政治經(jīng)濟(jì)學(xué)第三章課件

第三章資本

教學(xué)重點(diǎn)：資本主義制度的形成及其本質(zhì)資本主義經(jīng)濟(jì)制度的發(fā)展變化什么是資本、剩余價(jià)值、利潤?它們是不是資本主義特有的經(jīng)濟(jì)范疇？剩余價(jià)值規(guī)律是資本主義特有的經(jīng)濟(jì)規(guī)律還是市場經(jīng)濟(jì)的基本規(guī)律？（關(guān)鍵是對(duì)資本與剩余價(jià)值及利潤三者之間關(guān)系的理解）教學(xué)難點(diǎn)：如何看待資本的本質(zhì)和資本主義的發(fā)展？第一節(jié)資本主義經(jīng)濟(jì)制度及其發(fā)展

第一部分：經(jīng)濟(jì)制度的一般原理一、經(jīng)濟(jì)制度含義社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度：概括了全部經(jīng)濟(jì)關(guān)系，其中最根本的是財(cái)產(chǎn)關(guān)系。經(jīng)濟(jì)制度可分為：基本經(jīng)濟(jì)制度和具體經(jīng)濟(jì)制度。經(jīng)濟(jì)體制：指具體經(jīng)濟(jì)制度，包括所有制形式和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制。二、經(jīng)濟(jì)制度的功能

經(jīng)濟(jì)制度的功能：既可推動(dòng)生產(chǎn)力發(fā)展，也能阻礙生產(chǎn)力發(fā)展。馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)：承認(rèn)制度對(duì)經(jīng)濟(jì)的重大影響和作用，同時(shí)更承認(rèn)生產(chǎn)力對(duì)生產(chǎn)關(guān)系的決定作用。西方制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：認(rèn)為制度功能主要在于降低交易成本和構(gòu)建激勵(lì)機(jī)制。三、制度起源說

馬克思的制度起源說人類與自然界的矛盾（生產(chǎn)力水平低，必須群居共同勞動(dòng)）→→→→人與人結(jié)成共同體，即形成第一層次的制度，生產(chǎn)關(guān)系→→→→→社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系中不同集團(tuán)和階級(jí)存在著利益矛盾，為了解決沖突→→→第二層次的制度，包括政治、法律、國家、道德規(guī)范在內(nèi)的上層建筑形成。西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度起源說人們出于自私的動(dòng)機(jī)競爭→→福利受損→→多次博弈→→認(rèn)識(shí)到合作會(huì)帶來合作剩余→→選擇合作→→合作意味著遵守共同的規(guī)則→→規(guī)則就是制度。四、經(jīng)濟(jì)制度演變

馬克思主義的制度演變理論1、經(jīng)濟(jì)制度不具有永恒性，它是發(fā)展變化的。2、經(jīng)濟(jì)制度的發(fā)展變化是一個(gè)歷史過程。3、人在制度演變過程中具有重要作用。4、改良與革命是經(jīng)濟(jì)制度演變的兩種基本形式。5、人類歷史發(fā)展過程經(jīng)歷社會(huì)制度演變的五個(gè)階段。西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度變遷理論1、制度是可變的。2、制度變遷原因在于主體追求利益最大化。3、制度非均衡和制度均衡之間的轉(zhuǎn)化。4、誘致性制度變遷和強(qiáng)制性制度變遷。5、制度變遷是漸進(jìn)的，不是突變的。第二部分資本主義經(jīng)濟(jì)制度的形成及其本質(zhì)一、資本主義經(jīng)濟(jì)制度的形成1、封建社會(huì)中資本主義因素的生長

商人階層與自治市（中世紀(jì)后期，資本主義思想和制度的萌芽）

民主君主國（民族國家的產(chǎn)生于君主與貴族、教皇的斗爭和與市民的合作）觀念意識(shí)因素（基督教精神）航海技術(shù)和商業(yè)技術(shù)的發(fā)展

對(duì)資本主義生產(chǎn)的社會(huì)需求因素2、資本原始積累它是發(fā)生在資本主義生產(chǎn)方式確立之前的初始資本的形成過程，不是在資本主義生產(chǎn)方式內(nèi)部進(jìn)行的資本積累，所以稱作資本的原始積累。馬克思指出：“這個(gè)過程所以表現(xiàn)為‘原始的’，因?yàn)樗纬少Y本及與之相適應(yīng)的生產(chǎn)方式的前史”原始積累的秘密：“所謂原始積累只不過是生產(chǎn)者和生產(chǎn)資料分離的歷史過程?！笔菬o產(chǎn)者和資產(chǎn)階級(jí)產(chǎn)生及資本主義所有制即資本主義生產(chǎn)條件形成的過程。雇傭工人的產(chǎn)生：擺脫行會(huì)的控制和隸屬地位的手工業(yè)者和學(xué)徒；剝奪了一切生產(chǎn)資料和封建制度給予的存在保障的農(nóng)民（佃農(nóng)、奴仆、管事）。后者是主要的。

工業(yè)資本家的興起：來源于早期進(jìn)入城市變?yōu)槭忻竦霓r(nóng)奴，小生產(chǎn)者中競爭的勝利者（這種方式很緩慢），歷史上早就存在的高利貸者和商人，主要是高利貸和商人。

將封建土地所有權(quán)變?yōu)楝F(xiàn)代私人所有權(quán)：民主君主國的王權(quán)與資本主義權(quán)貴（國王需要資本主義的稅收）相結(jié)合，通過法律等手段，“掠奪教會(huì)地產(chǎn)，欺騙性地出讓國有土地，盜竊公有地，用剝奪的方法、用殘暴的恐怖手段把封建財(cái)產(chǎn)…變?yōu)楝F(xiàn)代私有財(cái)產(chǎn)。”3、資產(chǎn)階級(jí)革命4、產(chǎn)業(yè)革命：產(chǎn)業(yè)革命是資本主義發(fā)展史上的一個(gè)重要階段，是從工場手工業(yè)發(fā)展到大機(jī)器生產(chǎn)的一次飛躍。產(chǎn)業(yè)革命以蒸汽機(jī)等新技術(shù)的發(fā)明創(chuàng)造和機(jī)器的廣泛使用為主要標(biāo)志從1733年凱伊發(fā)明飛梭，到瓦特改良蒸汽機(jī)，使紡織工業(yè)發(fā)生技術(shù)革命，隨后促使冶金、采礦、機(jī)械制造、交通運(yùn)輸?shù)纫幌盗泄I(yè)部門采用新技術(shù)，大量使用機(jī)器和蒸汽動(dòng)力。到了19世紀(jì)上半期，英國率先完成了產(chǎn)業(yè)革命，大機(jī)器生產(chǎn)基本上取代了工場手工業(yè)。接著，法國和美國等資本主義國家也先后完成了產(chǎn)業(yè)革命。最早的蒸汽機(jī)車首先，促進(jìn)了當(dāng)時(shí)社會(huì)生產(chǎn)的迅速發(fā)展

“珍妮機(jī)”發(fā)明前一年，英國加工的棉花不過380萬鎊，到1789年就達(dá)到了3240萬磅。1740年，英國的生鐵產(chǎn)量僅有1.7萬多噸，1800年就增至25萬噸。1700年，英國的煤產(chǎn)量為260萬噸，1795年達(dá)到1000萬噸。“資產(chǎn)階級(jí)在它的不到一百年的階級(jí)統(tǒng)治中的創(chuàng)造的生產(chǎn)力，比過去一切世代創(chuàng)造的全部生產(chǎn)力還要多，還要大。自然力的征服，機(jī)器的采用，化學(xué)在工業(yè)與農(nóng)業(yè)中的應(yīng)用，輪船的行駛，鐵路的通行，電報(bào)的使用，整個(gè)整個(gè)大陸的開墾，河川的通航，仿佛用法術(shù)從地下呼喚出來的大量人口——過去哪個(gè)世紀(jì)能夠料想到有這樣的生產(chǎn)力潛伏在社會(huì)勞動(dòng)里呢?”珍尼機(jī)其次，產(chǎn)業(yè)革命引起社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系的深刻變化。這種變化的最重要的后果是：工廠制度使工人變成局部機(jī)器的一部分，使工人必須依賴于整個(gè)工廠和資本家；同時(shí)，它排擠了小資產(chǎn)階級(jí)和中間階段，使居民中的差別主要分為兩個(gè)階級(jí)——無產(chǎn)階級(jí)與資產(chǎn)階級(jí)——之間的對(duì)立，其他階級(jí)幾乎都被吞并或消滅了。二、資本主義經(jīng)濟(jì)制度的本質(zhì)特征

1、生產(chǎn)資料歸資本家私人所有，并按著有利于實(shí)現(xiàn)資本價(jià)值增值的方式去運(yùn)營。2、實(shí)行雇傭勞動(dòng)制度。勞動(dòng)者在不占有生產(chǎn)資料而有人身自由的條件下，在一定期間把勞動(dòng)力使用權(quán)有償轉(zhuǎn)讓給資本家及其經(jīng)營者，獲得相當(dāng)于其勞動(dòng)力價(jià)值的工資。3、資本家憑借資本所有權(quán)無償占有雇傭勞動(dòng)者剩余勞動(dòng)創(chuàng)造的剩余價(jià)值，并在資本家階級(jí)中奉行等量資本獲得等量利潤的按資分配原則。資本主義起始于16世紀(jì)，通過18世紀(jì)后半期開始的產(chǎn)業(yè)革命及與之并行的世界市場的形成，資本主義建立了自己的物質(zhì)生產(chǎn)基礎(chǔ)，使資本主義生產(chǎn)方式最終確立。資本家獨(dú)自經(jīng)營的個(gè)體資本和企業(yè)成為這一時(shí)期資本主義商品經(jīng)濟(jì)中自由競爭充分展開的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。這個(gè)時(shí)期資本主義處在自由競爭階段。第三部分資本主義經(jīng)濟(jì)制度的發(fā)展變化一、自由競爭資本主義資本主義經(jīng)濟(jì)制度確立伊始，自由競爭占居統(tǒng)治地位。自由競爭是商品生產(chǎn)經(jīng)營者之間為爭奪有利的生產(chǎn)和銷售條件進(jìn)行的不受限制的競爭。（一）自由競爭資本主義社會(huì)的基本特征資本積聚與資本集中程度較低，資本家生產(chǎn)經(jīng)營的規(guī)模不大，占有資本較少。首先，企業(yè)組織形式以單個(gè)資本構(gòu)成的單人業(yè)主制為主。由于大中小資本積聚水平差別不大，使生產(chǎn)要素能在不同部門和企業(yè)間自由轉(zhuǎn)移，企業(yè)之間維持著自由的競爭關(guān)系。其次，資本主義企業(yè)之間的關(guān)系以自由競爭為基準(zhǔn)。第三，銀行資本僅僅是充當(dāng)借貸雙方的信用中介。銀行資本的積聚、集中力量較弱，對(duì)經(jīng)濟(jì)生活缺乏支配力，僅僅是充當(dāng)借貸雙方的信用中介。第四，社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中，主要靠市場價(jià)格這只“看不見的手”來調(diào)節(jié)。資產(chǎn)階級(jí)國家政府奉行“管的最少的政府是最好的政府”的原則，甘為“守夜人”。（二）資本主義自由競爭的特點(diǎn)第一，競爭主體：資本主義商品經(jīng)濟(jì)中分散的資本和企業(yè)。第二，競爭展開的條件：除了土地私有權(quán)外沒有人為的壟斷障礙。第三，競爭手段：主要是改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)、擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，以提高勞動(dòng)生產(chǎn)率、降低成本、增加利潤。第四，競爭采取的形式：部門內(nèi)部競爭和部門之間競爭。平均利潤原則通行。第五，競爭結(jié)果：資本之間的弱肉強(qiáng)食、優(yōu)勝劣汰。二、私人壟斷資本主義

背景：第二次產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生于十九世紀(jì)70年代，以電、電機(jī)和內(nèi)燃機(jī)的發(fā)明與應(yīng)用為主要標(biāo)志，使主要資本主義國家的重工業(yè)比重第一次超過輕紡工業(yè)，成為重工業(yè)為主導(dǎo)的工業(yè)化國家。（一）第二次產(chǎn)業(yè)革命的特點(diǎn)1、自然科學(xué)的新發(fā)現(xiàn)迅速應(yīng)用于工業(yè)。第一次產(chǎn)業(yè)革命時(shí)期技術(shù)發(fā)明極少由科學(xué)家做出，多半是由技師們完成的。1870年以后，自然科學(xué)研究成為大工業(yè)生產(chǎn)的一個(gè)組成部分，1876年左右美國和歐洲開始建立工業(yè)研究實(shí)驗(yàn)室。第二次產(chǎn)業(yè)革命的特點(diǎn)2、集體勞動(dòng)成為普遍的勞動(dòng)形式。電力的發(fā)明與應(yīng)用，以強(qiáng)大的推動(dòng)力不僅加快機(jī)器運(yùn)轉(zhuǎn)的速度，而且?guī)?dòng)了數(shù)量更多的工作機(jī)體系，使之成為巨大規(guī)模的集體勞動(dòng)使用的工具體系。第二次產(chǎn)業(yè)革命的特點(diǎn)3、重化工業(yè)取代輕紡工業(yè)成為社會(huì)生產(chǎn)中具有支配力的部門，在工業(yè)生產(chǎn)中居主導(dǎo)地位。重化工業(yè)部門企業(yè)生產(chǎn)社會(huì)化水平高，必須具備較大的經(jīng)濟(jì)規(guī)模，才能獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)，因此，往往需要巨額資本。而單個(gè)私人資本對(duì)此又無能為力。在競爭和信用杠桿的作用下，企業(yè)通過股份公司以及企業(yè)購并推動(dòng)了主要重化工業(yè)部門的資本集中和生產(chǎn)集中。發(fā)電廠英國最早的鐵路生產(chǎn)集中發(fā)展到一定階段必然引起壟斷。所謂壟斷，是指少數(shù)資本主義企業(yè)憑借其控制的巨額資本、足夠的生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模和市場份額，通過協(xié)定、同盟、聯(lián)合、參股等方法，操縱與控制一個(gè)或幾個(gè)部門的商品生產(chǎn)和流通，以獲取高額利潤。壟斷資本主義發(fā)端于十九世紀(jì)末至二十世紀(jì)初，到第二次世界大戰(zhàn)以前，壟斷資本主義代替自由競爭資本主義已完全形成.

壟斷資本主義即帝國主義。壟斷是帝國主義經(jīng)濟(jì)的根源和最深厚的基礎(chǔ)?！暗蹏髁x”一詞原來用以描述專制統(tǒng)治者對(duì)外侵略擴(kuò)張的政策或政治制度。19世紀(jì)最后30年到20世紀(jì)初，隨著壟斷的形成和發(fā)展，以英國為首的壟斷資本主義國家為爭奪殖民地和擴(kuò)大勢(shì)力范圍，展開了激烈的斗爭。（三）壟斷資本主義的基本特征

1、資本集中與生產(chǎn)集中高度發(fā)展，在主要產(chǎn)業(yè)部門乃至整個(gè)經(jīng)濟(jì)生活中產(chǎn)生了居支配地位的壟斷組織。2、工業(yè)壟斷資本與銀行壟斷資本日趨溶合為金融資本，金融資本的進(jìn)一步集中又形成金融寡頭。3、資本輸出具有特別重要的意義。由于生產(chǎn)和資本越來越集中于少數(shù)大企業(yè)，利潤率較高的部門具有較高的進(jìn)入壁壘，而資本的本性又必然使其對(duì)利潤率較低的生產(chǎn)部門不屑一顧，從而產(chǎn)生大量的過剩資本。落后國家資本有機(jī)構(gòu)成低，勞動(dòng)力價(jià)格低廉，為資本輸出提供了對(duì)象和場所。第二次世界大戰(zhàn)以前，發(fā)達(dá)資本主義國家對(duì)落后國家進(jìn)行資本輸出的特征十分明顯。4、國際壟斷同盟從經(jīng)濟(jì)上瓜分世界。各國最大壟斷組織為了爭奪原料產(chǎn)地、商品市場和投資場所在世界范圍內(nèi)展開了激烈的競爭。為了避免在國際競爭中兩敗俱傷，各國壟斷組織尋求暫時(shí)的妥協(xié)，組成國際壟斷同盟。國際壟斷同盟是不同國家占統(tǒng)治地位的壟斷組織，為保證獲得壟斷利潤，從經(jīng)濟(jì)上分割世界而建立的一種暫時(shí)的國際經(jīng)濟(jì)協(xié)定或聯(lián)合。國際壟斷同盟的主要形式有國際卡特爾、國際辛迪加、國際托拉斯。其中最主要的形式是國際卡特爾。參加國際卡特爾的各國壟斷組織，主要在流通領(lǐng)域，通過締結(jié)價(jià)格和銷售協(xié)定，來共同瓜分世界市場。

5、主要發(fā)達(dá)資本主義國家瓜分殖民地。在進(jìn)入壟斷階段以后，都不同程度地參與了瓜分殖民地、建立殖民體系的骯臟交易。隨著自由競爭資本主義向壟斷資本主義過渡，主要發(fā)達(dá)資本主義國家都卷入了爭奪殖民地、掠奪殖民地的狂潮。從1876年到1914年，列強(qiáng)共掠奪了近2500萬