概念驗證基金管理辦法

概念驗證基金管理辦法

一、總則

1.1本辦法旨在規(guī)范概念驗證基金（以下簡稱“基金”）的管理運作，提高基金使用效率，促進創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化。

1.2本辦法適用于我國境內(nèi)設(shè)立的概念驗證基金及其相關(guān)管理機構(gòu)。

二、基金設(shè)立

2.1基金設(shè)立應(yīng)遵循以下原則：

（1）符合國家產(chǎn)業(yè)政策和科技創(chuàng)新戰(zhàn)略；

（2）有利于推動科技成果轉(zhuǎn)化；

（3）具備明確的投資領(lǐng)域和目標；

（4）確保資金安全，實現(xiàn)保值增值。

2.2基金設(shè)立需提交以下材料：

（1）基金設(shè)立申請書；

（2）基金合同、章程或合伙協(xié)議；

（3）基金管理團隊名單及簡歷；

（4）基金投資策略及風險控制措施；

（5）基金出資人名單及出資證明；

（6）其他需要提交的材料。

三、基金運作

3.1基金管理團隊應(yīng)遵循以下原則開展投資運作：

（1）合規(guī)性原則：嚴格遵守國家法律法規(guī)和政策規(guī)定；

（2）風險控制原則：合理分散投資，降低投資風險；

（3）效益原則：追求投資收益最大化；

（4）公平公正原則：公平對待出資人，確保出資人利益。

3.2基金投資范圍應(yīng)包括：

（1）科技創(chuàng)新型中小企業(yè)；

（2）科技成果轉(zhuǎn)化項目；

（3）其他符合基金投資策略的項目。

3.3基金投資決策流程：

（1）項目篩選：對潛在投資項目進行篩選，確定初步投資意向；

（2）盡職調(diào)查：對初步投資意向的項目進行盡職調(diào)查，評估項目風險和收益；

（3）投資決策：根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果，進行投資決策；

（4）投資實施：簽訂投資協(xié)議，完成投資交割；

（5）投后管理：對已投資項目進行跟蹤管理，提供增值服務(wù)。

四、基金風險管理

4.1基金管理團隊應(yīng)建立健全風險管理體系，包括：

（1）風險識別：識別基金投資過程中可能面臨的風險；

（2）風險評估：評估風險發(fā)生的可能性和影響程度；

（3）風險控制：制定風險控制措施，降低風險損失；

（4）風險監(jiān)測：持續(xù)監(jiān)測風險狀況，及時調(diào)整風險控制措施。

4.2基金管理團隊應(yīng)定期向出資人報告基金風險狀況。

五、基金收益分配

5.1基金收益分配原則：

（1）優(yōu)先保障出資人本金安全；

（2）按照出資比例分配收益；

（3）基金管理團隊提取業(yè)績報酬。

5.2基金收益分配方案需經(jīng)出資人大會審議通過。

六、基金清算

6.1基金到期或提前清算時，應(yīng)按照以下程序進行：

（1）評估基金資產(chǎn)；

（2）償還基金債務(wù)；

（3）分配基金剩余資產(chǎn)。

6.2基金清算報告需經(jīng)審計機構(gòu)審計，并向出資人公告。

七、信息披露

7.1基金管理團隊應(yīng)按照以下要求進行信息披露：

（1）定期披露基金運作情況；

（2）重大事項及時披露；

（3）確保信息披露的真實、準確、完整。

7.2基金管理團隊應(yīng)建立健全信息披露制度，提高信息披露透明度。

八、監(jiān)管與法律責任

8.1基金管理團隊應(yīng)接受政府相關(guān)部門的監(jiān)管，嚴格遵守國家法律法規(guī)。

8.2基金管理團隊違反法律法規(guī)或基金合同約定，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任。

九、附則

9.1本辦法的解釋權(quán)歸基金管理團隊。

9.2本辦法自發(fā)布之日起實施。

十、基金募集

10.1基金募集應(yīng)遵循公開、公平、公正的原則，確保出資人的合法權(quán)益。

10.2基金募集期限、募集目標和募集方式應(yīng)在基金合同中明確規(guī)定。

10.3基金管理團隊應(yīng)制定詳細的募集方案，包括募集流程、出資人權(quán)益保障措施等，并向出資人充分披露。

10.4基金管理團隊在募集過程中，不得有以下行為：

（1）虛假宣傳；

（2）承諾保本保收益；

（3）誤導(dǎo)出資人；

（4）其他違反法律法規(guī)和基金合同的行為。

十一、基金投資限制

11.1基金投資應(yīng)遵循以下限制：

（1）不得投資于法律法規(guī)禁止的行業(yè)和項目；

（2）不得投資于與本基金存在利益沖突的項目；

（3）單一項目投資比例不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；

（4）投資于同一行業(yè)或領(lǐng)域的項目，合計投資比例不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%。

11.2基金管理團隊應(yīng)建立投資決策委員會，負責監(jiān)督投資決策的執(zhí)行，確保投資限制得到遵守。

十二、基金費用

12.1基金管理團隊應(yīng)合理確定基金費用，包括但不限于以下費用：

（1）管理費；

（2）托管費；

（3）業(yè)績報酬；

（4）其他與基金運作相關(guān)的費用。

12.2基金費用應(yīng)在基金合同中明確約定，并向出資人充分披露。

12.3基金管理團隊應(yīng)定期向出資人報告基金費用支出情況。

十三、基金退出機制

13.1基金管理團隊應(yīng)制定明確的基金退出機制，包括但不限于以下方式：

（1）項目上市或并購?fù)顺觯?/p>

（2）股權(quán)轉(zhuǎn)讓；

（3）項目回購；

（4）其他合法合規(guī)的退出方式。

13.2基金管理團隊應(yīng)在基金合同中約定退出機制的執(zhí)行條件和程序。

十四、基金評估與審計

14.1基金管理團隊應(yīng)定期對基金的運作情況進行評估，包括投資業(yè)績、風險控制、合規(guī)運作等方面。

14.2基金應(yīng)定期接受審計，審計報告應(yīng)由出資人大會審議通過。

14.3基金管理團隊應(yīng)積極配合審計機構(gòu)工作，確保審計的真實、準確、完整。

十五、基金合同的變更與終止

15.1基金合同生效后，如需變更合同內(nèi)容，需經(jīng)出資人大會審議通過。

15.2基金合同終止的情形包括但不限于以下幾種：

（1）基金合同約定的存續(xù)期限屆滿；

（2）基金提前清算；

（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。

15.3基金合同變更或終止時，基金管理團隊應(yīng)依法辦理相關(guān)手續(xù)，并及時向出資人公告。

十六、基金決策程序

16.1基金管理團隊應(yīng)建立完善的投資決策程序，確保投資決策的科學(xué)、合理、高效。

16.2投資決策應(yīng)遵循以下程序：

（1）項目初篩：對潛在投資機會進行初步篩選，形成項目初篩報告；

（2）立項評審：對初篩通過的項目進行詳細評審，包括項目可行性、風險評估等；

（3）投資決策：根據(jù)立項評審結(jié)果，由投資決策委員會進行投資決策；

（4）投資實施：按照投資決策，與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，完成投資交割。

16.3投資決策委員會成員應(yīng)具備豐富的投資經(jīng)驗，保持獨立性和客觀性。

十七、基金風險控制措施

17.1基金管理團隊應(yīng)采取以下措施進行風險控制：

（1）建立風險控制制度，明確風險管理職責；

（2）設(shè)立風險控制部門，負責監(jiān)督風險控制措施的執(zhí)行；

（3）定期進行風險評估，及時發(fā)現(xiàn)并應(yīng)對風險；

（4）建立風險應(yīng)對預(yù)案，降低風險損失。

17.2基金管理團隊應(yīng)定期向出資人報告風險控制情況。

十八、基金業(yè)績評價

18.1基金管理團隊應(yīng)建立科學(xué)的業(yè)績評價體系，包括但不限于以下指標：

（1）投資收益率；

（2）風險調(diào)整后收益；

（3）項目退出率；

（4）出資人滿意度。

18.2基金管理團隊應(yīng)定期對基金業(yè)績進行評價，并向出資人公告。

十九、基金合伙人關(guān)系

19.1基金合伙人之間應(yīng)保持良好的合作關(guān)系，共同推進基金的發(fā)展。

19.2基金合伙人應(yīng)履行以下義務(wù)：

（1）按照約定出資；

（2）遵守基金合同；

（3）共同維護基金形象；

（4）保守基金商業(yè)秘密。

19.3基金合伙人享有以下權(quán)利：

（1）參與基金投資決策；

（2）分享基金投資收益；

（3）查閱基金相關(guān)文件；

（4）對基金管理團隊進行監(jiān)督。

二十、基金合規(guī)與誠信

20.1基金管理團隊應(yīng)嚴格遵守國家法律法規(guī)，遵循誠信原則，維護基金行業(yè)的良好形象。

20.2基金管理團隊應(yīng)建立合規(guī)與誠信制度，加強合規(guī)培訓(xùn)，提高員工合規(guī)意識。

20.3基金管理團隊在投資活動中，應(yīng)遵循公平競爭、誠信守約的原則，不得從事不正當競爭、內(nèi)幕交易等違法行為。

二十一、爭議解決

21.1基金管理團隊與出資人之間、出資人之間發(fā)生的爭議，應(yīng)優(yōu)先通過友好協(xié)商解決。

21.2如協(xié)商不成，可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

21.3在爭議解決期間，基金管理團隊應(yīng)繼續(xù)履行管理職責，確?；鸬恼＿\作。

二十二、保密條款

22.1基金管理團隊和出資人應(yīng)對基金相關(guān)信息予以保密，未經(jīng)對方同意，不得向第三方披露。

22.2保密信息包括但不限于以下內(nèi)容：

（1）基金投資策略；

（2）投資項目信息；

（3）基金財務(wù)數(shù)據(jù)；

（4）出資人信息。

22.3基金管理團隊和出資人違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任。

二十三、基金管理團隊職責

23.1基金管理團隊負責基金的日常管理和運作，其主要職責包括：

（1）制定和執(zhí)行基金投資策略；

（2）組織實施基金投資決策；

（3）負責基金資產(chǎn)的保管和運作；

（4）定期向出資人報告基金運作情況；

（5）管理和監(jiān)督被投資企業(yè)；

（6）處理基金投資相關(guān)的法律事務(wù)。

23.2基金管理團隊應(yīng)確保其團隊成員具備專業(yè)能力和良好的職業(yè)操守。

二十四、基金信息披露

24.1基金管理團隊應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的要求，及時、準確、完整地進行信息披露。

24.2信息披露內(nèi)容應(yīng)包括：

（1）基金設(shè)立、變更及終止情況；

（2）基金募集情況；

（3）基金投資決策及投資收益情況；

（4）基金風險評估及風險管理情況；

（5）基金費用支出情況；

（6）其他可能影響出資人權(quán)益的重大事項。

24.3基金管理團隊應(yīng)通過適當?shù)姆绞?，如報告、公告、網(wǎng)站等，進行信息披露。

二十五、基金稅務(wù)處理

25.1基金管理團隊應(yīng)按照國家稅收法律法規(guī)的規(guī)定，合理處理基金的稅務(wù)問題。

25.2基金管理團隊應(yīng)確?；鸺氨煌顿Y企業(yè)的稅收合規(guī)，及時申報和繳納相關(guān)稅款。

25.3基金管理團隊應(yīng)向出資人提供稅務(wù)咨詢和合理避稅建議，以提高基金的整體收益。

二十六、基金合同修改

26.1在基金存續(xù)期間，如遇特殊情況需要修改基金合同，基金管理團隊應(yīng)提出修改方案。

26.2修改方案需經(jīng)出資人大會審議通過，并按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的程序進行。

26.3基金管理團隊應(yīng)在修改完成后，及時向出資人公告合同修改情況。

二十七、基金清算后的責任

27.1基金清算結(jié)束后，基金管理團隊應(yīng)繼續(xù)履行以下責任：

（1）處理基金清算后的未盡事宜；

（2）協(xié)助出資人處理稅務(wù)等相關(guān)問題；

（3）保留基金清算相關(guān)資料，以備查閱。

27.2基金管理團隊在基金清算過程中的行為，如違反法律法規(guī)或基金合同，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任。

二十八、基金管理團隊更換

28.1在基金存續(xù)期間，如需更換基金管理團隊，出資人大會應(yīng)審議通過更換方案。

28.2更換基金管理團隊時，應(yīng)確保新管理團隊具備相應(yīng)的資質(zhì)和專業(yè)能力。

28.3基金管理團隊的更換不得影響基金的正常運作和出資人的合法權(quán)益。

二十九、基金運作監(jiān)督

29.1基金管理團隊應(yīng)接受出資人、監(jiān)管機構(gòu)及其他相關(guān)方的監(jiān)督。

29.2基金管理團隊應(yīng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督機制，對基金運作進行定期和不定期的檢查。

29.3出資人有權(quán)對基金管理團隊的不當行為提出質(zhì)疑，并要求整改。

三十、其他

30.1本辦法未規(guī)定的事項，按照國家法律法規(guī)、行業(yè)慣例和基金合同的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

30.2本辦法的修改和補充，需經(jīng)出資人大會審議通過，并按照法律法規(guī)和基金合同的程序進行。

30.3本辦法的最終解釋權(quán)歸基金管理團隊所有。

三十一、基金運作報告

31.1基金管理團隊應(yīng)定期編制基金運作報告，包括但不限于以下內(nèi)容：

（1）基金投資收益情況；

（2）基金資產(chǎn)變動情況；

（3）基金費用支出情況；

（4）基金風險管理情況；

（5）重大事項通報。

31.2基金運作報告應(yīng)真實、準確、完整地反映基金的運作狀況，并及時向出資人披露。

三十二、基金管理團隊考核

32.1基金管理團隊的業(yè)績和表現(xiàn)應(yīng)定期進行考核，考核結(jié)果作為管理團隊激勵和約束的依據(jù)。

32.2考核指標包括但不限于：

（1）基金投資收益率；

（2）風險控制能力；

（3）項目退出情況；

（4）出資人滿意度。

32.3考核結(jié)果應(yīng)向出資人公告，并作為管理團隊報酬分配的參考。

三十三、基金終止后的處理

33.1基金終止后，基金管理團隊應(yīng)依法進行清算，處理基金財產(chǎn)，并按照約定分配剩余資產(chǎn)。

33.2基金終止后的清算報告應(yīng)由審計機構(gòu)審計，并向出資人公告。

三十四、違約責任

34.1基金管理團隊、出資人及被投資企業(yè)等各方應(yīng)嚴格遵守法律法規(guī)和基金合同的約定，如有違約，應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任。

34.2違約行為包括但