論民法學(xué)視野下的市場主體

論民法學(xué)視野下的市場主體

論文關(guān)鍵詞:市場經(jīng)濟(jì)

市場主體

民法

論文摘要:民法的主體制度確認(rèn)和規(guī)范市場主體的資格和法律地位,財(cái)產(chǎn)權(quán)制度確認(rèn)和保護(hù)市場主體的財(cái)產(chǎn)權(quán)利,法律行為制度規(guī)范和約束市場主體的行為,基本原則規(guī)范和指導(dǎo)市場主體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。民法對(duì)市場主體的規(guī)范顯示出獨(dú)特的特征,同時(shí)也顯現(xiàn)出一定的局限性。對(duì)其局限性可以通過經(jīng)濟(jì)法加以補(bǔ)充:經(jīng)濟(jì)法確認(rèn)市場主體的特殊資格;強(qiáng)調(diào)限制意思自治;規(guī)范市場主體的具體人格;限制市場主體的絕對(duì)所有權(quán)。

市場經(jīng)濟(jì)是發(fā)達(dá)的商品經(jīng)濟(jì),商品經(jīng)濟(jì)是交換經(jīng)濟(jì),“但商品自己不能到市場去,不能自己去交換,因此,我們必須尋找他的監(jiān)護(hù)人,商品所有者。”[1]由此可見市場主體的確定是進(jìn)行商品交換的首要條件。同時(shí),市場經(jīng)濟(jì)又是法制經(jīng)濟(jì)。“沒有合適的法律制度,市場就不會(huì)產(chǎn)生任何體現(xiàn)價(jià)值最大化意義上的效率”。[2]規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)的一系列法律制度中,起著最直接、最主要作用的當(dāng)屬民法。探究民法的發(fā)展歷史,它最初來源于羅馬法,而恩格斯曾將羅馬法譽(yù)為“私有制商品經(jīng)濟(jì)關(guān)系最完備的法律”。因此,民法是市場經(jīng)濟(jì)的的基本法。作為市場經(jīng)濟(jì)首要要素的市場主體當(dāng)然要適用民法的調(diào)整,并呈現(xiàn)出獨(dú)特的特征。

一、民法對(duì)市場主體的規(guī)范

在經(jīng)濟(jì)學(xué)上,人們對(duì)市場主體內(nèi)涵的認(rèn)識(shí)是隨著改革實(shí)踐的發(fā)展而不斷加深的。就其概念而言,有不同的表述,如“市場主體是指從事各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)法人及居民個(gè)人。作為經(jīng)濟(jì)主體,它是社會(huì)再生產(chǎn)活動(dòng)中各類生產(chǎn)要素的所有者、經(jīng)營者或支配使用者?！盵3]市場主體是“市場上從事交易活動(dòng)的組織和個(gè)人,即商品進(jìn)入市場的監(jiān)護(hù)人、所有者。它具有自主性、追利性和能動(dòng)性等基本特性?！盵4]等等。據(jù)此,可以認(rèn)為:市場主體是在市場上從事交易活動(dòng)的具有獨(dú)立經(jīng)濟(jì)地位,享有自主產(chǎn)權(quán),追求自身經(jīng)濟(jì)利益最大化的組織和個(gè)人。這一定義一方面揭示了市場主體的基本特征:市場主體具有獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)地位、具有自主產(chǎn)權(quán)、職能具有經(jīng)濟(jì)性。另一方面,顯示出市場主體的范圍,包括自然人、企業(yè)、政府、中介組織和非贏利機(jī)構(gòu)。

(一)民法的主體制度確認(rèn)和規(guī)范市場主體的資格和法律地位

首先,民法的主體制度確認(rèn)和規(guī)范市場主體資格。市場主體資格是指一切經(jīng)濟(jì)實(shí)體進(jìn)入市場,從事市場活動(dòng)所必備的法定前提條件,其內(nèi)容包括權(quán)利能力、行為能力和責(zé)任能力。民法規(guī)定:自然人的民事權(quán)利能力始于出生終于死亡,自然人的民事行為能力分為三類:完全行為能力,限制行為能力和無行為能力;法人的民事權(quán)利能力和民事行為能力從法人成立時(shí)產(chǎn)生,到法人終止時(shí)消滅,且范圍一致。并且據(jù)此確立了自然人和法人的責(zé)任能力。民法正是從市場經(jīng)濟(jì)的一般屬性出發(fā),對(duì)市場主體資格作一般性和普遍性的規(guī)范。具有法律規(guī)定的行為能力,能夠從事法律允許的各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)而獲取利益,并對(duì)自己的行為后果承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任,即具有一般市場主體資格。

其次,民法的主體制度確認(rèn)和規(guī)范市場主體的法律地位。市場經(jīng)濟(jì)得以形成和發(fā)展的前提是承認(rèn)市場主體作為商品生產(chǎn)者和交換者獨(dú)立、平等的地位。民法不考慮經(jīng)濟(jì)實(shí)力、信息條件、所有制、地區(qū)、行業(yè)、國別等因素的差別,將各種市場主體都視為平等主體,充分尊重市場主體的意思自治,給不同市場主體設(shè)置同等程度的自由和約束,給予同等力度的保護(hù),任由市場主體在市場上自由競爭,優(yōu)勝劣汰。

(二)民法的財(cái)產(chǎn)權(quán)制度確認(rèn)和保護(hù)市場主體的財(cái)產(chǎn)權(quán)利

市場經(jīng)濟(jì)是不同的市場主體基于各自的利益,以交換為目的進(jìn)行的經(jīng)濟(jì)。交換實(shí)質(zhì)上是權(quán)利的讓渡。這就要求一方面主體對(duì)于在市場中供以交換的產(chǎn)品擁有法律上的支配權(quán),另一方面交換產(chǎn)品的法律上的權(quán)利能夠順利讓渡。民法的物權(quán)制度和債權(quán)制度對(duì)此作了詳細(xì)規(guī)定。物權(quán)制度中的所有權(quán)制度對(duì)產(chǎn)權(quán)歸屬及行使作了明確規(guī)定;用益物權(quán)制度規(guī)定著商品生產(chǎn)和流通過程中的使用收益關(guān)系及權(quán)益歸屬;擔(dān)保物權(quán)制度規(guī)范著商品流通中發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)及權(quán)益;占有制度賦予了市場交易主體現(xiàn)實(shí)的對(duì)交換產(chǎn)品的支配力。債權(quán)制度對(duì)市場主體的規(guī)范主要體現(xiàn)在合同法律制度中。市場主體通過合法的合同行為,實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的順利讓渡,使得受讓主體擁有對(duì)讓渡產(chǎn)品的法律上的支配權(quán)利。物權(quán)反映著“靜”的商品的支配與所有關(guān)系;債權(quán)反映著“動(dòng)”的商品的交換關(guān)系,物權(quán)是債權(quán)的基礎(chǔ),而債權(quán)又是物權(quán)實(shí)現(xiàn)的手段,他們共同確認(rèn)和保護(hù)著市場主體的財(cái)產(chǎn)權(quán)利。

(三)民法的法律行為制度規(guī)范和約束市場主體的行為

市場主體通過市場交易開展經(jīng)濟(jì)活動(dòng),實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利益。這些市場交易主要是通過市場主體間的合同來進(jìn)行的。民法的合同制度,對(duì)合同的訂立、成立、內(nèi)容、生效、履行、無效及撤銷,違約責(zé)任等主要內(nèi)容都作了詳盡的規(guī)定,使得合同成為商品交換的法律形式,為市場交換的高速運(yùn)行提供了法律保障。此外,合同制度的確立,不僅實(shí)現(xiàn)了讓渡商品,實(shí)現(xiàn)了商品價(jià)值在時(shí)間和空間上的分離,使商品交換超出了地域的和個(gè)人能力的限制,有力地推動(dòng)了商品交換的進(jìn)行,而且使人們的財(cái)產(chǎn)觀念從小農(nóng)經(jīng)濟(jì)固守靜態(tài)財(cái)產(chǎn)的觀念轉(zhuǎn)向使財(cái)產(chǎn)在運(yùn)動(dòng)中不斷增值的觀念,推動(dòng)了市場的培養(yǎng)和發(fā)展,從而實(shí)現(xiàn)了資源的優(yōu)化配置和最有效的利用。[5]民法的代理制度,使得商品的所有者和現(xiàn)實(shí)交易者發(fā)生現(xiàn)實(shí)分離。商品的交易者根據(jù)代理制度進(jìn)行市場交易時(shí),擁有獨(dú)立的意思,可以發(fā)揮更專業(yè)的知識(shí),使得商品在交易時(shí)實(shí)現(xiàn)交換價(jià)值的最大化。一方面實(shí)現(xiàn)了代理人作為市場主體的經(jīng)濟(jì)利益,另一方面實(shí)現(xiàn)了商品所有者作為市場主體的經(jīng)濟(jì)利益的最大化,從而推動(dòng)了市場經(jīng)濟(jì)的有效運(yùn)轉(zhuǎn)。

(四)民法的基本原則規(guī)范和指導(dǎo)市場主體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)

民法通過一系列基本原則指導(dǎo)和規(guī)范市場主體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng),為其提供經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本準(zhǔn)則。平等原則使市場主體意識(shí)到各自在市場活動(dòng)中法律地位平等,進(jìn)入市場的資格平等,在市場活動(dòng)中平等的享有權(quán)利和履行義務(wù),權(quán)益平等的受法律保護(hù)。但平等并不等于平均主義。賦予市場主體平等的法律地位,只是給市場主體提供相同的法律基礎(chǔ)和機(jī)遇。自愿原則充分尊重當(dāng)事人的意思自由,保證市場主體有對(duì)其行為及行為對(duì)象進(jìn)行選擇的權(quán)利,禁止他人對(duì)市場主體的意思進(jìn)行非法干涉。正是賦予市場主體廣泛的自由,極大的激發(fā)了市場主體潛在的能量,從而促進(jìn)市場經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。然而,這種自由不是絕對(duì)的個(gè)人自由主義下的無條件的自由,它必須遵守國家法律,不違背社會(huì)公共利益,不損害他人利益,即必須遵守權(quán)利不得濫用原則。

它將市場主體的行為及權(quán)利限定在法律和社會(huì)公序良俗許可的范圍之內(nèi)。公平原則要求市場主體間展開公平競爭,承擔(dān)民事責(zé)任平衡,利益與風(fēng)險(xiǎn)平衡。誠實(shí)信用原則約束市場主體不得弄虛作假、欺騙他人、損人利己。尤其在當(dāng)前市場經(jīng)濟(jì)條件下,讓渡商品與實(shí)現(xiàn)商品價(jià)值在時(shí)間和空間上大大分離,更要求市場主體要誠實(shí)守信。

二、民法規(guī)范市場主體的局限性

民法作為市場經(jīng)濟(jì)的基本法,與經(jīng)濟(jì)學(xué)等其他學(xué)科相比,對(duì)市場主體的規(guī)范呈現(xiàn)出獨(dú)特的特征。同時(shí),由于民法對(duì)市場經(jīng)濟(jì)關(guān)系作用的局限性,也導(dǎo)致民法對(duì)市場主體的規(guī)范顯現(xiàn)出一定的局限性。

(一)民法確認(rèn)的市場主體資格具有一般性

民法基于市場機(jī)制的基本要求,賦予一切經(jīng)濟(jì)實(shí)體平等的法律地位,不考慮經(jīng)濟(jì)實(shí)力、組織形式等,使每一主體都能最大限度地充分參與市場交易。在自由競爭時(shí)代,由于市場機(jī)制的弊端尚未充分暴露出來,所以民法對(duì)市場主體資格的確認(rèn)具有積極的意義,推動(dòng)了市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。但是隨著市場經(jīng)濟(jì)的日益發(fā)展,市場的廣度、深度、復(fù)雜性都在增加,民法確認(rèn)的一般市場主體資格表現(xiàn)出的形式意義上的的平等顯現(xiàn)出局限性,導(dǎo)致市場經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的市場主體間實(shí)質(zhì)上的不平等,影響了市場經(jīng)濟(jì)的順利發(fā)展。

(二)民法強(qiáng)調(diào)市場主體的意思自治

民法作為私法,強(qiáng)調(diào)市場主體在市場經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中依據(jù)個(gè)人的意思決定行為的內(nèi)容,排除任何形式的強(qiáng)制。在許多情況下,當(dāng)事人可以通過自己的意思排除法律的適用,[6]在一定程度上激發(fā)了市場主體的潛能,促進(jìn)了市場經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。但市場主體常常會(huì)依據(jù)個(gè)人的意思行為而侵犯到社會(huì)公共利益和他人利益,在一定程度上破壞市場經(jīng)濟(jì)的法治基礎(chǔ),阻礙市場經(jīng)濟(jì)的有效發(fā)展。

(三)民法規(guī)范市場主體的抽象人格

民法從市場主體的一般屬性出發(fā),將形態(tài)各異的市場主體抽象為自然人、法人和非法人組織,區(qū)別僅在于以個(gè)人名義或以組織名義從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng),是承擔(dān)無限責(zé)任還是有限責(zé)任,其最大限度地規(guī)范市場主體的共性。[7]但不同質(zhì)的市場主體間權(quán)利義務(wù)的相同,可能會(huì)導(dǎo)致不同類型的市場主體間的不公平,進(jìn)而影響市場經(jīng)濟(jì)的有序發(fā)展。

(四)民法確認(rèn)市場主體的絕對(duì)所有權(quán)

市場經(jīng)濟(jì)是商品交換經(jīng)濟(jì),商品交換要求雙方對(duì)自己的商品擁有明確的所有權(quán),于是財(cái)產(chǎn)所有權(quán)成為全部財(cái)產(chǎn)制度的基礎(chǔ)。為保護(hù)經(jīng)濟(jì)主體的利益,民法在其產(chǎn)生之日起就明確規(guī)定了所有權(quán)絕對(duì)原則。所有權(quán)絕對(duì)原則在市場經(jīng)濟(jì)早期保護(hù)了私人的利益,推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。但隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會(huì)化大生產(chǎn)的發(fā)達(dá),所有權(quán)絕對(duì)原則顯示出其內(nèi)在的不足,產(chǎn)生了不良的后果,制約了市場經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展。三、民法規(guī)范市場主體局限性的經(jīng)濟(jì)法補(bǔ)充

在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)中,市場調(diào)節(jié)和國家干預(yù)都覆蓋全社會(huì),與市場調(diào)節(jié)對(duì)應(yīng)的民法和與國家干預(yù)對(duì)應(yīng)的經(jīng)濟(jì)法,成為調(diào)整市場經(jīng)濟(jì)關(guān)系的兩大法律部門。如果把市場經(jīng)濟(jì)比作一部奔馳著的汽車,民法的作用就如起潤滑作用的機(jī)油,經(jīng)濟(jì)法就如起推動(dòng)作用的汽油。因此,民法規(guī)范市場主體的局限性從法律方面可以通過經(jīng)濟(jì)法來補(bǔ)充。

(一)經(jīng)濟(jì)法確認(rèn)市場主體的特殊資格

民法確認(rèn)的一般市場主體資格是從事市場經(jīng)濟(jì)活動(dòng)必須具備的資格,具備這一資格即可以進(jìn)入市場。但市場經(jīng)濟(jì)關(guān)系是復(fù)雜的,從事市場經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的市場主體面臨著千變?nèi)f化的市場限制,如地域、經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域、主體職能、經(jīng)濟(jì)實(shí)力強(qiáng)弱等,任何市場主體的微小變化都會(huì)對(duì)整個(gè)市場經(jīng)濟(jì)體制造成巨大影響。因此,經(jīng)濟(jì)法確認(rèn)市場主體的特殊資格,根據(jù)市場經(jīng)濟(jì)的需要和國家對(duì)其干預(yù)的力度,對(duì)市場主體資格實(shí)行差別待遇,賦予不同市場主體能夠在特定地域、特殊經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域從事特定職能的活動(dòng),由此將民法規(guī)范一般市場主體資格體現(xiàn)出的形式平等進(jìn)步到經(jīng)濟(jì)法規(guī)范特殊市場主體資格體現(xiàn)出來的實(shí)質(zhì)平等。可以說,特殊市場主體資格即是法律在一般市場主體資格的基礎(chǔ)上的擴(kuò)張或限縮。

(二)經(jīng)濟(jì)法強(qiáng)調(diào)限制意思自治

民法是市場經(jīng)濟(jì)常態(tài)性法律,它多是任意性規(guī)范,充分尊重市場主體的意思自治。經(jīng)濟(jì)法是市場經(jīng)濟(jì)非常態(tài)性法律,它多是強(qiáng)行性規(guī)范。[7]從經(jīng)濟(jì)法的產(chǎn)生發(fā)展可知,經(jīng)濟(jì)法以追求社會(huì)整體效益最大化為其價(jià)值目標(biāo),常常從社會(huì)整體利益的需要出發(fā)限制市場主體的個(gè)人自由,從而實(shí)現(xiàn)以民法的個(gè)人權(quán)利本位到經(jīng)濟(jì)法的社會(huì)權(quán)利本位,促進(jìn)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。

(三)經(jīng)濟(jì)法規(guī)范市場主體的具體人格

民法強(qiáng)調(diào)對(duì)所有市場主體都平等保護(hù),幾乎不考慮市場主體間的差異。而經(jīng)濟(jì)法充分考慮經(jīng)濟(jì)實(shí)力、信息條件、地區(qū)、行業(yè)、所有制等因素造成的差別,按不同標(biāo)準(zhǔn)對(duì)市場主體的具體人格進(jìn)行劃分。例如,以市場主體的職能為標(biāo)準(zhǔn),分為投資者、經(jīng)營者、消費(fèi)者和勞動(dòng)者;以所有制為標(biāo)準(zhǔn)分為國有企業(yè)和民營企業(yè),等等。對(duì)不同市場主體的權(quán)利義務(wù)配置作出有差別的安排,給不同市場主體以不同力度的保護(hù),對(duì)其中的弱勢主體給予偏重保護(hù)。但這并不表明民法與經(jīng)濟(jì)法的市場主體的人格沖突,只是表示經(jīng)濟(jì)法的市場主體人格是民法的市場主體人格基礎(chǔ)上的具體化。促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)客觀公正健康的發(fā)展。

(四)經(jīng)濟(jì)法限制市場主體的絕對(duì)所有權(quán)

現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)條件下社會(huì)化大生產(chǎn)的發(fā)展,使各生產(chǎn)單位成為一個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié),各部門的聯(lián)系加強(qiáng),需要各部門之間協(xié)調(diào)配合才能共同發(fā)展。而所有權(quán)絕對(duì)使得所有人可以任意支配和處置所有物,勢必影響社會(huì)化大生產(chǎn)。經(jīng)濟(jì)法以追求社會(huì)整體效益最大化為目標(biāo)價(jià)值,限制個(gè)人的絕對(duì)所有權(quán)僅限于非生產(chǎn)資料領(lǐng)域,使生產(chǎn)資料在生產(chǎn)和流轉(zhuǎn)過程中順利運(yùn)轉(zhuǎn),滿足社會(huì)化大生產(chǎn)的需要,實(shí)現(xiàn)物盡其用,達(dá)到市場經(jīng)濟(jì)本質(zhì)屬性要求的個(gè)人利益最大化和社會(huì)整體利益最大化的目的。

市場經(jīng)濟(jì)中的市場主體通過民法的調(diào)整和規(guī)范,上升為民法意義的主體,即民事主體。只是民法對(duì)市場主體的規(guī)范與一般民事主體相比顯示出了不同的內(nèi)涵和特征,具有獨(dú)立的意義。民法由于其產(chǎn)生和存在的社會(huì)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)環(huán)境的有限性,對(duì)市場主體的規(guī)范也存在一定的局限性,我們應(yīng)通過一系列其它法律尤其是經(jīng)濟(jì)法來加以補(bǔ)充,正確處理民法與經(jīng)濟(jì)法的分工與配合,推動(dòng)市場經(jīng)濟(jì)的快速健康有序發(fā)展。

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