基金代持協(xié)議書案例分析

基金代持協(xié)議書案例分析合同編號(hào)：__________基金代持協(xié)議書一、甲方（基金委托方）1.名稱：____________________2.住所：____________________3.法定代表人：______________4.聯(lián)系人：__________________5.聯(lián)系方式：_______________二、乙方（基金代持方）1.名稱：____________________2.住所：____________________3.法定代表人：______________4.聯(lián)系人：__________________5.聯(lián)系方式：_______________鑒于：1.甲方為基金委托方，擬委托乙方代持甲方持有的基金份額；2.乙方同意接受甲方的委托，代持甲方持有的基金份額。雙方為明確雙方的權(quán)利義務(wù)，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一條代持基金份額1.2代持份額的具體情況如下：（1）基金名稱：__________________（2）基金代碼：__________________（3）代持份額數(shù)量：_______________（4）代持份額比例：_______________第二條代持期限2.1本協(xié)議的代持期限為______年，自本協(xié)議生效之日起計(jì)算。2.2代持期限屆滿后，甲方有權(quán)要求乙方返還代持份額，乙方應(yīng)無條件予以配合。第三條代持費(fèi)用3.1乙方代持甲方基金份額的過程中，不得收取任何費(fèi)用。3.2代持期限內(nèi)，如因代持業(yè)務(wù)產(chǎn)生的費(fèi)用，由甲方承擔(dān)。第四條代持方的權(quán)利和義務(wù)4.1代持方權(quán)利：（1）按照甲方的指示辦理代持事宜；（2）保管好代持份額的相關(guān)文件；（3）按照甲方的要求，提供代持份額的相關(guān)信息。4.2代持方義務(wù)：（1）嚴(yán)格按照甲方的指示辦理代持事宜；（2）妥善保管代持份額的相關(guān)文件；（3）確保代持份額的安全，防止出現(xiàn)損失；（4）如實(shí)向甲方報(bào)告代持份額的相關(guān)情況。第五條委托方的權(quán)利和義務(wù)5.1委托方權(quán)利：（1）要求代持方按照其指示辦理代持事宜；（2）查閱代持份額的相關(guān)文件；（3）要求代持方提供代持份額的相關(guān)信息；（4）提前解除代持協(xié)議。5.2委托方義務(wù)：（1）向代持方支付代持費(fèi)用；（2）按照約定時(shí)間返還代持份額；（3）確保代持份額的真實(shí)性、合法性。第六條違約責(zé)任6.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致協(xié)議無法履行或者造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。6.2違約方應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任包括但不限于賠償對(duì)方損失、支付違約金等。第七條爭(zhēng)議解決7.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國法律。7.2雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第八條其他約定8.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。8.2本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（基金委托方）：______________乙方（基金代持方）：______________甲方代表（或授權(quán)代表）：______________乙方代表（或授權(quán)代表）：______________簽訂日期：______年______月______日【注】：本協(xié)議僅為示例，實(shí)際簽訂時(shí)請(qǐng)根據(jù)具體情況進(jìn)行修改和完善。一、附件列表：1.基金代持協(xié)議書2.代持份額的相關(guān)文件3.代持份額的信息記錄4.代持費(fèi)用的支付憑證5.代持期限的證明文件6.甲方和乙方之間的通信記錄7.代持份額的返還證明文件8.違約金支付憑證二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按照約定時(shí)間返還代持份額2.乙方未按照甲方指示辦理代持事宜3.乙方未妥善保管代持份額的相關(guān)文件4.乙方未如實(shí)向甲方報(bào)告代持份額的相關(guān)情況5.代持期限屆滿后，甲方未要求乙方返還代持份額6.代持期限內(nèi)，因代持業(yè)務(wù)產(chǎn)生的費(fèi)用未由甲方承擔(dān)7.提前解除代持協(xié)議未按照約定辦理三、法律名詞及解釋：1.基金代持協(xié)議書：指由甲方委托乙方代持基金份額，并明確雙方權(quán)利義務(wù)的協(xié)議。2.代持份額：指甲方委托乙方持有的基金份額。3.代持期限：指本協(xié)議約定的代持方代持甲方基金份額的時(shí)間。4.代持費(fèi)用：指代持方在代持過程中產(chǎn)生的費(fèi)用。5.違約行為：指任何一方未履行本協(xié)議約定的義務(wù)的行為。6.違約責(zé)任：指違約方因違約行為而應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.代持份額的返還問題：如甲方在代持期限屆滿后要求返還代持份額，乙方應(yīng)無條件配合，并提供相關(guān)證明文件。2.代持費(fèi)用的承擔(dān)問題：如代持業(yè)務(wù)產(chǎn)生費(fèi)用，甲方應(yīng)及時(shí)承擔(dān)，避免糾紛。3.代持份額的安全問題：乙方應(yīng)采取適當(dāng)措施確保代持份額的安全，避免損失。4.信息報(bào)告問題：乙方應(yīng)如實(shí)向甲方報(bào)告代持份額的相關(guān)情況，確保甲方了解代持份額的動(dòng)態(tài)。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.甲方因特殊原因無法直接持有基金份額，委托乙方代持。2.乙方具備代持基金