證券交易對(duì)賬審核制度

證券交易對(duì)賬審核制度合同編號(hào)：__________甲方：__________地址：__________聯(lián)系人：__________聯(lián)系電話：__________乙方：__________地址：__________聯(lián)系人：__________聯(lián)系電話：__________鑒于甲方為一家合法成立的證券公司，乙方為一家合法成立的金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，雙方為了更好地開展證券交易業(yè)務(wù)，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，經(jīng)友好協(xié)商，特訂立本合同，共同遵守。第一條合同標(biāo)的1.1本合同的標(biāo)的為證券交易對(duì)賬審核服務(wù)。1.2乙方應(yīng)按照甲方的要求，對(duì)甲方證券交易業(yè)務(wù)進(jìn)行對(duì)賬審核，確保甲方的證券交易業(yè)務(wù)合規(guī)、準(zhǔn)確、完整。第二條服務(wù)內(nèi)容2.1乙方應(yīng)對(duì)甲方的證券交易業(yè)務(wù)進(jìn)行日常對(duì)賬審核，包括但不限于交易記錄、資金流水、證券庫存等。2.4乙方應(yīng)對(duì)甲方的證券交易業(yè)務(wù)進(jìn)行定期現(xiàn)場(chǎng)審核，確保甲方的證券交易業(yè)務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。第三條服務(wù)期限3.1本合同的服務(wù)期限為____年，自____年__月__日起至____年__月__日止。3.2雙方如需延長服務(wù)期限，應(yīng)提前一個(gè)月書面通知對(duì)方，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。第四條服務(wù)費(fèi)用4.1乙方提供證券交易對(duì)賬審核服務(wù)的費(fèi)用為人民幣_(tái)___元整（大寫：人民幣_(tái)___元整），包括但不限于人員成本、差旅費(fèi)用等。4.2甲方應(yīng)按照本合同約定的服務(wù)費(fèi)用支付方式及時(shí)足額支付乙方服務(wù)費(fèi)用。4.3雙方可根據(jù)實(shí)際情況另行商定服務(wù)費(fèi)用的調(diào)整。第五條支付方式5.1甲方應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束后十五個(gè)工作日內(nèi)，按照乙方提供的發(fā)票金額支付服務(wù)費(fèi)用。5.2乙方應(yīng)在每個(gè)季度開始前向甲方提供季度服務(wù)費(fèi)用預(yù)估，甲方按照預(yù)估金額支付。5.3實(shí)際服務(wù)費(fèi)用與預(yù)估費(fèi)用有差異的，甲方應(yīng)在收到乙方提供的差異說明后十五個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)足差額。第六條保密條款6.1雙方在履行本合同過程中所獲悉的對(duì)方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。6.2保密期限自本合同簽訂之日起算，至合同終止或履行完畢之日止。6.3雙方違反本保密條款的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此遭受的損失。第七條違約責(zé)任7.1任何一方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同無法履行或造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。7.2雙方應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同的約定，妥善履行合同義務(wù)，確保證券交易對(duì)賬審核服務(wù)的質(zhì)量和效率。第八條爭(zhēng)議解決8.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。8.2雙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，及時(shí)解決爭(zhēng)議，確保證券交易業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行。第九條其他約定9.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。9.2本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，對(duì)雙方具有法律約束力。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________甲方代表（簽名）：__________乙方代表（簽名）：__________簽訂日期：____年__月__日一、附件列表：1.甲乙雙方的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件2.甲乙雙方的組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件3.甲乙雙方的稅務(wù)登記證復(fù)印件4.甲乙雙方的銀行開戶許可證復(fù)印件5.甲乙雙方的高管人員名單及身份證明復(fù)印件6.甲乙雙方的證券交易業(yè)務(wù)相關(guān)資質(zhì)證明復(fù)印件7.甲乙雙方簽訂的保密協(xié)議復(fù)印件8.甲乙雙方簽訂的服務(wù)費(fèi)用支付憑證復(fù)印件9.甲乙雙方簽訂的爭(zhēng)議解決協(xié)議復(fù)印件二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按照約定支付服務(wù)費(fèi)用的，構(gòu)成違約。2.甲方未按照約定提供業(yè)務(wù)資料的，構(gòu)成違約。3.乙方未按照約定時(shí)間提供對(duì)賬報(bào)告的，構(gòu)成違約。4.乙方未按照約定進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核的，構(gòu)成違約。5.雙方泄露對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息的，構(gòu)成違約。6.雙方未按照法律法規(guī)和本合同約定履行合同義務(wù)的，構(gòu)成違約。三、法律名詞及解釋：1.證券交易對(duì)賬審核服務(wù)：指乙方對(duì)甲方證券交易業(yè)務(wù)進(jìn)行日常對(duì)賬審核，確保甲方證券交易業(yè)務(wù)合規(guī)、準(zhǔn)確、完整的服務(wù)。2.違約：指合同雙方在履行合同過程中，未按照合同約定履行義務(wù)的行為。3.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益，具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。4.技術(shù)秘密：指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益，具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息。5.法律法規(guī)：指中華人民共和國的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、決定、命令等規(guī)范性文件。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方未按照約定支付服務(wù)費(fèi)用。解決辦法：乙方應(yīng)與甲方溝通，說明服務(wù)費(fèi)用支付的緊迫性和重要性，要求甲方盡快支付服務(wù)費(fèi)用。必要時(shí)，乙方可以暫停提供部分或全部服務(wù)，直至甲方支付服務(wù)費(fèi)用。2.問題：甲方未按照約定提供業(yè)務(wù)資料。解決辦法：乙方應(yīng)與甲方溝通，說明提供業(yè)務(wù)資料的必要性，要求甲方盡快提供相關(guān)資料。必要時(shí)，乙方可以暫停對(duì)賬審核服務(wù)，直至甲方提供完整的業(yè)務(wù)資料。3.問題：乙方未按照約定時(shí)間提供對(duì)賬報(bào)告。解決辦法：乙方應(yīng)與甲方溝通，說明對(duì)賬報(bào)告延遲的原因，承諾盡快提供對(duì)賬報(bào)告。同時(shí)，乙方應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部管理，確保對(duì)賬報(bào)告的及時(shí)提供。4.問題：乙方未按照約定進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核。解決辦法：乙方應(yīng)與甲方溝通，說明現(xiàn)場(chǎng)審核的重要性，承諾盡快進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核。同時(shí)，乙方應(yīng)加強(qiáng)審核人員的培訓(xùn)和調(diào)度，確?，F(xiàn)場(chǎng)審核的及時(shí)進(jìn)行。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.甲方為證券公司，需要對(duì)證券交易業(yè)務(wù)進(jìn)行日常對(duì)賬審核，確保業(yè)務(wù)合規(guī)、準(zhǔn)確、完整。2.甲方為證券公司，需要對(duì)證券交易業(yè)務(wù)進(jìn)行定期現(xiàn)場(chǎng)審核，確保業(yè)務(wù)符合相