證券從業(yè)資格考試歷年真題

D.國家外匯管理局

證券從業(yè)資格考試歷年真題一2010年《市場基礎(chǔ)知識》全真試題9.目前（）已經(jīng)超過共同基金成為全球最大的機(jī)構(gòu)投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級

公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。

2010年證券從業(yè)資格考試《市場基礎(chǔ)知識》全真試題A.保險公司

一、單項選擇題B.商業(yè)銀行

1.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為（）0C.主權(quán)財富基金

A.股票D.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B.銀行本票10.下列關(guān)于社?；鸬拿枋鲋?，正確的是（）。

C.基金證券A.通過公開發(fā)售基金份額籌集資金

D.金融證券B.企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎(chǔ)上自愿建立

2.將有價證券分為上市證券與非上市證券的依據(jù)是（）。C.由社會保障基金和社會保險基金組成

A.募集方式D.將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金

B.證券發(fā)行主體的不同11.QFII制度是指允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資

C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)金，并轉(zhuǎn)換當(dāng)?shù)刎泿?，通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)兀ǎ?，其資本利得、股息等經(jīng)批準(zhǔn)后可

D.是否在證券交易所掛牌交易轉(zhuǎn)為外匯匯出的種制度。

3.普通開放式基金份額屬于（）。A.證券市場

A.上市證券B.基金市場

B.非上市證券C.信托市場

C.公司證券D.房地產(chǎn)市場

D.私募證券12.2002年12月，依據(jù)《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》設(shè)立的第一家中外合資證券公司（）獲

4.發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券是（中國證監(jiān)批準(zhǔn)正式成立。

A.商品證券A.華歐國際證券有限公司

B.公募證券B.中國國際金融有限公司

C.私募證券C.海富通證券公司

D.貨幣證券D.湘財證券

5.證券持有者在不造成資金損失的前提下，可以用證券換取現(xiàn)金。這表明了證券具有（）。13.2006年9月8日，經(jīng)國務(wù)院同意、中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、

A.期限性大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立0。該交易所的成立，將有

B.安全性力推進(jìn)中國金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展，對健全中國資本市場體系結(jié)構(gòu)具有劃時代的重大意義。

C.流動性A.中國金屬期貨交易所

D.收益性B.中國外匯期貨交易所

6.通過投資者向基金管理公司申購和賦回實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的基金是（）0C.中國金融期貨交易所

A.開放式基金D.中國期貨交易所

B.封閉式基金14.當(dāng)今的證券市場，交易所之間跨國合并或者跨國合作的案例層出不窮，場外交易也日趨融合，

C.公司型基金這體現(xiàn)了國際證券市場的（）趨勢。

D.契約型基金A.證券市場一體化

7.隨著（）的成立和第一期股本的認(rèn)定和籌集，中國第一家近代意義的股份制企業(yè)和中國人自己B.投資者法人化

發(fā)行第一張股票誕生。C.金融創(chuàng)新深化

A.江南制造總局D.金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化

B.安慶軍械所15.股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的（）。

C.福州船政局A.產(chǎn)權(quán)

D.上海輪船招商局B.債權(quán)

8.根據(jù)我國政府對燈0的承諾，外國證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易的申請可由（）受理。C.物權(quán)

A.中國證監(jiān)會D.所有權(quán)

B.證券交易所16.（）是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。

C.證券業(yè)協(xié)會

A.資本證券C.S股

B.要式證券D.L股

C.證權(quán)證券25.下列各項中，不屬予記賬式債券的特征是（）。

D.有價證券A.發(fā)行效率高

17.下列關(guān)于記名股票特點的說法中，正確的是（）。B.交易風(fēng)險大

A.可以一次或分次繳納出資C.可記名、掛失

B.轉(zhuǎn)讓相對簡單D.交易手續(xù)簡便

C.安全性較差26.憑證式債券是債權(quán)人認(rèn)購債券的（）o

D.認(rèn)購時要求一次性繳納A.流通憑證

18.下列關(guān)于股票清算價值的說法中，正確的是（）。B.會計憑證

A.股票清倉時，股票所能獲得的出售價值C.收款憑證

B.股票的清算價值應(yīng)高于賬面價值D.付款憑證

C.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值27.提前兌取憑證式債券時，除償還本金外，利息按實際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計算，經(jīng)辦

D.公司破產(chǎn)清算時，其發(fā)行的股票的交易價值機(jī)構(gòu)按兌付本金的（）收取手續(xù)費。

19.在沒有優(yōu)先股的條件下，每股的賬面價值等于（）。A.1%0

A.公司凈資產(chǎn)/發(fā)行在外的普通股數(shù)量B.2%。

B.公司總資產(chǎn)/發(fā)行在外的普通股數(shù)量C.3%。

C.公司凈資產(chǎn)/公司庫存股票數(shù)量D.4%。

D.公司總資產(chǎn)/公司庫存股票數(shù)量28.用（）方式付息的債券通常被稱為無息債券。

20.通常情況下，股票的賬面價值（）股票價格。A.單利

A.不等于B.貼現(xiàn)

B.等于C.復(fù)利

C.大于D.分期

D.小于29.貼現(xiàn)債券通常在票面上（），是一種折價發(fā)行的債券。

21.股權(quán)登記日期之后認(rèn)購的普通股票可以稱為（）0A.不規(guī)定利率

A.附權(quán)股B.規(guī)定利率

B.含權(quán)股C.標(biāo)明折價

C.除權(quán)股D.不標(biāo)明折價

D.復(fù)權(quán)股30.以利率逐年累進(jìn)方法計息的債券稱為（）。

22.將優(yōu)先股票分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股的依據(jù)是（）。A.單利債券

A.優(yōu)先股票股息在當(dāng)年未能足額分派時，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)B.復(fù)利債券

B.優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息外，能否參與或部分參與本期剩余C.貼現(xiàn)債券

盈利的分配D.累進(jìn)利率債券

C.優(yōu)先股票在一定的條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種31.下列各項中，不屬于籌資者在確定債券期限時優(yōu)先考慮的因素是（）。

D.優(yōu)先股票能否由原發(fā)行的股份公司出價贖回A.償還能力

23.按照股東享有權(quán)利的不同，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票。優(yōu)先股票的1?優(yōu)先”主要體現(xiàn)B.資金使用方向

在（）。C.市場利率變化

A.對企業(yè)經(jīng)營參與權(quán)的優(yōu)先D.債券變現(xiàn)能力

B.認(rèn)購新股發(fā)行的優(yōu)先32.附有交換條款的債券是指（）。

C.持有股票依法轉(zhuǎn)讓的優(yōu)先A.債券所有人具有按約定的條件將持有債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司所發(fā)行的普通股票的選擇權(quán)

D.股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先B.債券發(fā)行人在債券到期日之前具有買回部分或全部債權(quán)的權(quán)利

24.下列各項中，不屬于境外上市外資股的是（）。C.債券所有人具有按約定的條件將持有債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的

A.H股選擇權(quán)

B.B股D.債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價值賣回給發(fā)行人的權(quán)利

33.在我國，財政部發(fā)行的、有固定面值及票面利率、通過紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國債是A.利用國際市場資金來源的廣泛性籌集資金

（）。B.適應(yīng)資金全球化的趨勢

A.儲蓄國債（電子式）C.改變亞洲地區(qū)過去過度依賴直接融資的格局

B.赤字國債D.改變亞洲地區(qū)過去過度依賴間接融資的格局

C.憑證式國債42.我國封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模的（）方可成立。

D.特種國債A.70%

34.20世紀(jì)80年代，我國曾發(fā)行具有標(biāo)準(zhǔn)格式券面的國庫券，這種國庫券屬于B.80%

A.短期債券C.90%

B.實物債券D.60%

C.憑證式債券43.開放式基金的銷售機(jī)構(gòu)不包括（）。

D.記賬式債券A.商業(yè)銀行

35.我國為增加國有銀行的資本金而發(fā)行的國債是（）。B.保險公司

A.特種國債C.證券公司

B.保值國債D.擔(dān)保公司

C.財政國債44.基金變更不包括（）。

D.特別國債A.封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金

36.下列關(guān)于實物國債的說法中，正確的是（）。B.封閉式基金清算

A.實物國債是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實物券面的債券C.封閉式基金擴(kuò)募

B.實物國債是以某種商品實物為本位而發(fā)行的債券D.封閉式基金續(xù)期

C.實物國債是債權(quán)人認(rèn)購債券的一種收款憑證45.下列關(guān)于股票基金的說法中，錯誤的是（）。

D.實物國債是以貨幣為本位而發(fā)行的債券A.按投資對象的不同可分為一般股票基金和專門化股票基金

37.被稱為1?金邊債券”的是（）oB.投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長期資本增值

A.政府債券C.具有變現(xiàn)性強(qiáng)、流動性強(qiáng)的特點

B.金融債券D.管理嚴(yán)格

C.公司債券46.1999年，我國香港地區(qū)推出的盈富基金屬于（）。

D.企業(yè)債券A.ETF

38.債券按附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開來劃分，可分為（）。B.L0F

A.可分離型與非分離型C.封閉式基金

B.獨立型與分離型D.開放式基金

C.可分型與不可分型47.基金清算賬冊以及有關(guān)文件由（）來保存。

D.獨立型與非獨立型A.基金托管人

39.附認(rèn)股權(quán)證的公司債是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購該公司股票權(quán)利的債券。這種債券的購買者B.基金發(fā)起人

（）oC.基金管理人

A.可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權(quán)D.基金清算小組

B.可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權(quán)48.目前我國封閉式基金都是股票基金，均按照（）的比例計提基金管理費。

C.可以按事后規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權(quán)A.1%

D.可以按事后規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權(quán)B.1.5%

40.下列關(guān)于國際債券的說法中，錯誤的是（）。C.2%

A.外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷D.2.5%

B.歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多49.契約型基金管理人的管理費，是指基金管理人根據(jù)（）所獲得的管理運作基金的報酬。

C.歐洲債券和外國債券在發(fā)行納稅方面不存在差異A.基金契約

D.歐洲債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行，在一個國家或幾個國B.基金章程

家同利承銷C.基金信托契約

41.發(fā)行亞洲債券的主要目的是（）。D.基金托管契約

50.投資者在2007年8月3日（周五，法定假日前最后一個工作日）贖回了貨幣基金份額，則投A.0

資者享有收益的期限至（）。B.5%

A.8月3日C.10%

B.8月4日D.15%

C.8月5日59.（）是指證券公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員運用各種有效信息，對證券市場或個別證券的未來走勢

D.8月6日進(jìn)行分析預(yù)測，對投資證券的可行性進(jìn)行分析評判，為投資者的投資決策提供分析、預(yù)測、建

51.下列各項中，不屬于信息披露內(nèi)容的是（）。議等服務(wù)，倡導(dǎo)投資理念、傳授投資技巧，引導(dǎo)投資者理性投資的業(yè)務(wù)活動。

A.證券發(fā)行信息A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.每日報告B.證券自營業(yè)務(wù)

C.定期報告C.證券承銷業(yè)務(wù)

D.臨時報告D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

52.當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時，結(jié)算所會通過經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證60.由證券公司辦理的證券發(fā)行稱為（）。

金的通知，要求交易者在規(guī)定時間內(nèi)追繳保證金達(dá)至（）水平。A.私募發(fā)行

A.初始保證金B(yǎng).公募發(fā)行

B.維持保證金C.自辦發(fā)行

C.最低保證金D.承銷發(fā)行

D.結(jié)算保證金二、多項選擇題

53.在債券的招標(biāo)發(fā)行中，如果采用的是以價格為標(biāo)的的美式招標(biāo)，下列說法中，正確的是（）。1.證券是指（）。

A.以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價格作為最后中標(biāo)價格A.各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證

B.全體中標(biāo)者的中標(biāo)價格是單一的B.各類證明持有者權(quán)利和義務(wù)的憑證

C.以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價格的平均價作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價C.用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證

D.各中標(biāo)者的認(rèn)購價格是不相同的D.用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證

54.下列關(guān)于證券承銷的說法中，不正確的是（）。2.機(jī)構(gòu)投資者在資金來源、投資目的等方面雖然不相同，但一般具有的特點有（）。

A.承銷是將證券銷售業(yè)務(wù)委托給專門的股票承銷機(jī)構(gòu)銷售A.投資資金來源分散而量小

B.發(fā)行人推銷證券的唯一方式是承銷B.注重投資的安全性

C.承銷有包銷和代銷兩種C.收集和分析信息的能力強(qiáng)

D.包銷有全額包銷和余額包銷兩種D.對市場影響力小

55.滬深300指數(shù)每次調(diào)整的比例定為不超過（）。3.股票發(fā)行的定價方式有（）。

A.10%A.協(xié)商定價

B.20%B.一般詢價

C.15%C.累計投標(biāo)調(diào)價

D.5%D.上網(wǎng)競價

56.加權(quán)股價指數(shù)不包括（）。4.廣義的有價證券包括（）。

A.基期加權(quán)股價指數(shù)A.商業(yè)證券

B.相對加權(quán)股價指數(shù)B.貨幣證券

C.計算期加權(quán)股價指數(shù)C.資本證券

D.幾何加權(quán)股價指數(shù)D.商品證券

57.只有當(dāng)證券投資的名義收益率（）通貨膨脹率時，投資者才有實際收益。5.下列關(guān)于虛擬資本的定義的描述中，正確的有（）。

A.小于A.是獨立于實際資本之外的一種資本存在形式，其本身不能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用

B.大于B.是指以有價證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本

C.等于C.虛擬資本是有價證券的一種形式

D.不等于D.虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也

58.投資者劉小明買了1張年利率為10%的國債，其名義收益率為10%。若1年中通貨膨脹率為不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化

5%,則干也的實際收益率為（）。6.金觸互換包括（）。

A.貨幣互換C.普通公眾股

B.利率互換D.公司集資股

C.股權(quán)互換15.20世紀(jì)末，隨著證券市場的發(fā)展，滬、深交易所交易品種逐步增加，由單一的股票陸續(xù)增

D.信用互換加了（）。

7.商品證券是證明持有人有商品（）的憑證。A.國債

A.所有權(quán)B.權(quán)證

B.使用權(quán)C.企業(yè)債券

C.收益權(quán)D.可轉(zhuǎn)換債券

D.債權(quán)16.2005年10月，全國人大修訂了（），并于2006年1月i日實施。

8.下列關(guān)于證券的說法中，正確的有（）。A.《物權(quán)法》

A.記載并代表一定權(quán)利的法律憑證B.《反壟斷法》

B.用于證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益C.《公司法》

C.用于證明或設(shè)定權(quán)利的書面證明D.《證券法》

D.可以采用紙面形式或其他形式17.公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記教（）事項。

9.銀行證券是貨幣證券的一種，它主要包括（）。A.股東的姓名或者名稱及住所

A.銀行本票B.各股東所持股份數(shù)

B.銀行匯票C.各股東所持股票的編號

C.銀行支票D.各股東的信譽(yù)狀況

D.定期存單18.股票是股份有限公司發(fā)行的用于證明投資者的股東身份和權(quán)益的憑證，股票應(yīng)載明的事項主

10.資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進(jìn)行資金融通的要有（）。

活動。下列各項中，屬于直接融資工具的有（）。A.公司名稱

A.股票B.公司成立的日期

B.定期存單C.股票種類

C.儲蓄存單D.票面金額

D.公司債券19.下列關(guān)于股利政策的說法中，正確的有（）。

11.在我國，依法設(shè)立的可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有（）。A.體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路

A.代理證券發(fā)行B.針對的是公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤

B.代理證券買賣C.采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放股利等方式回饋股東的制度與政策

C.自營性買賣D.是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要目標(biāo)

D.其他咨詢業(yè)務(wù)20.普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)的限制條件包括（）。

12.證券業(yè)協(xié)會的主要職責(zé)有（）。A.法律上的限制

A.提供交易場所與設(shè)施B.公司的經(jīng)營環(huán)境

B.協(xié)助證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)組織會員執(zhí)行有關(guān)法律C.公司對現(xiàn)金的需要

C.為會員提供信息服務(wù)D.公司進(jìn)入資本市場獲得資金的能力

D.組織培訓(xùn)和開展業(yè)務(wù)交流21.優(yōu)先股票的特征主要有（）。

13.社會保障基金的資金來源有（）。A.股息率固定

A.國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)B.股息分派優(yōu)先

B.中央財政撥入資金C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

C.其他方式籌集的資金D.一般無表決權(quán)

D.社會公益基金22.下列關(guān)于債券的變現(xiàn)因素與流通市場發(fā)育程度的關(guān)系的描述中，正確的有（）。

14.所謂“股權(quán)分置”，是指新中國資本市場建立之初遺留下來的上市公司股權(quán)按所有者屬性及取A.流通市場發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，購買長期債券無資金周轉(zhuǎn)之憂，長期債券銷路就可能好一些

得方式區(qū)分為（）等不同類別。B.流通市場發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，購買長期、短期債券均無變現(xiàn)之憂

A.國有股C.流通市場不發(fā)達(dá)，投資者買了長期債券而又急需資金時不易變現(xiàn)，短期債券的銷路就可能不

B.法人股如長期債券

D.流通市場不發(fā)達(dá)，投資者買了長期債券而又急需資金時不易變現(xiàn)，長期債券的銷路就可能不B.優(yōu)先性

如短期債券C.風(fēng)險性

23.債券的有價證券屬性主要表現(xiàn)為（）。D.股權(quán)性

A.債券可髏回32.下列各項中，屬于公司債券范疇的有（）。

B.債券本身有一定的明值A(chǔ).信用公司債

C.持有債券可按期取得利息B.不動產(chǎn)抵押公司債

D.債券是虛擬資本C.收益公司債

24.下列各項中，屬于垃圾債券的特點有（）。D.附認(rèn)股權(quán)證的公司債

A.利息高33.下列各項中，不屬于證券公司短期融資債的發(fā)行市場的有（）o

B.風(fēng)險大A.銀行間債券市場

C.等級低B.公募基金之間

D.期限長C.滬深股票市場

25.根據(jù)債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，可以將債券劃分為（）。D.國際資本市場

A.零息債券34.下列關(guān)于歐洲債券和外國債券的差異的說法中，正確的有（）0

B.附息債券A.在發(fā)行法律方面，外國債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國有關(guān)法規(guī)的管制和約束，并且必須經(jīng)官方

C.息票累積債券主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn);而歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多，它不需要官方主管機(jī)構(gòu)的

D.記賬式債券批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令的管制和約束

26.下列各項中，不屬于債券發(fā)行的定價方式的有（）。B.在發(fā)行方式方面，外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷:而歐洲債券則由

A.累積投標(biāo)詢價一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷

B.上網(wǎng)競價