質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系程序文件

2021-X-X實施20212021-X-X實施2021-X-X發(fā)布XX電線電纜有限公司發(fā)布管理體系程序文件編制依據(jù)GB/T19001-2016/ISO9001:2015《質量管理體系要求》GB/T24001-2016/ISO14001:2015《環(huán)境管理體系要求及使用指南》GB/T45001-2020/ISO45001:2018《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》（版本：A/1）文件編號：XX電線電纜有限公司程序文件XX電線電纜有限公司質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系程序文件目錄1、XX-CX-08-2021《文件控制程序》……….………12、XX-CX-09-2021《內(nèi)部審核控制程序》………………33、XX-CX-10-2021《管理評審控制程序》………………54、XX-CX-11-2021《與顧客有關的過程控制程序》……75、XX-CX-12-2021《設計和開發(fā)控制程序》……………96、XX-CX-13-2021《生產(chǎn)提供控制程序》………………117、XX-CX-14-2021《不合格品控制程序》………………138、XX-CX-15-2021《運行控制程序》……………………159、XX-CX-16-2021《應急準備和響應控制程序》………1710、XX-CX-17-2021《合規(guī)性評價控制程序》………………1911、XX-CX-18-2021《持續(xù)改進控制程序》…………………2112、XX-CX-19-2021《環(huán)境因素識別、評價控制程序》……2513、XX-CX-20-2021《危險源的辨識、評價控制程序》……3014、XX-CX-21-2021《質量記錄控制程序》…………………35編制：審核：批準：XX電線電纜實業(yè)有限公司編號XX-CX-08-2021頁次第1頁共2頁文件名稱文件控制程序更改狀態(tài)1版本號A1目的對質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系相關文件包括適用的外來文件進行控制，確?，F(xiàn)行文件適宜、充分、有效、清晰，易于識別，防止誤用作廢文件。2范圍適用于公司質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系有關文件（含其他適用的外來文件）的編制、更新和控制。3術語和定義3.1一層次文件：對公司質量/環(huán)境管理體系的要求予以總體說明的文件；3.2二層次文件：為執(zhí)行一層次文件，對完成某項活動或過程而規(guī)定的方法和路徑類的文件，如：程序文件；3.3三層次文件：為執(zhí)行二層次文件，對完成某項具體活動或子過程而規(guī)定的方法和具體操作要求類的文件，如：作業(yè)指導書、操作規(guī)程、檢驗規(guī)程、規(guī)章制度、工藝技術文件（含標準/規(guī)范）等；3.4四層次文件：質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系運行、控制所要求的記錄樣表。3.5外來文件：指與公司產(chǎn)品適用的有關國家及地方法律、法規(guī)、國家標準、行業(yè)標準及顧客要求/標準等文件。4職責4.1最高管理者負責批準發(fā)布一層次文件；4.2管理者代表或分管管理體系方面職責的高管負責批準發(fā)布二層次文件；4.3分管副總負責批準發(fā)布三層次文件、；4.4技術部/質量部負責組織二層次文件及相關記錄的編制、更新；負責對技術類作業(yè)文件的分發(fā)、訪問、檢索和處置；4.4人事行政部負責一層次、二層次文件的分發(fā)、訪問、檢索和處置；4.5各部門負責三層次文件及相關記錄的編制、更新和控制。負責相關文件的存儲、使用和保護。4.6各部門負責對與各自工作相關的外來文件的收集、更新、控制及使用。5工作流程（見下頁）XX電線電纜有限公司編號XX-CX-08-2021頁次第2頁共2頁文件名稱文件控制程序更改狀態(tài)0版本號E工作要求相關文件、記錄4.最高管理者負責一層次文件的批準發(fā)布；5.技術部/4.最高管理者負責一層次文件的批準發(fā)布；5.技術部/質量負責組織二層次文件的會簽，由管理者代表或分管管理體系方面職責的分管領導批準發(fā)布；6.各部門負責組織相關三層次文件的會簽審定，由分管領導批準發(fā)布。9.確保文件的可獲得性，使需要的崗位能夠得到使用的信息，防止不能得到或使用作廢信息，以支持過程運行；10.對有關的文件信息予以保護，防止泄密、篡改、不當使用、破壞、丟失等。7.辦公室負責一層次、二層次文件的分發(fā)、訪問、檢索和處置；8.各部門負責相關三層次文件及其記錄和外來文件的分發(fā)、訪問、檢索和處置；1.最高管理者負責組織一層次文件的編制；2.質量部負責二層次文件及相關記錄的編制；3.各部門負責相關三層次文件及相關記錄的編制，負責外來文件的收集。文件編號參見《技術文件管理制度》11.文件需要更改時，發(fā)起部門完成《文件更改/補發(fā)申請單》，由原編制部門負責更新，重新按以上流程執(zhí)行；12.更新后的文件需明確更改狀態(tài)；13.作廢文件應標識保留或定期評審后對無價值的文件予以銷毀。引用文件：技術文件管理制度相關文件：1.保密管理制度相關記錄：文件制發(fā)審批單文件發(fā)放回收處理記錄受控文件清單（外來文件清單）文件更改/補發(fā)申請單文件借閱/復制審批單工作流程責任部門工作流程責任部門/人編制起草單位編制起草單位管理者批準管理者批準文控部門控制文控部門控制使用使用文控部門文控部門更新更新起草單位起草單位XX電線電纜有限公司編號XX-CX-09-2021頁次第1頁共2頁文件名稱內(nèi)部審核控制程序更改狀態(tài)1版本號A1目的驗證相關管理活動和有關結果是否符合策劃的安排和審核準則要求，確認公司質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系是否被正確、有效實施，并適時識別問題，采取糾正與預防措施，為責任部門提供改進的機會，以確保組織質量/環(huán)境管體系得到持續(xù)改進和完善。2范圍適用于本公司建立的質量/環(huán)境管理體系審核及相關產(chǎn)品制造過程審核、產(chǎn)品審核。3術語和定義3.1審核：為獲得審核證據(jù)對照審核準則對管理體系進行獨立的、系統(tǒng)的評價，得出審核結論的活動。3.2受審核方：接受審核的部門或個人。4職責4.1技術部、質量部： 負責內(nèi)部審核工作的策劃，編制《年度內(nèi)審計劃》確定審核組長及成員，提供所需資源，負責實施體系審核和對其審核結果和糾正措施實施跟蹤、驗證。負責將內(nèi)審結果向最高管理者報告，提交管理評審。4.2審核組長：負責依據(jù)《年度內(nèi)審計劃》編制《內(nèi)部審核實施計劃》，確定審核組成員組織開展相應的內(nèi)審，負責內(nèi)審不符合項糾正措施實施跟蹤、驗證，向最高管理者報告審核結果。4.3審核員：負責按審核任務安排和要求實施審核、記錄審核發(fā)現(xiàn)、報告審核結果并在受委派時對內(nèi)審不符合項整改情況進行跟蹤、驗證。4.5受審核方：負責配合審核員實施審核，并對審核發(fā)現(xiàn)的問題擬定整改措施，按要求完成整改。5工作流程（見下頁）XX電線電纜有限公司編號XX-CX-09-2021頁次第2頁共2頁文件名稱內(nèi)部審核控制程序更改狀態(tài)1版本號A工作要求相關文件、記錄12.向受審核方分發(fā)內(nèi)審報告，向最高管理者報告內(nèi)審結果，提交管理評審；11.按《內(nèi)審員管理辦法》對內(nèi)審員進行評價。10.確認不符合項整改完成情況，匯總審核發(fā)現(xiàn)的問題及整改結果，形成審核結論，編制內(nèi)審報告；12.向受審核方分發(fā)內(nèi)審報告，向最高管理者報告內(nèi)審結果，提交管理評審；11.按《內(nèi)審員管理辦法》對內(nèi)審員進行評價。10.確認不符合項整改完成情況，匯總審核發(fā)現(xiàn)的問題及整改結果，形成審核結論，編制內(nèi)審報告；11.向質量管理部提交內(nèi)審報告；8.匯總審核發(fā)現(xiàn)的問題及整改要求，驗證整改結果，給予評價結論；9.驗證整改效果，向審核組提交整改報告；6.針對內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的問題，明確責任人，擬定糾正和（或）糾正措施；7.驗證整改效果，向審核組提交整改報告；3.與被審核方溝通確定審核日程，確定審核組成員；4.根據(jù)審核內(nèi)容明確審核準則，確定審核組分工及要求，編制《內(nèi)審實施計劃》；5.按內(nèi)審實施計劃開展審核，形成審核發(fā)現(xiàn)，判定確定不符合項；1.編制《年度內(nèi)審計劃》確定審核組長，明確審核內(nèi)容和審核時間；2.負責將審核計劃通知各相關部門；引用文件：無相關文件：1.記錄控制程序2.不合格控制程序3.管理評審控制程序相關記錄：年度內(nèi)審計劃內(nèi)審實施計劃內(nèi)審檢查表內(nèi)審問題清單不符合項報告審核報告責任部門/責任部門/人工作流程審核策劃技術審核策劃技術/質量內(nèi)審實施審核組長內(nèi)審實施審核組長不符合項整改不符合項整改責任部門內(nèi)審員不符合項驗證內(nèi)審員不符合項驗證審核組長審核結果審核組長審核結果技術部報告分發(fā)技術部報告分發(fā)XX電線電纜有限公司編號XX-CX-10-2021頁次第1頁共2頁文件名稱管理評審控制程序更改狀態(tài)1版本號A1目的為確保管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性，并與組織的戰(zhàn)略方向一致。2范圍適用于最高管理者對質量和環(huán)境管理體系的評審。3術語和定義3.1最高管理者：在最高層指揮和控制組織的一個人或一組人。3.2管理評審：由最高管理者按策劃的時間間隔對管理體系進行評審，以確保管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性，并與組織的戰(zhàn)略方向一致。3.2管理評審輸入：a)管理體系審核的結果（包括第一方、第二方和第三方審核）；b)可能影響管理體系相關的內(nèi)外部因素的變化；c)管理體系有效性和績效的信息，包括其趨勢；d)實際的和潛在的外部失效及其對質量、安全或環(huán)境的影響分析；e)本公司涉及的法律法規(guī)和其他要求符合性評價結果；f)來自外部相關方的交流信息，包括抱怨；g)相關目標和指標的實現(xiàn)程度；h)資源的充分性；i)應對風險和機遇所采取措施的有效性；j)改進的機會；k)其他需提交管理評審的有關信息和材料。3.3管理評審輸出：指管理評審的結果，包括對改進的機會、管理體系所需的變更、資源需求事項相關的決定和措施。4職責3.1最高管理者：負責對管理評審輸入進行評審，評價其適宜性、充分性和有效性，確認管理體系所需的變更、資源需求、改進機會等相關的決定和措施。3.2管理者代表：管理者代表負責報告管理體系運行情況及相關改進和資源的需求。3.3技術部/質量部：負責管理評審的組織準備工作，整理評審報告，并負責糾正和預防措施的跟蹤驗證。3.4各部門負責提供評審所需的相關資料，提出有關變更、資源需求、改進機會等信息。5工作流程（見下頁）XX電線電纜有限公司編號XX-CX-10-2021頁次第2頁共2頁文件名稱管理評審控制程序更改狀態(tài)1版本號A工作要求相關文件、記錄依據(jù)管理評審結果及有關要求，明確后續(xù)需改進或實施變更的責任部門及相關工作要求；責任部門按要求實施后續(xù)必要的工作；11.驗證后續(xù)工作結果并報告。7.根據(jù)評審結果編制《管理評審報告》；依據(jù)管理評審結果及有關要求，明確后續(xù)需改進或實施變更的責任部門及相關工作要求；責任部門按要求實施后續(xù)必要的工作；11.驗證后續(xù)工作結果并報告。7.根據(jù)評審結果編制《管理評審報告》；8.最高管理者審批《管理評審報告》后予以分發(fā)。3.各部門準備本部門有關管理評審輸入的材料；4.在管理評審實施前提交給技術部；5.負責組織召開管理評審會或匯總整理管理評審輸入材料提交最高管理者評審；6.各部門匯報本部門相關工作，最高管理者評審；1.編制《管理評審計劃》報最高管理者批準（注：管理評審時機至少每年一次。若有影響管理體系符合性和績效相關的內(nèi)外部變更的任何風險，可提高管理評審的頻率）；2.負責將審核計劃通知各相關部門；引用文件：無相關文件：1.文件控制程序2.持續(xù)改進控制程序相關記錄：管理評審計劃管理評審輸入材料管理評審報告糾正預防措施單工作流程責任部門工作流程責任部門/人策劃技術策劃技術/質量管理評審輸入管理評審輸入各部門技術部部技術部部實施管理評審輸出輸出管理評審輸出輸出技術技術、質量相關部門后續(xù)活動相關部門后續(xù)活動技術部結果驗證技術部結果驗證XX電線電纜有限公司編號XX-CX-11-2021頁次第1頁共2頁文件名稱與顧客有關過程的控制程序更改狀態(tài)1版本號A1目的充分識別、確定顧客對公司產(chǎn)品及服務要求，對其進行有效的評審并與顧客進行有效的溝通，確保滿足顧客需求；正確處理客戶訂單、產(chǎn)品發(fā)貨交付及售后有關服務，調(diào)查了解顧客滿意度，藉此不斷提升產(chǎn)品和服務質量，達到持續(xù)改進的目的，不斷增強顧客滿意。2范圍適用于對公司產(chǎn)品售前、售中、售后一系列活動。3術語和定義3.1顧客特殊要求：有別于ISO9001、TS16949、法律法規(guī)等這些通用的要求以外的顧客要求。3.2特殊（訂單）合同：顧客要求超出公司能力范圍或有別于公司正常供貨要求、或者顧客要求存在一定風險，需要特別加以注意的訂單或合同。4職責4.1營銷部負責確定顧客的要求與期望，組織有關部門對合同、產(chǎn)品要求進行評審，并負責與顧客的溝通；負責顧客特殊要求的識別；負責顧客各類合同的簽訂及保存；負責客戶訂單及產(chǎn)品要求的識別、溝通、確認，以及組織相關部門對特殊訂單進行評審，負責與顧客的溝通工作，客戶質量與服務的反饋、負責顧客各類信息處理結果的跟蹤驗證；4.2質量部負責對顧客反饋質量信息的接收、核查和判定，對存在的不合格,組織相關部門評審處置；4.3各相關部門（銷售、技術、質量、生產(chǎn)等）對顧客特殊要求予以評審；4.4物資部負責成品的保管防護、交貨、發(fā)貨；4.5技術部/質量部負責對客訴的受理及過程跟蹤、結果報告。5工作流程（見下頁）XX電線電纜有限公司編號XX-CX-11-2021頁次第2頁共2頁文件名稱與顧客有關過程的控制程序更改狀態(tài)1版本號A工作要求相關文件、記錄11.參照《例行檢驗和確認檢驗控制程序》；12.執(zhí)行產(chǎn)品檢驗管理制度。13.按成品庫有關管理規(guī)定辦理入庫手續(xù)；9.11.參照《例行檢驗和確認檢驗控制程序》；12.執(zhí)行產(chǎn)品檢驗管理制度。13.按成品庫有關管理規(guī)定辦理入庫手續(xù)；9.確保生產(chǎn)制造部門明確訂單要求；10.保留訂單交付記錄；8.組織相關部門對特殊訂單予以評審，保留評審/更改記錄；9.評審要求的棄權應有顧客授權且保留記錄。5.對一般的合同予以解碼形成日常訂單提交生產(chǎn)部門；6.對特殊合同或顧客特殊要求形成特殊訂單，提交相關部門評審；7.識別顧客財產(chǎn)。14.執(zhí)行《產(chǎn)品包裝運輸管理規(guī)定》；15.辦理出庫書序，確認訂單。16.顧客回訪，實施顧客滿意度調(diào)查；17.顧客反饋處理（含顧客投訴）18.執(zhí)行《不合格控制程序》獲取顧客有關要求如質量協(xié)議、供貨協(xié)議等。2.識別顧客特殊要求并予以評定；3.組織完成顧客合同的評審、簽署，確保產(chǎn)品和服務的要求得到規(guī)定，滿足公司聲稱的要求（包括產(chǎn)品回收再利用、對環(huán)境的影響及識別的產(chǎn)品和過程特性）；4.明確處置或控制顧客財產(chǎn)的要求。引用文件：倉庫管理規(guī)定產(chǎn)品包裝運輸管理規(guī)定產(chǎn)品包裝運輸管理規(guī)定產(chǎn)品檢驗管理制度相關文件：1.文件控制程序2.批號管理辦法3.例行檢驗和確認檢驗控制程序4.產(chǎn)品合格證管理制度5.不合格品控制程序6.運行控制程序7.應急準備與響應控制程序8.認證產(chǎn)品變更控制程序相關記錄：訂單評審記錄產(chǎn)品出、入庫記錄產(chǎn)品合格證顧客滿意度調(diào)查表顧客投訴處理記錄工作流程責任部門工作流程責任部門/人銷售部顧客要求識別銷售部顧客要求識別訂單處理（更改））訂單處理（更改））營銷部營銷部NGNG營銷部訂單評審營銷部訂單評審YESYES營銷部營銷部生產(chǎn)部訂單交付訂單交付技術/技術/質量成品檢驗合格不合格合格不合格生產(chǎn)部物資部生產(chǎn)部物資部產(chǎn)品入庫物資部產(chǎn)品交付物資部產(chǎn)品交付生產(chǎn)部營銷部售后服務不合格品處置生產(chǎn)部營銷部售后服務不合格品處置XX電線電纜有限公司編號XX-CX-12-2021頁次第1頁共2頁文件名稱設計和開發(fā)控制程序更改狀態(tài)1版本號A1目的對設計和開發(fā)的全過程進行控制，確保新產(chǎn)品能滿足顧客的需求和期望及有關法律、法規(guī)的要求。2范圍適用于本公司所有產(chǎn)品設計和開發(fā)的控制，包括產(chǎn)品的技術改進。3術語和定義3.1新產(chǎn)品：指采用新技術原理、新材料、新配方研制和生產(chǎn)的全新產(chǎn)品，需要新增產(chǎn)品牌號的產(chǎn)品。3.2改進產(chǎn)品：指在原有規(guī)格型號產(chǎn)品的基礎上進行改進，產(chǎn)品牌號不變的產(chǎn)品。4職責4.1營銷部負責新開發(fā)項目市場調(diào)研、了解并收集客戶相關需求信息；負責產(chǎn)品包裝設計、更改，形成相應的包裝規(guī)范；負責試生產(chǎn)產(chǎn)品在客戶處的驗證；參與產(chǎn)品研發(fā)項目評審；4.2技術部/質量部負責設計開發(fā)的策劃，將顧客要求轉化為產(chǎn)品的要求，將產(chǎn)品要求轉化為過程要求；負責確定設計開發(fā)輸入的基本要求、確保設計開發(fā)輸出符合要求；負責設計開發(fā)各階段的評審、確認、驗證；負責設計開發(fā)的更改控制。4.3技術部/質量部負責設計開發(fā)過程中樣品測試；負責包裝驗收標準的制定；負責設計開發(fā)有關監(jiān)視測量設備的準備，驗證，適用時開展測量系統(tǒng)分析（MSA）；參與設計開發(fā)各階段評審。4.4生產(chǎn)部負責按設計開發(fā)策劃要求組織產(chǎn)品試生產(chǎn)，協(xié)助技術部完善工藝，確定設備工藝參數(shù)，培訓生產(chǎn)作業(yè)人員。參與設計開發(fā)評審。負責生產(chǎn)設備的保障；負責新增設備的選型、驗證、調(diào)試、維護保養(yǎng)。4.5物資部負責新增原材料供應商的控制；負責新增原材料編碼的編制。5工作流程（見下頁）XX電線電纜有限公司編號XX-CX-12-2021頁次第2頁共2頁文件名稱設計和開發(fā)控制程序更改狀態(tài)1版本號A工作要求相關文件、記錄22.執(zhí)行《不合格控制程序》；23.有關更改執(zhí)行《認證產(chǎn)品變更控制程序》。20.量產(chǎn)前評審，保留評審記錄；21.22.執(zhí)行《不合格控制程序》；23.有關更改執(zhí)行《認證產(chǎn)品變更控制程序》。20.量產(chǎn)前評審，保留評審記錄；21.工藝文件交接。16.產(chǎn)品評價及改進；17.制造過程的評價及改進；18.實施產(chǎn)品批準過程，保留產(chǎn)品批準過程記錄；19.設計開發(fā)更改控制（執(zhí)行認證產(chǎn)品變更控制程序）8.確定顧客對產(chǎn)品功能的要求，將其轉化為產(chǎn)品性能要求；9.確定產(chǎn)品設計開發(fā)輸入及基本要求，保留相關記錄。10.多方論證方法識別產(chǎn)品特殊特性；11.以往設計項目、競品分析等信息獲取與引用；12.小試及產(chǎn)品設計開發(fā)的驗證。13.明確產(chǎn)品性能功能要求，將其轉化為過程控制要求及工藝要求；14.確定過程設計開發(fā)輸入及基本要求，形成文件并評審，保留相關記錄。15.中試及過程設計開發(fā)的驗證。4.確定設計開發(fā)各階段（評審、驗證、確認）及其控制要求（適當時，考慮生命周期的每一階段，制定控制措施，確保落實其環(huán)境要求）；5.設計開發(fā)過程涉及的職責和權限；6.所需的內(nèi)外部資源；7.確定參與人員之間接口的控制需求；1.了解收集客戶需求，開展市場調(diào)研；2.組織相關部門評估調(diào)研報告，完成立項審批；3.明確設計開發(fā)的具體要求和目標；引用文件：技術文件管理制度；強制性產(chǎn)品認證規(guī)則；強制性產(chǎn)品認證實施細則；產(chǎn)品包裝運輸管理規(guī)定相關文件：1.文件控制程序2.監(jiān)視和測量資源控制程序3.產(chǎn)品監(jiān)視和測量控制程序4.不合格控制程序5.運行控制程序6.認證產(chǎn)品變更控制程序相關記錄：立項審批文件設計開發(fā)計劃書產(chǎn)品設計開發(fā)輸出資料過程設計開發(fā)輸出資料設計開發(fā)評審記錄設計開發(fā)驗證記錄設計開發(fā)確認記錄設計開發(fā)更改記錄工作流程責任部門工作流程責任部門/人營銷部立項營銷部立項技術/質量技術/質量設計開發(fā)策劃技術/技術/質量產(chǎn)品設計開發(fā)技術/技術/質量過程設計開發(fā)NG確認NG確認技術/技術/質量部OKOK技術/技術/質量轉量產(chǎn)相關部門反饋及糾正措施相關部門反饋及糾正措施XX電線電纜有限公司編號XX-CX-13-2021頁次第1頁共2頁文件名稱生產(chǎn)提供控制程序更改狀態(tài)1版本號A1目的對生產(chǎn)過程中直接影響產(chǎn)品質量的各種因素進行控制，確保產(chǎn)品滿足顧客的需要。2范圍適用于為產(chǎn)品實現(xiàn)需要提供的人員、設備、材料、工藝、測試方法、環(huán)境條件等進行控制。3術語和定義3.1過程能力：在管理狀態(tài)的制程上，該過程具有達成品質的能力，稱為過程能力。3.2作業(yè)指導書：為保證過程的質量、達到快速、準確、安全地完成作業(yè)的目的而制訂的程序。4職責4.1生產(chǎn)部：負責正常生產(chǎn)產(chǎn)品質量異常及質量事故的原因分析，提出解決方案，制定糾正和預防措施；負責組織生產(chǎn)現(xiàn)場特殊過程能力的定期確認；負責生產(chǎn)人員的崗前及日常培訓、考核工作，確保人員滿足生產(chǎn)過程質量控制的要求。負責編制生產(chǎn)計劃；負責按照生產(chǎn)計劃的要求組織安排生產(chǎn)，控制生產(chǎn)進度，滿足發(fā)貨需求；負責生產(chǎn)過程中的質量控制、現(xiàn)場管理、設備日常維護，并負責產(chǎn)品質量異常及質量事故的原因自查。負責按設計輸出要求購置安裝生產(chǎn)設備，并負責生產(chǎn)設備的日常維修與保養(yǎng)，保證設備滿足供貨能力4.2技術部/質量部：負責工藝文件下達，負責現(xiàn)場工藝執(zhí)行情況的巡查、監(jiān)督，協(xié)助技術部對新產(chǎn)品、新工藝的中試生產(chǎn)跟蹤；負責正式產(chǎn)品工藝文件的輸出；負責新產(chǎn)品、新工藝的中試生產(chǎn)；參與生產(chǎn)過程中重大質量問題的分析和處理，協(xié)助產(chǎn)品質量異常原因分析，并制定整改措施；負責編制臨時生產(chǎn)工藝文件，指導返工產(chǎn)品的處理。負責產(chǎn)品和原材料的質量檢驗，組織參與和實施處理生產(chǎn)過程中的重大質量問題。4.5物資部：負責根據(jù)生產(chǎn)部原材料的需求計劃擬定采購計劃，組織采購、保障原材料供給。XX電線電纜有限公司編號XX-CX-13-2021頁次第2頁共2頁文件名稱生產(chǎn)提供控制程序更改狀態(tài)1版本號A工作要求相關文件、記錄18.產(chǎn)品（含原材料）檢驗執(zhí)行《例行檢驗和確認檢驗控制程序》；19.保留產(chǎn)品檢驗記錄；18.產(chǎn)品（含原材料）檢驗執(zhí)行《例行檢驗和確認檢驗控制程序》；19.保留產(chǎn)品檢驗記錄；20.不合格品按《不合格控制程序》予以處置。7.作業(yè)文件準備（作業(yè)指導書和目視標準，包括作業(yè)人員安全規(guī)則）；8.確保作業(yè)文件清晰易讀、被傳達易理解、在指定的區(qū)域易得到；9.配備具備能力的人員，包括所要求的資格；10.提供適宜的基礎設施和環(huán)境；21.在未明確產(chǎn)品要求是否被滿足前，不得向顧客放行產(chǎn)品，除非得到有關授權人員批準，或適用時得到顧客批準。22.保留產(chǎn)品檢驗的證據(jù)和產(chǎn)品放行可追溯性信息。11.原料領用，保留領用及復核記錄；12.適用時進行首件/末件確認，保留產(chǎn)品批準記錄；13.實施全面生產(chǎn)維護（按形成文件的全面生產(chǎn)維護系統(tǒng)執(zhí)行）；14.產(chǎn)品標識及防護按《產(chǎn)品包裝運輸管理規(guī)定》執(zhí)行；15.工藝組實施工藝過程檢查和確認，保留檢查記錄。16.使用適宜的設備，做好設備維護保養(yǎng)；17.確保符合安全和環(huán)保方面的控制要求。4.生產(chǎn)計劃編制下達及臨時訂單處理；5.交付期、產(chǎn)能、庫存水平、包裝規(guī)范及有關變更再確認；6.設備預防性維護及校準。銷售訂單評審、確認及溝通反饋，明確產(chǎn)品和服務的要求；2.制造可行性分析及確定；3.確定過程控制準則及所需資源。.引用文件：設備操作規(guī)程作業(yè)指導書工序過程檢驗規(guī)范4..工藝文件5.產(chǎn)品包裝運輸管理規(guī)定6.生產(chǎn)現(xiàn)場工藝紀律檢查考核管理制度7.生產(chǎn)設備管理制度8.安全文明生產(chǎn)管理制度9.其它生產(chǎn)管理制度相關文件：1.文件控制程序2.檢測設備儀器管理控制程序3.例行檢驗和確認檢驗控制程序4..不合格控制程序5.運行控制程序6.應急準備與響應控制程序相關記錄：生產(chǎn)工藝記錄工序檢驗記錄工藝員現(xiàn)場巡查記錄過程巡檢記錄設備點檢表事故報告單工作流程責任部門工作流程責任部門/人生產(chǎn)部訂單處理生產(chǎn)部訂單處理生產(chǎn)部生產(chǎn)排程生產(chǎn)部生產(chǎn)排程生產(chǎn)部技術生產(chǎn)部技術/質量部作業(yè)準備 生產(chǎn)部過程控制生產(chǎn)部過程控制產(chǎn)品檢驗產(chǎn)品檢驗質量部質量部不合格不合格合格合格生產(chǎn)部產(chǎn)品放行不合格品處置生產(chǎn)部產(chǎn)品放行不合格品處置XX電線電纜有限公司編號XX-CX-14-2021頁次第1頁共2頁文件名稱不合格控制程序更改狀態(tài)2版本號A1目的對不合格輸出予以識別和控制，以防止非預期使用或交付；對發(fā)生的不合格（不符合）做出響應，采取措施控制，處理不符合的后果，減輕其所造成的影響，確定和選擇改進機會，提升組織績效和有效性。2范圍適用于公司質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系運行中所發(fā)生的不合格的控制。3術語和定義3.1不合格輸出：未滿足輸出（過程的結果）的要求。包括了組織內(nèi)的過程輸出，組織的產(chǎn)品和服務。其信息來源與生產(chǎn)過程各環(huán)節(jié)中發(fā)生的不合格，包括原材料、半成品、成品的不合格或可疑產(chǎn)品。判定依據(jù)為原材料、產(chǎn)品檢驗標準。3.2不合格（不符合）：未滿足要求。包括未滿足的產(chǎn)品要求、過程要求、質量/環(huán)境管理體系要求、顧客要求、法律法規(guī)要求等相關要求。其信息來源于產(chǎn)品審核、過程審核、體系審核、顧客投訴、法律法規(guī)的不符合信息及相關部門反饋的不合格信息。4職責4.1質量部負責不合格產(chǎn)品的判定；4.2人事行政部負責不符合（除不合格產(chǎn)品外）的判定；4.3不合格責任部門負責組織對不合格進行評價，確定不合格原因，確定后續(xù)處理措施（包括標識、），驗證所采取措施處理不合格的結果，保留不合格處置的相關記錄；4.4不合格品的控制①對于采購、生產(chǎn)制造、檢驗等環(huán)節(jié)中發(fā)現(xiàn)的不合格品，應采取標識、隔離、處置等措施，避免不合格品的非預期使用或交付。返工或返修后的產(chǎn)品應重新檢驗。②對于國家級和省級監(jiān)督抽查、產(chǎn)品召回、顧客投訴及抱怨等來自外部的認證產(chǎn)品不合格信息，應分析不合格產(chǎn)生的原因，并采取適當?shù)募m正、糾正措施。同時公司應保存認證產(chǎn)品的不合格信息、原因分析、糾正及糾正措施等記錄。③當公司獲知其認證產(chǎn)品存在重大質量問題時（如國家級和省級監(jiān)督抽查不合格、產(chǎn)品發(fā)生安全事故等），應及時通知認證機構。5工作流程（見附頁）XX電線電纜有限公司編號XX-CX-14-2021頁次第2頁共2頁文件名稱不合格控制程序更改狀態(tài)2版本號A工作要求相關文件、記錄9.對不合格作出評價：a)評審分析不合格；b)確定不合格的原因；c)確定是否存在或可能發(fā)生類似的不合格。確定是否需要采取糾正措施。9.對不合格作出評價：a)評審分析不合格；b)確定不合格的原因；c)確定是否存在或可能發(fā)生類似的不合格。確定是否需要采取糾正措施。8.對不合格做出應對，適用時：a)采取措施控制和糾正；b)處置其產(chǎn)生的后果。需要時，更新在策劃期間確定的風險和機遇；需要時，變更質量管理體系。12.跟蹤、驗證、評審所采取措施的有效性；10.確定所需的糾正措施，與不合格所產(chǎn)生的影響相一致；11.實施所需的措施3.對不合格輸出予以評審處置；4.處置途徑：a)糾正；b)隔離、限制、退貨或暫停對產(chǎn)品和服務的提供；c)告知顧客；d)獲得讓步接收的授權；5.保留處置記錄；6.不合格信息由不同的相關方或組織自己提出（包括顧客投訴）7.傳遞給責任部門受理。1.描述不合格，填寫不合格評審處置單；2.在處置意見未明確前，應對所發(fā)現(xiàn)的不合格輸出予以控制或標識隔離；引用文件：無相關文件：1.文件控制程序2..與顧客有關過程的控制程序3.內(nèi)審控制程序4.管理評審控制程序相關記錄：不合格報告不合格品評審處置單糾正預防措施單工作流程責任部門工作流程責任部門/人相關部們不合格輸出信息相關部們不合格輸出信息責任部門責任部門處置處置不合格信息不合格信息相關部門相關部門責任部門應對不合格責任部門應對不合格不需要不需要責任部門評價不合格責任部門評價不合格需要需要責任部門確定與實施責任部門確定與實施無效無效責任部門驗證、評審責任部門驗證、評審責任部門有效必要的變更責任部門有效必要的變更XX電線電纜有限公司編號XX-CX-15-2021頁次第1頁共2頁文件名稱運行控制程序更改狀態(tài)1版本號A1目的對所確定的重要環(huán)境因素和風險予以評估，采取相應的控制措施予以實施，有效控制其重要的環(huán)境因素和風險，確保實現(xiàn)預期結果，預防或減少不期望的影響，并實現(xiàn)持續(xù)改進。2范圍適用于公司各活動過程、產(chǎn)品、服務中對環(huán)境因素和危險源及有關風險項的控制。3術語和定義3.1環(huán)境：組織運行活動的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、人，以及它們之間的相互關系。3.2環(huán)境因素：一個組織的活動、產(chǎn)品、和服務中與環(huán)境或能與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素。3.3環(huán)境影響：全部或部分地由組織的環(huán)境因素給環(huán)境造成的不利或有益的變化。3.4生命周期：產(chǎn)品（或服務）系統(tǒng)中前后銜接的一系列階段，從自然界或從自然資源中獲取原材料，直至最終處置；3.5風險：不確定性的影響；3.6運行控制：為達到預期目的，按規(guī)定的要求予以實施、檢查、改進的活動。4職責4.1人事行政部：負責辦公活動（覆蓋區(qū)域為辦公樓）環(huán)境因素的識別評價，相關環(huán)境控制措施的擬定及運行控制；負責部門相關活動過程風險（含危險源）的識別評估，相關控制措施的擬定及運行控制。4.2物資部：負責原料倉儲活動（覆蓋區(qū)域為原材料倉庫、原料儲罐區(qū)）環(huán)境因素的識別評價，相關環(huán)境控制措施的擬定及運行控制；負責本部門相關活動過程風險（含危險源）的識別評估，相關控制措施的擬定及運行控制。4.3質量部、技術部：負責產(chǎn)品檢測活動（覆蓋區(qū)域為檢測分析室）環(huán)境因素的識別評價，相關環(huán)境控制措施的擬定及運行控制；負責部門相關活動過程風險的識別評估，相關控制措施的擬定及運行控制。負責產(chǎn)品設計、工藝設計活動中（覆蓋區(qū)域為實驗室和工藝相關生產(chǎn)崗位）環(huán)境因素的識別評價，負責本部門活動相關環(huán)境控制措施的擬定及運行控制；負責部門有關過程風險（含危險源）的識別評估，相關控制措施的擬定及運行控制。4.4生產(chǎn)部：負責產(chǎn)品生產(chǎn)活動（覆蓋區(qū)域為生產(chǎn)車間、各生產(chǎn)崗位）環(huán)境因素的識別評價，相關環(huán)境控制措施的擬定及運行控制；負責部門相關活動過程風險（含危險源）的識別評估，相關控制措施的擬定及運行控制。負責設備運行維護保養(yǎng)、維修（覆蓋區(qū)域為生產(chǎn)車間、設備維修區(qū)域）環(huán)境因素的識別評價，相關環(huán)境控制措施的擬定及運行控制；負責部門相關活動過程風險（含危險源）的識別評估，相關控制措施的擬定及運行控制。4.5營銷部：負責產(chǎn)品儲存、交付活動（覆蓋區(qū)域為成品庫、物流發(fā)貨）環(huán)境因素的識別評價，相關環(huán)境控制措施的擬定及運行控制；負責部門相關活動過程風險（含危險源）的識別評估，相關控制措施的擬定及運行控制；5工作流程（見下頁）XX電線電纜有限公司編號XX-CX-15-2021頁次第2頁共2頁文件名稱運行控制程序更改狀態(tài)1版本號A工作要求相關文件、記錄13.按《不合格控制程序執(zhí)行》；14.需要時，更新策劃期間確定的風險和機遇及應對措施。5.按制定的控制措施，明確運行準則，規(guī)定權限職責；13.按《不合格控制程序執(zhí)行》；14.需要時，更新策劃期間確定的風險和機遇及應對措施。5.按制定的控制措施，明確運行準則，規(guī)定權限職責；6.確定必要的培訓和資源需求；7.按要求運行。3.針對環(huán)境因素所產(chǎn)生的后果或潛在影響制定有關運行管控措施或目標指標方案；4.針對過程運行評估的風險（或合規(guī)義務），擬定相應的控制措施或管理要求；8.各部門對運行情況實施監(jiān)控；9.監(jiān)管部門按策劃的要求依據(jù)運行準則進行實施內(nèi)審或專項檢查；10.保留運行記錄；12.整改措施經(jīng)驗證無法達到預期要求或相關規(guī)定，提交責任部門重新制定糾正預防措施；1.根據(jù)本部門活動識別環(huán)境因素，評價環(huán)境因素產(chǎn)生的后果或者潛在的環(huán)境影響；2.根據(jù)本部門所涉及的過程和活動，識別所存在的風險（含危險源），予以評價，評估風險等級；引用文件：倉庫管理規(guī)定車輛管理規(guī)程廢棄物管理規(guī)定安全生產(chǎn)管理制度運行控制等管理制度相關文件：1.文件控制程序2.例行檢驗和確認檢驗控制程序3.產(chǎn)品包裝運輸管理規(guī)定4.不合格控制程序5.應急準備與響應控制程序6.生產(chǎn)提供控制程序相關記錄：環(huán)境因素識別評價記錄過程風險識別評價對策表.危險源辨識及評價記錄運行控制記錄；合規(guī)義務清單責任部門/責任部門/人工作流程各部門環(huán)境因素、風險識別各部門環(huán)境因素、風險識別各部門應對措施各部門應對措施責任部門運責任部門運行 責任部門監(jiān)管部門檢責任部門監(jiān)管部門檢查NGOKOK責任部門記錄存檔責任部門記錄存檔糾正預防責任部門糾正預防責任部門XX電線電纜有限公司編號XX-CX-16-2021頁次第1頁共2頁文件名稱應急準備與響應控制程序更改狀態(tài)1版本號A1目的確定對潛在的環(huán)境或職業(yè)健康安全事故和緊急情況的應急計劃，對緊急情況進行策劃、管理和控制，確保對意外事故或事件作出及時、有效的反應,，確保預防或減少緊急事故及環(huán)境影響。2范圍適用于公司各車間及部門的潛在環(huán)境及安全因素的控制，對公司潛在的環(huán)境/安全事故、緊急情況的管理和控制做出明文規(guī)定。3術語和定義3.1事件：發(fā)生或可能發(fā)生與工作相關的健康損害或人身傷害（無論嚴重程度），或者死亡的情況。未發(fā)生人身傷害、健康損害或者死亡的事件通常稱為“未遂事件”。3.2事故：是一種發(fā)生人身傷害、健康損害或者死亡的事件4職責4.1人事行政部：負責應急準備與響應的歸口管理，配置應急準備和響應各項資源配備；負責建立“消防器材臺賬”并負責對所有消防器材進行日常檢查和考核，對每次事故建立調(diào)查與分析報告，并負責定期組織火災應急準備和響應演習；負責跟蹤和記錄公司發(fā)生的火災環(huán)境突發(fā)事故，并組織檢討。4.2各部門：負責按要求參加定期演練，檢討演練效果；5工作流程（見下頁）效果驗證效果驗證效果驗證效果驗證XX電線電纜有限公司編號XX-CX-16-2021頁次第2頁共2頁文件名稱應急準備與響應控制程序更改狀態(tài)1版本號A工作要求相關文件、記錄10.對演練過程及結果進行評審；11.評審具體內(nèi)容包括：應急措施的適宜性；應急設施的充分性；人員的臨場安全意識、能力和行為；內(nèi)部和外部聯(lián)絡方式及其通暢通情況8.10.對演練過程及結果進行評審；11.評審具體內(nèi)容包括：應急措施的適宜性；應急設施的充分性；人員的臨場安全意識、能力和行為；內(nèi)部和外部聯(lián)絡方式及其通暢通情況8.參與人員準備（包括必要的培訓）；9.按應急預案及演練計劃要求參加演練。6.編制年度演練計劃，覆蓋所有應急準備項目；7.確定演練時間、場地和參與人員及演練器材需求3.確定各單位應急準備和響應所需的器材及設備；4.按要求予以配備，并定期檢查確保完好；5.定期組織有關培訓。12.保留應急演練記錄。13.公布應急演練有關信息。1.參照公司環(huán)境因素和危險源的識別評價結果，確定潛在的緊急情況和突發(fā)事件，組織編制/修訂相應的應急預案；2.明確以下要求：a.可能發(fā)生的后果及應急反應b.人員指揮及分工要求c.應急器材d.疏散程序引用文件：事故應急準備與響應預案相關文件：1.文件控制程序2.運行控制程序相關記錄：應急演練記錄工作流程責任部門工作流程責任部門/人策劃人事行政部策劃人事行政部資源提供資源提供行政人事部技術部部演練計劃技術部部演練計劃演練實施演練實施技術技術/質量部相關部門效果驗證相關部門效果驗證NGNGYY信息發(fā)布信息發(fā)布技術部技術部XX電線電纜有限公司編號XX-CX-17-2021頁次第1頁共2頁文件名稱合規(guī)性評價控制程序更改狀態(tài)1版本號A1目的為判定公司對環(huán)境和職業(yè)健康安全法律、法規(guī)及其它要求的遵守情況，以便改進相關工作，使環(huán)境和職業(yè)健康安全行為符合法律、法規(guī)的規(guī)定。2范圍適用于對產(chǎn)品、活動和服務、環(huán)境和職業(yè)健康安全遵守法律法規(guī)與其他要求的符合性進行評價。3術語和定義3.1合規(guī)義務：組織有義務遵守法律法規(guī)，組織的所有活動符合環(huán)境相關的法律法規(guī)的要求。4職責4.1質量部：負責公司合規(guī)義務有關法律法規(guī)收集和完善；負責組織評價質量管理體系運行對相關法律法規(guī)及其他要求合規(guī)性評價。4.2人事行政部：負責組織環(huán)境合規(guī)性評價工作。4.3生產(chǎn)部負責組織職業(yè)健康安全合規(guī)性評價工作。5工作流程（見下頁）效果驗證效果驗證效果驗證效果驗證XX電線電纜有限公司編號XX-CX-17-2021頁次第2頁共2頁文件名稱合規(guī)性評價控制程序更改狀態(tài)1版本號A工作要求相關文件、記錄10.針對重要環(huán)境因素和重大安全風險,確認有關的法律、法規(guī)及其它要求是否收集齊全,10.針對重要環(huán)境因素和重大安全風險,確認有關的法律、法規(guī)及其它要求是否收集齊全,且是最新版本；11.對照適用法律法規(guī)與其他要求得出其符合程度以及存在差距；12.每年至少一次。12.保留合規(guī)性評價記錄，評價報告提交管理評審。13.不符合按《不合格控制程序》執(zhí)行8.核定公司適用的法律法規(guī)、標準、規(guī)章、規(guī)定、國際公約等：參照公司的《現(xiàn)行有效法規(guī)標準清單》；

9.其他要求：各級政府的規(guī)范性文件，相關方的要求，非法規(guī)性文件和通知，以及其他信息。4.確定體系覆蓋的產(chǎn)品、活動和服務、生產(chǎn)過程和管理活動；5.收集有關監(jiān)測和測量的結果；6.查閱事故、事件和不合格的記錄；7.清查有關違反法律法規(guī)與其他要求的記錄1.組織完成公司適用的有關法律法規(guī)的收集，并定期更新，建立《現(xiàn)行有效法律法規(guī)清單》，明確獲取渠道；；2.組織識別各部門應滿足的適用法律法規(guī)具體要求。建立《各部門適用法律法規(guī)具體要求登記表》3.擬定合規(guī)性評價計劃，明確：評價內(nèi)容、評價依據(jù)、評價方法、評價人員和頻次要求。引用文件：無相關文件：1.文件控制程序2.運行控制程序3.應急準備與響應控制程序4.不合格控制程序相關記錄：現(xiàn)行有效法律法規(guī)清單合規(guī)性評價記錄合規(guī)性評價報告工作流程責任部門工作流程責任部門/人策劃質量部策劃質量部相關部門確定評價內(nèi)容相關部門確定評價內(nèi)容確定評價依據(jù)確定評價依據(jù)相關部門相關部門相關部門評價相關部門評價評價結果處理評價結果處理技術部技術部XX電線電纜有限公司編號 XX-CX-18-2021 頁次第1頁共2頁文件名稱持續(xù)改進控制程序更改狀態(tài)1版本號A1目的基于對各過程運行績效歸納、分析，在達成目標的情況下，通過不斷地建立并達成新的更高目標的循環(huán)活動，以增強滿足要求的能力。2范圍適用于公司質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理各過程。3術語和定義3.1改進：具備滿足要求能力的循環(huán)活動。改進是當現(xiàn)狀與目標存在差距時實施的.3.2持續(xù)改進：是增強滿足要求的能力的循環(huán)活動。持續(xù)改進是已經(jīng)達成既定目標時實施的活動。4職責4.1質量部：4.1.1負責組織完成各部門監(jiān)視、測量、分析和評價的策劃，確定監(jiān)視測量對象及方法和時機、確定分析評價的方法和時機；4.1.2負責各部門監(jiān)視、測量、分析和評價結果的收集； 4.1.3負責對監(jiān)視和測量結果、分析和評價結果予以評價，提交管理評審。4.2各部門：負責與本部門有關數(shù)據(jù)和信息的監(jiān)視、測量、分析和評價；負責與本部門相關的持續(xù)改進行動計劃的擬定及執(zhí)行和結果報告。5工作流程（見下頁）效果驗證效果驗證效果驗證效果驗證XX電線電纜有限公司編號XX-CX-18-2021頁次第2頁共2頁文件名稱持續(xù)改進控制程序更改狀態(tài)1版本號A工作要求相關文件、記錄17.考慮管理評審的分析和評價的結果以及管理評審的輸出，確定是否存在持續(xù)改進的需求或機會。15.分析評價的結果作為管理評審的輸入提交管理評審,按《管理評審控制程序》執(zhí)行。制定行動計劃，明確所采用的方法、目標、測量要求、有效性判定等內(nèi)容；17.考慮管理評審的分析和評價的結果以及管理評審的輸出，確定是否存在持續(xù)改進的需求或機會。15.分析評價的結果作為管理評審的輸入提交管理評審,按《管理評審控制程序》執(zhí)行。制定行動計劃，明確所采用的方法、目標、測量要求、有效性判定等內(nèi)容；結果報告，提交下次管理評審。9.明確分析和評價的方法；

10.明確分析和評價的時機；11.對監(jiān)視和測量的結果實施分析和評價；12.定期收集監(jiān)視和測量的結果；13.定期收集分析和評價的結果；14.對以上結果進行分析，評價：a、產(chǎn)品和服務的符合性，有關要求的合規(guī)性；b、管理體系的績效和有效性；c、顧客滿意程度；d、策劃是否得到有效實施；e、針對風險和機遇所采取措施的有效性；f、外部供方的績效；g、管理體系改進的需求；h、運行績效的趨勢和目標對比。保留以上記錄。6.明確監(jiān)視和測量的對象；7.明確監(jiān)視和測量時機和方法；8.實施監(jiān)視和測量；1.規(guī)定各部門所負責的監(jiān)視、測量、分析和評價的內(nèi)容及職責；；2.確定需要監(jiān)視、測量的對象及目標；3.確定監(jiān)視、測量、分析和評價的方法，確保結果有效；4.確定實施監(jiān)視和測量的時機；5.確定分析評價監(jiān)視測量的時機。引用文件：無相關文件：1.文件控制程序2.管理評審控制程序相關記錄：各部門監(jiān)視測量數(shù)據(jù)一覽表數(shù)據(jù)分析評價報告管理評審報告持續(xù)改進行動計劃工作流程責任部門工作流程責任部門/人質量部策劃質量部策劃相關部門監(jiān)視和測量相關部門監(jiān)視和測量相關部門分析和評價相關部門分析和評價質量部結果處理質量部結果處理技術部管理評審技術部管理評審 N結果處理N結果處理YY相關部門持續(xù)改進相關部門持續(xù)改進結束結束XX電線電纜有限公司編號 XX-CX-19-2021頁次第1頁共4頁文件名稱環(huán)境因素識別、評價控制程序更改狀態(tài)1版本號A1目的為了識別和評價本公司在活動、產(chǎn)品和服務中能夠控制和對其施加影響的環(huán)境因素。2適用范圍適用于本公司在活動、產(chǎn)品和服務中環(huán)境因素的識別、評價、更新與管理。3職責3.1管理者代表負責公司環(huán)境因素、重要環(huán)境因素控制清單的審批。3.2人事行政部負責識別和評價辦公區(qū)域的環(huán)境因素，并制定控制措施。3.3生產(chǎn)部負責識別和評價生產(chǎn)現(xiàn)場環(huán)境因素，并制定控制措施。3.4質量部負責公司環(huán)境因素的匯總、登記、核定和組織重要環(huán)境因素的評價工作，負責環(huán)境因素控制清單更新工作等。4工作程序4.1環(huán)境因素識別的范圍環(huán)境因素識別的范圍應覆蓋本公司的所有活動、生產(chǎn)和服務，包括：a）本公司辦公區(qū)的活動；b）生產(chǎn)現(xiàn)場的生產(chǎn)和服務活動；c)各類產(chǎn)品及實現(xiàn)過程的活動。4.2識別環(huán)境因素時應考慮的因素a）向大氣的排放；b）向水體的排放；c）固體廢物排放；d）土地污染；e）原材料、能源與自然資源的使用；f）噪聲；g）其他當?shù)丨h(huán)境因素和社區(qū)問題。4.3識別環(huán)境因素時應考慮的時態(tài)a）過去：以往遺留的環(huán)境因素或過去曾發(fā)生的環(huán)境事故等；b）現(xiàn)在：本公司現(xiàn)有的，現(xiàn)存的環(huán)境因素；c）將來：本公司將來可能產(chǎn)生的環(huán)境因素。效果驗證效果驗證效果驗證效果驗證4.4識別環(huán)境因素時應考慮的狀態(tài)a）正常：在日常生產(chǎn)條件下，可能產(chǎn)生的環(huán)境因素；b）異常c）緊急：如火災、洪水、爆炸、設施設備事故、大規(guī)模泄漏、臺風、地震等突發(fā)情況帶來的環(huán)境因素。4.5環(huán)境因素識別排查過程a）人事行政部負責識別辦公區(qū)的環(huán)境因素，形成“環(huán)境因素識別評價表”；b）生產(chǎn)部、技術部負責識別生產(chǎn)現(xiàn)場的環(huán)境因素，形成“環(huán)境因素識別價表”。4.6環(huán)境因素識別的時機a）辦公區(qū)、生產(chǎn)車間的環(huán)境因素識別和確認一般一年進行一次。當活動、產(chǎn)品和服務等發(fā)生變化時，應隨時組織進行識別和確認；b）車間生產(chǎn)現(xiàn)場的環(huán)境因素識別要根據(jù)項目進展分階段進行；4.7環(huán)境因素的評價4.7.1環(huán)境因素評價的流程分析調(diào)查環(huán)境因素的影響→評價環(huán)境因素影響的程度→確定重要環(huán)境因素→批準重要環(huán)境因素清單。4.7.2環(huán)境因素評價的原則a）對不符合環(huán)保法律、法規(guī)和行業(yè)規(guī)定的直接判定為重要環(huán)境因素；b）對本公司確定的潛在環(huán)境事故和緊急事件直接判定為重要環(huán)境因素；c）對污染排放指標接近國家規(guī)定的排放標準直接判定為重要環(huán)境因素；d）對國家重點控制的危險化學品使用、危險廢棄物處置直接判定為重要環(huán)境因素；e）其他情況下的重要環(huán)境因素判定根據(jù)“環(huán)境因素識別評價表”中的計算結果判定。4.7.3環(huán)境因素評價的取值4.7.3.1影響范圍的取值影響范圍的取值為A，取值規(guī)則約定如下：a）影響本崗位的A=1；b）影響本現(xiàn)場的A=3；c）影響本單位和本地區(qū)的A=5。4.7.3.2影響程度的取值影響程度的取值為B，取值規(guī)則約定如下：a）對環(huán)境和健康影響較小的B=1；b）對環(huán)境和健康影響較大的B=3；c）對環(huán)境和健康影響嚴重的B=5。4.7.3.3發(fā)生頻次的取值發(fā)生頻次的取值為C，取值規(guī)則約定如下：a）每周<1次C=1；b）每周≥1次C=3；c）連續(xù)發(fā)生C=5。4.7.3.4資源的消耗取值資源的消耗取值為D，取值規(guī)則約定如下：a）消耗資源較少的D=1；b）消耗資源較大的D=3；c）消耗資源嚴重的D=5。4.7.3.5相關方的關心度取值相關方的關心度取值為E，取值規(guī)則約定如下：a）相關方的關心度小的E=1；b）相關方的關心度一般的E=3；c）相關方關心度大的E=5。4.7.3.6超標倍數(shù)的取值超標倍數(shù)的取值為F，取值規(guī)則約定如下：a）超標倍數(shù)<0.7F=1；b）超標倍數(shù)=0.7～0.9F=3；c）超標倍數(shù)＞0.9F=5。4.7.4判定重要環(huán)境因素判定重要環(huán)境因素按以下過程進行：a）將4.7.2a）～d）可直接判定重要環(huán)境因素的內(nèi)容填入“環(huán)境因素識別評價表”，并在“環(huán)境因素識別評價表”的“是否為重要環(huán)境因素”欄內(nèi)打“√”；b）根據(jù)作業(yè)流程和工作區(qū)域，將環(huán)境因素的影響范圍、影響程度、發(fā)生頻次、資源的消耗、相關方的關心度和超標倍數(shù)等取值填入“環(huán)境因素識別評價表”，再將所有取值相加得出總評分值Z，即Z=A+B+C+D+E+F；c）將Z≥14的環(huán)境因素判定為重要環(huán)境因素，并在“環(huán)境因素識別評價表”的“是否為重要環(huán)境因素”欄內(nèi)打“√”。4.8重要環(huán)境因素的控制根據(jù)環(huán)境因素識別、評價的結果，將重要環(huán)境因素錄入到“重要環(huán)境因素控制清單”，并相應制定對重要環(huán)境因素的控制措施。在車間生產(chǎn)現(xiàn)場評價出的重要環(huán)境因素形成“重要環(huán)境因素控制清單”由責任部門負責人審核后交管理者代表批準，然后分發(fā)到各有關單位執(zhí)行。XX電線電纜有限公司編號 XX-CX-20-2021頁次第1頁共4頁文件名稱危險源的辨識、評價控制程序更改狀態(tài)1版本號A1目的對管理體系范圍內(nèi)的活動、產(chǎn)品和服務中能夠控制或施加影響的危險源進行辨識，評價按規(guī)定的風險等級確定出的重要危險源，并就此制定相應的控制措施。2適用范圍適用于本公司對辦公區(qū)域和生產(chǎn)現(xiàn)場的危險源辨識、風險評價和控制管理。3職責3.1管理者代表負責公司危險源、重要危險源及其風險控制清單的審批。3.2生產(chǎn)部、技術部負責在職責范圍內(nèi)識別評價生產(chǎn)區(qū)域的危險源，即在產(chǎn)品實現(xiàn)和圍繞產(chǎn)品實現(xiàn)的管理活動、支持性活動等過程中的危險源；確定重要危險源，編制相應的危險源清單，制定和實施控制措施。3.3人事行政部負責識別和評價辦公區(qū)域的危險源，確定重要危險源，編制相應的危險源清單，制定并實施控制措施。3.4質量部負責公司危險源的匯總、登記、核定和組織重要危險源的評價工作，負責危險源控制清單的更新工作。4工作程序4.1危險源辨識的范圍a）常規(guī)和非常規(guī)的活動、生產(chǎn)和服務；b）所有進入工作場所的人員（包括相關方人員）的活動；c）工作場所的設施（包括外界提供的設施）。4.2危險源辨識的依據(jù)和途徑a）職業(yè)健康安全法規(guī)和其它要求；b）本公司管理方針；c）根據(jù)實踐經(jīng)驗確定的與本公司有關的典型的危險源；d）本公司和類似的組織已發(fā)生的事件和事故的信息；e）本公司的設施、過程和活動的信息；f）工作場所環(huán)境數(shù)據(jù)、有毒、有害部位；效果驗證效果驗證效果驗證效果驗證g）事故應急搶救設施和輔助生產(chǎn)、生活衛(wèi)生設施；h）審核結果，來自員工職業(yè)健康安全評審活動的信息；i）與員工和其他相關方協(xié)商和溝通的信息。4.3危險源辨識的時機辦公區(qū)、實驗室、生產(chǎn)車間的危險源辨識和風險評價一般一年進行一次，根據(jù)監(jiān)測情況或遇生產(chǎn)過程和環(huán)境發(fā)生重大變化時，應隨時組織進行。4.4危險源的辨識方法a）現(xiàn)場觀察，即通過對活動環(huán)境的現(xiàn)場觀察發(fā)現(xiàn)可能的危險源；b）查閱有關記錄，即查閱有關事故、職業(yè)病的記錄，發(fā)現(xiàn)可能存在的危險源；c）獲取外部信息，即向類似組織、專家咨詢及查閱有關文獻，獲取有關危險源的信息；d）歷史數(shù)據(jù)。4.5危險源的類別a）物理；b）化學；c）生物；d）心理；e）行為；f）其他等。4.6識別危險源時應考慮的時態(tài)a）過去：以往遺留的職業(yè)健康安全問題或過去曾發(fā)生的職業(yè)健康安全事故等；b）現(xiàn)在：本公司現(xiàn)有的、現(xiàn)存的職業(yè)健康安全問題；c）將來：本公司將來可能產(chǎn)生的職業(yè)健康安全問題。4.7識別危險源時應考慮的狀態(tài)a）正常：在日常生產(chǎn)條件下，可能產(chǎn)生的職業(yè)健康安全問題；b）異常：在開/關機、停機檢修等可以預見的情況下產(chǎn)生的與正常狀態(tài)有較大不同的職業(yè)健康安全問題；c）緊急：如火災、洪水、爆炸、設施設備事故、大規(guī)模泄漏、臺風、地震等突發(fā)情況帶來的職業(yè)健康安全風險。4.8危險源辨識排查過程各部門應按產(chǎn)品類別和活動、服務流程，全面細致地排查，充分辨識出各類危險源，建立各部門的《危險源辨識評價表》。a）人事行政部負責識別辦公區(qū)域的危險源，形成《危險源辨識評價表》；b）生產(chǎn)部負責識別生產(chǎn)現(xiàn)場的危險源，形成《危險源辨識評價表》。4.9風險評價4.9.1風險評價的流程對已識別危險源的嚴重程度進行分級→評估風險的可容許性，確定風險等級→確定需要加以控制的重要危險源→批準重要危險源及其風險控制清單。4.9.2風險評價的原則a）風險評價應在危險源充分辨識的基礎上主動進行；b）風險評價應為建立目標、指標和管理方案提供依據(jù)，并成為本公司職業(yè)健康安全管理的各項決策的基礎；c）風險評價應有員工代表參加，評價前對有關人員應進行培訓；d）對于違反法規(guī)和其他要求、相關方強烈投訴、受到主管部門警告等風險應定為不可容許的風險。4.9.3風險評價的方法風險評價的辦法主要采取D=LEC定量計算的辦法。D=LECL——發(fā)生事故的可能性，取值參見表4.1E——暴露于危險環(huán)境的頻繁程度，取值參見表4.2C——發(fā)生事故產(chǎn)生的后果，取值參見表4.3D——風險值，按表4.4進行危險等級劃分表4.1事故發(fā)生的可能性（L）事故發(fā)生的可能性分數(shù)值完全可以預料相當可能可能，但不經(jīng)?？赡苄孕?，完全意外很不可能，可以設想極不可能實際不可能106310.50.20.1表4.2暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）頻繁程度分數(shù)值連續(xù)暴露每天工作時間內(nèi)暴露每周一次，或偶然暴露每月一次暴露每年幾次暴露非常罕見地暴露1063210.5表4.3發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）可能出現(xiàn)的結果分數(shù)值大災難，許多人死亡災難，數(shù)人死亡非常嚴重，一人死亡重大，致殘嚴重，重傷引人注