和完整的制度體系題目18正確獲得2.00分中的2.00分□標(biāo)記題目題干以下為A建筑公司破產(chǎn)案件中當(dāng)事人提出的破產(chǎn)抵銷主張，其中不能合法成立的選項是（）A.甲工廠主張抵銷23萬元：萬科公司收取我廠141萬元預(yù)付工程款后，未履行合同即宣告破產(chǎn)；在此之前，我廠有23萬元給萬科公司的結(jié)算款，付給的匯票因記載不當(dāng)被銀行退回。B.丙公司主張抵銷85萬元：我公司欠萬科公司工程款187萬元；在萬科公司破產(chǎn)宣告后，M建材廠將其對萬科公司的85萬元債權(quán)轉(zhuǎn)移到我公司，以抵償其欠我公司的債務(wù)。C.丁公司主張抵銷142萬元：我公司欠萬科公司工程款256萬元；在萬科公司破產(chǎn)宣告前，我公司作為保證人向銀行償付了萬科公司所欠的142萬元債務(wù)。D.乙工廠主張抵銷49萬元：破產(chǎn)案件受理前，萬科公司欠我廠設(shè)備貨款120萬元；萬科公司曾退回一臺質(zhì)量不合格的機器，其已付價金為49萬元，雙方達(dá)成協(xié)議按退貨處理。反饋你的回答正確正確答案是：丙公司主張抵銷85萬元：我公司欠萬科公司工程款187萬元；在萬科公司破產(chǎn)宣告后，M建材廠將其對萬科公司的85萬元債權(quán)轉(zhuǎn)移到我公司，以抵償其欠我公司的債務(wù)。題目19正確獲得2.00分中的2.00分□標(biāo)記題目題干債務(wù)人提出和解申請后，人民法院經(jīng)審查認(rèn)為和解申請符合本法規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)裁定和解，予以公告，并召集債權(quán)人會議討論和解協(xié)議草案。下列關(guān)于和解協(xié)議的敘述錯誤的是（）A.經(jīng)人民法院裁定認(rèn)可的和解協(xié)議，對債務(wù)人和全體債權(quán)人均有約束力B.債權(quán)人會議通過和解協(xié)議的，由人民法院裁定認(rèn)可，終止和解程序，并予以公告C.債務(wù)人不能執(zhí)行或者不執(zhí)行和解協(xié)議的，人民法院經(jīng)和解債權(quán)人請求，應(yīng)當(dāng)裁定終止和解協(xié)議的執(zhí)行，并宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)D.債權(quán)人會議通過和解協(xié)議的決議，由出席會議的有表決權(quán)的債權(quán)人過半數(shù)同意，并且其所代表的債權(quán)額占無財產(chǎn)擔(dān)保債權(quán)總額的2/3以上反饋你的回答正確正確答案是：經(jīng)人民法院裁定認(rèn)可的和解協(xié)議，對債務(wù)人和全體債權(quán)人均有約束力題目20正確獲得2.00分中的2.00分□標(biāo)記題目題干根據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定，破產(chǎn)財產(chǎn)在優(yōu)先清償破產(chǎn)費用和共益?zhèn)鶆?wù)后，清償順序應(yīng)為（）（1）破產(chǎn)人欠繳的社會保險費用和稅款；（2）破產(chǎn)人依規(guī)定應(yīng)支付給職工的工資、費用、保險、補償金等；（3）特殊破產(chǎn)債權(quán)（1）普通與特殊破產(chǎn)債權(quán)；（2）破產(chǎn)人依規(guī)定應(yīng)支付給職工的工資、費用、保險、補償金等；（3）破產(chǎn)人欠繳的社會保險費用和稅款（1）破產(chǎn)人依規(guī)定應(yīng)支付給職工的工資、費用、保險、補償金等；（2）破產(chǎn)人欠繳的社會保險費用和稅款；（3）普通破產(chǎn)債權(quán)（1）破產(chǎn)人欠繳的社會保險費用和稅款；（2）破產(chǎn)人依規(guī)定應(yīng)支付給職工的工資、費用、保險、補償金等；（3）一般破產(chǎn)債權(quán)反饋你的回答正確正確答案是：（1）破產(chǎn)人依規(guī)定應(yīng)支付給職工的工資、費用、保險、補償金等；（2）破產(chǎn)人欠繳的社會保險費用和稅款；（3）普通破產(chǎn)債權(quán)□標(biāo)記題目信息文本二、多項選擇題（每小題3分，共30分）題目21正確獲得3.00分中的3.00分□標(biāo)記題目題干證券法的基本原則是根據(jù)證券制度的本質(zhì)特征并結(jié)合證券市場特殊規(guī)律性，經(jīng)抽象而形成、貫穿于證券法始終并廣泛適用于調(diào)整證券法律關(guān)系的基本行為準(zhǔn)則，主要包括（）A.公開原則B.公平原則C.效率與安全原則D.公正原則反饋你的回答正確Thecorrectanswersare:公開原則,公平原則,公正原則,效率與安全原則題目22正確獲得3.00分中的3.00分□標(biāo)記題目題干以下選項哪些屬于證券公司經(jīng)營證券業(yè)務(wù)必須符合的業(yè)務(wù)規(guī)則？（）A.依法經(jīng)營義務(wù)B.禁止混合操作C.勤勉盡責(zé)義務(wù)D.審慎經(jīng)營義務(wù)反饋你的回答正確Thecorrectanswersare:依法經(jīng)營義務(wù),審慎經(jīng)營義務(wù),禁止混合操作,勤勉盡責(zé)義務(wù)題目23正確獲得3.00分中的3.00分□標(biāo)記題目題干證券交易程序是投資者在證券交易市場買進(jìn)或者賣出證券的具體步驟。在證券交易所集中交易的程序，主要分為（）等步驟。A.申報、競價成交B.清算交收C.開戶、委托D.驗收付款反饋你的回答正確Thecorrectanswersare:開戶、委托,申報、競價成交,清算交收題目24正確獲得3.00分中的3.00分□標(biāo)記題目題干各國證券市場監(jiān)管體制大體分為政府監(jiān)管與自律組織監(jiān)管兩種基本類型，兩種監(jiān)管模式各有利弊，將二者相互結(jié)合將是未來證券市場監(jiān)管體制的基本結(jié)構(gòu)和發(fā)展趨勢，我國即采取了該方式，下列屬于我國證券市場監(jiān)管者的是（）A.證券業(yè)協(xié)會B.證券登記結(jié)算機構(gòu)C.證券交易場所D.中國證監(jiān)會反饋你的回答正確Thecorrectanswersare:證券交易場所,中國證監(jiān)會,證券業(yè)協(xié)會題目25正確獲得3.00分中的3.00分□標(biāo)記題目題干證券民事責(zé)任能否順利、全面實現(xiàn)，事關(guān)證券違法行為能否得到應(yīng)有的懲戒，投資者合法權(quán)益能否得到足夠的賠償，證券法立法宗旨能否得到充分的實現(xiàn)。證券民事責(zé)任的實現(xiàn)方式主要包括（）A.訴訟B.先行賠付C.上訪D.調(diào)解反饋你的回答正確Thecorrectanswersare:先行賠付,調(diào)解,訴訟題目26正確獲得3.00分中的3.00分□標(biāo)記題目題干破產(chǎn)是基于債務(wù)人不能支付到期債務(wù)的客觀經(jīng)濟(jì)狀態(tài)所適用的、概括性地解決債務(wù)人和眾多債權(quán)人之間債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律程序。其特征主要包括（）A.破產(chǎn)程序以債務(wù)人發(fā)生不能支付到期債務(wù)為前提B.法院介身其中并發(fā)揮重要的指揮與監(jiān)督作用C.必須基于特定歷史時期特定國家的特定背景D.破產(chǎn)程序具有優(yōu)先適用效力反饋你的回答正確Thecorrectanswersare:破產(chǎn)程序以債務(wù)人發(fā)生不能支付到期債務(wù)為前提,法院介身其中并發(fā)揮重要的指揮與監(jiān)督作用,破產(chǎn)程序具有優(yōu)先適用效力題目27正確獲得3.00分中的3.00分□標(biāo)記題目題干下列財產(chǎn)不應(yīng)認(rèn)定為債務(wù)人財產(chǎn)的是（ ）A.債務(wù)人基于倉儲、保管、承攬、代銷、借用、寄存、租賃等合同或者其他法律關(guān)系占有、使用的他人財產(chǎn)B.所有權(quán)專屬于國家且不得轉(zhuǎn)讓的財產(chǎn)C.其他依照法律、行政法規(guī)不屬于債務(wù)人的財產(chǎn)D.債務(wù)人在所有權(quán)保留買賣中尚未取得所有權(quán)的財產(chǎn)反饋你的回答正確Thecorrectanswersare:債務(wù)人基于倉儲、保管、承攬、代銷、借用、寄存、租賃等合同或者其他法律關(guān)系占有、使用的他人財產(chǎn),債務(wù)人在所有權(quán)保留買賣中尚未取得所有權(quán)的財產(chǎn),所有權(quán)專屬于國家且不得轉(zhuǎn)讓的財產(chǎn),其他依照法律、行政法規(guī)不屬于債務(wù)人的財產(chǎn)題目28正確獲得3.00分中的3.00分□標(biāo)記題目題干根據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定，債權(quán)人會議行使的職權(quán)包括（）A.監(jiān)督破產(chǎn)財產(chǎn)分配B.核查債權(quán)C.監(jiān)督管理人D.通過重整計劃與和解協(xié)議反饋你的回答正確Thecorrectanswersare:核查債權(quán),監(jiān)督管理人,通過重整計劃與和解協(xié)議題目29正確獲得3.00分中的3.00分□標(biāo)記題目題干重整程序，是指對已具破產(chǎn)原因或有破產(chǎn)原因之虞而又有再生希望的債務(wù)人，依法定程序使其實現(xiàn)債務(wù)調(diào)整并走向復(fù)興的再建型債務(wù)清理程序。因此，重整程序表現(xiàn)出其如下顯著特征（）A.重整手段多樣B.法律效力滯后C.參與主體廣泛D.適用條件特殊反饋你的回答正確Thecorrectanswersare:適用條件特殊,參與主體廣泛,重整手段多樣題目30正確獲得3.00分中的3.00分□標(biāo)記題目題干破產(chǎn)程序終結(jié)，又稱破產(chǎn)程序終止，是指破產(chǎn)程序進(jìn)行過程中發(fā)生應(yīng)當(dāng)終止破產(chǎn)程序的法定原因時，法院裁定結(jié)束破產(chǎn)程序。這些原因包括（）A.破產(chǎn)人無財產(chǎn)可供分配B.債權(quán)人同意C.債務(wù)人財產(chǎn)不足以支付破產(chǎn)費用D.宣告破產(chǎn)原因消除反饋你的回答正確Thecorrectanswersare:債務(wù)人財產(chǎn)不足以支付破產(chǎn)費用,債權(quán)人同意,宣告破產(chǎn)原因消除，破產(chǎn)人無財產(chǎn)可供分配□標(biāo)記題目信息文本三、案例分析題（每小題15分，共30分）題目31正確獲得15.00分中的15.00分□標(biāo)記題目題干A有限公司于2020年3月在上海證券交易所上市。監(jiān)事李某于2020年4月9日以均價每股8元價格購買5萬股公司股票，并于2020年7月10日以均價每股16元價格將上述股票全部賣出。李某買賣公司股票的行為是否符合法律規(guī)定？為什么？（）A.李某的行為符合法律規(guī)定。根據(jù)法律的規(guī)定，上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司持有5%以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后3個月內(nèi)賣出，或者在賣出后3個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。在本題中，李某買入、賣出股票的時間間隔已超過3個月。B.李某的行為符合法律規(guī)定。根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，董事、監(jiān)事、高級管理人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。本題中，李某并未離職。C.李某的行為不符合法律規(guī)定。根據(jù)法律的規(guī)定，上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司持有5%以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。在本題中，李某買入、賣出股票的時間間隔未超過6個月。D.李某的行為不符合法律規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股份，自公司股票上市交易之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。在本題中，李某轉(zhuǎn)讓股份的行為自