券商自查報(bào)告（共3篇）

券商自查報(bào)告（共3篇）券商自查報(bào)告（共3篇）篇：券商實(shí)習(xí)報(bào)告暑期社會(huì)實(shí)踐報(bào)告2011年7月，我有幸來到廣發(fā)華福證券莆田梅園路營業(yè)部進(jìn)行為期一月的實(shí)習(xí)。在這段時(shí)間里，我近距離接觸了廣發(fā)華福證券莆田梅園路營業(yè)部，在了解廣發(fā)華福證券的發(fā)展歷程、公司文化的同時(shí)，更多的知道了營業(yè)部各部門的職能、其日常業(yè)務(wù)的流程以及營業(yè)部的服務(wù)范圍等。同時(shí)提升了證券行業(yè)的一些專業(yè)知識。每日的工作流程是早晨八點(diǎn)半到公司參加晨會(huì)，聽取中國證券報(bào)的主要內(nèi)容和營業(yè)部投資顧問對行情的分析。晨會(huì)結(jié)束后看些財(cái)經(jīng)日報(bào)道十點(diǎn)。然后到樓下大廳幫忙客戶預(yù)約、注冊O(shè)A系統(tǒng)等力所能及的工作。同時(shí)參與模擬炒股，盯盤選擇適合自己投資風(fēng)格的股票。和投資經(jīng)理王旭學(xué)習(xí)技術(shù)分析。通過一個(gè)月的實(shí)習(xí)，從王旭身上學(xué)到一些以前不曾知道的看盤技巧，更新了自己曾經(jīng)對大盤底部、價(jià)值投資等重要知識點(diǎn)的認(rèn)識，對自己的個(gè)股分析有很大幫助。同時(shí)還了解了廣發(fā)華福的企業(yè)文化和營業(yè)部的運(yùn)作流程，增添了自己對證券行業(yè)的認(rèn)識，為自己畢業(yè)后的工作選擇提供了參考。實(shí)習(xí)期間認(rèn)識了許多已經(jīng)投身證券業(yè)的工作人員，從他們身上看到許多為人處世的道理，做工作首先要學(xué)會(huì)做人，只有做人到家了，才會(huì)有一個(gè)光明的未來。還認(rèn)識許多同齡的實(shí)習(xí)生，能認(rèn)識這群年輕有活力的同齡人，我感到很榮幸，他們使實(shí)習(xí)生活變得多姿多彩。一個(gè)月的實(shí)習(xí)生活也給我?guī)砹诵┧伎肌Ｊ裁茨艹蔀榻?jīng)濟(jì)類業(yè)務(wù)發(fā)展的源動(dòng)力？靠營銷技巧？渠道關(guān)系？還是考真正的技術(shù)分析能力，讓客戶真正掙到錢？到底什么是可行而能帶來幫助的方法？我想一個(gè)優(yōu)秀的客戶經(jīng)理應(yīng)該同時(shí)具備營銷技巧、營銷渠道和真正的炒股證券本領(lǐng)。而讓客戶掙錢無疑成為問題的核心要素。但又產(chǎn)生了另外一個(gè)疑問，客戶經(jīng)理收入的很大一部分來自于抽成，建議客戶長線投資無疑是在減少自己的收入。從這點(diǎn)看長線投資使客戶經(jīng)理的利益與客戶的利益是背離。而要實(shí)現(xiàn)利益的統(tǒng)一只能建議客戶短線操作，又有一個(gè)茅盾產(chǎn)生。一個(gè)優(yōu)秀的客戶經(jīng)理如果有足夠的短線看盤技巧還會(huì)從事客戶經(jīng)理一職嗎？是否已經(jīng)跳槽從事證券業(yè)得自營或資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)？那么就讓客戶自行操作，不給于任何建議。顯然在中國這種十人炒股七個(gè)虧的市場上也是行不通的，客戶在長期虧損后只能割肉離場，并遠(yuǎn)離股票市場。那么是否能期待公司的分析師提供操作提示來掙錢利潤？不知道市場上還有多少有實(shí)力的分析師會(huì)從散戶的角度考慮問題，幫助散戶從機(jī)構(gòu)嘴里奪食。也許只有讓散戶都變成先知，永遠(yuǎn)知道莊家的想法。或者祈禱市場是個(gè)永不停息的大牛市，才能讓散戶掙到錢。當(dāng)然在工作之余時(shí)間，我們也學(xué)習(xí)一些證券基本知識，了解公司文化和運(yùn)營情況以及做人做事的道理。首先作為一個(gè)證券公司主要是從基本面和技術(shù)面上對股市進(jìn)行分析，以便給客戶一些投資上的建議。當(dāng)然我們作為初學(xué)者不能給投資者進(jìn)行分析，不過我們能在股市方面開始有了些自己的認(rèn)識，加上老師們的講解，股市這個(gè)原本對于我們來說很神秘的市場開始變得清晰化。我們知道了股市要受到宏觀經(jīng)濟(jì)消息的影響，分析股票時(shí)要對這只股票的公司進(jìn)行了解，還要對行業(yè)的發(fā)展有所看法，一些公司發(fā)生的大事都能影響股票的價(jià)格。這也就是常說的基本面。此外，從日線圖，k線圖等方面分析就是屬于技術(shù)指標(biāo)了。當(dāng)然我們也還沒有學(xué)到那么精通的地步，因?yàn)槟切┣拜叾际峭ㄟ^很長的時(shí)間自己分析得到些自己對股票的思路和見解。用前輩的話說，股票是門美麗的藝術(shù)，藝術(shù)不是所有的人都能理解透徹的。我們畢竟還是處于最初接觸股市的狀態(tài)，還有很多需要學(xué)習(xí)。在團(tuán)隊(duì)實(shí)習(xí)期間，老師每天在晨會(huì)后都會(huì)給我們開個(gè)小會(huì)，聽取一下部門其他人員對晨會(huì)消息面的理解，我想這個(gè)小會(huì)給了我們一個(gè)很好的工作開始?？梢宰屛覀冞@些新來的人知道今天會(huì)有哪些板塊可能漲跌，這樣就便于我們有目的性的關(guān)注某個(gè)行業(yè)。公司周三周四在下午還對新進(jìn)人員進(jìn)行培訓(xùn)，在一些我們不太熟悉，或者需要注意的方面給我們強(qiáng)化訓(xùn)練，這是其他公司很難提供的培訓(xùn)，這也讓我感覺到公司以職員為重的理念，公司進(jìn)步，職員也一同進(jìn)步。在實(shí)習(xí)過程中還認(rèn)識一些朋友，每天我們一起工作，一起下班，自然也成為了好朋友，這也就讓我學(xué)會(huì)了怎么在公司里與同事相處，這也是一筆寶貴的財(cái)富。也學(xué)會(huì)了職場上基本禮儀。在這里我認(rèn)識到在學(xué)校和單位的很大一個(gè)不同就是進(jìn)入社會(huì)以后必須要有很強(qiáng)的責(zé)任心和扎實(shí)認(rèn)真的工作態(tài)度。在工作崗位上，我們必須要有強(qiáng)烈的責(zé)任感，要對自己的崗位負(fù)責(zé)，要對自己辦理的業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)。實(shí)習(xí)是一個(gè)認(rèn)識社會(huì)，認(rèn)識職場很好的途徑，特別是對于我們這些還在校園中的學(xué)生們來說。在這個(gè)過程中我們要虛心學(xué)習(xí)，多聽，多看，多想，多做。廣發(fā)證券公司給了我們這么好的一個(gè)學(xué)習(xí)的平臺，讓我們可以在公司各個(gè)不同的部門學(xué)習(xí)知識。當(dāng)然在進(jìn)步的同時(shí)我也發(fā)現(xiàn)自己的動(dòng)手能力還有所欠缺，自己在證券方面的知識還達(dá)不到融會(huì)貫通。一段路途的結(jié)束是另一段征程的開始，我希望自己能在發(fā)現(xiàn)自身不足的前提下，努力完善自我提升個(gè)人能力，在將來的崗位上做到不辱使命。每天早上8點(diǎn)30分開始晨會(huì)。看晨報(bào)，聽取投資經(jīng)理對新聞的理解。晨會(huì)給了我們一個(gè)很好的開始。可以讓我們這些新來的人知道哪些板塊有可能漲或跌，以便于我們有目的地關(guān)注某個(gè)行業(yè)。每次去開晨會(huì)的人都會(huì)記下如備選板塊、潛力股等，以便于其他人交流。這為我們后期做模擬炒股提供了方向。在這段時(shí)間，我主要負(fù)責(zé)的是客戶數(shù)據(jù)的錄入、更新客戶資料和進(jìn)行客戶回訪。錄入很枯燥，所以需要耐心；資料很多，所以需要細(xì)心。這對于我這個(gè)大一生確實(shí)是個(gè)考驗(yàn)。進(jìn)行客戶回訪時(shí)，我剛開始時(shí)學(xué)著10086，很生硬、很機(jī)械地跟客戶交談。被王總指責(zé)像機(jī)器人。在他的指導(dǎo)下，我學(xué)會(huì)了用讓客戶聽得舒心的方式與客戶交談。這也是一門學(xué)問??！最喜歡的要屬模擬炒股了。我們這群人基本上都是從基本面進(jìn)行分析，技術(shù)面的知識掌握得不多，而且從技術(shù)分析炒短線不是很準(zhǔn)。每天晨會(huì)后，大家就會(huì)交流新聞，買了什么股票，排行榜。每天糾結(jié)的事就是自己的股票怎么還不翻紅，今天要買什么股票。漸漸從模擬炒股中知道了，雖然嘴巴上常說不要追高，實(shí)際操作時(shí)往往會(huì)犯錯(cuò)誤。所以，這是個(gè)值得總結(jié)的經(jīng)驗(yàn)。也漸漸學(xué)會(huì)看分時(shí)圖，看K線等。興趣也加深。實(shí)習(xí)是一個(gè)認(rèn)識社會(huì)，認(rèn)識職場很好的途徑，特別是對于我們這些學(xué)生來說。無論在什么地方，都要學(xué)會(huì)多聽，多看，多想，多做，畢竟很多我們都不懂。在過去的一個(gè)月里，我非常感謝廣發(fā)華福證券給了我們一個(gè)很好的學(xué)習(xí)的平臺，同時(shí)也很高興認(rèn)識了這么多可親可敬可愛的人。第2篇：IPO券商自查結(jié)果慘烈由于尚有部分企業(yè)未提交自查報(bào)告，抽查企業(yè)的名單選取工作將分兩次進(jìn)行，本次抽取范圍為已提交自查報(bào)告的企業(yè)。根據(jù)反饋意見回復(fù)延期不得超過兩個(gè)月的規(guī)定，相關(guān)自查報(bào)告應(yīng)在5月31日前報(bào)送。對這部分企業(yè)，在自查報(bào)告提交之后，將抽取第二批企業(yè)名單，開展抽查工作兩個(gè)月的IPO財(cái)務(wù)核查對IPO堰塞湖來說，作用越來越明顯。截至4月9日，IPO核查啟動(dòng)以來有162家企業(yè)撤銷IPO申請，同時(shí)，還有107家企業(yè)中止審查。IPO企業(yè)申報(bào)數(shù)量由過去的815余家，銳減200余家，至615家。4月3日，證監(jiān)會(huì)完成抽查企業(yè)選取工作之后，此次IPO核查工作進(jìn)入新階段。度過了忙碌的2月和3月后，30家被抽查企業(yè)以及券商投行、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所在內(nèi)的中介機(jī)構(gòu)們將迎來最“殘忍”的4月——他們將等待證監(jiān)會(huì)的抽查。首批30家接受抽查的在審企業(yè)名單是通過抽簽方式產(chǎn)生，總數(shù)約占已提交自查報(bào)告企業(yè)的5%，其中主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板分別為7家、13家、10家。30家企業(yè)被抽查材料重量上千斤證監(jiān)會(huì)針對30家抽查企業(yè)底稿的核查工作正式展開。網(wǎng)絡(luò)媒體4月9日報(bào)道稱，“據(jù)光大證券投行人士透露，證監(jiān)會(huì)要求，被抽查企業(yè)4月9日到上海國家會(huì)計(jì)學(xué)院報(bào)送自查工作底稿。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)還從會(huì)計(jì)師事務(wù)所抽人員參加抽查工作?！鄙虾Ｒ患胰瘫４邮堋秶H金融報(bào)》記者采訪時(shí)確認(rèn)了此說法。天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所的官方微博發(fā)布消息稱，日前，天健選派10個(gè)人的團(tuán)隊(duì)參加證監(jiān)會(huì)IPO項(xiàng)目重點(diǎn)抽查工作。據(jù)悉，抽查人員將在上海國家會(huì)計(jì)學(xué)院接受培訓(xùn)后，于4月10日至4月13日開展第一批項(xiàng)目工作底稿審閱;4月14日起赴現(xiàn)場工作，預(yù)計(jì)至6月底前結(jié)束。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人指出，由于尚有部分企業(yè)未提交自查報(bào)告，抽查企業(yè)的名單選取工作將分兩次進(jìn)行，本次抽取范圍為已提交自查報(bào)告的企業(yè)。根據(jù)反饋意見回復(fù)延期不得超過兩個(gè)月的規(guī)定，相關(guān)自查報(bào)告應(yīng)在5月31日前報(bào)送。對這部分企業(yè)，在自查報(bào)告提交之后，將抽取第二批企業(yè)名單，開展抽查工作。至5月31日，既未提交自查報(bào)告，也未提交終止審查申請的，證監(jiān)會(huì)將啟動(dòng)專項(xiàng)復(fù)核程序，要求另聘一家會(huì)計(jì)師事務(wù)所對發(fā)行人財(cái)務(wù)資料進(jìn)行復(fù)核;證監(jiān)會(huì)將視復(fù)核情況決定是否進(jìn)行現(xiàn)場檢查或提請稽查提前介入。這兩日在微博上曬底稿的重量似乎成為了投行員工們苦中作樂的一種方式?！?06公斤底稿?！币晃恢薪闄C(jī)構(gòu)員工在微博上曬出來的申報(bào)材料底稿重量，根據(jù)其放在微博上的圖片目測約這些材料共裝了11箱。此次撤銷申請的162家企業(yè)，創(chuàng)業(yè)板公司占據(jù)了絕對主力，主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板分別為9家、47家、106家。證監(jiān)會(huì)在此前召開的財(cái)務(wù)核查會(huì)議上曾強(qiáng)硬表示，“申請創(chuàng)業(yè)板發(fā)行的企業(yè)一旦業(yè)績出現(xiàn)下滑，毫不猶豫地要撤材料?！币虼耍瑒?chuàng)業(yè)板的高撤回來已在意料之中。相比之下，主板和中小板沒有業(yè)績下滑的硬性條件，除非出現(xiàn)重大業(yè)績不確定性和其他發(fā)行條件問題，否則不會(huì)輕易撤銷材料。因此，業(yè)內(nèi)人士預(yù)計(jì)，主板和中小板主動(dòng)撤材料的公司可能是發(fā)現(xiàn)了不能自圓其說的重大問題。具體來看，主板11家企業(yè)中，近八成為制造業(yè);中小板49家企業(yè)中，同樣有超過六成的企業(yè)是制造業(yè)，大多為涉農(nóng)和餐飲類企業(yè)，也屬于敏感和復(fù)雜的行業(yè);創(chuàng)業(yè)板106家企業(yè)中，除18家已經(jīng)處于中止審查狀態(tài)的企業(yè)外，其余企業(yè)行業(yè)分布較為分散。值得關(guān)注的是，根據(jù)證監(jiān)會(huì)公布的最新數(shù)據(jù)，有107家企業(yè)因未完成自查工作而提交中止審查申請。業(yè)內(nèi)人士預(yù)計(jì)，接下來撤材料的企業(yè)從中誕生的概率較大。這些未能按時(shí)提交自查報(bào)告的企業(yè)中，特別惹眼的是神舟電腦和歸真堂。神舟電腦此前連續(xù)4次沖擊IPO，終于在2012年7月31日順利通過發(fā)審會(huì)，拿到了A股“入場券“，誰曾想一場IPO核查有可能讓這家公司上市計(jì)劃再次擱淺。由于“活熊取膽”模式惹**，一邊是中藥協(xié)等專家的支持，一邊是動(dòng)物保護(hù)組織及輿論抵制，歸真堂上市路遭遇重重阻力。目前來看，“中止審查”與“終止審查”不同，還有一線生機(jī)，但兩家公司也只有兩個(gè)月不到的時(shí)間完成相關(guān)審查工作。就在外界聚焦撤單企業(yè)之時(shí)，也有不少企業(yè)在頂風(fēng)前行。4月3日證監(jiān)會(huì)披露的申報(bào)名單中，悄然增加了讀者出版?zhèn)髅胶蜕虾＞W(wǎng)達(dá)軟件公司，兩家公司共同出現(xiàn)在滬市主板擬上市企業(yè)名單中。這是今年2月以來，再次出現(xiàn)新增IPO申請。家券商受傷不輕保薦機(jī)構(gòu)頗有微詞終止審查、中止審查、被抽查，碰到這三種情況，苦心經(jīng)營多時(shí)的券商很受傷。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，在財(cái)務(wù)核查前，擁有在會(huì)企業(yè)數(shù)量前十位的券商分別是，國信證券68家、廣發(fā)證券55家、招商證券52家、中信建投51家、中信證券37家、海通證券和華林證券各34家、民生證券31家、華泰聯(lián)合30家、光大和國金各26家。經(jīng)過這輪財(cái)務(wù)核查之后，剔除終止審查和中止審查的公司，前10位券商損失慘重。根據(jù)4月3日最新數(shù)據(jù)，國信證券和廣發(fā)證券各剩41家，招商證券38家、中信建投30家、中信證券26家，華林證券和華泰聯(lián)合各剩21家，國金證券20家。中金公司和安信證券也以20家的余量擠進(jìn)了前十榜單。而海通證券、民生證券和光大證券則分別只剩下了18家、17家、14家?！白畋叩倪€有被抽中企業(yè)的保薦人，如果在核查中出現(xiàn)任何問題，其他的項(xiàng)目都要倒霉?！鄙鲜霰Ｋ]人表示。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，本次專項(xiàng)檢查的目的在于推動(dòng)中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)，因此抽查過程將對以往存在違規(guī)行為的中介機(jī)構(gòu)有所側(cè)重。相關(guān)中介機(jī)構(gòu)包括三類：自2010年以來，被證監(jiān)會(huì)處以行政處罰的;被發(fā)行部、創(chuàng)業(yè)板部、會(huì)計(jì)部采取監(jiān)管措施的;因首發(fā)業(yè)務(wù)被立案稽查的中介機(jī)構(gòu)。抽取時(shí)，將在由上述中介機(jī)構(gòu)保薦或?qū)徲?jì)的企業(yè)范圍內(nèi)先行抽取擬抽查數(shù)量的一半，未被抽中的再與其他在審企業(yè)一起，抽取擬抽查的另一半。目前來看，保薦項(xiàng)目業(yè)績變臉比例最大的國信證券，確實(shí)受到了特別關(guān)注。30家被抽查企業(yè)中，國信證券中標(biāo)6家，運(yùn)氣最差的莫過于光大證券，該券商有5家企業(yè)被抽中。此外，中信建投3家，招商證券3家，中信證券、東方證券、國金證券各2家，申銀萬國、國泰君安、廣發(fā)證券、平安證券、萬聯(lián)證券、齊魯證券、西南證券各1家。對于這樣的抽簽結(jié)果，業(yè)內(nèi)頗有微詞?！白C監(jiān)會(huì)明確表示抽查過程將對以往存在違規(guī)行為的中介機(jī)構(gòu)有所側(cè)重，但身背勝景山河、萬福生科兩個(gè)案例的平安證券只抽中了1家企業(yè)，這明顯于要求不符合。”上述保代表示，“只能看看第二次抽查情況會(huì)不會(huì)有所變化?！薄熬拖褡C監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人說的，此次財(cái)務(wù)核查的目的是推動(dòng)中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)。因此，警示的意味可能更濃?！蹦戏揭患胰掏缎胁控?fù)責(zé)人則對記者表示，“監(jiān)管部門只希望中介機(jī)構(gòu)警鐘長鳴，而不是代行其責(zé)?！钡?篇：農(nóng)林牧漁券商報(bào)告摘要農(nóng)林牧漁券商報(bào)告摘要浙商證券“流動(dòng)性-農(nóng)產(chǎn)品漲價(jià)-通脹”，關(guān)注通脹受益－－農(nóng)林牧漁行業(yè)8月月報(bào)細(xì)分行業(yè)評級：種業(yè)買入畜牧業(yè)買入種植業(yè)買入制糖買入水產(chǎn)品養(yǎng)殖買入番茄醬與果汁加工買入研究員金嫣下半年看漲農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格，由于結(jié)構(gòu)性供需矛盾與流動(dòng)性過剩的推動(dòng)，導(dǎo)致農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格上漲，從而引發(fā)通脹。農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格上漲給上游行業(yè)個(gè)股帶來直接利好（關(guān)注：東方海洋荃銀高科），下游行業(yè)也有投資機(jī)會(huì)（）。國際大宗糧食價(jià)格大漲，國內(nèi)跟進(jìn)。國內(nèi)食糖消費(fèi)旺季來臨，食糖供應(yīng)缺口較大，短期價(jià)格維持強(qiáng)勢（關(guān)注：南寧糖業(yè)）。政府增加棉花進(jìn)口配額，60萬噸拋儲(chǔ)呼之欲出，調(diào)控壓力大。母豬生豬出欄回升慢，10月消費(fèi)旺季到來，豬肉價(jià)格穩(wěn)半年維持高位（關(guān)注：正邦科技）。雞肉價(jià)格隨之反彈（關(guān)注：圣農(nóng)發(fā)展），雞苗彈性更大（關(guān)注：民和股份）。中信證券關(guān)注制糖、生豬養(yǎng)殖及相關(guān)板塊投資機(jī)會(huì)評價(jià)：強(qiáng)大于市（維持）研究員毛長青施亮