海外并購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理

海外并購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理合同編號(hào)：__________合同各方當(dāng)事人：甲方：乙方：鑒于：3.甲方擬對(duì)乙方進(jìn)行收購(gòu)，以實(shí)現(xiàn)對(duì)乙方資產(chǎn)的控制和運(yùn)營(yíng)；4.為了確保本次收購(gòu)的順利進(jìn)行，甲乙雙方同意共同制定本風(fēng)險(xiǎn)管理合同，以規(guī)范雙方在收購(gòu)過(guò)程中的權(quán)利義務(wù)?；谏鲜銮闆r，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一章定義與術(shù)語(yǔ)解釋1.1本合同下列術(shù)語(yǔ)的含義如下：（1）收購(gòu)：指甲方通過(guò)購(gòu)買乙方全部或部分股權(quán)，或通過(guò)其他方式獲得乙方資產(chǎn)的控制權(quán)；（2）收購(gòu)價(jià)格：指甲方按照本合同約定，向乙方支付的購(gòu)買股權(quán)或資產(chǎn)的價(jià)格；（3）交割日：指本合同約定的股權(quán)或資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓完成的日期；（4）陳述與保證：指甲方和乙方在簽署本合同時(shí)，對(duì)合同所述事實(shí)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性所作的聲明；（5）違約責(zé)任：指一方不履行本合同約定的義務(wù)，導(dǎo)致合同無(wú)法履行或者造成對(duì)方損失，應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。1.2本合同附件為重要組成部分，與合同具有同等法律效力。第二章收購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理2.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估（1）甲乙雙方應(yīng)共同對(duì)收購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行充分調(diào)查，識(shí)別可能導(dǎo)致收購(gòu)失敗或收購(gòu)后運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的因素，并對(duì)其進(jìn)行評(píng)估；（2）甲乙雙方應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。2.2風(fēng)險(xiǎn)防范與控制（1）甲乙雙方應(yīng)按照誠(chéng)實(shí)信用、公平公正的原則，履行合同約定的義務(wù)，確保收購(gòu)過(guò)程的順利進(jìn)行；（2）甲乙雙方應(yīng)共同建立風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，包括但不限于信息披露、財(cái)務(wù)審計(jì)、法律盡職調(diào)查等；（3）甲乙雙方在收購(gòu)過(guò)程中，應(yīng)遵循相關(guān)法律法規(guī)，確保收購(gòu)行為合法合規(guī)。2.3風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)與補(bǔ)償（1）因不可抗力等原因?qū)е率召?gòu)失敗或收購(gòu)后運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)合同約定和實(shí)際情況，分擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)；（2）一方違反本合同約定，導(dǎo)致合同無(wú)法履行或者造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任；（3）甲乙雙方同意，在收購(gòu)?fù)瓿珊?，如因收?gòu)時(shí)評(píng)估的資產(chǎn)價(jià)值與實(shí)際價(jià)值存在重大差異，導(dǎo)致一方遭受損失的，可按照本合同約定向?qū)Ψ揭笱a(bǔ)償。第三章違約責(zé)任3.1甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格履行本合同約定的義務(wù)，如一方違反本合同，導(dǎo)致合同無(wú)法履行或者造成對(duì)方損失，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任；3.2甲乙雙方同意，違約責(zé)任的具體賠償金額和方式，按照本合同約定和實(shí)際情況予以確定。第四章?tīng)?zhēng)議解決4.1甲乙雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；4.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第五章其他約定5.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為_(kāi)___年；5.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份；5.3本合同未盡事宜，可由甲乙雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力；5.4本合同附件包括：收購(gòu)目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)報(bào)表、法律盡職調(diào)查報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告等。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽署日期：____年____月____日一、附件列表：1.收購(gòu)目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)報(bào)表2.法律盡職調(diào)查報(bào)告3.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告4.目標(biāo)公司的重要合同和協(xié)議5.目標(biāo)公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)文件6.目標(biāo)公司的經(jīng)營(yíng)許可和資質(zhì)證明7.目標(biāo)公司的股東名冊(cè)8.目標(biāo)公司的員工名冊(cè)和相關(guān)合同9.目標(biāo)公司的房產(chǎn)和設(shè)備清單10.其他與收購(gòu)相關(guān)的文件和資料二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按照合同約定支付收購(gòu)價(jià)格，或延遲支付收購(gòu)價(jià)格。2.乙方未按照合同約定提供真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的陳述與保證。3.甲方未按照合同約定完成收購(gòu)交割。4.乙方未按照合同約定履行其在收購(gòu)過(guò)程中的義務(wù)。5.一方違反合同約定，導(dǎo)致合同無(wú)法履行或者造成對(duì)方損失。6.一方未履行信息披露、財(cái)務(wù)審計(jì)、法律盡職調(diào)查等風(fēng)險(xiǎn)防范與控制義務(wù)。7.其他本合同約定的違約行為。三、法律名詞及解釋：1.收購(gòu)：指甲方通過(guò)購(gòu)買乙方全部或部分股權(quán)，或通過(guò)其他方式獲得乙方資產(chǎn)的控制權(quán)。2.收購(gòu)價(jià)格：指甲方按照本合同約定，向乙方支付的購(gòu)買股權(quán)或資產(chǎn)的價(jià)格。3.交割日：指本合同約定的股權(quán)或資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓完成的日期。4.陳述與保證：指甲方和乙方在簽署本合同時(shí)，對(duì)合同所述事實(shí)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性所作的聲明。5.違約責(zé)任：指一方不履行本合同約定的義務(wù)，導(dǎo)致合同無(wú)法履行或者造成對(duì)方損失，應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。6.不可抗力：指無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法避免并且無(wú)法克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、社會(huì)事件等。7.補(bǔ)充協(xié)議：指甲乙雙方就本合同未盡事宜另行簽訂的協(xié)議，與本合同具有同等法律效力。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.收購(gòu)過(guò)程中信息披露不充分：要求甲方和乙方加強(qiáng)信息披露，確保雙方充分了解對(duì)方的情況。2.財(cái)務(wù)審計(jì)和法律盡職調(diào)查不徹底：聘請(qǐng)專業(yè)的審計(jì)和律師團(tuán)隊(duì)進(jìn)行審計(jì)和調(diào)查，確保收購(gòu)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)可控。3.收購(gòu)價(jià)格和支付方式存在爭(zhēng)議：明確收購(gòu)價(jià)格和支付方式，如有爭(zhēng)議可通過(guò)友好協(xié)商或法律途徑解決。4.交割日延遲：約定具體的交割日期，如有延遲應(yīng)協(xié)商解決，并根據(jù)延遲原因追究相應(yīng)責(zé)任。5.目標(biāo)公司經(jīng)營(yíng)狀況惡化：在收購(gòu)協(xié)議中設(shè)定相應(yīng)的保護(hù)措施，如業(yè)績(jī)承諾、違約責(zé)任等。6.目標(biāo)公司股權(quán)或資產(chǎn)存在糾紛：在收購(gòu)前解決股權(quán)或資產(chǎn)糾紛，確保收購(gòu)的順利進(jìn)行。7.其他未預(yù)見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)：根據(jù)實(shí)際情況，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施和解決方案。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.國(guó)內(nèi)企業(yè)收購(gòu)海外企業(yè)2.外資企業(yè)收購(gòu)國(guó)內(nèi)企業(yè)3.企業(yè)收購(gòu)關(guān)聯(lián)公司4.企業(yè)收購(gòu)非關(guān)聯(lián)公司5.股權(quán)收購(gòu)6.資產(chǎn)收