企業(yè)盡職專項(xiàng)調(diào)查資料清單

文件明細(xì)企業(yè)最新證照文件，包含：企業(yè)最新章程企業(yè)股權(quán)架構(gòu)圖（包含企業(yè)控股及參股子企業(yè)、分公企業(yè)現(xiàn)任董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員名單（含簡(jiǎn)歷）企業(yè)組織機(jī)構(gòu)圖有無備注

企業(yè)盡職調(diào)查資料清單文件明細(xì)企業(yè)最新證照文件，包含：企業(yè)最新章程企業(yè)股權(quán)架構(gòu)圖（包含企業(yè)控股及參股子企業(yè)、分公企業(yè)現(xiàn)任董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員名單（含簡(jiǎn)歷）企業(yè)組織機(jī)構(gòu)圖有無備注

序號(hào)

第一部分企業(yè)文件

一、基礎(chǔ)情況

1、

（1）營業(yè)執(zhí)照

（2）組織機(jī)構(gòu)代碼證

（3）稅務(wù)登記證

（4）銀行開戶許可證

（5）銀行信貸登記咨詢系統(tǒng)貸款卡

（6）社會(huì)保險(xiǎn)登記證/表

（7）開展相關(guān)經(jīng)營所需資質(zhì)證書/暫定資質(zhì)證書

（8）其它經(jīng)營行政許可

2、

3、

司等）

4、

5、

第1頁

文件明細(xì)企業(yè)驗(yàn)資匯報(bào)（包含設(shè)置時(shí)驗(yàn)資匯報(bào)、歷次資本企業(yè)資產(chǎn)評(píng)定匯報(bào)（包含固定資產(chǎn)和無形資產(chǎn)評(píng)和企業(yè)股權(quán)質(zhì)押相關(guān)協(xié)議和/或同意文件、工商登記加蓋工商查詢專用章企業(yè)全套工商登記資料，包含企業(yè)設(shè)置時(shí)出資協(xié)議、股東協(xié)議（包含設(shè)置時(shí)出除企業(yè)出資協(xié)議和章程外，請(qǐng)?zhí)峁┢髽I(yè)股東之間簽署企業(yè)相關(guān)總體業(yè)務(wù)經(jīng)營情況書面說明企業(yè)歷次股東會(huì)、董事會(huì)及管理層例會(huì)等會(huì)議形成企業(yè)業(yè)務(wù)形態(tài)（包含企業(yè)原材料采購、產(chǎn)品生產(chǎn)及銷有無備注

序號(hào)文件明細(xì)企業(yè)驗(yàn)資匯報(bào)（包含設(shè)置時(shí)驗(yàn)資匯報(bào)、歷次資本企業(yè)資產(chǎn)評(píng)定匯報(bào)（包含固定資產(chǎn)和無形資產(chǎn)評(píng)和企業(yè)股權(quán)質(zhì)押相關(guān)協(xié)議和/或同意文件、工商登記加蓋工商查詢專用章企業(yè)全套工商登記資料，包含企業(yè)設(shè)置時(shí)出資協(xié)議、股東協(xié)議（包含設(shè)置時(shí)出除企業(yè)出資協(xié)議和章程外，請(qǐng)?zhí)峁┢髽I(yè)股東之間簽署企業(yè)相關(guān)總體業(yè)務(wù)經(jīng)營情況書面說明企業(yè)歷次股東會(huì)、董事會(huì)及管理層例會(huì)等會(huì)議形成企業(yè)業(yè)務(wù)形態(tài)（包含企業(yè)原材料采購、產(chǎn)品生產(chǎn)及銷有無備注

6、

變更驗(yàn)資匯報(bào)）

7、

估匯報(bào)，如有）

8、

立案文件（如有）

9、

二、歷史沿革

1、

企業(yè)設(shè)置、歷次變更及年檢

2、

資協(xié)議、股東協(xié)議，現(xiàn)行有效出資協(xié)議、股東協(xié)議，

和歷次出資協(xié)議、股東協(xié)議修改和補(bǔ)充文件等）；

3、

和企業(yè)或企業(yè)經(jīng)營相關(guān)其它協(xié)議、協(xié)議、意向

書、備忘錄（如有）；

三、經(jīng)營情況

1、

2、

決議

3、

第2頁

文件明細(xì)企業(yè)已生產(chǎn)及銷售產(chǎn)品清單及相關(guān)目錄或公告企業(yè)關(guān)鍵業(yè)務(wù)協(xié)議格式文本已取得各類經(jīng)營許可證或資格證書或資質(zhì)證書或相企業(yè)近三年排行前十名交易對(duì)象（包含經(jīng)銷商、原銷售代理商名單、委托協(xié)議、國家工商總局立案證實(shí)列明還未推行完成或雖已推行完成但存在爭(zhēng)議協(xié)議過去三年中和任何控股企業(yè)或董事、或和董事或控股相關(guān)進(jìn)出口業(yè)務(wù)文件，進(jìn)口代理商名稱及和該等戰(zhàn)略合作協(xié)議（投資協(xié)議、收購協(xié)議、合作協(xié)議或聯(lián)收購、合并或出售企業(yè)權(quán)益、業(yè)務(wù)或資產(chǎn)協(xié)議或協(xié)因企業(yè)重組、股東變更及未來準(zhǔn)備開展股票發(fā)售有無備注

序號(hào)文件明細(xì)企業(yè)已生產(chǎn)及銷售產(chǎn)品清單及相關(guān)目錄或公告企業(yè)關(guān)鍵業(yè)務(wù)協(xié)議格式文本已取得各類經(jīng)營許可證或資格證書或資質(zhì)證書或相企業(yè)近三年排行前十名交易對(duì)象（包含經(jīng)銷商、原銷售代理商名單、委托協(xié)議、國家工商總局立案證實(shí)列明還未推行完成或雖已推行完成但存在爭(zhēng)議協(xié)議過去三年中和任何控股企業(yè)或董事、或和董事或控股相關(guān)進(jìn)出口業(yè)務(wù)文件，進(jìn)口代理商名稱及和該等戰(zhàn)略合作協(xié)議（投資協(xié)議、收購協(xié)議、合作協(xié)議或聯(lián)收購、合并或出售企業(yè)權(quán)益、業(yè)務(wù)或資產(chǎn)協(xié)議或協(xié)因企業(yè)重組、股東變更及未來準(zhǔn)備開展股票發(fā)售有無備注

售、產(chǎn)品生產(chǎn)組成等各方面介紹）、模式及步驟圖

4、

5、

6、

關(guān)批文

7、

材料供給及相關(guān)服務(wù)提供商等）清單及交易情況說明

8、

等

9、

清單

10、

企業(yè)擁有企業(yè)簽署任何協(xié)議或做出任何安排，

包含多種交易；

11、

代理商簽署相關(guān)協(xié)議和相關(guān)產(chǎn)品資料及年銷額；

12、

營協(xié)議）清單及全部協(xié)議

13、

議

14、

第3頁

文件明細(xì)其它含有非正常條款協(xié)議或協(xié)議；對(duì)企業(yè)有重大影響協(xié)議、協(xié)議或其它書面文件及公1.重大債權(quán)企業(yè)作為債權(quán)人借款協(xié)議及配套擔(dān)保協(xié)議（含企業(yè)相關(guān)上述協(xié)議推行情況說明4.重大債務(wù)企業(yè)和銀行之間借款協(xié)議及配套擔(dān)保協(xié)議（含企業(yè)和關(guān)聯(lián)方或其它企業(yè)、個(gè)人之間借款及擔(dān)保股東借款協(xié)議及擔(dān)保協(xié)議（含擔(dān)保登記文件）包含外債請(qǐng)?zhí)峁┩夤芫窒嚓P(guān)批文和登記文件9.文件明細(xì)其它含有非正常條款協(xié)議或協(xié)議；對(duì)企業(yè)有重大影響協(xié)議、協(xié)議或其它書面文件及公1.重大債權(quán)企業(yè)作為債權(quán)人借款協(xié)議及配套擔(dān)保協(xié)議（含企業(yè)相關(guān)上述協(xié)議推行情況說明4.重大債務(wù)企業(yè)和銀行之間借款協(xié)議及配套擔(dān)保協(xié)議（含企業(yè)和關(guān)聯(lián)方或其它企業(yè)、個(gè)人之間借款及擔(dān)保股東借款協(xié)議及擔(dān)保協(xié)議（含擔(dān)保登記文件）包含外債請(qǐng)?zhí)峁┩夤芫窒嚓P(guān)批文和登記文件9.其它融資協(xié)議11.或有債務(wù)有無備注

緣故而可能造成違反或終止任何協(xié)議文件或可能導(dǎo)

致第三方有權(quán)行使優(yōu)先購置權(quán)或期權(quán)協(xié)議；

15、

16、

司認(rèn)為應(yīng)提供其它文件；

四、重大債權(quán)債務(wù)

1、

（1）2.

擔(dān)保登記文件）

（2）3.

2、

（1）5.

擔(dān)保登記文件）

（2）6.

協(xié)議（含擔(dān)保登記文件）

（3）7.

（4）8.

3、

（1）10.和企業(yè)結(jié)構(gòu)融資相關(guān)信托或其它融資相關(guān)合

同

4、

第4頁

文件明細(xì)14.項(xiàng)目超出5%關(guān)鍵協(xié)議16.關(guān)鍵銷售協(xié)議（大額或前10名用戶）17.關(guān)鍵采購協(xié)議（大額或前文件明細(xì)14.項(xiàng)目超出5%關(guān)鍵協(xié)議16.關(guān)鍵銷售協(xié)議（大額或前10名用戶）17.關(guān)鍵采購協(xié)議（大額或前10名用戶）18.房屋、設(shè)施、設(shè)備經(jīng)營租賃協(xié)議19.協(xié)議20.協(xié)議21.協(xié)議22.協(xié)議23.企業(yè)相關(guān)協(xié)議推行情況書面說明及協(xié)議款支付25.設(shè)備車輛采購協(xié)議26.其它各項(xiàng)重大設(shè)施、設(shè)備及材料采購協(xié)議有無備注

（1）12.企業(yè)為關(guān)聯(lián)方或其它方提供擔(dān)保相關(guān)協(xié)議及擔(dān)

保登記文件

（2）企業(yè)提供任何形式之擔(dān)保情況匯總表

13.委托理財(cái)、托管協(xié)議、資產(chǎn)出讓或出售協(xié)議、資產(chǎn)

置換協(xié)議、對(duì)外投資或股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議

五、關(guān)鍵協(xié)議（指協(xié)議金額超出該企業(yè)凈資產(chǎn)5%且尚在推行期協(xié)議或雖沒達(dá)5%，但和

經(jīng)營親密相關(guān)協(xié)議）

1、

（1）15.協(xié)議

1）

2）

3）

4）

5）

6）

7）

8）

臺(tái)賬

（2）24.采購協(xié)議

1）

2）

第5頁

文件明細(xì)28.協(xié)議29.協(xié)議30.協(xié)議33.文件明細(xì)28.協(xié)議29.協(xié)議30.協(xié)議33.不動(dòng)產(chǎn)租賃協(xié)議36.其它重大協(xié)議41.企業(yè)近2-3年審計(jì)匯報(bào)43.截至清單出具之日企業(yè)還未推行完成借款協(xié)議有42.無備注

（3）27.運(yùn)輸協(xié)議

1）

2）

3）

（4）31.和項(xiàng)目相關(guān)其它協(xié)議

（5）32.以上協(xié)議依據(jù)法律法規(guī)要求需招投標(biāo)，提供招投

標(biāo)相關(guān)文件

2、

（1）34.租賃協(xié)議/聯(lián)營協(xié)議

（2）35.租賃立案證實(shí)

3、

（1）37.項(xiàng)目合作協(xié)議

（2）38.上下游用戶合作協(xié)議

（3）39.和企業(yè)日常運(yùn)行相關(guān)其它重大協(xié)議

40.

六、財(cái)務(wù)資料

1、

2、

匯總表

44.近2-3年及最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表和附注（含基建）

45.會(huì)計(jì)賬簿及會(huì)計(jì)憑證、長(zhǎng)久投資明細(xì)表（包含：被

第6頁

文件明細(xì)有無備注

序號(hào)文件明細(xì)有無備注

投資企業(yè)名稱、注冊(cè)資本、股權(quán)占比；關(guān)鍵子企業(yè)

經(jīng)營情況）

46.銀行開戶基礎(chǔ)信息查詢及信用匯報(bào)

47.銀行對(duì)賬單和余額調(diào)整表

48.票據(jù)備查?。ㄈ缬校?/p>

49.存貨收發(fā)存報(bào)表或臺(tái)賬

50.各項(xiàng)稅費(fèi)納稅申報(bào)表

51.上年度企業(yè)所得稅匯算清繳納稅申報(bào)表

52.稅收減免同意文件

53.匯總科目余額表（EXCEL電子版）

54.各往來科目明細(xì)余額表（EXCEL電子版）

55.固定資產(chǎn)明細(xì)表及盤點(diǎn)表（EXCEL電子版）

56.未來三年現(xiàn)金流及盈利估計(jì)表

57.長(zhǎng)、短期借款及擔(dān)保情況和相關(guān)協(xié)議協(xié)議

58.具體購銷政策、稅收計(jì)劃政策及股利政策（如有）

59.成本核實(shí)程序（方法）、財(cái)務(wù)管理措施、其它內(nèi)部

控制、內(nèi)部管理制度文件

60.關(guān)聯(lián)方名稱清單

61.關(guān)聯(lián)方交易統(tǒng)計(jì)表

62.重大關(guān)聯(lián)方交易協(xié)議、協(xié)議等資料

七、關(guān)鍵資產(chǎn)

第7頁

文件明細(xì)63.請(qǐng)企業(yè)提供持有土地情況匯總表，并區(qū)分以下情形請(qǐng)企業(yè)提供持有房產(chǎn)情況匯總表，并區(qū)分以下情形提有無備注

文件明細(xì)63.請(qǐng)企業(yè)提供持有土地情況匯總表，并區(qū)分以下情形請(qǐng)企業(yè)提供持有房產(chǎn)情況匯總表，并區(qū)分以下情形提有無備注

1、

提供相關(guān)文件：

（1）國土資源部門對(duì)授權(quán)經(jīng)營及土地處理方案同意文

件；

（2）劃撥土地：國土資源管理部門劃撥文件；

（3）土地管理部門出讓土地：國有土地使用權(quán)出讓協(xié)議，

國有土地使用權(quán)證，土地出讓金支付收據(jù)；

（4）從第三方(第三方已經(jīng)取得國有土地使用權(quán)證)經(jīng)過轉(zhuǎn)

讓方法取得：第三方和國土局簽署國有土地出讓合

同，國有土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，國有土地使用權(quán)證，

土地轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付證實(shí)；

（5）從土地管理部門經(jīng)過租賃方法取得：國有土地租賃合

同，國有土地使用權(quán)證，租金支付憑證；

（6）從第三方(第三方已經(jīng)取得國有土地使用權(quán)證)經(jīng)過租

賃方法取得：土地租賃協(xié)議，租金支付憑證；

（7）以其它方法取得土地證實(shí)及其相關(guān)文件。

（8）蓋有土地部門查詢章土地情況信息表。

2、

供相關(guān)文件：

（1）已建設(shè)完成并取得產(chǎn)權(quán)證物業(yè)：房產(chǎn)證；

（2）從第三方受讓物業(yè)：房產(chǎn)證。如還未取得房產(chǎn)證，

第8頁

文件明細(xì)請(qǐng)?zhí)峁┢髽I(yè)全部固定資產(chǎn)（包含企業(yè)全部設(shè)施、請(qǐng)?zhí)峁┢髽I(yè)擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)清單，并提供以下文件有無備注

序號(hào)文件明細(xì)請(qǐng)?zhí)峁┢髽I(yè)全部固定資產(chǎn)（包含企業(yè)全部設(shè)施、請(qǐng)?zhí)峁┢髽I(yè)擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)清單，并提供以下文件有無備注

請(qǐng)?zhí)峁┑谌椒慨a(chǎn)證、購置協(xié)議、房?jī)r(jià)支付證實(shí)，未

辦理產(chǎn)權(quán)證原因說明；

（3）從第三方租賃房產(chǎn)：第三方房產(chǎn)證，租賃協(xié)議，

房屋租賃登記證，租賃許可證(如有)；

（4）出租房產(chǎn)：房產(chǎn)證、土地證、出租協(xié)議、出租許可

證(如有)、租賃登記證；

（5）以其它方法取得任何房產(chǎn)產(chǎn)權(quán)證實(shí)及其相關(guān)文

件；

（6）蓋有房產(chǎn)部門查詢章房產(chǎn)信息表。

3、

設(shè)備、家俱、固定裝置、車輛等）清單，并同時(shí)提

供和購置和證實(shí)權(quán)利/全部權(quán)相關(guān)文件

4、

（1）企業(yè)持有或擁有全部專利、商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)識(shí)、商號(hào)、

專有技術(shù)、標(biāo)志、域名、著作權(quán)(包含對(duì)前述內(nèi)容申

請(qǐng))詳情及相關(guān)注冊(cè)證書

（2）企業(yè)和她方簽訂相關(guān)專利(專利申請(qǐng)權(quán))、商標(biāo)、專有

技術(shù)、域名轉(zhuǎn)讓、許可協(xié)議(企業(yè)作為轉(zhuǎn)讓方或受讓

方、許可方或被許可方)及相關(guān)登記注冊(cè)證實(shí)

（3）現(xiàn)存或潛在相關(guān)企業(yè)全部或第三方全部專利、商

標(biāo)、商譽(yù)、專有技術(shù)、域名或其它知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議或

第9頁

文件明細(xì)請(qǐng)企業(yè)說明企業(yè)現(xiàn)在適用關(guān)鍵稅種、稅率請(qǐng)企業(yè)提供近三年納稅申報(bào)表企業(yè)任何時(shí)期所接到全部稅務(wù)部門簽發(fā)包含企業(yè)為貴企業(yè)提供相關(guān)稅務(wù)咨詢、稅務(wù)安排或其它稅務(wù)服稅務(wù)部門或?qū)徲?jì)師出具貴企業(yè)自成立以來歷年完企業(yè)享受稅收優(yōu)惠或財(cái)政補(bǔ)助任何政府同意文件，相關(guān)企業(yè)及其關(guān)鍵子企業(yè)相互之間及其和關(guān)聯(lián)企業(yè)有有無備注

序號(hào)文件明細(xì)請(qǐng)企業(yè)說明企業(yè)現(xiàn)在適用關(guān)鍵稅種、稅率請(qǐng)企業(yè)提供近三年納稅申報(bào)表企業(yè)任何時(shí)期所接到全部稅務(wù)部門簽發(fā)包含企業(yè)為貴企業(yè)提供相關(guān)稅務(wù)咨詢、稅務(wù)安排或其它稅務(wù)服稅務(wù)部門或?qū)徲?jì)師出具貴企業(yè)自成立以來歷年完企業(yè)享受稅收優(yōu)惠或財(cái)政補(bǔ)助任何政府同意文件，相關(guān)企業(yè)及其關(guān)鍵子企業(yè)相互之間及其和關(guān)聯(lián)企業(yè)有有無備注

糾紛

八、稅務(wù)及財(cái)政補(bǔ)助

1、

2.

3、

欠稅通知、欠稅罰單

4、

務(wù)中介機(jī)構(gòu)(包含會(huì)計(jì)師事務(wù)所、稅務(wù)咨詢企業(yè)等)

名稱及地址

5、

稅證實(shí)

6、

包含但不限于任何認(rèn)定企業(yè)含有享受減免稅資格批

復(fù)和同意證書，任何政府部門同意對(duì)企業(yè)提供“先征

后返”、財(cái)政補(bǔ)助等候遇同意文件、通知等

7、

關(guān)稅務(wù)安排任何協(xié)議、文件或證實(shí)，包含但不限于

提供稅務(wù)擔(dān)?；虼鸀樨?fù)擔(dān)納稅義務(wù)等方面任何文件

九、保險(xiǎn)

第10頁

文件明細(xì)企業(yè)財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)匯總表（包含但不限于通常責(zé)任保險(xiǎn)、一切保險(xiǎn)索賠清單和相關(guān)保險(xiǎn)撤消或拒延信函往已按期繳清全部應(yīng)繳保費(fèi)證實(shí)文件任何包含企業(yè)已經(jīng)發(fā)生、正在進(jìn)行或已經(jīng)有顯著任何包含到企業(yè)財(cái)產(chǎn)存在任何行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)任何包含企業(yè)股東已經(jīng)發(fā)生、正在進(jìn)行或有明任何包含企業(yè)股東之財(cái)產(chǎn)上(包含但不限于其在企業(yè)及有無備注

序號(hào)文件明細(xì)企業(yè)財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)匯總表（包含但不限于通常責(zé)任保險(xiǎn)、一切保險(xiǎn)索賠清單和相關(guān)保險(xiǎn)撤消或拒延信函往已按期繳清全部應(yīng)繳保費(fèi)證實(shí)文件任何包含企業(yè)已經(jīng)發(fā)生、正在進(jìn)行或已經(jīng)有顯著任何包含到企業(yè)財(cái)產(chǎn)存在任何行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)任何包含企業(yè)股東已經(jīng)發(fā)生、正在進(jìn)行或有明任何包含企業(yè)股東之財(cái)產(chǎn)上(包含但不限于其在企業(yè)及有無備注

1、

財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)、火災(zāi)、失竊和意外損失保險(xiǎn)等社會(huì)基礎(chǔ)保

險(xiǎn)以外全部保險(xiǎn)）

2、

來

3、

十、訴訟、仲裁及行政復(fù)議及其它法律程序（以列表形式提供，然后我們?cè)贈(zèng)Q定是否需要

提供文件）

1、

跡象表明可能要發(fā)生訴訟、仲裁或行政復(fù)議情況

和文件，包含但不限于該訴訟、仲裁和行政復(fù)議之有

關(guān)文件、判決書或仲裁裁決或行政復(fù)議裁定，其最新

進(jìn)展

2、

查封、凍結(jié)及其它強(qiáng)制實(shí)施方法或程序

3、

顯跡象表明可能要進(jìn)行訴訟或仲裁情況和文件，

包含但不限于該訴訟和仲裁之相關(guān)文件、判決書和仲

裁裁決，其最新進(jìn)展

4、

第11頁

文件明細(xì)請(qǐng)說明企業(yè)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員是否包含重企業(yè)使用標(biāo)準(zhǔn)勞動(dòng)協(xié)議文本，并說明是否和全部員和企業(yè)職員激勵(lì)機(jī)制(包含認(rèn)股權(quán)等)、公積金、養(yǎng)老請(qǐng)企業(yè)提供蓋有政府部門公章近三年社會(huì)保險(xiǎn)和有無備注

序號(hào)文件明細(xì)請(qǐng)說明企業(yè)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員是否包含重企業(yè)使用標(biāo)準(zhǔn)勞動(dòng)協(xié)議文本，并說明是否和全部員和企業(yè)職員激勵(lì)機(jī)制(包含認(rèn)股權(quán)等)、公積金、養(yǎng)老請(qǐng)企業(yè)提供蓋有政府部門公章近三年社會(huì)保險(xiǎn)和有無備注

其關(guān)鍵子企業(yè)之股權(quán)上)存