企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與風(fēng)險(xiǎn)掌控管理制度第一章總則第一條為了更好地規(guī)范企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與風(fēng)險(xiǎn)掌控工作，保障企業(yè)的穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)和可連續(xù)發(fā)展，訂立本制度。第二章評(píng)估責(zé)任與流程第二條企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與風(fēng)險(xiǎn)掌控工作由企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)，下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與風(fēng)險(xiǎn)掌控小組。第三條風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)統(tǒng)籌規(guī)劃，訂立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與風(fēng)險(xiǎn)掌控工作的具體方案和流程，并定期進(jìn)行評(píng)估與改進(jìn)。第四條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與風(fēng)險(xiǎn)掌控小組負(fù)責(zé)具體的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)掌控工作，包含風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析、評(píng)估、掌控和監(jiān)測(cè)。小構(gòu)成員應(yīng)具備相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)和技能。第三章風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析第五條企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析的機(jī)制，定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析工作，包含但不限于經(jīng)濟(jì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、政策法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)、人力資源風(fēng)險(xiǎn)、安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)等。第六條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析應(yīng)采取多種方法和途徑，包含但不限于定性分析、定量分析、專家評(píng)估、統(tǒng)計(jì)分析等。對(duì)于可能導(dǎo)致重點(diǎn)損失或影響企業(yè)發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)特別關(guān)注并加以重點(diǎn)分析與評(píng)估。第七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析工作應(yīng)充分收集內(nèi)外部信息，包含但不限于行業(yè)動(dòng)態(tài)、市場(chǎng)情況、客戶需求、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況等，建立合理的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系，為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)掌控供應(yīng)科學(xué)依據(jù)。第四章風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與評(píng)價(jià)第八條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是依據(jù)已經(jīng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)，運(yùn)用合理的方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)程度的評(píng)估。評(píng)估要綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)的可能性、影響程度、事件頻率等因素，以量化的方式確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。第九條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)依據(jù)實(shí)際情況確定評(píng)估周期和頻率，確保風(fēng)險(xiǎn)的及時(shí)評(píng)估和掌控。對(duì)于重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)進(jìn)行更加細(xì)致的評(píng)估和分析。第十條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果應(yīng)進(jìn)行及時(shí)、準(zhǔn)確的記錄，并形成風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包含風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別分析情況、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、可能的風(fēng)險(xiǎn)防控措施等，同時(shí)應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的上報(bào)。第五章風(fēng)險(xiǎn)掌控與整改第十一條風(fēng)險(xiǎn)掌控是對(duì)已經(jīng)評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防范、減輕和掌控的過(guò)程，包含風(fēng)險(xiǎn)防控策略、風(fēng)險(xiǎn)防控措施的訂立與執(zhí)行，以及風(fēng)險(xiǎn)事故應(yīng)急預(yù)案的訂立和應(yīng)用。第十二條風(fēng)險(xiǎn)掌控應(yīng)采取多種手段，包含但不限于掌控風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源、訂立風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案、加強(qiáng)內(nèi)控管理、購(gòu)買保險(xiǎn)等。第十三條風(fēng)險(xiǎn)掌控措施的訂立和執(zhí)行應(yīng)明確責(zé)任單位和責(zé)任人，并建立相應(yīng)的考核和獎(jiǎng)懲制度，確保措施的有效執(zhí)行。第十四條風(fēng)險(xiǎn)整改是依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)掌控的結(jié)果，對(duì)已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事故進(jìn)行處理和整改。整改過(guò)程中應(yīng)及時(shí)采取行動(dòng)，修復(fù)風(fēng)險(xiǎn)隱患，避開(kāi)仿佛風(fēng)險(xiǎn)再次發(fā)生。第十五條風(fēng)險(xiǎn)整改應(yīng)建立相應(yīng)的記錄和反饋機(jī)制，并對(duì)整改措施進(jìn)行跟蹤和評(píng)估，以確保整改效果的有效性。第六章監(jiān)測(cè)與報(bào)告第十六條企業(yè)應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，及時(shí)掌握風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變動(dòng)，為風(fēng)險(xiǎn)掌控供應(yīng)及時(shí)的決策和支持。第十七條風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)應(yīng)采用科學(xué)、合理的方法和指標(biāo)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定期、定性、定量的監(jiān)測(cè)和分析，提前預(yù)警和識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，為風(fēng)險(xiǎn)掌控供應(yīng)參考依據(jù)。第十八條風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)結(jié)果應(yīng)及時(shí)報(bào)告給風(fēng)險(xiǎn)管理部門，同時(shí)依據(jù)需要向企業(yè)高層匯報(bào)，以供應(yīng)決策所需的信息與建議。第十九條風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)的報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包含風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)變動(dòng)情況、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警情況、風(fēng)險(xiǎn)掌控措施的執(zhí)行情況等。第七章違規(guī)與懲罰第二十條對(duì)于未履行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)掌控職責(zé)、違反本制度規(guī)定的單位和個(gè)人，將依照公司相關(guān)懲罰制度進(jìn)行相應(yīng)的懲罰。第二十一條對(duì)于發(fā)生的重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)事故，將依法追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任，并啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，采取相應(yīng)措施掌控和化解風(fēng)險(xiǎn)，保障員工和企業(yè)的安全。第八章附則第二十二條本制度自發(fā)布之日起執(zhí)行，并不時(shí)進(jìn)行修訂和完善。第二十三條對(duì)于本制度未能規(guī)定的事項(xiàng)，可參照國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)章制度處理。第二十四