畢業(yè)論文淺談施工合同風(fēng)險(xiǎn)的防范與控制

目錄TOC\o"1-3"\h\u16849摘要 328046前言 4216701施工合同風(fēng)險(xiǎn)的成因 5116192施工合同風(fēng)險(xiǎn)分析 7210702.1招投標(biāo)階段 727112.2合同談判和簽訂階段 739202.3合同執(zhí)行階段 8205663合同風(fēng)險(xiǎn)的主要表現(xiàn)形式 9224983.1同條款本身存在的風(fēng)險(xiǎn) 9309303.2施工合同訂立時(shí)的要約風(fēng)險(xiǎn) 9268743.3采用固定價(jià)格合同的風(fēng)險(xiǎn) 9293223.4外界環(huán)境變化和不可抗力的風(fēng)險(xiǎn) 1038253.5來自業(yè)主方面的風(fēng)險(xiǎn) 10309493.5.1工程款支付條款中的風(fēng)險(xiǎn) 11323213.6工程技術(shù)經(jīng)濟(jì)和法律等方面的風(fēng)險(xiǎn) 11252084采取有效措施規(guī)避和防范合同風(fēng)險(xiǎn) 12243514.1了解、完善合同體系 1368374.2強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識 1528204.3索賠意識 16270914.4建設(shè)工程合同談判權(quán)、審查權(quán)、決定權(quán)的“權(quán)分立” 17131554.5回避風(fēng)險(xiǎn) 1713244.5.1轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn) 1889844.5.2推行擔(dān)保制度，引入工程保險(xiǎn) 1929547結(jié)語 216237參照文獻(xiàn) 2227450后記 23

摘要施工合同是施工企業(yè)從事生產(chǎn)經(jīng)營活動并取得經(jīng)濟(jì)效益的橋梁和紐帶，因此，盡可能有效地防范和控制施工合同的風(fēng)險(xiǎn)、防止企業(yè)利益受損是每個(gè)施工企業(yè)都應(yīng)十分重視的問題。文章對施工合同在合同形成、談判與正式簽定合同和合同履行過程中的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制進(jìn)行了分析，提出了做好合同風(fēng)險(xiǎn)防范和控制的幾項(xiàng)工作方法。關(guān)鍵詞：施工合同風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)控制；防范

前言在市場經(jīng)濟(jì)體制逐步規(guī)范和完善的過程中，由于環(huán)境的變化和競爭的激烈，建筑施工企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)日益增大。作為施工企業(yè)管理的核心內(nèi)容，合同與企業(yè)的利益緊密相連，如何加強(qiáng)對合同風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防和控制，減少和避免合同風(fēng)險(xiǎn)損失，是現(xiàn)代建筑施工企業(yè)面臨的重要課題之一。市場經(jīng)濟(jì)的復(fù)雜環(huán)境下。承發(fā)包雙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系也變得更加的復(fù)雜．其權(quán)利義務(wù)關(guān)系主要通過一紙合同來進(jìn)行調(diào)整。因此對于合同進(jìn)行形式管理和實(shí)質(zhì)動態(tài)的管理。一方面是合同當(dāng)事人避免合同糾紛、保證自己的權(quán)益的重要內(nèi)容；另一方面也有利于維護(hù)建筑市場的穩(wěn)定并增強(qiáng)市場機(jī)制的合理性這樣才能更好的使得工程質(zhì)量得以提高、工程造價(jià)得以降低以節(jié)約建設(shè)資金令承發(fā)包雙方的利潤最大化。在我國現(xiàn)階段，對合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理還處于起步階段，同國外的合同風(fēng)險(xiǎn)管理相比還存在著一定的差距，在合同風(fēng)險(xiǎn)管理方面我們還有很長的路要走。當(dāng)前，我國的建筑施工企業(yè)在合同風(fēng)險(xiǎn)管理過程中存在著一系列的問題：合同雙方對合同風(fēng)險(xiǎn)管理不夠重視、合同風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性認(rèn)識不到位，缺乏合同風(fēng)險(xiǎn)管理的執(zhí)行力度等，進(jìn)而給建筑施工企業(yè)在施工過程中帶來不必要的麻煩和損失。

1施工合同風(fēng)險(xiǎn)的成因由于施工企業(yè)在工作中存在重中標(biāo)，輕履約；重報(bào)價(jià)，輕措施；重義務(wù)，輕權(quán)利；重口頭承諾，輕證據(jù)保留；重實(shí)體規(guī)定，輕程序過程；重客觀性，輕時(shí)效性的情況。這直接導(dǎo)致施工還沒有開始，風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)臨門具體表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面：一是承包方主動或被動放棄自己的權(quán)利。承包方攝于發(fā)包方對中標(biāo)單位的決定權(quán)，放棄自己的權(quán)利；心理上不敢與發(fā)包單位進(jìn)行平等的協(xié)商，對許多隱藏著風(fēng)險(xiǎn)甚至重大風(fēng)險(xiǎn)的中標(biāo)條件、不合理要求和不利客觀環(huán)境因素，自愿不自愿地予以接受。更有一些承包方，為了爭取中標(biāo)機(jī)會，在響應(yīng)招標(biāo)文件實(shí)質(zhì)條件之外，又進(jìn)一步放棄自己的權(quán)利，提出超出公平范疇的更為優(yōu)惠的要約條件，以至帶來更大的風(fēng)險(xiǎn)。

是承包方對合同風(fēng)險(xiǎn)控制工作不夠重視，放任風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生和存在。由于缺少風(fēng)險(xiǎn)意識和科學(xué)、有效的風(fēng)險(xiǎn)控制方法，對合同談判和簽訂階段的關(guān)鍵問題未能發(fā)現(xiàn)和有效處置，對計(jì)價(jià)方式、職責(zé)權(quán)限、工作程序、工作標(biāo)準(zhǔn)、獎(jiǎng)罰額度重大問題約定不明確，對程序問題和時(shí)效問題重視不夠等，導(dǎo)致施工合同中存在重大風(fēng)險(xiǎn)因素。同時(shí)，承包方一廂情愿地、毫無根據(jù)地期望遇到開明的發(fā)包方，在實(shí)際履約過程中給予巨大讓步，甚至于期望在履約過程中修改合同，以挽回在投標(biāo)和簽約過程中的被動。這無疑把企業(yè)置身于難以預(yù)測的險(xiǎn)境。

三是承包方缺乏依法索賠的主動性。索賠是當(dāng)事人在合同實(shí)施過程中根據(jù)法律、合同規(guī)定，對于并非由于自身過錯(cuò)造成的損失向?qū)Ψ教岢鲅a(bǔ)償要求，它是承包方轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的主要途徑。但在工作中許多承包方對索賠工作不夠重視，表現(xiàn)為不敢索賠和不知道該如何索賠。不敢索賠，擔(dān)心得罪發(fā)包方，破壞合作關(guān)系，不利于履行合同；不知如何索賠，是對合同及相關(guān)條款缺乏深刻理解，無法以此為基礎(chǔ)進(jìn)行索賠，如相關(guān)證據(jù)沒有全面、及時(shí)收集及有效處置，不及時(shí)主張權(quán)利等，致使索賠工作無從下手，無法達(dá)到規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)自身權(quán)益的效果。

2施工合同風(fēng)險(xiǎn)分析2.1招投標(biāo)階段在工程項(xiàng)目的招投標(biāo)階段，投標(biāo)企業(yè)應(yīng)全面研究、深入分析招標(biāo)文件，根據(jù)相應(yīng)的法律、法規(guī)審核招標(biāo)文件。從某種意義上說，招標(biāo)文件與合同是一個(gè)整，這是因?yàn)椋阂环矫嬲袠?biāo)文件是合同的組成部分和參考依據(jù)；另一方面合同對招標(biāo)文件做進(jìn)一步的細(xì)化和補(bǔ)充。參與競標(biāo)的企業(yè)要正確理解，并熟悉招標(biāo)文件的相關(guān)內(nèi)容，詳細(xì)勘查現(xiàn)場實(shí)際情況。根據(jù)競標(biāo)流程，之后進(jìn)入設(shè)計(jì)圖紙審核階段和進(jìn)行圖紙交底的階段，對合同條件和招標(biāo)文件的各項(xiàng)條款要進(jìn)行逐條分析和研究，特別是在現(xiàn)有建筑市場條件下在擬定合同條款時(shí)，發(fā)包人根據(jù)自身的優(yōu)勢地位，在合同條款中設(shè)置免除自身責(zé)任、增加承包人責(zé)任的相應(yīng)的條款，在一定程度上侵犯了承包人權(quán)利、損害了承包人的利益等。為了維護(hù)自身的權(quán)力和利益，建筑施工企業(yè)要對招標(biāo)文件和合同進(jìn)行研究和分析，根據(jù)自身的實(shí)際情況，要熟悉招標(biāo)文件和合同條款的相關(guān)內(nèi)容，并對市場的要素價(jià)格進(jìn)行了解，針對投標(biāo)制定相應(yīng)的策略，降低或者規(guī)避合同執(zhí)行過程中的風(fēng)險(xiǎn)。2.2合同談判和簽訂階段該階段是進(jìn)行合同風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵階段。在合同簽訂之前，對于合同中涉及合同條款變更、價(jià)格調(diào)整等條款，承包人必須對合同條款進(jìn)行詳細(xì)斟酌，嚴(yán)格審核條款內(nèi)容，并根據(jù)工程項(xiàng)目的實(shí)際情況研究分析潛在的風(fēng)險(xiǎn)，并制定相應(yīng)的政策措施。合同管理部門的職責(zé)就是專門洽談合同。因此，進(jìn)行合同談判之前，選擇的合同談判人員要具備相應(yīng)的談判能力和豐富的談判經(jīng)驗(yàn)，需要對合同條款的嚴(yán)密性、規(guī)范性、邏輯性進(jìn)行研究。為了避免合同條款內(nèi)容對自身不利，根據(jù)招標(biāo)文件的內(nèi)容以及發(fā)包人的要求，逐條審核合同條款，進(jìn)而為合同的順利執(zhí)行奠定基礎(chǔ)。2.3合同執(zhí)行階段合同簽訂之后，合同雙方就要履行合同條款的內(nèi)容，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，不能出現(xiàn)單方毀約或者變更合同條款中的相應(yīng)的內(nèi)容。合同作為具有法律效應(yīng)的文件，簽訂合同的目的就是要規(guī)范和約束合同雙方的職責(zé)和義務(wù)，這在合同風(fēng)險(xiǎn)管理過程中極為重要。執(zhí)行合同階段涉及工程項(xiàng)目的前期準(zhǔn)備、工程施工、竣工驗(yàn)收等內(nèi)容，可以說合同風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿整個(gè)工程項(xiàng)目的始終。因此，根據(jù)共享項(xiàng)目的特點(diǎn)，建筑施工企業(yè)需要健全合同風(fēng)險(xiǎn)管理制度，依據(jù)合同條款合同雙方當(dāng)亭人要認(rèn)真履行自身的責(zé)任，確保合同順利執(zhí)行。

3合同風(fēng)險(xiǎn)的主要表現(xiàn)形式承包合同是施工企業(yè)在工程活動中需遵循的最高行為準(zhǔn)則，是工程進(jìn)度控制、質(zhì)量管理、計(jì)量支付工程結(jié)算、工程索賠的依據(jù)，它融技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律及管理為一體，其中存在一些易變的或不完全確定的風(fēng)險(xiǎn)因素，主要表現(xiàn)在以下幾種形式。3.1同條款本身存在的風(fēng)險(xiǎn)施工項(xiàng)目合同條款多且復(fù)雜，容易出錯(cuò)，往往會出現(xiàn)一定冬款風(fēng)險(xiǎn)。合同條款的風(fēng)險(xiǎn)主要來自于合同條款完整性方的風(fēng)險(xiǎn)；合同條款表述性方面的風(fēng)險(xiǎn)；合同權(quán)利義務(wù)界定方面的風(fēng)險(xiǎn)，如FIDIC條款規(guī)定工程變更在合同金額15％以內(nèi)的承包商得不到補(bǔ)償?shù)?；承包單位?zé)任劃分方面的風(fēng)險(xiǎn)。3.2施工合同訂立時(shí)的要約風(fēng)險(xiǎn)訂立施工合同需要經(jīng)過要約邀請、要約和承諾階段。發(fā)包方利用承包商急于中標(biāo)的心理，可能通過編制招標(biāo)文件、對信息的高度壟斷，以及主導(dǎo)訂約過程，簽訂有利于自己一方的合同。承包方在急于中標(biāo)的情況下，缺乏對發(fā)包方主體資格及相關(guān)資信方面了解，主動或被迫接受發(fā)包方墊資施工、肢解招標(biāo)、指定分包、低價(jià)中標(biāo)保證等顯失公平或違法的要求，放棄自身的一些重要權(quán)力，訂立潛在風(fēng)險(xiǎn)的不對等，顯失公正合同。從形式上看，承包方對風(fēng)險(xiǎn)具有主動接受性。

3.3采用固定價(jià)格合同的風(fēng)險(xiǎn)采用固定價(jià)格合同，雙方在專用條款內(nèi)約定合同價(jià)款包含的風(fēng)險(xiǎn)范圍和風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用的計(jì)算方法，在約定風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)合同價(jià)款不再調(diào)整。這種合同形式，盡管工程竣工結(jié)算方式較為簡單，比較省事，合同的執(zhí)行過程中，雙方就價(jià)格的爭議較少，但承包商的索賠機(jī)會也較少，承包商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)較大。首先是價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，包括報(bào)價(jià)計(jì)算錯(cuò)誤、漏報(bào)項(xiàng)目、材料價(jià)格上漲。其次是工作量風(fēng)險(xiǎn)，包括工作量計(jì)算的錯(cuò)誤和漏項(xiàng)等。三是承包商報(bào)價(jià)的兩難境地，工作量算高了，報(bào)價(jià)沒有競爭力，不易中標(biāo)，算低了，自己要承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和虧損。3.4外界環(huán)境變化和不可抗力的風(fēng)險(xiǎn)下可抗力指某種異常事件或情況,這種情況同時(shí)滿足4個(gè)條件：一方無法控制；在簽訂合同前該方無法防范；情況發(fā)生后，該方不能合理避免或克服；情況的發(fā)生不是因另一方的責(zé)任造成的。如發(fā)生戰(zhàn)爭、社會動亂、爆炸、通貨膨脹、匯率調(diào)整、工資和物價(jià)上漲，新法律的頒布，國家調(diào)整稅率或增加新稅種，新的外匯管理政策等；洪水、地震、臺風(fēng)以及工程水文、地質(zhì)條件存在的不確定性。3.5來自業(yè)主方面的風(fēng)險(xiǎn)在施工過程中，由于業(yè)主經(jīng)濟(jì)狀況惡化，不能及時(shí)支付預(yù)，付款或進(jìn)度款，導(dǎo)致承包人無法及時(shí)進(jìn)行施工前的準(zhǔn)備工作或正常施工，給承包人造成風(fēng)險(xiǎn)。業(yè)主信譽(yù)差、拖欠工程款，或?qū)κ┕て髽I(yè)的合理索賠要求不理、拒不支付，使施工企業(yè)的利益受到損失。業(yè)主在工程中濫用權(quán)利，施行罰款或扣款，給施工企業(yè)造成風(fēng)險(xiǎn)?，F(xiàn)場條件與設(shè)計(jì)圖紙不符合，造成工程報(bào)廢、返工、窩工，或工程地質(zhì)條件與合同規(guī)定不一致，出現(xiàn)異常情況需簽認(rèn)工程量時(shí)。業(yè)主不愿簽認(rèn)給予施工企業(yè)補(bǔ)償?shù)仍斐傻娘L(fēng)險(xiǎn)。業(yè)主在合同規(guī)定以外，使用或占用永久工程的某一區(qū)段或某一部分，影響正常施工，給承包人造成損失或損害。3.5.1工程款支付條款中的風(fēng)險(xiǎn)工程款的支付按時(shí)間劃分大致可分為四個(gè)階段，即預(yù)付款、工程進(jìn)度款、結(jié)算付款和退還保修金。當(dāng)前拖欠工程款已成為困擾施工企業(yè)的嚴(yán)重問題，墊資、帶資施工的現(xiàn)象仍然十分普遍，這些都給施工企業(yè)的正常發(fā)展帶來困難，同時(shí)也是造成“爛尾樓”現(xiàn)象的成因之一，也是施工單位拖欠農(nóng)民工工資的主要原因。許多工程合同對這部分條款不甚明確，尤其是對工程款支付違約索賠條款約定不完整、不嚴(yán)密，不公平，缺少對發(fā)包方逾期撥款大力度的、量化的、可操作的制裁措施，導(dǎo)致發(fā)生爭議時(shí)，承包方?jīng)]有相應(yīng)的合同條款支持，給施工企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)糾紛和經(jīng)濟(jì)損失。3.6工程技術(shù)經(jīng)濟(jì)和法律等方面的風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)代工程規(guī)模大、結(jié)構(gòu)復(fù)雜、功能要求高，綜合性和技術(shù)性強(qiáng)，使得工程項(xiàng)月在實(shí)施過程中不確定因素增多，施工合同變更更為頻繁，這必然導(dǎo)致項(xiàng)目工期延長和成本增加，使施工企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)增大。施工企業(yè)的技術(shù)力量、裝備水平、工程管理水平等不足，在投標(biāo)報(bào)價(jià)和工程實(shí)施過程中出現(xiàn)失誤，如施工企業(yè)自己資金供應(yīng)不足，周轉(zhuǎn)困難，不能及時(shí)供應(yīng)材料和勞動力，不能正常滿足施工要求，影響工程項(xiàng)目的正常施工，使施工處于被動，導(dǎo)致工程工期和費(fèi)用的變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。再如，建筑工程項(xiàng)目往往存在工程量變更等情況，合同工程量與最后完成的工程量相差很大，這有必要就變更內(nèi)容簽訂補(bǔ)充合同。但在具體實(shí)施中，施工企業(yè)往往忽視這個(gè)問題，不簽訂或不及時(shí)簽訂補(bǔ)充合同，一旦發(fā)生糾紛往往由于缺乏依據(jù)而造成不必要的損失，給企業(yè)帶來經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

4采取有效措施規(guī)避和防范合同風(fēng)險(xiǎn)施工合同特殊性、合同履行的長期性和合同履行的多樣性復(fù)雜性以及建筑工程的特點(diǎn)決定了合同風(fēng)險(xiǎn)的客觀存在，作為承包人不僅會識別各種風(fēng)險(xiǎn)，還要能采取應(yīng)對措施，積極控制、分散、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，從而保證企業(yè)在激烈的市場競爭中得以持續(xù)發(fā)展。4.1了解、完善合同體系施工企業(yè)必須建立健全合同管理機(jī)構(gòu)，而且該機(jī)構(gòu)應(yīng)具有對合同實(shí)施監(jiān)督、管理、控制的能力。如施工合同談判前，該合同管理機(jī)構(gòu)要深入了解發(fā)包方的資信、經(jīng)營作風(fēng)和簽訂合同應(yīng)當(dāng)具備的相應(yīng)條件；對于招標(biāo)工程，在投標(biāo)之前應(yīng)對招標(biāo)文件深入研究和全面分析，正確理解招標(biāo)文件、吃透業(yè)主意圖和要求、全面分析投標(biāo)人須知、詳細(xì)勘察現(xiàn)場、審查圖紙，復(fù)核工程量，分析合同條款，制訂投標(biāo)策略，以減少合同簽訂后的風(fēng)險(xiǎn)打下基礎(chǔ)。（1）現(xiàn)實(shí)狀況決定必須重視建筑工程合同管理市場經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)就是變化大和流動快重生產(chǎn)、輕管理的企業(yè)行為特點(diǎn)使得我國的建筑工程合同管理僅僅停留在宣導(dǎo)的層面上而未獲得企業(yè)真正的重視。這使得我國建筑企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)經(jīng)常會花費(fèi)大量的人力物力解決糾紛。這樣就使得他們的利潤率降低。（2）只有實(shí)行有效的合同管理，建設(shè)工程項(xiàng)目管理才能真正實(shí)現(xiàn)建設(shè)工程的一大特點(diǎn)就是大量的資金投入。而這樣就使得口頭合同的形式并不適用于建筑工程領(lǐng)域。因此任何的建筑工程項(xiàng)目都是通過簽訂建筑工程合同的方式來確定當(dāng)事人雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的。忽視合同管理就會使得建筑工程之進(jìn)度造價(jià)、質(zhì)量都會受到很大的影響。（3）合同是合同糾紛解決的基礎(chǔ)合同所規(guī)定的平等主體之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。而建筑工程合同所規(guī)定的則是建設(shè)各方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系而由于我國市場體制不夠健全，因此在市場交易過程中常常出現(xiàn)肆意毀約、不正當(dāng)競爭、侵犯商業(yè)機(jī)密的行為。而一旦合同約定不詳。這些行為發(fā)生后，對于受害人的權(quán)利救濟(jì)就會變得非常的困因此我們必須加強(qiáng)合同管理以增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范的能力。（4）強(qiáng)化合同法律意識，提高合同管理人員素質(zhì)在簽訂建筑工程合同時(shí)，承包商由于缺乏法律和合同意識，對合同的條款往往未經(jīng)仔細(xì)推敲就草率簽訂，致使對方在違約情況下，自身處于不利地位。因此在簽訂工程合同過程中，承包商要樹立較高的法律意識，要對合同的合法性、嚴(yán)密性進(jìn)行認(rèn)真審查，盡可能的減少合同糾紛，保證合同的全面履行。同時(shí)，要提高合同管理人員的綜合素質(zhì)，組織這些人員進(jìn)行相關(guān)的培訓(xùn)和繼續(xù)教育，全面提升企業(yè)合同管理人員的思想水平、法律水平、經(jīng)濟(jì)管理水平和業(yè)務(wù)能力，以更多更豐富的專業(yè)知識，適應(yīng)市場發(fā)展的要求。（5）加強(qiáng)工程招投標(biāo)管理和合同管理在建筑工程招標(biāo)過程中，由于地區(qū)或行業(yè)保護(hù)主義，存在著招標(biāo)人明招暗定、虛假招標(biāo)的情況。在資格預(yù)審階段，一些人為的因素使得對招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的資質(zhì)把關(guān)不嚴(yán)，中標(biāo)后容易產(chǎn)生施工項(xiàng)目偷工減料、工程質(zhì)量低劣等現(xiàn)象。因此，對于這樣的問題，招投標(biāo)各方應(yīng)嚴(yán)格按照招投標(biāo)程序進(jìn)行招標(biāo)和競標(biāo)，力爭做到公平、公正、公開，確保招投標(biāo)程序合法、嚴(yán)謹(jǐn)。在規(guī)范招投標(biāo)管理和合同管理中，還需要加強(qiáng)對承包商資質(zhì)和誠信度的考察，嚴(yán)把建筑承包商資質(zhì)管理關(guān)，建立與工程量清單相配套的工程管理制度和合同管理制度。（6）建立和完善合同管理制度體系在建設(shè)工程項(xiàng)目中，建立和完善合同管理體系尤為重要。完善合同管理具體方法是：一要完善合同范本。在工程合同的簽訂階段，合同簽署的雙方應(yīng)該嚴(yán)格按照《建設(shè)工程施工合同示范文本》操作，嚴(yán)禁自制不符合程序和合意的合同，合同的內(nèi)容和權(quán)責(zé)應(yīng)該明確。二要不斷擴(kuò)大工程合同文本的多樣化。以滿足不同的承包方式。建筑企業(yè)還應(yīng)結(jié)合企業(yè)自身發(fā)展?fàn)顩r，充分利用現(xiàn)有資源，建立相應(yīng)的監(jiān)督和控制機(jī)制，保證合同管理制度的有效貫徹。4.2強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識工程項(xiàng)目承包人需要具備強(qiáng)烈的風(fēng)險(xiǎn)意識。在工程項(xiàng)目施工過程中發(fā)生的各種風(fēng)險(xiǎn)。施工企業(yè)要進(jìn)行歸納、總結(jié)、整理，研究分析風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的影響及范圍。在投標(biāo)和合同簽訂、履行中的每一條款都要從風(fēng)險(xiǎn)分析與管理的角度進(jìn)行研究，熟悉和掌握風(fēng)險(xiǎn)因素，鞏固和強(qiáng)化合同風(fēng)險(xiǎn)管理意識。1）固定價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)2）低價(jià)中標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)3）不平衡報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)4）措施費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)5）設(shè)計(jì)變更風(fēng)險(xiǎn)6）合同條文風(fēng)險(xiǎn)4.3索賠意識索賠是指合同履行過程中，對于并非自己的過錯(cuò)，而是由于對方責(zé)任造成實(shí)際額外損失，向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)補(bǔ)償和工期順延的法律要求，正確認(rèn)識索賠和提高索賠的管理水平，對提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益有著重要的作用。要加強(qiáng)合同管理切實(shí)加強(qiáng)合同管理，全面履行合同條款，健全基礎(chǔ)工作，妥善保管簽收文件，提高企業(yè)管理水平，是開展工程索賠工作的前題，也是索賠工作的必要條件。工程索賠的開展必須著眼于企業(yè)內(nèi)部管理的完善，制度的健全，決定企業(yè)管理的提高。工程的索賠不是一個(gè)獨(dú)立的行為，而是實(shí)施項(xiàng)目管理的全過程，涉及項(xiàng)目管理的每一個(gè)部門。為了使索賠有效進(jìn)行，每個(gè)管理崗位都應(yīng)職能到位，進(jìn)行有效的管理。開展工程索賠，必須要有健全的企業(yè)管理水平。充分的證據(jù)是提出索賠的必要條件，它構(gòu)成了索賠報(bào)告的重要組成部分。沒有證據(jù)或證據(jù)不足，索賠是不能成立的。項(xiàng)目管理人員尤其是資料員、預(yù)算人員必須認(rèn)真填寫各種報(bào)表、施工日志、臺賬、會議紀(jì)要、收聽天氣預(yù)報(bào)、收集報(bào)紙有關(guān)內(nèi)容、文件、圖片等；還要注意整理積累與索賠有關(guān)的各種資料、數(shù)據(jù)。任何的索賠成功與項(xiàng)目的管理人員有著直接的關(guān)系。提高索賠技巧努力提高索賠的管理水平對多數(shù)企業(yè)來說很重要，索賠工作貫穿于整個(gè)生產(chǎn)全過程，只不過有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)對索賠認(rèn)識不足，因此提高項(xiàng)目部管理水平，是開展工程索賠的基礎(chǔ)。合同管理和索賠管理是目前施工管理中的薄弱環(huán)節(jié)，不僅影響工程建設(shè)效益和企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的提高，影響對外工程的開展與國際接軌，也影響了市場經(jīng)濟(jì)體場的建立。因此，每個(gè)企業(yè)都要進(jìn)行這方面的基礎(chǔ)知識的普及，為企業(yè)提供一批熟悉合同和索賠的管理人員，使工程索賠盡快開展起來。首先是領(lǐng)導(dǎo)重視，認(rèn)識索賠的重要性，同時(shí)不斷督促工程技術(shù)人員特別是經(jīng)濟(jì)管理人員積極參加學(xué)習(xí)造價(jià)師、監(jiān)理工程師其它經(jīng)濟(jì)專業(yè)的課程，通過考試提高他們的業(yè)務(wù)水平和索賠管理水平。再有就是訂閱專業(yè)業(yè)務(wù)資料，多多交流這方面的經(jīng)驗(yàn)，才能提高索賠的管理水平，增強(qiáng)他們的索賠認(rèn)識，才能有效地維護(hù)企業(yè)的利益。4.4建設(shè)工程合同談判權(quán)、審查權(quán)、決定權(quán)的“權(quán)分立”通過以上三權(quán)的相互獨(dú)立與相互制約來減少可能存在的合同漏洞和暗含的霸王條款很多的建設(shè)工程發(fā)包單位。為了使得在合同簽訂之時(shí)就處于一個(gè)有利位置。常常會聘請知名的專家顧問來草擬合同。這樣的合同常常存在暗含的霸王條款。這就使得在糾紛產(chǎn)生時(shí)。承包方處于不利的位置之中。這對于承包方來說是十分的不利的因此。對于承包方來說也應(yīng)該增強(qiáng)這方面的抗風(fēng)險(xiǎn)能力4.5回避風(fēng)險(xiǎn)所謂回避風(fēng)險(xiǎn)是指研究分析、綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)事件存在和發(fā)生的可能性，主動放棄或者拒絕實(shí)施可能造成風(fēng)險(xiǎn)損失的方案。在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生之前，通過對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行回避，某一特定風(fēng)險(xiǎn)即將造成的損失在一定程度上可以予以消除，而不是單純地降低損失的程度。在回避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，注意：①當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失比較嚴(yán)重時(shí)，提前對該風(fēng)險(xiǎn)有足夠的認(rèn)識；②實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)策略的過程中，付出的成本較大，但是不能達(dá)到預(yù)期效益時(shí)，可以采取回避風(fēng)險(xiǎn)的策略；⑧在特定的范圍內(nèi)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)回避策略有效另外，有些潛在的風(fēng)險(xiǎn)是無法回避的，如地震、洪災(zāi)、臺風(fēng)等。4.5.1轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)對于可預(yù)測的風(fēng)險(xiǎn)，有經(jīng)驗(yàn)的承包商通常情況下會采取合同雙方共同分擔(dān)的辦法降低自身的風(fēng)險(xiǎn)損失，利用談判和簽訂建筑施工合同，讓合同雙方共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。但是，有些情況下，即使是承包商的經(jīng)驗(yàn)非常豐富，對于一些風(fēng)險(xiǎn)也難以預(yù)料。因此，合同風(fēng)險(xiǎn)管理中存在缺陷是在所難免的，在合同雙方之間責(zé)、權(quán)、利不可能達(dá)到絕對的平衡。特別是在市場經(jīng)濟(jì)條件下，由于存在信息不對稱進(jìn)而導(dǎo)致項(xiàng)目承包人承擔(dān)更多的風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)上述分析，執(zhí)行合同時(shí)，為了降低風(fēng)險(xiǎn)造成的損失，對于不可預(yù)測的風(fēng)險(xiǎn)，通過采用索賠制度對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行轉(zhuǎn)移也是一種不錯(cuò)的方法。而對于重慶地區(qū)來說最常用的轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)方式就是聯(lián)營承包聯(lián)營承包是指兩家或兩家以上的承包商（最常見的為設(shè)計(jì)承包商、設(shè)備供應(yīng)商、工程施工承包商）聯(lián)合投標(biāo)、共同承接工程。1、聯(lián)營承包的優(yōu)點(diǎn)①承包商可通過聯(lián)營進(jìn)行聯(lián)合，以承接工程量大、技術(shù)復(fù)雜、風(fēng)險(xiǎn)大、難以獨(dú)家承攬的工程，使經(jīng)營范圍擴(kuò)大；②在投標(biāo)中發(fā)揮聯(lián)營各方技術(shù)和經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢，珠聯(lián)璧合，使報(bào)價(jià)有競爭力。③在國際工程中，國外的承包商如果與當(dāng)?shù)氐某邪搪?lián)營投標(biāo)，可以獲得價(jià)格上的優(yōu)惠，這樣更能增加報(bào)價(jià)的競爭力。④在合同實(shí)施中，聯(lián)營各方互相支持，取長補(bǔ)短，進(jìn)行技術(shù)和經(jīng)濟(jì)的總和作。這樣可以減少工程風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)承包商的應(yīng)變能力，能取得較好的工程經(jīng)濟(jì)效果。⑤通常聯(lián)營僅在某一工程中進(jìn)行。該工程結(jié)束，聯(lián)營體解散，無其他牽掛。聯(lián)營承包是指幾個(gè)承包商簽訂聯(lián)營合同，組成聯(lián)營體。每個(gè)承包商在聯(lián)營關(guān)系上被稱為聯(lián)營成員。聯(lián)營體與業(yè)主簽訂總承包合同，所以對外只有一個(gè)承包合同。聯(lián)營成員之間的關(guān)系是平等的，按各自完成的工程量進(jìn)行工程款結(jié)算，按各自投入資金的比例分割利潤。實(shí)施過程中通常有兩種形式：⑥在聯(lián)營成員中產(chǎn)生一牽頭的承包商為代言人，具體負(fù)責(zé)聯(lián)營成員之間，以及聯(lián)營體與業(yè)主之間的溝通和工程的協(xié)調(diào)。⑦各聯(lián)營成員派出代表組成一管理委員會，負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目的管理工作，處理與業(yè)主及其他方面的各種合同關(guān)系。4.5.2推行擔(dān)保制度，引入工程保險(xiǎn)擔(dān)保制度屬于保證、補(bǔ)償性的條款。在合同條款中，通過擔(dān)保制度可以有效地對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行轉(zhuǎn)移。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，承包人有權(quán)力要求發(fā)包人開具工程款支付保函，借助該方式可以有效降低回收工程款的風(fēng)險(xiǎn)。所謂工程保險(xiǎn)就是將不確定的風(fēng)險(xiǎn)與確定費(fèi)用之間進(jìn)行轉(zhuǎn)換，在當(dāng)前，需要不斷地完善我國的保險(xiǎn)種類。同時(shí)，工程項(xiàng)目承包人要充分了解保險(xiǎn)標(biāo)的物和保障范圍，以及計(jì)算方式等，進(jìn)而做出正確的保險(xiǎn)決策，對于危險(xiǎn)系數(shù)較高的工種。對作業(yè)人員進(jìn)行必要保險(xiǎn)，給予一定的保障。工程保險(xiǎn)的責(zé)任范圍由二部分組成，第一部分主要是針對工程項(xiàng)下的物質(zhì)損失部分，包括工程標(biāo)的有形財(cái)產(chǎn)的損失和相關(guān)費(fèi)用的損失；第二部分主要是針對被保險(xiǎn)人在施工過程中因可能產(chǎn)生的第三者責(zé)任而承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任導(dǎo)致的損失。建筑工程保險(xiǎn)承保的是各類建筑工程，即適用于各種民用、工業(yè)用和公共事業(yè)用的建筑工