投資協(xié)議的投資顧問角色

投資協(xié)議的投資顧問角色合同編號：__________1.名稱：____________________2.住所：____________________3.法定代表人：______________4.聯(lián)系人：__________________5.聯(lián)系方式：_______________1.名稱：____________________2.住所：____________________3.法定代表人：______________4.聯(lián)系人：__________________5.聯(lián)系方式：_______________鑒于甲方愿意委托乙方作為其投資顧問，乙方同意接受甲方的委托，并按照本協(xié)議的約定提供投資顧問服務(wù)，雙方為明確雙方的權(quán)利義務(wù)，經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：第一條投資顧問服務(wù)內(nèi)容1.1乙方作為甲方的投資顧問，應(yīng)根據(jù)甲方的投資目標、投資期限、風險承受能力等實際情況，為甲方提供投資建議和投資策略。1.2乙方應(yīng)根據(jù)市場情況及甲方的投資需求，協(xié)助甲方進行投資決策，并監(jiān)督實施投資方案。1.3乙方應(yīng)定期向甲方報告投資組合的運作情況，并根據(jù)市場變化和甲方需求，及時調(diào)整投資策略。第二條投資顧問服務(wù)方式2.1乙方通過電話、電子郵件、傳真、現(xiàn)場會議等方式與甲方保持溝通，及時了解甲方的投資需求和市場動態(tài)。2.2乙方應(yīng)定期向甲方提供投資分析報告、市場動態(tài)、投資建議等資料。2.3乙方根據(jù)甲方授權(quán)，代為執(zhí)行投資決策。投資顧問在進行投資操作時，應(yīng)嚴格遵守甲方的投資指令。第三條投資顧問服務(wù)期限3.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為______年。3.2除非一方提前終止本協(xié)議，否則本協(xié)議期滿后自動續(xù)約______年。第四條投資顧問服務(wù)費用4.1乙方提供投資顧問服務(wù)的費用為______元/年。4.2費用支付方式：甲方按季度向乙方支付投資顧問服務(wù)費用。4.3費用支付賬戶：賬戶名稱：____________________開戶銀行：____________________賬號：_______________________第五條雙方的權(quán)利和義務(wù)5.1甲方應(yīng)向乙方提供真實、準確、完整的投資相關(guān)信息，包括但不限于財務(wù)狀況、投資目標、風險承受能力等。5.2甲方應(yīng)按照本協(xié)議的約定支付投資顧問服務(wù)費用。5.3乙方應(yīng)按照甲方的投資需求和市場情況，提供專業(yè)、及時、有效的投資顧問服務(wù)。5.4乙方應(yīng)保密甲方的投資相關(guān)信息，不得泄露給第三方。5.5雙方應(yīng)共同努力，維護本協(xié)議的履行。如雙方在履行過程中發(fā)生糾紛，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院起訴。第六條違約責任6.1如甲方未按照本協(xié)議的約定支付投資顧問服務(wù)費用，乙方有權(quán)終止本協(xié)議，并要求甲方支付違約金。6.2如乙方未按照甲方的投資需求和市場情況提供投資顧問服務(wù)，甲方有權(quán)終止本協(xié)議，并要求乙方支付違約金。第七條其他約定7.1本協(xié)議一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份。7.2本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補充。甲方（蓋章）：____________________乙方（蓋章）：____________________甲方代表（簽名）：______________乙方代表（簽名）：______________簽訂日期：____________________一、附件列表：1.投資顧問服務(wù)費用支付證明2.投資顧問服務(wù)業(yè)績報告3.投資策略及投資建議文檔4.投資組合調(diào)整記錄5.投資相關(guān)信息保密協(xié)議6.投資顧問服務(wù)合同續(xù)約申請7.投資顧問服務(wù)終止協(xié)議二、違約行為及認定：1.甲方未按約定支付投資顧問服務(wù)費用，認定違約。2.乙方未按甲方投資需求提供投資顧問服務(wù)，認定違約。3.乙方泄露甲方投資相關(guān)信息，認定違約。4.雙方未能按本協(xié)議約定共同維護協(xié)議履行，認定違約。三、法律名詞及解釋：1.投資顧問：指為投資者提供投資建議和投資策略的專業(yè)機構(gòu)或個人。2.投資策略：指為實現(xiàn)投資目標而采取的具體投資方法和行動。3.投資建議：指針對投資者具體情況提出的投資意見。4.投資組合：指投資者根據(jù)投資顧問的建議所持有的各種投資產(chǎn)品的組合。5.違約金：指一方違反合同約定應(yīng)支付給對方的賠償金。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.甲方未按約定支付投資顧問服務(wù)費用：乙方應(yīng)及時與甲方溝通，催繳費用；如甲方仍不支付，乙方有權(quán)終止協(xié)議。2.乙方未按甲方投資需求提供投資顧問服務(wù)：乙方應(yīng)及時調(diào)整服務(wù)策略，滿足甲方需求；如乙方仍無法滿足，甲方有權(quán)終止協(xié)議。3.乙方泄露甲方投資相關(guān)信息：乙方應(yīng)立即采取措施，防止信息泄露；如造成損失，乙方應(yīng)承擔相應(yīng)賠償責任。4.雙方發(fā)生糾紛：雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院起訴。五、所有應(yīng)用場景：1.甲方為個人或機構(gòu)投資者，尋求專業(yè)投資建議和投資策略。2.乙方為專業(yè)投資顧問機構(gòu)或個人，愿意