煤礦崗位風(fēng)險(xiǎn)管理制度范文（四篇）

第3頁(yè)共3頁(yè)煤礦崗位風(fēng)險(xiǎn)管理制度范文一、____范圍。公司范圍內(nèi)一切違章違紀(jì)行為。二、____容。（1）運(yùn)輸安全生產(chǎn)中的各類(lèi)違法違規(guī)行為。即公司所有人員違反有關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、本隊(duì)各項(xiàng)安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程。（2）本隊(duì)存在的各類(lèi)事故隱患。（3）負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)的各級(jí)管理者在履行職責(zé)過(guò)程中的失職或違法違規(guī)行為。（4）對(duì)存在的事故隱患和已發(fā)生的事故不報(bào)或推遲上報(bào)。三、本班所有人員針對(duì)以上內(nèi)容均有權(quán)向任何領(lǐng)導(dǎo)及管理人員____。四、____情況要真實(shí)，不得虛報(bào)、假報(bào)。____事項(xiàng)一經(jīng)查實(shí)，將根據(jù)實(shí)際情況給予____人員適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)。13五、任何接受____息的班組長(zhǎng)應(yīng)將信息及時(shí)報(bào)告有關(guān)部門(mén)，屬緊急情況的應(yīng)先指揮處理整改，解除緊急狀態(tài)后，再通報(bào)信息。任何人接受____時(shí)，不得以各種理由拒絕或推托。員工安全權(quán)益維護(hù)制度一、督促企業(yè)按規(guī)定與職工簽訂勞動(dòng)合同，并辦理勞動(dòng)用工備案手續(xù)。二、督促企業(yè)落實(shí)"先培訓(xùn)、后上崗"的制度，進(jìn)行好職業(yè)技能培訓(xùn)、輪訓(xùn)。三、督促指導(dǎo)企業(yè)及時(shí)為職工辦理工傷保險(xiǎn)參保手續(xù)，同時(shí)為井下職工辦理意外傷害保險(xiǎn)。四、督促企業(yè)按時(shí)足額發(fā)放勞動(dòng)報(bào)酬，落實(shí)煤礦井下艱苦崗位津貼等職工福利。五、對(duì)安排加班的，要按照《勞動(dòng)法》的規(guī)定支付加班費(fèi)。六、主動(dòng)提供其它相關(guān)服務(wù)。安全績(jī)效考核制度一、安全績(jī)效的考核分為二個(gè)層次，包括隊(duì)考核班組，班組考核班組成員，考核結(jié)果匯總整理后，由考核單位提出獎(jiǎng)懲意見(jiàn)報(bào)隊(duì)審批。二、考核的內(nèi)容為公司的安全生產(chǎn)方針、安全目標(biāo)、工作標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)、公司安全管理制度等的執(zhí)行情況。三、安全績(jī)效實(shí)行季度考核、年中考核和年終考核相結(jié)合的辦法。四、考核等級(jí)評(píng)定、等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)分為五級(jí)，分別為出色、優(yōu)良、常態(tài)、需改進(jìn)和不良。五、績(jī)效獎(jiǎng)懲按考核結(jié)果，制定出獎(jiǎng)懲意見(jiàn)報(bào)隊(duì)，批準(zhǔn)后進(jìn)行獎(jiǎng)懲處理，從而達(dá)到保持和強(qiáng)化正確的安全行為，控制和消除不良的安全行為的目的。煤礦崗位風(fēng)險(xiǎn)管理制度范文（二）為了貫徹落實(shí)上級(jí)有關(guān)安全預(yù)控管理要求，我公司決定在全礦范圍內(nèi)推行所涉及系統(tǒng)、專(zhuān)業(yè)、崗位的安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理，超前預(yù)測(cè)預(yù)防和治理隱患災(zāi)害，保障職工生命安全健康和財(cái)產(chǎn)不受損失，結(jié)合我公司工作實(shí)際，制定本考核辦法。一、成立崗位風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理領(lǐng)導(dǎo)組組長(zhǎng)：劉進(jìn)福常務(wù)副組長(zhǎng)：____海明副組長(zhǎng)：宣潤(rùn)喜師紅權(quán)李禎祥白文龍范啟山周光成員：閆月心張根康國(guó)峰王國(guó)興王東邵記新史建峰程志華王志保孫永濤陳文亮張紅斌盧陽(yáng)陽(yáng)王海斌領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，閆月心同志兼任辦公室主任，負(fù)責(zé)各項(xiàng)工作督查。二、崗位風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理目的突出“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針，建立以危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為基礎(chǔ)，以風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控為核心，以不安全行為管控為重點(diǎn)，以切斷事故發(fā)生因果鏈為手段的安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系，通過(guò)制定針對(duì)性的管控標(biāo)準(zhǔn)和措施，實(shí)現(xiàn)“人、機(jī)、環(huán)、管”的最佳匹配，進(jìn)一步推進(jìn)安全管理由事后處理向超前預(yù)防和事前控制轉(zhuǎn)變，由被動(dòng)式經(jīng)驗(yàn)管理向自主式風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)全礦井安全生產(chǎn)。三、崗位風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理任務(wù)結(jié)合公司安全生產(chǎn)實(shí)際，就事關(guān)崗位安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、監(jiān)控、治理、管理、考核等重點(diǎn)內(nèi)容，通過(guò)建立起“兩卡、一表、一機(jī)制”（即：從業(yè)人員崗位風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)卡、崗位達(dá)標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控知識(shí)提問(wèn)卡、現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控責(zé)任落實(shí)考核獎(jiǎng)懲兌現(xiàn)機(jī)制），達(dá)到崗位風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理“三個(gè)百分之百”（即：百分之百職工崗位達(dá)標(biāo)、百分之百現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、百分之百管理人員掌握風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定預(yù)控措施），提升企業(yè)本質(zhì)安全水平。四、崗位風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理流程崗位風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控是按照危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象確定、管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施制定、危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和控制的順序開(kāi)展工作的。通過(guò)危險(xiǎn)源辨識(shí)，明確管理對(duì)象；通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，明確管理重點(diǎn)；通過(guò)制定管理標(biāo)準(zhǔn)，明確管理依據(jù)；通過(guò)制定管控措施，落實(shí)管理責(zé)任；通過(guò)危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)捕捉危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)變化；通過(guò)預(yù)警消警機(jī)制，保證風(fēng)險(xiǎn)在控可控。五、崗位風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理內(nèi)容、形式及責(zé)任崗位風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理要以生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理為基礎(chǔ)，針對(duì)煤礦采、掘、機(jī)、運(yùn)、通、地測(cè)防治水等生產(chǎn)系統(tǒng)及人員、管理存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)《煤礦安全規(guī)程》、《作業(yè)規(guī)程》、《操作規(guī)程》規(guī)定，以及同行業(yè)的事故教訓(xùn)，明確安全管理控制要點(diǎn)，與礦井安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化及精細(xì)化管理的全面融合。崗位風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的內(nèi)容。以生產(chǎn)（崗位）作業(yè)工序來(lái)劃控制系統(tǒng)單元，用菜單式表格的形式表現(xiàn)存在的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)采取的措施。主要內(nèi)容包括“工藝流程、存在風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別、操作程序、必備物品、操作標(biāo)準(zhǔn)、控制措施、現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境、考核標(biāo)準(zhǔn)、綜合評(píng)估”等十部分。崗位風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的形式。作業(yè)人員每班對(duì)本崗位進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估，并形成每月崗位安全綜合評(píng)價(jià)報(bào)告；技術(shù)員負(fù)責(zé)每月對(duì)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行分析評(píng)估寫(xiě)實(shí)。（一）崗位安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)根據(jù)崗位安全風(fēng)險(xiǎn)的操作難易、風(fēng)險(xiǎn)高低等內(nèi)容進(jìn)行崗位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估并劃分為“三個(gè)”級(jí)別：一級(jí)（a）為重大風(fēng)險(xiǎn)，一旦發(fā)生事故可能造成人員嚴(yán)重傷害或重大財(cái)產(chǎn)損失，必須由單位主要負(fù)責(zé)人____制定控制措施立即治理。二級(jí)（b）為一般風(fēng)險(xiǎn)，即發(fā)生事故可能對(duì)人身安全構(gòu)成嚴(yán)重威脅或?qū)е螺^大財(cái)產(chǎn)損失，由單位分管領(lǐng)導(dǎo)____采取措施立即治理。三級(jí)（c）為輕微風(fēng)險(xiǎn)，即發(fā)生事故不會(huì)對(duì)人身造成傷害，但有可能造成設(shè)備損壞和材料浪費(fèi)，由現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人____采取措施立即治理。（二）安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理責(zé)任體系1.崗位責(zé)任：崗位對(duì)現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有預(yù)控自主保安主體責(zé)任。要通過(guò)參加教育培訓(xùn)和自主學(xué)習(xí)，熟練掌握本崗位的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容及辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)的方法、步驟及手段。上崗作業(yè)前必須攜帶“一卡一表”（即：從業(yè)人員崗位風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)卡和現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表），并認(rèn)真按照“一卡一表”逐項(xiàng)核查作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)及周?chē)h(huán)境，將各種風(fēng)險(xiǎn)及管控方法、治理措施、注意事項(xiàng)等落實(shí)到作業(yè)過(guò)程中，對(duì)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)隨著動(dòng)態(tài)變化出現(xiàn)的突發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)、隱患或問(wèn)題，及時(shí)登記在《安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表》上，要引起高度警覺(jué)，及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施，做到事故防控、風(fēng)險(xiǎn)可控、行為在控。2.班組責(zé)任。班組對(duì)現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有自主過(guò)程管控主體責(zé)任。要將崗位風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)內(nèi)容融入到“手指口述”安全確認(rèn)、班組長(zhǎng)和重點(diǎn)崗位的崗前承諾、崗中自律、安全誠(chéng)信等管理機(jī)制中；認(rèn)真對(duì)照《崗位安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)卡》將班前預(yù)知、班中預(yù)控、班后預(yù)教等責(zé)任落實(shí)到位。在班組內(nèi)培育形成“我的轄區(qū)我負(fù)責(zé)、我的安全我負(fù)責(zé)、我的失誤我買(mǎi)單”的安全責(zé)任理念；要建立對(duì)各崗位風(fēng)險(xiǎn)管控班前巡查確認(rèn)、班中檢查提醒、班后總結(jié)講評(píng)情況的考評(píng)機(jī)制，并與當(dāng)班崗位工分、個(gè)人收入緊密掛鉤，促進(jìn)員工規(guī)范化操作、自覺(jué)抵制“三違”行為，形成“自覺(jué)+制約”的管理模式。3.區(qū)隊(duì)干部責(zé)任。對(duì)區(qū)隊(duì)轄區(qū)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有現(xiàn)場(chǎng)自治管控主體責(zé)任。要將崗位風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)內(nèi)容有機(jī)的結(jié)合到“一日一題、一周一案例、____月一考核”等安全教育培訓(xùn)制度中，使各崗位都能熟練掌握風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容及管控措施；要將班前巡查確認(rèn)、班中檢查督促、班后總結(jié)講評(píng)等責(zé)任落實(shí)到位；要堅(jiān)持對(duì)作業(yè)人員掌握崗位風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)內(nèi)容的情況，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)考核；要建立對(duì)各崗位風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)估和管控措施落實(shí)的考核評(píng)定機(jī)制，與當(dāng)班工分、月度收入緊密掛鉤。六、強(qiáng)化安全預(yù)控考核崗位風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控的考核機(jī)制原則上分“三個(gè)層面”，即。區(qū)隊(duì)長(zhǎng)考核區(qū)隊(duì)干部，跟班隊(duì)長(zhǎng)考核班組、班組考核崗位。實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控考核與工資掛鉤，形成逐級(jí)抓落實(shí)、抓考核，全員全系統(tǒng)全過(guò)程全方位無(wú)死角無(wú)盲點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控考核體系。1.考核方法（1）班組對(duì)崗位的考核，有班長(zhǎng)具體____實(shí)施。必須嚴(yán)格按照將安全管理和分析預(yù)控的責(zé)任逐級(jí)分解，落實(shí)到每個(gè)環(huán)節(jié)、每個(gè)崗位、每個(gè)人，切實(shí)達(dá)到全員自主復(fù)習(xí)應(yīng)考和超前安全預(yù)控管理的要求。若班組一人次未達(dá)標(biāo)扣本人____分。（2）包隊(duì)跟班隊(duì)長(zhǎng)考核班組，有____名員工考核不及格的，扣當(dāng)月班組安全考核總分____分。（3）隊(duì)長(zhǎng)考核隊(duì)干，對(duì)不合格者，扣當(dāng)月干部考核總分____分。2、實(shí)施要求（1）各班組必須積極貫徹執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控的實(shí)施工作，認(rèn)真____制定本班組風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控考核制度，保證每個(gè)職工能熟記本崗位所存在的風(fēng)險(xiǎn)、操作程序、規(guī)程標(biāo)準(zhǔn)。（2）包班組隊(duì)長(zhǎng)負(fù)責(zé)所包班組貫徹實(shí)施工作的日常督導(dǎo)檢查考核。（3）技術(shù)員負(fù)責(zé)____對(duì)職工實(shí)施貫徹情況的考核工作，考試成績(jī)____分為及格，對(duì)不及格的暫不安排工作，經(jīng)培訓(xùn)學(xué)習(xí)考核合格后方可上崗操作。（4）隊(duì)長(zhǎng)負(fù)責(zé)____對(duì)全隊(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控體系的貫徹實(shí)施情況進(jìn)行每月一次檢查考核。要求職工能熟記會(huì)背誦，否則不得上崗。3、考核辦法（1）凡在礦崗位安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控實(shí)施月度考核評(píng)比中被評(píng)為優(yōu)秀的，本月獎(jiǎng)勵(lì)____分；被評(píng)為最差的一名，處罰____分。（2）凡在公司（局）考核中獲得優(yōu)秀者，獎(jiǎng)勵(lì)____分，不及格者扣____分。（3）每月在隊(duì)長(zhǎng)考核時(shí)，一人不及格處罰包隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)與班組長(zhǎng)各____分。凡被抽考達(dá)標(biāo)者，每人獎(jiǎng)勵(lì)____分（包括跟班隊(duì)長(zhǎng)和班長(zhǎng)）。（4）對(duì)崗位安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控考核落實(shí)不到位，包班隊(duì)長(zhǎng)及班長(zhǎng)每次處罰____分。（5）發(fā)現(xiàn)職工為進(jìn)行安全預(yù)控管理的，一次對(duì)本人及當(dāng)班班長(zhǎng)各處罰____分。（6）對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)安全預(yù)控評(píng)估表與實(shí)際崗位不相符或能虛作假的，一次處罰____分。（7）發(fā)現(xiàn)職工未攜帶安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)卡和評(píng)估表的，一次各處罰____分。（8）發(fā)現(xiàn)職工評(píng)估不到位、責(zé)任人在評(píng)估表上代簽字，每次處罰____分。（9）若發(fā)現(xiàn)評(píng)估表填寫(xiě)不規(guī)范，每處處罰____分。（10）若跟班隊(duì)長(zhǎng)入井未攜帶崗位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表和提問(wèn)卡的，每次處罰____分；少提問(wèn)一人次的，處罰____分；弄虛作假的，處罰____分。（11）作業(yè)人員每班對(duì)本崗位進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控評(píng)估，并形成每月崗位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，對(duì)未完成的，處罰責(zé)任人____分。（12）崗位風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控考試中對(duì)考試成績(jī)差的處罰____分，優(yōu)秀的獎(jiǎng)勵(lì)____分。崗位安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控體系實(shí)施的獎(jiǎng)懲考核由隊(duì)長(zhǎng)牽頭____實(shí)施，考核結(jié)果每月兌現(xiàn)一次，隨工資一并發(fā)放。七、工作要求（一）提高認(rèn)識(shí)，高度重視。各單位、各部門(mén)、各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)要清醒認(rèn)識(shí)建立安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系是一項(xiàng)系統(tǒng)性、綜合性、長(zhǎng)期性的基礎(chǔ)工程，是提高全企業(yè)本質(zhì)安全保障能力的創(chuàng)新舉措。要認(rèn)真貫徹落實(shí)上級(jí)和公司關(guān)于建立安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的具體要求，并結(jié)合各自實(shí)際，制定具有針對(duì)性和可操作性的實(shí)施措施和考核方案，對(duì)“兩卡、一表、一機(jī)制”的建立健全及運(yùn)行做出更加系統(tǒng)、具體、詳細(xì)的規(guī)定。（二）強(qiáng)化培訓(xùn)，廣泛宣傳。保證作業(yè)人員能夠熟練掌握風(fēng)險(xiǎn)源的內(nèi)容是決定崗位風(fēng)險(xiǎn)能否得到及時(shí)有效扼制、控制、抑制的關(guān)鍵。各單位要充分發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，熟練掌握安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的本質(zhì)要義，創(chuàng)造性地開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系培訓(xùn)工作，重在提煉、歸納、總結(jié)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系運(yùn)行過(guò)程中重點(diǎn)環(huán)節(jié)的培訓(xùn)上做文章。各基層單位在日常培訓(xùn)中要將風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的內(nèi)容有機(jī)地融入到班前（后）會(huì)、“一日一題”、安全學(xué)習(xí)日等行之有效的安全教育培訓(xùn)體系中，形成崗位風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控培訓(xùn)的制度化、規(guī)范化、常態(tài)化，并建立定期考評(píng)機(jī)制。各級(jí)宣傳部門(mén)要加大安崗位全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系建設(shè)的宣傳力度，充分發(fā)揮輿論引導(dǎo)作用，開(kāi)辟經(jīng)驗(yàn)類(lèi)、訪談?lì)惖葘?zhuān)題（專(zhuān)欄），以點(diǎn)帶面、全面推進(jìn)，達(dá)到人人知曉、全員參與、齊抓共管保安全、筑防線、爭(zhēng)主動(dòng)、創(chuàng)佳績(jī)的氛圍和效果。（三）激勵(lì)為主，推動(dòng)達(dá)標(biāo)。要牢固樹(shù)立“所有意外均可避免，所有危險(xiǎn)均可控制”的信念，各區(qū)隊(duì)班組應(yīng)圍繞風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控內(nèi)容，以人的不安全行為管控為重點(diǎn)，結(jié)合班組員工實(shí)際，從計(jì)劃、執(zhí)行、檢查、行動(dòng)入手，對(duì)操作程序、隱患辨識(shí)、控制措施、安全確認(rèn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、行為控制各環(huán)節(jié)逐項(xiàng)講解，使員工加深理解記憶，不強(qiáng)求死記硬背。對(duì)文化水平偏低、理解能力較差的員工，以激勵(lì)為主，以提問(wèn)促學(xué)，以描述促記，達(dá)到崗位應(yīng)知應(yīng)會(huì)入腦入心，融匯貫通，夯實(shí)基本功。完善激勵(lì)機(jī)制，讓人人參與崗位達(dá)標(biāo)考核，人人掌握風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控內(nèi)容，實(shí)現(xiàn)班組人人動(dòng)態(tài)達(dá)標(biāo)。（四）突出實(shí)用，務(wù)求實(shí)效。要以創(chuàng)新的思維、科學(xué)的態(tài)度、務(wù)實(shí)的精神抓好安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理。要本著簡(jiǎn)捷、有效、易懂、易記、實(shí)在、實(shí)用的原則，完善“兩卡、一表、一機(jī)制”，抓實(shí)風(fēng)險(xiǎn)源的辨識(shí)工作，找出與“人、機(jī)、環(huán)、管”相關(guān)的不安全因素，進(jìn)行科學(xué)評(píng)估、確定危險(xiǎn)等級(jí)、制定管理標(biāo)準(zhǔn)、落實(shí)管控措施、明確管理責(zé)任、嚴(yán)抓過(guò)程管控到位，真正讓每一名員工熟練掌控本崗位存在或應(yīng)____的風(fēng)險(xiǎn)，做到時(shí)刻保持高度警惕，自主防范事故風(fēng)險(xiǎn)。各單位、各部門(mén)、各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)都要從礦井設(shè)計(jì)、建設(shè)、生產(chǎn)直到報(bào)廢的全過(guò)程，將安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果體現(xiàn)在各階段，將辨識(shí)確認(rèn)的危險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)做為搞好安全管理的重要內(nèi)容，嚴(yán)格落實(shí)自身涉及的危險(xiǎn)源管控措施，做到全員、全過(guò)程、全方位、各環(huán)節(jié)不留缺陷，使危險(xiǎn)源始終處于受控狀態(tài)，逐級(jí)抓好監(jiān)督治理，及時(shí)消除事故隱患。要提升“風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)”和“管控層級(jí)”，凡因責(zé)任不明確、措施不得力、管控不到位、工作不落實(shí)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)增大的，對(duì)相關(guān)責(zé)任單位、部門(mén)及責(zé)任人予以追究處理。班組風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估考核激勵(lì)機(jī)制根據(jù)臨汾市煤炭工業(yè)局【____】____號(hào)《臨汾市煤礦崗位風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理辦法》文件要求，結(jié)合我項(xiàng)目部實(shí)際，特制定此班組風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估考核激勵(lì)機(jī)制：一、指導(dǎo)思想班組對(duì)現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有過(guò)程自主管控主體責(zé)任。要將崗位風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的內(nèi)容融入到“手指口述”安全確認(rèn)、班組長(zhǎng)和重點(diǎn)崗位的崗前安全承諾、崗中自律、安全誠(chéng)信管理等機(jī)制中。要認(rèn)真對(duì)照《崗位安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)卡》將班前預(yù)知、班中預(yù)控、班后總結(jié)講評(píng)等責(zé)任落實(shí)到位。在班組內(nèi)培育形成“我的轄區(qū)我負(fù)責(zé)、我的安全我負(fù)責(zé)、我的失誤我買(mǎi)單”的安全責(zé)任理念；現(xiàn)建立對(duì)各崗位風(fēng)險(xiǎn)管控班前巡查確認(rèn)、班中檢查提醒、班后總結(jié)講評(píng)情況的考核評(píng)定機(jī)制，并與當(dāng)班崗位工分、個(gè)人收入掛鉤，促進(jìn)員工規(guī)范操作，自覺(jué)抵制“三違”行為，形成“自覺(jué)+制約”的管理模式。二、加強(qiáng)____領(lǐng)導(dǎo)。為加強(qiáng)對(duì)班組風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控考核工作的領(lǐng)導(dǎo)，成立班組風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控考核領(lǐng)導(dǎo)小組：組長(zhǎng)：各區(qū)隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)副組長(zhǎng)：區(qū)隊(duì)副隊(duì)長(zhǎng)成員：各班班長(zhǎng)三、區(qū)隊(duì)對(duì)班組風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控考核辦法。班組與班組進(jìn)行對(duì)標(biāo)。在班組性質(zhì)、人員多少等基本相同的班組中開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控對(duì)標(biāo)考核。班組人員較少的可直接進(jìn)行個(gè)人對(duì)標(biāo)。區(qū)隊(duì)每月對(duì)各班組開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控實(shí)施的情況進(jìn)行考核，根據(jù)考核細(xì)則規(guī)定對(duì)班組總分實(shí)行百分比扣分。月底按逐日扣分百分比累計(jì)扣分。以各班組平均分高低排名給予獎(jiǎng)勵(lì)。第一名獎(jiǎng)勵(lì)____元，第二名獎(jiǎng)勵(lì)____元，第三名不予獎(jiǎng)勵(lì)和處罰，第四名處罰____元，第五名處罰____元。四、個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控處罰辦法。為確保礦井安全生產(chǎn)秩序，認(rèn)真執(zhí)行個(gè)人安全行為規(guī)范的要求，對(duì)違犯我項(xiàng)目部個(gè)體行為規(guī)范要求的，視情節(jié)輕重給予100—____元罰款，直至吊銷(xiāo)“入井資格證”。1、凡入井人員必須佩帶自救器、安全帽，礦燈和穿工作服、水靴，否則處罰____分，凡班前酗酒者，不得安排入井。2、凡出、入井人員不遵守入井制度者，處罰____分；3、采煤工作面超前、端頭支護(hù)數(shù)量不夠，每缺一根，處罰____分；4、凡開(kāi)工前不進(jìn)行四位一體檢查，處罰監(jiān)督人員和責(zé)任人____分；5、隨意閉鎖沿途皮帶急停裝臵，處罰____分;6、隨意開(kāi)、停沿途設(shè)備，處罰____分;7、盜竊井下電纜、配件、材料，處罰____分;8、井下躺、臥、睡覺(jué)，處罰____分;9、對(duì)隱患問(wèn)題未按時(shí)間完成任務(wù)的責(zé)任者，處罰____分∕條；10、攜帶煙草、明火下井，停工學(xué)習(xí)；11、未安規(guī)定執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控者，處罰____分。12、未隨身攜帶《崗位安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表》，處罰____分；13、對(duì)工作區(qū)域的安全風(fēng)險(xiǎn)未進(jìn)行評(píng)估或者發(fā)現(xiàn)問(wèn)題未及時(shí)處理者，處罰____分；14、未熟練的掌握《崗位安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估卡》上的內(nèi)容者，處罰____分；五、崗位風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控獎(jiǎng)勵(lì)辦法1、嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控者，獎(jiǎng)勵(lì)____分；2、對(duì)工作區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并及時(shí)處理者，獎(jiǎng)勵(lì)____分；3、對(duì)隱患問(wèn)題，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成者，獎(jiǎng)勵(lì)____分；4、按規(guī)定填寫(xiě)《崗位風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控評(píng)估表》者，每人每次獎(jiǎng)勵(lì)____分；5、嚴(yán)格執(zhí)行“三三整理”者，獎(jiǎng)勵(lì)____分；崗位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估考核制度為了進(jìn)一步加強(qiáng)各崗位工的安全防范意識(shí)，嚴(yán)格控制在生產(chǎn)過(guò)程中可能出現(xiàn)的不安全事項(xiàng)和不確定因素，旨在促使各崗位工種對(duì)崗位操作的安全預(yù)想和安全辨識(shí)能力，以最大限度的控制安全風(fēng)險(xiǎn)操作，為生產(chǎn)提供可靠安全作業(yè)前奏與保障，特建立本制度。一、崗位安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控考核內(nèi)容1、掌握本崗位操作工序；2、上崗隨身攜帶風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)卡，熟悉本崗位風(fēng)險(xiǎn)因素，作業(yè)前首先進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與崗位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；3、正確劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；4、按操作規(guī)程規(guī)定工序正確操作；5、按工種和崗位準(zhǔn)備必要的生產(chǎn)工具、設(shè)施、儀器儀表、記錄等，并按規(guī)定佩戴使用防護(hù)用品；6、熟悉掌握本崗位操作標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)參數(shù)、設(shè)備性能、原理及狀態(tài)；7、掌握本崗位風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施；8、按精細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)完善作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境；9、按各自崗位風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控校準(zhǔn)嚴(yán)格考核；10、每月每個(gè)員工對(duì)崗位進(jìn)行綜合評(píng)估總結(jié)，班長(zhǎng)對(duì)員工風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控綜合報(bào)告審簽并歸檔。二、崗位安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控要求1、各崗位人員必須嚴(yán)格執(zhí)行崗位安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控。2、各崗位人員必須安規(guī)定填寫(xiě)崗位安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控考核表。3、發(fā)現(xiàn)隱患要立即處理。三、崗位安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分級(jí)根據(jù)崗位安全風(fēng)險(xiǎn)的操作難易、風(fēng)險(xiǎn)高低等內(nèi)容進(jìn)行崗位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估并劃分為“三個(gè)”級(jí)別：一級(jí)（a）為重大風(fēng)險(xiǎn)，一旦發(fā)生事故可能造成人員嚴(yán)重傷害或重大財(cái)產(chǎn)損失，必須由單位主要負(fù)責(zé)人____制定控制措施立即治理。二級(jí)（b）為一般風(fēng)險(xiǎn)，即發(fā)生事故可能對(duì)人身安全構(gòu)成嚴(yán)重威脅或?qū)е螺^大財(cái)產(chǎn)損失，由單位分管領(lǐng)導(dǎo)____采取措施立即治理。三級(jí)（c）為輕微風(fēng)險(xiǎn)，即發(fā)生事故不會(huì)對(duì)人身造成傷害，但有可能造成設(shè)備損壞和材料浪費(fèi)，由現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人____采取措施立即治理。四、崗位職責(zé)崗位對(duì)現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有預(yù)控自主保安主體責(zé)任。煤礦崗位風(fēng)險(xiǎn)管理制度范文（三）打眼工存在風(fēng)險(xiǎn)：鉆眼準(zhǔn)備：1、頂幫掉渣傷害2、滑倒摔傷3、接頭脫落傷人鉆眼：1、頂幫掉渣傷害2、釬子卷衣服傷人3、機(jī)具傾倒斷釬子傷人4、釬子滑落傷人鋪網(wǎng)____錨索錨桿：1、吹眼時(shí)煤巖粉傷人2、卷衣服傷人3、機(jī)具傾倒斷釬子傷人4、釬子滑落傷人回收工具：1、高壓水傷人2、滑到傷人耙矸機(jī)司機(jī)存在風(fēng)險(xiǎn)：固定安全檢查：1、機(jī)身下滑傷人2、鋼絲繩扎人3、誤啟動(dòng)傷人4、工具誤傷人裝巖：1、笆斗傷人2、矸石滾落傷人3、機(jī)身下滑傷人4、機(jī)身傾斜傷人5、鋼絲繩傷人移機(jī)：1、機(jī)身下滑傷人2、機(jī)身傾斜傷人釘?shù)拦ご嬖陲L(fēng)險(xiǎn)：運(yùn)道：1、滑倒摔傷2、軌道碰傷、砸傷鋪道：1、工具誤傷人2、釘?shù)罆r(shí)，道釘飛起傷人清理：1、工具誤傷人、渣塊傷人2、罐碰傷、擠傷噴漿工存在風(fēng)險(xiǎn)：拌混凝土料：1、水泥____眼睛2、吸入粉塵3、鐵锨傷人沖洗巖面：1、壓風(fēng)傷人2、頂幫掉渣傷人噴射混凝土：1、回彈料及粉塵濺入眼睛2、吸入粉塵小絞車(chē)司機(jī)存在風(fēng)險(xiǎn)：接班安全確認(rèn)：1、摔傷、碰傷。2、機(jī)械傷害。3、電傷害。4、頂幫傷害。啟動(dòng)。1、碰傷。2、礦車(chē)傷人。3、鋼絲繩傷害。4、掉渣傷害。運(yùn)轉(zhuǎn)。1、碰傷。2、礦車(chē)傷人。3、鋼絲繩傷害。4、掉渣傷害。停泵。1、摔傷、碰傷。2、電擊傷害。3、磕腳碰手。小絞車(chē)把鉤工（信號(hào)工）存在風(fēng)險(xiǎn)：接班安全檢查確認(rèn)：1、頂板傷害。2、碰傷、摔傷。3、信號(hào)故障。4、電傷害。絞車(chē)試運(yùn)轉(zhuǎn)。1、碰傷。2、繩傷害。3、跑車(chē)傷害。4、掉渣傷害。正常運(yùn)轉(zhuǎn)。1、摔傷。2、掉道傷人。3、頂幫傷害。4、工具傷害。停車(chē)。1、碰傷、摔傷。2、掉渣傷害3、電擊傷害。機(jī)電工存在風(fēng)險(xiǎn)：安全確認(rèn)：1、掉渣傷人2、設(shè)備傷人停電：1、電擊2、摔傷開(kāi)蓋：1、外殼砸傷人2、電擊傷人驗(yàn)放電：1、未斷電傷人2、未放電傷人3、工具傷人檢修：1、電火花引爆2、電擊傷人3、工具傷人試運(yùn)轉(zhuǎn)：1、設(shè)備傷人搬運(yùn)：1、工具傷人。2、設(shè)備碰傷收工：1、工具傷害2、設(shè)備傷害風(fēng)筒工存在風(fēng)險(xiǎn)：拆除風(fēng)筒：1、片幫掉渣傷人2、登高作業(yè)摔傷3、來(lái)往車(chē)輛運(yùn)輸傷人____管路：1、片幫掉渣傷人2、登高作業(yè)摔傷3、來(lái)往車(chē)輛運(yùn)輸傷人4、管路砸人電瓶車(chē)司機(jī)存在風(fēng)險(xiǎn)：準(zhǔn)備工作：1、機(jī)車(chē)追尾掉道傷人機(jī)車(chē)運(yùn)行：1、機(jī)車(chē)或礦車(chē)掉道運(yùn)送人員：1、掉道翻車(chē)、傷人2、車(chē)內(nèi)碰傷運(yùn)送特種物料：1、四超車(chē)輛翻車(chē)復(fù)軌：1、工具損壞傷人2、車(chē)輛反轉(zhuǎn)傷人后運(yùn)工存在風(fēng)險(xiǎn)：安全確認(rèn)：1、頂幫掉渣傷害推車(chē)運(yùn)行：1、碰傷2、.撞傷人3、手指被渣塊砸傷過(guò)風(fēng)門(mén)：1、撞傷2、擠傷3、.風(fēng)流短路停車(chē)：1、手指擠傷裝運(yùn)卸料工存在風(fēng)險(xiǎn)：準(zhǔn)備工作：1、頂幫掉渣傷害裝料：1、物料碰傷。2、.跑罐。固定：1、手指擠傷。煤礦崗位風(fēng)險(xiǎn)管理制度范文（四）第一章總則為建立有效的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體制和機(jī)制，提高風(fēng)險(xiǎn)防范與管理水平，保障____能投威信煤炭有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)和持續(xù)發(fā)展，根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我礦實(shí)際，制定本制度。一、本制度中所稱(chēng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理，是指圍繞戰(zhàn)略目標(biāo)，通過(guò)在管理的各環(huán)節(jié)和經(jīng)營(yíng)過(guò)程中執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程，培育良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化，建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，為實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)提供保證的過(guò)程和方法。風(fēng)險(xiǎn)是指在經(jīng)營(yíng)發(fā)展過(guò)程中，各種不確定性對(duì)實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響。二、全面風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是確保公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)健康進(jìn)行，規(guī)避和減少風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失，保證戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。第五條全面風(fēng)險(xiǎn)管理遵循以下原則：（一）戰(zhàn)略導(dǎo)向原則：以公司發(fā)展戰(zhàn)略為導(dǎo)向，從戰(zhàn)略目標(biāo)出發(fā)，為實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)服務(wù)；（二）重要性原則：風(fēng)險(xiǎn)管理工作的重點(diǎn)是評(píng)估并管理對(duì)煤炭公司發(fā)展有重大影響的風(fēng)險(xiǎn)；（三）實(shí)際需求原則：反映煤炭公司目前的風(fēng)險(xiǎn)狀況，滿(mǎn)足業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)管理的需要；（四）防范控制原則。把風(fēng)險(xiǎn)管理向業(yè)務(wù)工作的前端推1進(jìn)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)的事前防范和統(tǒng)籌管理。第二章全面風(fēng)險(xiǎn)管理的____體系為保證公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的順利開(kāi)展，進(jìn)一步建立和完善全面風(fēng)險(xiǎn)管理的____體系，成立全面風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室，確定風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門(mén)及其職責(zé)。一、董事會(huì)董事會(huì)是公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最高決策機(jī)構(gòu)，在全面風(fēng)險(xiǎn)管理方面主要履行以下職責(zé)：（一）確定風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度。（二）審批風(fēng)險(xiǎn)管理策略報(bào)告和重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案。（三）了解和掌握企業(yè)面臨的各項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)及其風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀，做出有效控制風(fēng)險(xiǎn)的決策。（四）審批重大決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。（五）審批全面風(fēng)險(xiǎn)管理年度工作報(bào)告。（六）審批風(fēng)險(xiǎn)管理____及其職責(zé)方案。（七）審批內(nèi)部審計(jì)部門(mén)提交的風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督評(píng)價(jià)報(bào)告。（八）審批風(fēng)險(xiǎn)管理政策和制度。（九）指導(dǎo)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理文化的培育。（十）決定風(fēng)險(xiǎn)管理其他重大事項(xiàng)。二、全面風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)（一）成立全面風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)小組主任：董事長(zhǎng)2副主任。總經(jīng)理。成員：黨委書(shū)記、副總經(jīng)理、總工程師（二）風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)職責(zé)：1.提交全面風(fēng)險(xiǎn)管理年度報(bào)告。2.審議風(fēng)險(xiǎn)管理策略和重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案。3.審議重大決策、重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制，以及重大決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。4.審議內(nèi)部審計(jì)部門(mén)或聘請(qǐng)的外部中介機(jī)構(gòu)提交的風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督評(píng)價(jià)審計(jì)報(bào)告。5.審議風(fēng)險(xiǎn)管理____及其職責(zé)方案。6.研究提出全面風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督評(píng)價(jià)體系、相關(guān)制度。7.辦理董事會(huì)授權(quán)的有關(guān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的其他事項(xiàng)。8.風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)應(yīng)定期召開(kāi)會(huì)議。當(dāng)重大風(fēng)險(xiǎn)或重大風(fēng)險(xiǎn)管理事項(xiàng)發(fā)生時(shí)應(yīng)召開(kāi)專(zhuān)項(xiàng)會(huì)議。三、全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室（一）成立全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室主任：總經(jīng)理副主任：黨委書(shū)記、副總經(jīng)理、總工程師成員：各專(zhuān)業(yè)副總工、各部室及區(qū)隊(duì)負(fù)責(zé)人風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室設(shè)在紀(jì)檢監(jiān)察室。（二）全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室職責(zé)1.研究提出全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)告。2.研究提出跨職能部門(mén)的重大決策、重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制。33.研究提出跨職能部門(mén)的重大決策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。4.研究提出風(fēng)險(xiǎn)管理策略和跨職能部門(mén)的重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案，并負(fù)責(zé)該方案的____實(shí)施和對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)的日常監(jiān)控。5.負(fù)責(zé)對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理有效性評(píng)估，研究提出全面風(fēng)險(xiǎn)管理的改進(jìn)方案。6.負(fù)責(zé)____建立風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)。7.負(fù)責(zé)____協(xié)調(diào)全面風(fēng)險(xiǎn)管理日常工作。8.負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督有關(guān)職能部門(mén)開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作。9.辦理風(fēng)險(xiǎn)管理其他有關(guān)工作。（三）其它職能部室其他職能部門(mén)及各業(yè)務(wù)單位在全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作中，接受風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室的____、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和監(jiān)督，并履行以下職責(zé)：1.執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理基本工作流程。2.研究提出本職能部門(mén)重大決策、重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制。3.研究提出本職能部門(mén)的重大決策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。4.做好本職能部門(mén)建立風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的工作。5.做好培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化的有關(guān)工作。6.建立健全本職能部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部控制系統(tǒng)。7.建立本職能部門(mén)內(nèi)部控制管理制度。8.辦理風(fēng)險(xiǎn)管理其他有關(guān)工作。第三章全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作流程一、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（一）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是根據(jù)公司內(nèi)外部環(huán)境的變化，對(duì)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)、分析以及評(píng)價(jià)。各單位應(yīng)定期分析所處的內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境，并對(duì)整體所面臨的重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。（二）各單位在日常工作中，應(yīng)持續(xù)的收集與本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的內(nèi)外部相關(guān)信息，包括歷史數(shù)據(jù)和未來(lái)預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)，并進(jìn)行整理和記錄。（三）紀(jì)檢監(jiān)察室應(yīng)對(duì)各單位報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行統(tǒng)一的篩選、提煉和規(guī)范管理，補(bǔ)充風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)。通過(guò)專(zhuān)業(yè)分析和判斷，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示，____相關(guān)部門(mén)制定具體應(yīng)對(duì)方案。（四）紀(jì)檢監(jiān)察室每年____開(kāi)展一次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，負(fù)責(zé)從風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)中整理重大風(fēng)險(xiǎn)事件列表，制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，并根據(jù)事件的來(lái)源、影響范圍、管理需要等確定參與評(píng)估的范圍。通過(guò)對(duì)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的綜合分析，形成評(píng)估結(jié)論，確定重大風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)總經(jīng)理審核后提交全面風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審議。（五）各單位根據(jù)自身的專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)評(píng)估出的重大風(fēng)險(xiǎn)出具意見(jiàn)，確定管理重點(diǎn)，落實(shí)管理責(zé)任；對(duì)需要協(xié)同管理的重大風(fēng)險(xiǎn)，研究制定解決方案。（六）重要業(yè)務(wù)活動(dòng)和重大決策（包括新項(xiàng)目評(píng)價(jià)、現(xiàn)有項(xiàng)目重大投資變更、投資年度計(jì)劃制定等）專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估由主管部門(mén)____開(kāi)展實(shí)施，紀(jì)檢監(jiān)察室____審議可行性研5究報(bào)告中有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的部分，出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)。評(píng)估意見(jiàn)由全面風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審議后提交董事會(huì)，為決策提供參考。二、風(fēng)險(xiǎn)管理策略的制定及實(shí)施（一）風(fēng)險(xiǎn)管理策略是指根據(jù)公司內(nèi)外部環(huán)境及發(fā)展戰(zhàn)略所確定的全面風(fēng)險(xiǎn)管理總體方針準(zhǔn)則，包括：風(fēng)險(xiǎn)偏好、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)及其警戒值、針對(duì)當(dāng)前重大風(fēng)險(xiǎn)的總體應(yīng)對(duì)策略（即風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)控制），以及風(fēng)險(xiǎn)管理資源的配置原則。（二）紀(jì)檢監(jiān)察室應(yīng)根據(jù)年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果和公司發(fā)展戰(zhàn)略，研究制定或調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)管理策略，經(jīng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審議后，提交董事會(huì)批準(zhǔn)。該項(xiàng)工作應(yīng)在每年____月底前完成。（三）各單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理策略，結(jié)合本專(zhuān)業(yè)當(dāng)年評(píng)估出的風(fēng)險(xiǎn)和年度工作計(jì)劃，制定或修訂具體的風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案，報(bào)紀(jì)檢監(jiān)察室備案。風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案應(yīng)包括具體風(fēng)險(xiǎn)的管理控制目標(biāo)、相關(guān)崗位的管理責(zé)任分工、針對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)的事前、事中、事后的具體應(yīng)對(duì)措施。（四）紀(jì)檢監(jiān)察室負(fù)責(zé)對(duì)各單位提出的具體風(fēng)險(xiǎn)解決方案進(jìn)行整理匯總，結(jié)合其專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗(yàn)和以往風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案的效果總結(jié)，提出補(bǔ)充或調(diào)整意見(jiàn)以及跨部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)建議，反饋給各單位，同時(shí)將重大風(fēng)險(xiǎn)解決方案作為年度風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的一部分，并提交全面風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審議。（五）總經(jīng)理負(fù)責(zé)____實(shí)施董事會(huì)審批通過(guò)的風(fēng)險(xiǎn)解決方案。各單位應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任落實(shí)到具體崗位或流程，并6制定可執(zhí)行的實(shí)施計(jì)劃。（六）紀(jì)檢監(jiān)察室應(yīng)定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理策略的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)承受度和重大風(fēng)險(xiǎn)解決方案的執(zhí)行情況，并將檢查結(jié)果納入風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效考核中。第三節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控報(bào)告及預(yù)警一、各單位應(yīng)對(duì)其管理的重大風(fēng)險(xiǎn)和相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)的日常監(jiān)控。開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控時(shí)需要對(duì)以下風(fēng)險(xiǎn)信息予以持續(xù)____：（一）關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的變化情況；（二）新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)或原有風(fēng)險(xiǎn)的重大變化；（三）既定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案的執(zhí)行情況及執(zhí)行效果。二、各單位應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控結(jié)果進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，包括風(fēng)險(xiǎn)變化的原因、潛在影響、變化趨勢(shì)以及對(duì)跨部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案的調(diào)整建議等，并將監(jiān)控及分析結(jié)果匯總提交紀(jì)檢監(jiān)察室。三、當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控分析結(jié)果中關(guān)鍵監(jiān)控指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值，各單位應(yīng)以書(shū)面形式向紀(jì)檢監(jiān)察室報(bào)告，并積極采取防范措施，將實(shí)施結(jié)果及時(shí)提交紀(jì)檢監(jiān)察室。四、紀(jì)檢監(jiān)察室根據(jù)所各單位提交的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控分析報(bào)告，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行匯總分析和評(píng)價(jià)，包括年度重大風(fēng)險(xiǎn)的變化和應(yīng)對(duì)情況、風(fēng)險(xiǎn)承受度的執(zhí)行情況、風(fēng)險(xiǎn)排序的變化情況等，并將以上信息歸入風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)存檔。同時(shí)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的重大變化提出跨部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)建議。五、紀(jì)檢監(jiān)察室根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控信息，編制《風(fēng)險(xiǎn)管理年____度報(bào)告》，提交全面風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)進(jìn)行審議。六、董事會(huì)審批《風(fēng)險(xiǎn)管理年度報(bào)告》，及時(shí)了解公司風(fēng)險(xiǎn)情況。對(duì)于報(bào)告中涉及的重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略調(diào)整方案、風(fēng)險(xiǎn)承受度調(diào)整方案和其他需要決策的重大事項(xiàng)，召開(kāi)會(huì)議進(jìn)行審批。第四節(jié)突發(fā)重大風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)對(duì)一、各單位在日常風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控中，如發(fā)生重大____，按應(yīng)急預(yù)案采取相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，并及時(shí)向紀(jì)檢監(jiān)察室和相關(guān)的業(yè)務(wù)管理部門(mén)報(bào)告。二、紀(jì)檢監(jiān)察室在接到其他單位突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告后，應(yīng)及時(shí)____評(píng)價(jià)____的影響，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案。對(duì)可能造成重大影響的風(fēng)險(xiǎn)，以及需要跨部門(mén)協(xié)作應(yīng)對(duì)的重大事項(xiàng)，風(fēng)險(xiǎn)管理分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)召開(kāi)緊急會(huì)議，共同討論完善風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，由總經(jīng)理審批后____實(shí)施，并提交董事會(huì)備案。三、紀(jì)檢監(jiān)察室負(fù)責(zé)對(duì)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件及其處理過(guò)程的相關(guān)信息進(jìn)行歸檔，____相關(guān)企業(yè)制定完善類(lèi)似風(fēng)險(xiǎn)事件的應(yīng)急預(yù)案。重大風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急預(yù)案經(jīng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審議、董事會(huì)審批后執(zhí)行。第四章風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與考核一、風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與考核是指對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的效果和效率進(jìn)行持續(xù)監(jiān)督與考核評(píng)價(jià)，包括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作執(zhí)行情況進(jìn)行定期檢查，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作任務(wù)的完成情況進(jìn)行考核，并根據(jù)監(jiān)督或考核的結(jié)果，對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理