證券從業(yè)資格（證券交易）模擬試題1（共920題）

證券從業(yè)資格（證券交易）模擬試題1（共5套）（共920題）證券從業(yè)資格（證券交易）模擬試題第1套一、單項選擇題(本題共70題，每題1.0分，共70分。)1、下列關于證券交易所對會員自營業(yè)務實施的日常監(jiān)督管理的說法中，不正確的有()。A、要求會員的自營買賣業(yè)務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶B、檢查開設自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格C、要求會員按季編制庫存證券報表D、每年6月30日和12月31日過后的30日內，向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務情況標準答案：C知識點解析：解析2、關于證券投資者，以下說法錯誤的是()。A、投資者買賣證券的基本途徑之一是直接進入交易場所自行買賣證券B、投資者買賣證券的基本途徑之一是委托經紀人代理買賣證券C、投資者是買賣證券的主體D、投資者是買賣證券的客體標準答案：D知識點解析：解析3、債券的一手為()元面值。A、1000B、100C、10D、1標準答案：A知識點解析：解析4、下列說法正確的有()。A、記名證券申報時，申請人不要輸入證券賬號B、交易性過戶在買方的賬戶上增加相應證券C、交易性過戶在賣方的賬戶上增加相應證券D、交易性過戶在買方持賬戶上減少相應證券標準答案：B知識點解析：解析5、深圳證券交易所目前的回購交易品種有()個。A、9B、11C、12D、15標準答案：B知識點解析：解析6、債券質押式回購交易實質是一種以債券為()拆借資金的信用行為。A、抵押品B、標的物C、擔保品D、衍生品標準答案：A知識點解析：解析7、按我國現(xiàn)行的做法，投資者到證券經紀商處委托買賣證券之前，證券經紀商與投資者必須簽訂()。A、《證券交易委托規(guī)則》B、《網上買賣規(guī)則》C、《證券交易委托代理協(xié)議書》D、《證券全權買賣協(xié)議書》標準答案：C知識點解析：解析8、債券質押式回購是參與者進行的以債券為權利質押的短期()業(yè)務。A、資金融通B、調節(jié)頭寸C、套期保值D、信用規(guī)范標準答案：A知識點解析：解析9、依據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》，證券公司應當按上一年營業(yè)費用總額的()計算營運風險的風險準備。A、5%B、10%C、15%D、20%標準答案：B知識點解析：解析10、下列帶來證券交易風險的原因中，屬于主觀原因的是()。A、美國“9.11”事件B、某些上市公司倒閉C、自然災害D、證券經紀商違規(guī)操作標準答案：D知識點解析：解析11、柜臺交易的轉讓價格一般由()報出。A、投資者B、證券公司C、證券交易所D、中國證監(jiān)會標準答案：B知識點解析：解析12、深圳證券交易所配股認購于()日開始，認購期為()個工作日。A、R，10B、R，15C、R+1，10D、R+1，15標準答案：C知識點解析：解析13、Y股票正處于交易特別處理階段，屬于ST股票，昨日的收盤價為9.66元。那么Y股票交易的價格上限、價格下限分別為()。A、10.62元、8.70元B、10.14元、9.18元C、10.62元、9.18元D、10.14元、8.70元標準答案：B知識點解析：解析14、()是證券場外交易市場的主要形式之一。A、證券交易所的前市交易B、上市交易C、店頭交易D、證券交易所的后市交易標準答案：C知識點解析：解析15、國債在凈價交易的情況下，應計利息是根據(jù)()計算的。A、票面利率按天B、市場利率按天C、銀行利率按月D、同業(yè)拆借利率按天標準答案：A知識點解析：解析16、某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，則交易日掛牌顯示的應計利息額為()。A、1.88B、1.86C、1.82D、1.80標準答案：B知識點解析：解析17、融資保證金比例是指客戶融資買入交付的保證金與融資交易金額的比例，計算公式為()。A、融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數(shù)量×買入價格)×100%B、融資保證金比例=保證金/(買入證券數(shù)量×買入價格)×100%C、融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數(shù)量×證券市值)×100%D、融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數(shù)量×收盤價)×100%標準答案：A知識點解析：解析18、對于股東大會網絡投票，上海證券交易所網絡投票系統(tǒng)的要點有：申報()代表棄權。A、0股B、1股C、2股D、3股標準答案：D知識點解析：解析19、根據(jù)證券交易所對證券公司自營業(yè)務管理的有關規(guī)定，會員應()編制庫存證券報表。A、按天B、按月C、按季D、每半年標準答案：B知識點解析：解析20、根據(jù)我國證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，如果同一賬戶在交易時同時有可轉債的買賣申報和轉股申報，則二者的關系是()。A、買賣申報優(yōu)先于轉股申報B、轉股申報優(yōu)先于買賣申報C、二者沒有固定的優(yōu)先次序D、隨機進行標準答案：A知識點解析：解析21、參與全國銀行間市場質押式回購交易的雙方應在()辦理債券的質押登記。A、全國銀行間同業(yè)拆借中心B、中央國債登記結算有限責任公司C、證券登記結算公司D、證券交易所標準答案：B知識點解析：解析22、凈價交易的成交價格是()。A、債券票面價格B、債券票面價格+債券到期利息C、債券票面價格-債券未到期利息D、債券市場價格標準答案：B知識點解析：解析23、()是證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的二級證券賬戶。A、客戶信用證券賬戶B、客戶信用資金臺賬C、客戶信用交易擔保資金賬戶D、客戶信用資金賬戶標準答案：A知識點解析：解析24、在上海證券交易所，A股的過戶費為成交面額的()。A、0.5‰B、1‰C、2‰D、3‰標準答案：B知識點解析：解析25、如果()沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價格、期限執(zhí)行，委托人可拒絕接受，并有權要求賠償。A、證券代理商B、受托人C、委托人D、證券交易所標準答案：B知識點解析：解析26、買斷式回購采用()的方式。A、一次成交，一次結算B、一次成交，兩次結算C、兩次成交，兩次結算D、兩次成交，一次結算標準答案：B知識點解析：解析27、合格境外機構投資者()作為中國結算公司的結算參與人。A、可直接B、應由代理人C、應由托管人D、通過交易所標準答案：C知識點解析：解析28、()交易不收過戶費。A、國債B、B股股票C、基金D、債券標準答案：C知識點解析：解析29、()與債券回購主協(xié)議共同構成回購交易完整的回購合同。A、債券回購成交通知單B、交易系統(tǒng)生成的成交單C、回購成交合同D、附屬協(xié)議標準答案：C知識點解析：解析30、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，為采用大宗交易方式，在深圳證券交易所進行的證券買賣符合的條件不包括()。A、債券質押式回購單筆交易數(shù)量不低于1萬張(以人民幣100元面額為1張)，或者交易金額不低于100萬美元B、多只A股合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬股C、多只基金合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬份D、多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬張標準答案：A知識點解析：解析31、在連續(xù)競價階段，每一筆買賣委托輸入電腦自動撮合系統(tǒng)后，當即判斷并進行不同的處理，以下處理中不正確的是()。A、能成交者予以成交B、不能成交者等待機會成交C、部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待D、當日未成交者自動進人次日集合競價標準答案：D知識點解析：解析32、新股市值配售中對于預繳款的規(guī)定是()。A、凍結利息按季支付B、凍結資金計息期為3天C、資金凍結在指定的申購專戶D、市值配售無需繳款而無資金凍結標準答案：D知識點解析：解析33、新股網上定價發(fā)行時，未中簽的申購款于申購后的()予以解凍。A、第一天B、第二天C、第三天D、第四天標準答案：D知識點解析：解析34、印花稅最后由()統(tǒng)一向征稅機關繳納。A、中國結算公司B、證券交易所C、中國證監(jiān)會D、國務院標準答案：A知識點解析：解析35、交易所和銀行間市場中主要的債券回購品種是()。A、國債B、企業(yè)債C、融資券D、特種金融債券標準答案：A知識點解析：解析36、在我國證券交易所的證券交易中，不受10%漲跌幅限制的是()。A、已上市A股B、已上市B股C、已上市基金D、首日上市的證券標準答案：D知識點解析：解析37、可轉債自發(fā)行之日起()后方可轉換為公司股票。A、3個月B、6個月C、9個月D、12個月標準答案：B知識點解析：解析38、上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前()分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)。A、5B、3C、2D、1標準答案：D知識點解析：解析39、從事證券自營業(yè)務的證券公司其注冊資本最低限額應達到人民幣1億元，凈資本不得低于人民幣()。A、1000萬元B、2000萬元C、3000萬元D、5000萬元標準答案：D知識點解析：解析40、集合資產管理計劃開始投資運作后，證券公司和托管銀行應當至少()向客戶提供一次管理報告和托管報告。A、每1個月B、每3個月C、每6個月D、每12個月標準答案：B知識點解析：解析41、有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報賣出X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的賣出價10.70元，時間13:35；乙的賣出價10.40元，時間13:40；丙的賣出價10.75元，時間13:25；丁的賣出價10.40元，時間13:38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序為()。A、甲、乙、丙、丁B、乙、甲、丁、丙C、丁、乙、甲、丙D、丙、丁、甲、乙標準答案：C知識點解析：解析42、以下屬于明文列示的內幕交易行為有()。A、證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券B、發(fā)行人在招股說明書中做出虛假陳述C、發(fā)行人向他人遺漏內幕消息，使他人利用該信息進行內幕交易D、證券公司將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作標準答案：C知識點解析：解析43、某證券營業(yè)部支付場地租金需要500萬元，設備購置需要300萬元，席位費需要50萬元，則上級公司撥入的營運資金符合要求的金額是()。A、500萬元B、550萬元C、800萬元D、1000萬元標準答案：D知識點解析：解析44、下列不屬于委托人權利的是()。A、自由選擇經紀商B、自由買賣、贈與或質押自己名下的證券C、對證券交易過程的知情權D、隨時變更或撤銷委托標準答案：D知識點解析：解析45、()是投資者向證券經紀商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經紀商按證券交易所內當時的市場價格買進或賣出證券。A、限價委托B、市價委托C、當面委托D、電話委托標準答案：B知識點解析：解析46、回購期限一般最長不超過()。A、半年B、1年C、2年D、3年標準答案：B知識點解析：解析47、股指期貨交割結算價為最后交易日標的指數(shù)的()。A、開盤價B、收盤價C、最后2小時的算術平均價D、最后1分鐘的算術平均價標準答案：C知識點解析：解析48、在證券清算和價款清算中，可以合并計算的包括()。A、同一清算期內發(fā)生的不同種類的證券B、同一清算期內發(fā)生的不同種類的證券價款C、不同清算期內發(fā)生的相同種類的證券D、不同清算期內發(fā)生的相同種類的證券價款標準答案：B知識點解析：解析49、證券經營機構同投資者之間的資金清算不宜采取()方式。A、證券經營機構自辦出納B、投資者自行辦理C、銀行代理出納D、銀行代理證券公司客戶資金賬標準答案：B知識點解析：解析50、關于深圳證券交易所證券轉托管的說法不正確的有()。A、轉托管可以是一只證券或多只證券，也可是一只證券的部分或全部B、一般情況下，當日買入的證券在同一證券公司的不同席位之間可以轉托管，但在不同證券公司的席位之間不能轉托管C、轉托管一經申報不能撤單D、基金、可轉換債券、國債、權證等都可進行轉托管標準答案：C知識點解析：解析51、B股的交收期和交收制度，實現(xiàn)()的逐筆交收制度。A、T+3B、T+2C、T+1D、T+0標準答案：A知識點解析：解析52、清算與交割、交收的關系是()。A、清算在交割、交收之前B、清算在交割、交收之后C、清算與交割、交收前后關系不固定，有時清算在前，有時交收在前D、清算與交割、交收同步標準答案：A知識點解析：解析53、《證券法》規(guī)定，設立證券公司的主要股東應具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產不低于人民幣()。A、1億元B、2億元C、5億元D、10億元標準答案：B知識點解析：解析54、某證券營業(yè)部總人數(shù)為50人，則根據(jù)《證券公司營業(yè)部信息系統(tǒng)技術管理規(guī)范》的要求，該營業(yè)部的信息技術人員可以是()人。A、2B、3C、4D、5標準答案：D知識點解析：解析55、證券清算與交割、交收兩個過程統(tǒng)稱為()。A、收付B、登記C、結算D、過戶標準答案：C知識點解析：解析56、下列行為不是局域網管理的重點的是()。A、用戶權限設定和限制B、系統(tǒng)管理員用戶口令及權限限制C、網絡入侵防范D、網絡設備購買中招標管理標準答案：D知識點解析：解析57、反映證券營業(yè)部經營成果的主要指標有()。A、固定資本比率B、流動比率C、資產負債率D、凈資產利潤率標準答案：D知識點解析：解析58、證券營業(yè)部的印鑒、支票專用章應確定由()專人保管。A、一名出納人員B、兩名會計人員C、兩名會計主管D、一名會計人員標準答案：D知識點解析：解析59、證券營業(yè)部的業(yè)務數(shù)據(jù)備份保存期限至少()年。A、10B、15C、20D、25標準答案：C知識點解析：解析60、證券公司應按上一年營業(yè)費用總額的()計算營運風險的風險準備。A、5%B、10%C、15%D、20%標準答案：B知識點解析：解析61、上海證券交易所規(guī)定，每個交易日的()為開盤集合競價時間。A、9:15-9:30B、9:20-9:25C、9:15-9:25D、9:15-9:20標準答案：C知識點解析：解析62、下列()方式不可能是競價的最終結果。A、全部成交B、部分成交C、不成交D、超額成交標準答案：D知識點解析：解析63、B股交易的結算費最高不超過()港元。A、400B、450C、500D、600標準答案：C知識點解析：解析64、無漲跌幅限制的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下()或當日已成交價格的最高，最低價之間自行協(xié)商確定。A、10%B、20%C、30%D、無限制標準答案：C知識點解析：解析65、受到深圳證券交易所公開譴責后，在()個月內再次受到公開譴責的中小板上市公司，將被實行退市風險警示。A、6B、12C、18D、24標準答案：D知識點解析：解析66、證券公司證券經紀業(yè)務代理買賣證券的風險中不包括()。A、法律風險B、道德風險C、管理風險D、技術風險標準答案：B知識點解析：解析67、深證證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅為()，自上市首日起執(zhí)行。A、5%B、10%C、15%D、無限制標準答案：B知識點解析：解析68、當日買進的權證，()行權。當日行權得到的標的證券，()賣出。A、當日可以，當日可以B、當日不可以，當日可以C、當日不可以，當日不可以D、當日可以，當日不可以標準答案：D知識點解析：解析69、證券公司申請?zhí)峁┲虚g介紹業(yè)務因該滿足申請日前()個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。A、3B、6C、9D、12標準答案：B知識點解析：解析70、證券自營業(yè)務的特點不包括()。A、決策的自主性B、交易的風險性C、收益的不確定性D、政策的無監(jiān)控性標準答案：D知識點解析：解析二、多項選擇題(本題共60題，每題1.0分，共60分。)71、在網上定價市值配售過程中，投資者根據(jù)()自愿申購新股。標準答案：B,D知識點解析：解析72、因()等因素致使集合資產管理計劃的組合投資比例不符合集合資產管理合同約定的，證券公司應當在10個工作日內進行調整。標準答案：A,B,C知識點解析：解析73、證券自營業(yè)務信息報告內容包括()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：解析74、目前，具有結算代理人資格的金融機構主要有()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：解析75、中央國債登記結算有限責任公司為中國人民銀行指定的辦理債券的()的機構。標準答案：B,C,D知識點解析：解析76、上海證券交易所接受()方式的市價申報。標準答案：A,C知識點解析：解析77、證券交易的原則為()。標準答案：A,B,D知識點解析：解析78、下列關于證券自營業(yè)務自主性的描述中，正確的是()。標準答案：A,C,D知識點解析：解析79、關于證券回購交易報價，正確的說法有()。標準答案：B,C,D知識點解析：解析80、證券交易所會員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位的條件有()。標準答案：B,D知識點解析：解析81、下列屬于無權或越權代理而造成的風險有()。標準答案：A,C,D知識點解析：解析82、申請在證券交易所上市的權證，其標的證券為股票的，標的股票在申請上市之日應符合的條件是()。標準答案：B,C,D知識點解析：解析83、根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉換公司債券實施辦法》的規(guī)定，可轉債具體轉股期限應由發(fā)行人根據(jù)()確定。標準答案：A,D知識點解析：解析84、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，滬、深證券交易所對()異常交易行為予以重點監(jiān)控。標準答案：A,B,C,D知識點解析：解析85、下列說法正確的有()。標準答案：A,C知識點解析：解析86、買斷式國債對完善市場功能的重要意義表現(xiàn)在()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：解析87、個人客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶向證券公司提交的材料包括()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：解析88、證券公司從事資產管理業(yè)務，應符合的條件有()。標準答案：A,D知識點解析：解析89、下列關于指令驅動系統(tǒng)和報價驅動系統(tǒng)的說法正確的有()。標準答案：A,C知識點解析：解析90、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關證券公司代辦股份轉讓業(yè)務管理辦法規(guī)定，代辦業(yè)務有()。標準答案：A,B知識點解析：解析91、關于基金交易的說法正確的是()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：解析92、投資決策機構是自營業(yè)務投資運作的最高管理機構，負責()事務。標準答案：B,C,D知識點解析：解析93、證券經紀業(yè)務的特點有()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：解析94、在我國，滬、深證券交易所編制的股價指數(shù)有()。標準答案：A,B,C知識點解析：解析95、證券自營業(yè)務的具體含義包括()。標準答案：B,C,D知識點解析：解析96、證券上市后的存管業(yè)務包括()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：解析97、關于深圳證券交易所股票的分紅派息程序，以下說法正確的有()。標準答案：A,C知識點解析：解析98、下列屬于清算與交收區(qū)別的是()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：解析99、在債券質押式回購交易中，正回購方是()。標準答案：A,B,D知識點解析：解析100、目前投資者在證券營業(yè)部的資金存取主要有()方式。標準答案：A,C,D知識點解析：解析101、下列關于委托價格的說法，正確的有()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：解析102、境外證券經營機構駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件包括()。標準答案：A,B,C知識點解析：解析103、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款時證券經營機構不得收取的費用不包括()。標準答案：D知識點解析：解析104、下列屬于上海、深圳交易所所設機構的是()。標準答案：B,C,D知識點解析：解析105、證券公司自營買賣上市證券，具有()的特點。標準答案：A,B,C,D知識點解析：解析106、對市場風險可能給證券公司造成的損失，證券公司一般根據(jù)市場波動情況及交易所的信息披露和風險提示，采取如下()措施進行控制。標準答案：A,B,C,D知識點解析：解析107、下列行為屬于內幕交易的是()。標準答案：A,D知識點解析：解析108、證券自營業(yè)務的禁止行為包括()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：解析109、實行每周5次(周一至周五)進行股份轉讓方式的股份轉讓公司，需要滿足的條件有()。標準答案：A,B,D知識點解析：解析110、大宗交易成交申報的內容應包括()等。標準答案：A,B,C,D知識點解析：解析111、上網發(fā)行資金申購過程中，網上發(fā)行與網下發(fā)行的銜接可通過()實現(xiàn)。標準答案：A,B,D知識點解析：解析112、證券交易的特征表現(xiàn)為()。標準答案：A,B,C知識點解析：解析113、資產管理合同的基本事項包括()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：解析114、債券回購交易中，中央結算公司應定期向中國人民銀行報告?zhèn)泄?、結算有關情況，及時為參與者提供()服務。標準答案：A,B,C,D知識點解析：解析115、證券經紀業(yè)務可分為()。標準答案：A,B知識點解析：解析116、為了控制風險，《證券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法》要求，證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，應當保證()的相互獨立。標準答案：B,C,D知識點解析：解析117、下列屬于證券經紀商為客戶提供的咨詢服務的有()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：解析118、給予證券經營機構警告的處罰通常出現(xiàn)在下列()情況下。標準答案：A,B,C知識點解析：解析119、以下關于場外交易市場的描述，正確的是()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：解析120、自營業(yè)務買賣的對象包括()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：解析121、以下說法正確的有()。標準答案：A,B,D知識點解析：解析122、在證券自營業(yè)務中，除了禁止內幕交易和操縱市場外，其他禁止的行為有()。標準答案：B,C,D知識點解析：解析123、證券公司經營融資融券業(yè)務，分管融資融券業(yè)務的高級管理人員不得兼管()。標準答案：A,C知識點解析：解析124、客戶交易結算資金第三方存管制度充分體現(xiàn)了()的原則。標準答案：A,B,C,D知識點解析：解析125、下列關于即時行情的說法，正確的有()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：解析126、決定了廣大投資者不能直接進入證券交易所買賣證券的主要原因有()。標準答案：B,C,D知識點解析：解析127、根據(jù)報盤方式，交易席位可以分為()。標準答案：C,D知識點解析：解析128、證券登記結算機構的設立應當具備的條件是()。標準答案：B,C,D知識點解析：解析129、我國證券交易所特別會員享有的權利包括()。標準答案：B,C,D知識點解析：解析130、證券交易與證券發(fā)行的聯(lián)系表現(xiàn)為()。標準答案：A,C,D知識點解析：解析三、判斷題(本題共60題，每題1.0分，共60分。)131、經深圳證券交易所同意，會員可將其設立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產管理公司等機構使用。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析132、回購交易申報無數(shù)量限制。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析133、上海市場A股、基金、債券等品種的清算與交收始終貫徹了貨銀對付原則。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析134、客戶的證券買賣委托，沒有成交的委托記錄可以不保存。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析135、由于客戶自身原因導致客戶利益受損或客戶對證券公司產品及服務的誤解而投訴，證券公司或證券公司營銷人員也應該承擔連帶責任。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析136、股票交易特別處理分為警示存在中止上市風險的特別處理和其他特別處理。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析137、中國結算公司為證券交易提供集中的登記、托管與結算服務，是不以營利為目的的法人。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析138、證券經紀商可以將客戶股票借給他人作擔保物。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析139、交易單元是指證券交易所會員取得席位后向證券交易所申請設立的、參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務的基本業(yè)務單位。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析140、證券交易所是提供證券分散競價交易場所的不以營利為目的的法人。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析141、存續(xù)期滿或在存續(xù)期內已被全部行權的權證將被終止上市。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析142、在法人結算模式下，深交所會員需在證券登記結算公司開設結算頭寸賬戶。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析143、對于B股而言，深圳市場允許托管銀行就其客戶達成的交易作為結算參與人承擔交收責任直接與結算機構交收。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析144、證券營業(yè)部申報競價成交后，買賣成立，委托人不得撤銷已成交部分。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析145、所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業(yè)務的對象。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析146、證券交易風險就是指證券公司在代理買賣證券的過程中由于各種主觀原因而造成損失的可能性。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析147、公開報價是指參與者為達成交易而直接向交易對手作出的，對手方確認即可成交的報價。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析148、證券交易所的會員是指經國家有關部門批準設立、具有法人資格、依法可從事證券交易及相關業(yè)務并取得證券交易所會籍的境內證券公司和取得B股特別席位的境外證券經營機構。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析149、從法律界定來看，投資者信用證券賬戶記錄的是實際證券，客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的是明細數(shù)據(jù)，而非實際證券。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析150、證券回購交易雙方在報價時，直接輸入資金年收益率數(shù)值，但不可省略百分號。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析151、發(fā)行人可以進行網上發(fā)行數(shù)量與網下發(fā)行數(shù)量的回撥。如做回撥安排，發(fā)行人和主承銷商應在網上申購資金驗資當日通知證券交易所。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析152、標準券是一種虛擬的回購綜合債券。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析153、如因證券經紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經紀商應承擔賠償責任。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析154、債券開放式回購是指債券持有人(正回購方)將一筆債券賣給債券購買方(逆回購方)的同時，交易雙方約定在未來某一日期，再由賣方(正回購方)以約定價格從買方(逆回購方)購回相等數(shù)量同種債券的交易行為。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析155、證券公司不得以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析156、中國結算公司TA系統(tǒng)依據(jù)基金管理人給定的申購費率，以申購當日的基金份額凈值為基準，采用外扣法，計算投資者申購所得基金份額。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析157、證券公司申請從事代辦股份轉讓服務業(yè)務，應當符合的條件之一是最近年度凈資產不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析158、深圳證券交易所的證券托管制度可概括為：自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉托不限。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析159、交易商當日買入的固定收益證券和當日被待交收處理的固定收益證券，下一交易日可以賣出。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析160、證券交易所的組織形式有會員制和公司制，前者有嚴密的組織和規(guī)章制度，后者比較松散。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析161、可沖抵保證金證券的名單和折算率一經確定，則不能調整。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析162、在證券自營業(yè)務中，證券公司欺詐客戶的行為主要是證券公司將自營業(yè)務與經紀業(yè)務混合操作。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析163、在上海證券交易所如果滿足集合競價價格決定條件的價位最后有多個，則選擇離上日收盤價最近的價位為成交價。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析164、股票網上發(fā)行就是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券營業(yè)部交易系統(tǒng)進行申購的發(fā)行方式。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析165、當日無成交價格的，合約當日結算價為：合約結算價=該合約掛盤基準價+基準合約當日結算價-基準合約前-交易日結算價。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析166、證券經紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務，未經委托人許可嚴禁泄露，因此可不配合監(jiān)管、司法機關與證券交易所等的查詢。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析167、證券自營業(yè)務買賣對象除了上市證券，還包括已發(fā)行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析168、證券營業(yè)部負責人的變更可以不報經中國證監(jiān)會或其派出機構批準。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析169、定向資產管理合同終止的，證券公司必須按合同約定，將客戶資產按原值交還客戶。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析170、證券公司參與一個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的5%，并不得超過2億元。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析171、證券交易所債券質押式回購到期應按照合同約定金額返還回購項下的資金，并解除質押關系，可以進行展期。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析172、融資利率不低于中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構存款基準利率。融資利息和融券費用按照客戶實際使用資金和證券的天數(shù)計算。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析173、只要不使用內幕信息交易，證券公司的從業(yè)人員是可以炒買炒賣股票的。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析174、市場參與者進行買斷式回購應簽訂買斷式回購主協(xié)議。該主協(xié)議須具有履約保證條款，以保證買斷式回購合同的切實履行。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析175、收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析176、證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內的證券。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析177、只有以國債為對象進行的流通轉讓活動，才可以稱為債券交易。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析178、柜臺交易的轉讓價格一般由證券公司報出，并根據(jù)投資者的接受程度而進行調整。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析179、自營業(yè)務關鍵崗位人員離任前，應當由稽核部門進行審計。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析180、可轉債“債轉股”需要規(guī)定一個轉換期。轉換期內，可轉債的交易照常進行。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析181、已托管股份的配股權證直接記人股東的證券賬戶；未托管的實物股票，配股權證由包銷商認購。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析182、我國現(xiàn)行規(guī)定的證券買賣委托有效期，分當日有效和約定日有效兩種。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析183、證券公司申請設立集合資產管理計劃，應當報經中國證監(jiān)會批準。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析184、對于無價格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析185、在首次交割日按合同約定的券種和數(shù)量出質債券，在到期交割日按合同約定的到期資金清算額支付款項，這是全國銀行間市場質押式正回購方必須履行的義務。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析186、參與集合資產管理計劃的客戶可以轉讓其所擁有的份額。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析187、投資者掛失證券賬戶卡后，只可以選擇補辦原號。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析188、融資融券業(yè)務是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應擔保物的經營活動。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析189、客戶信用證券賬戶不得買入或轉入，除擔保物和交易所規(guī)定標的證券范圍以外的證券，不得用于從事交易所債券回購交易。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析190、客戶經營結算資金是指投資者為進行證券的買賣而事先存放在證券營業(yè)部開設的資金賬戶中的資金。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析證券從業(yè)資格（證券交易）模擬試題第2套一、單項選擇題(本題共70題，每題1.0分，共70分。)1、下列的()不是交易所交易基金具有的優(yōu)勢。A、與標的指數(shù)偏離度小，從而可以使投資者以較低成本投資于標的指數(shù)B、能像股票一樣在交易時間內持續(xù)地被買賣C、基金份額的申購、贖回均采取現(xiàn)金形式，便于投資者操作D、通過復制指數(shù)和實物申贖機制，大大節(jié)省了研究費用、交易費用等運作費用標準答案：C知識點解析：解析2、上海證券交易所國債買斷式回購單筆交易數(shù)量在()手(含)以上，可采用大宗交易方式進行。A、1000B、5000C、10000D、50000標準答案：C知識點解析：解析3、上海市場B股清算過程中，如境內參與人備付金賬戶余額不足以完成當日交收而出現(xiàn)透支，中國結算上海分公司將每天按透支金額的()收取罰金。A、0.05%B、0.1%C、0.5%D、1%標準答案：C知識點解析：解析4、上海證券交易所會員參與國債買斷式回購引入()制度。A、權限審批B、交易權限管理C、資格認定D、權限最小化標準答案：B知識點解析：解析5、上海證券交易所國債買斷式交易的最小報價變動為()元。A、0.001B、0.005C、0.01D、0.05標準答案：C知識點解析：解析6、證券公司證券自營業(yè)務買賣的對象是()。A、上市證券B、非上市證券C、以上兩者都有D、所有有價證券都可以成為自營買賣的對象標準答案：C知識點解析：解析7、全國銀行間市場買斷式回購期限量長不得超過()天。A、30B、61C、91D、360標準答案：C知識點解析：解析8、證券公司在進行自營買賣證券時，其交易方式可以在法規(guī)范圍內依()自主選擇。A、資金數(shù)量B、交易量C、交易品種D、時間和條件標準答案：D知識點解析：解析9、債券買斷式回購交易也稱()。A、封閉式回購B、開放式回購C、一次性回購D、雙向回購標準答案：B知識點解析：解析10、目前我國對()實行T+3交割、交收方式。A、B股B、A股C、基金D、債券標準答案：A知識點解析：解析11、發(fā)現(xiàn)問題并按預案程序及時處置，制止事態(tài)發(fā)展，同時向有關部門報告或請求支援。這是證券營業(yè)部處置突發(fā)事件應遵循的()原則。A、誰主管誰負責B、快速反應C、重點保護D、疏導化解標準答案：B知識點解析：解析12、()實質上就是證券營業(yè)部的業(yè)務營銷和建立客戶網絡的問題。A、客戶資料管理B、客戶開發(fā)C、客戶需求調查D、客戶的個性化服務標準答案：B知識點解析：解析13、證券營業(yè)部的通訊設備管理包括()。A、機型先進、容量充足B、機型容量C、運行效率、行情分析系統(tǒng)D、數(shù)量、質量管理；突發(fā)事件中的應急處理能力；維修保養(yǎng)標準答案：D知識點解析：解析14、證券營業(yè)部信息技術人員編制應不少于()。A、1人B、2人C、3人D、4人標準答案：B知識點解析：解析15、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，回購所得資金可以用于()。A、固定資產投資B、股本投資C、調劑資金臨時余缺D、期貨市場投資標準答案：C知識點解析：解析16、證券營業(yè)部專用基金的提取應當()。A、先用后提，量出為入B、先用后進，量入為出C、先提后用，量出為入D、先提后用，量入為出標準答案：D知識點解析：解析17、證券公司申請成為交易所會員過程中，證券交易所會員管理部門初審后，應將合格者上報交易所()審核批準。A、股東大會B、理事會C、董事會D、會員大會標準答案：B知識點解析：解析18、目前，通過證券交易所達成的交易，多采取()方式。A、雙邊凈額清算B、多邊凈額清算C、雙邊金額清算D、多邊金額清算標準答案：B知識點解析：解析19、若無特別指明，交收日規(guī)定為()。A、當日交收B、次日交收C、例行日交收D、特約日交收標準答案：C知識點解析：解析20、證券公司參與一個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的()，并且不得超過()億元。A、5%，2B、15%，2C、5%，3D、10%，3標準答案：A知識點解析：解析21、A股賬戶按持有人可以分為：自然人證券賬戶、()、證券公司和基金管理公司等機構證券賬戶。A、特殊機構證券賬戶B、交易所證券賬戶C、一般機構證券賬戶D、國有企業(yè)證券賬戶標準答案：C知識點解析：解析22、網上競價發(fā)行方式也可以稱為()。A、招標購買方式B、承銷購買方式C、同一價購買方式D、支付購買方式標準答案：A知識點解析：解析23、在我國，新股網上競價發(fā)行是指主承銷商按照()確定的底價將公開發(fā)行的股票發(fā)售給投資者的過程。A、中國證監(jiān)會B、主承銷商C、上市的證券交易所D、股票發(fā)行人標準答案：D知識點解析：解析24、上網申購新股凍結的資金的利息歸()。A、發(fā)行人所有B、開戶銀行所有C、證券交易所所有D、證券登記公司所有標準答案：A知識點解析：解析25、中國銀行間債券市場債券回購業(yè)務，中央國債登記結算有限責任公司為中國人民銀行指定的()。A、全國銀行間債券市場的主管部門B、辦理債券的登記、托管與結算的機構C、對轄內金融機構的債券交易活動進行日常監(jiān)督機構D、全國銀行間債券市場的監(jiān)督部門標準答案：B知識點解析：解析26、中國證監(jiān)會對證券公司違反經紀業(yè)務的處罰不包括()。A、警告B、罰款C、暫停其從事證券業(yè)務D、記過標準答案：D知識點解析：解析27、客戶維持擔保比例不得低于()。A、120%B、130%C、140%D、150%標準答案：B知識點解析：解析28、對于股東大會網絡投票，深圳證券交易所網絡投票系統(tǒng)的要點有：投票代碼為“()+原證券代碼的后四位”，投票簡稱為“××投票”，投票簡稱由上市公司根據(jù)原證券簡稱向深圳證券交易所申請。A、6B、16C、26D、36標準答案：D知識點解析：解析29、下面給出關于清算的四種解釋，其中錯誤的是()。A、指一定經濟行為引起的貨幣資金關系的應收、應付的計算B、指公司、企業(yè)結束經營活動，收回債務，處置分配財產等行為的總和C、企業(yè)與企業(yè)往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃D、銀行同業(yè)往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃標準答案：C知識點解析：解析30、證券公司申請設立集合資產管理計劃，應當報經()批準。A、證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構B、證券交易所C、證券登記結算機構D、中國證監(jiān)會標準答案：D知識點解析：解析31、上海證券交易所B股買賣委托，一個交易單位的標準為()。A、100股B、500股C、1000股D、1500股標準答案：A知識點解析：解析32、下列關于申報原則的說法，不正確的是()。A、證券營業(yè)部接受投資者委托后應按“時間優(yōu)先、價格優(yōu)先”的原則進行申報競價B、證券營業(yè)部在交易市場買賣證券均須公開申報競價C、證券營業(yè)部在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素D、證券營業(yè)部在同時接受兩個以上委托人買進與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，可以自行對沖完成交易標準答案：D知識點解析：解析33、滬、深證券交易所以國債為主要品種的質押式回購交易的開辦時間分別是()。A、1993年12月和1994年11月B、1993年10月和1994年12月C、1994年10月和1993年12月D、1993年12月和1994年10月標準答案：D知識點解析：解析34、債券回購交易是在債券現(xiàn)貨交易的基礎上()的一種交易品種。A、派生出來B、同向C、附加D、對沖標準答案：A知識點解析：解析35、在證券公司自營業(yè)務決策中，應力求避免()。A、分級授權B、分散經營C、分級決策D、分級管理標準答案：B知識點解析：解析36、上市公司應當在股票交易實行退市風險警示之前()個交易日發(fā)布公告。A、1B、2C、3D、4標準答案：A知識點解析：解析37、召開股東大會的上市公司要提前()天刊登公告。A、10B、15C、20D、30標準答案：D知識點解析：解析38、根據(jù)《資金申購上網定價公開發(fā)行股票實施辦法》，申購日后的()，由證券登記結算公司將申購資金凍結。A、T+1日B、T+2日C、T+0日D、T+3日標準答案：A知識點解析：解析39、深圳證券交易所A股傭金的收取起點為()元。A、5B、10C、50D、100標準答案：A知識點解析：解析40、深圳證券交易所《資金申購上網定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網發(fā)行資金申購實施辦法》規(guī)定，申購日后的()，證券登記結算公司對未中簽部分的申購款予以解凍，并從結算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認購款項，再劃付給主承銷商。A、T+1日B、T+2日C、T+3日D、T+4日標準答案：D知識點解析：解析41、金融期貨交易是指以()為對象進行的流通轉讓活動。A、金融期貨合約B、金融期貨C、金融遠期合約D、金融期權標準答案：A知識點解析：解析42、下面不屬于證券自營業(yè)務禁止行為的有()。A、內幕交易B、專設自營賬戶C、操縱市場D、欺詐客戶標準答案：B知識點解析：解析43、()屬于明文列示的證券公司操縱市場行為。A、以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種證券B、內幕人員利用內幕信息買賣證券或根據(jù)內幕信息建議他人買賣證券C、將自營賬戶借給他人使用D、委托其他證券公司代為買賣證券標準答案：A知識點解析：解析44、證券公司應當在集合資產管理計劃設立公所完成()個工作日內，將集合資產管理計劃的設立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。A、5B、10C、15D、20標準答案：A知識點解析：解析45、在證券買賣成交的同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再進行反向交易的行為稱為()。A、現(xiàn)貨交易B、回購交易C、期貨交易D、遠期交易標準答案：B知識點解析：解析46、某證券公司持有一種國債，庫存面值為5000萬元，標準券折算比率為1:1.50，當日公司現(xiàn)金余額為35000萬元，買入股票500萬股，平均成交價格為每股20元，申購新股6000萬元，申購價格為每股5元，試問，為保證新股申購全部有效，該公司需要做多少金額的回購，標準券是否足夠()。(不考慮各項稅費)A、需要做1000萬元的回購，標準券不夠B、需要做5000萬元的回購，標準券足夠C、不需要做回購，資金足夠D、需要做30000萬元的回購，標準券不夠標準答案：B知識點解析：解析47、在回購初始交易當日的清算中，清算價格統(tǒng)一按標準券面值()元計算。A、100B、1000C、10000D、100000標準答案：A知識點解析：解析48、對每筆成交的證券及相應價款進行逐筆交收的主要目的是()。A、防止證券商的信用風險B、防止在市場風險特別大的情況下凈額交收使風險積累的情況發(fā)生C、防止買空賣空行為的發(fā)生，保護市場正常運行D、簡化操作手續(xù)標準答案：B知識點解析：解析49、在深圳證券交易所法人結算模式之下，深交所會員須以法人名義在證券登記結算機構指定()。A、法人結算席位B、A、B股聯(lián)合席位C、風險金賬戶D、結算經辦人標準答案：A知識點解析：解析50、上海證券交易所可轉債“債轉股”通過()進行。A、證券交易所交易系統(tǒng)B、交易清算系統(tǒng)C、證券公司D、互聯(lián)網標準答案：A知識點解析：解析51、在登記結算公司辦理投資者掛失補辦證券賬戶卡業(yè)務中，更換新號碼的證券賬戶卡包含()兩項內容。A、原證券賬戶的復制和證券的非交易過戶B、新開立證券賬戶和證券的非交易過戶C、原證券賬戶的復制和證券的交易過戶D、新開立證券賬戶和證券的交易過戶標準答案：B知識點解析：解析52、某結算參與人3月份買入證券總金額為200萬元，3月份交易天數(shù)為12天，中國結算公司為其確定的最低結算備付金比例為20%。則4月份該結算參與人結算賬戶中的最低結算備付金應為()元。A、400000B、18182C、33333D、2000000標準答案：C知識點解析：解析53、辦理權證代理結算須向中國結算深圳分公司提交的材料中，不包括()。A、證券交收賬戶開立申請表B、權證交收履約保證金賬戶申請表C、代理雙方簽署的代理結算協(xié)議D、代理雙方共同提交的代理結算申請標準答案：B知識點解析：解析54、證券賬號持有人查詢證券余額可在辦理了指定交易或轉托管的()起，憑身份證和證券賬戶卡到指定交易或托管的證券營業(yè)部辦理。A、當日B、次日C、第三日D、第四日標準答案：B知識點解析：解析55、關于限定性集合資產管理計劃和非限定資產管理計劃，下列說法中正確的是()。A、證券公司設立限定性資產管理計劃及非限定性資產管理計劃都必須事先報中國證監(jiān)會備案B、證券公司設立限定性資產管理計劃及非限定性資產管理計劃都必須報中國證監(jiān)會批準C、證券公司設立限定性資產管理計劃應事先報中國證監(jiān)會備案，設立非限定集合資產管理計劃應報中國證監(jiān)會批準D、證券公司設立非限定性資產管理計劃應事先報中國證監(jiān)會備案，設立限定集合資產管理計劃應報中國證監(jiān)會批準標準答案：C知識點解析：解析56、在回購交易中，如以券融資方在回購成交到購回日期間在登記結算機構保留存放的標準券的數(shù)量小于回購抵押的債券量，將按()的規(guī)定予以處罰。A、保證金不足B、透支C、賣空國債D、信用交易標準答案：C知識點解析：解析57、證券交易風險從證券公司的角度來看一般可分為()。A、基本風險和非基本風險B、系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險C、證券自營業(yè)務風險和證券經紀業(yè)務風險D、信用交易風險、交易差錯風險、系統(tǒng)保障風險和其他風險標準答案：C知識點解析：解析58、某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當時標準券折算率為1:1.27。當日該公司有現(xiàn)金余額4000萬元；買入股票50萬股，均價為每股20元；申購新股600萬股，價格每股6元。問：為保證當日資金清算和交收，該公司需要回購融入多少資金()。A、500萬元B、600萬元C、700萬元D、800萬元標準答案：B知識點解析：解析59、上海證券交易所和上海證券登記結算公司通過()代理派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務。A、交易清算系統(tǒng)B、交易系統(tǒng)C、各證券公司D、各銀行標準答案：A知識點解析：解析60、國債交易的計息原則是()。A、算尾不算頭B、頭尾都要算C、算頭不算尾D、頭尾都計息標準答案：C知識點解析：解析61、()賬戶是我國目前用途最廣，數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶。A、A股B、B股C、H股D、債券標準答案：A知識點解析：解析62、我們證券交易所規(guī)定，在無撤單的情況下，委托()。A、當日有效B、永久有效C、當周有效D、即時有效標準答案：A知識點解析：解析63、下列()不是投資者在委托買賣證券時，需要支付的費用和稅收。A、傭金B(yǎng)、過戶費C、印花稅D、資本利得稅標準答案：D知識點解析：解析64、客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于()。A、30%B、40%C、50%D、80%標準答案：C知識點解析：解析65、證券指數(shù)設置和編制的具體方法由()規(guī)定。A、證券交易所B、證監(jiān)會C、證券公司D、基金公司標準答案：A知識點解析：解析66、股票網上競價發(fā)行的主要優(yōu)點不包括()。A、經濟性B、高效性C、低風險性D、市場性標準答案：C知識點解析：解析67、股權登記日簡記做“()”。A、T日B、D日C、R日D、F日標準答案：C知識點解析：解析68、證券公司從事代辦股本轉讓服務業(yè)務應具備的條件之一為：最近年度凈資產不低于人民幣()億元，凈資本不低于人民幣5億元。A、5B、6C、7D、8標準答案：D知識點解析：解析69、2006年1月16日，中國證監(jiān)會批復同意()股份進入代辦股份轉讓系統(tǒng)進行股份報價轉讓試點。A、天津泰達開發(fā)區(qū)非上市股份有限公司B、中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司C、上海浦東商業(yè)區(qū)非上市股份有限公司D、重慶港非上市股份有限公司標準答案：B知識點解析：解析70、證券公司自營業(yè)務的主要風險不包括()。A、法律風險B、市場風險C、贖回風險D、經營風險標準答案：C知識點解析：解析二、多項選擇題(本題共40題，每題1.0分，共40分。)71、在我國上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會員應具備的條件是()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析72、以下屬于首批申請試點的證券公司應當滿足的條件有()。標準答案：A,C,D知識點解析：暫無解析73、關于有形席位和無形席位，以下說法正確的是()。標準答案：B,D知識點解析：暫無解析74、用心理因素作為細分市場的依據(jù)，遇到細分變量模糊、子市場價值難以衡量、子市場特征不夠穩(wěn)定等難題時，需要()。標準答案：A,D知識點解析：暫無解析75、在以下說法中，()是正確的。標準答案：A,B,D知識點解析：暫無解析76、證券交易風險的制度管理包括()。標準答案：A,B,C知識點解析：暫無解析77、證券回購交易實質是()。標準答案：B,D知識點解析：暫無解析78、我國對回購交易的禁止行為的規(guī)定主要有()。標準答案：A,B,C知識點解析：暫無解析79、在證券經紀關系中，證券經紀商是()。標準答案：B,D知識點解析：暫無解析80、對于委托買賣證券的價格，是委托能否成交和盈虧的關鍵，一般分為市價委托和限價委托，市價委托的特點包括()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析81、給予證券經營機構警告的處罰通常出現(xiàn)在下列()情況。標準答案：A,B,C知識點解析：暫無解析82、委托的基本要素包括()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析83、投資者作為委托人，必須履行的義務包括()。標準答案：A,B,D知識點解析：暫無解析84、關于買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制的債券，以下說法正確的有()。標準答案：A,C知識點解析：暫無解析85、中小企業(yè)股票交易出現(xiàn)下列情況時，深圳證券交易所將公布成交金額最大的五家會員營業(yè)部或席位的名稱及其買入賣出數(shù)量()。標準答案：A,B,D知識點解析：暫無解析86、要使市場細分成為有效和可行的，必須具備的條件有()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析87、下列()行為違反了證券交易必須遵守的公正原則。標準答案：A,C知識點解析：暫無解析88、無形席位申報方式的申報程序為()。標準答案：A,B,D知識點解析：暫無解析89、禁止將回購資金用于固定資產投資、期貨市場投資和股本投資，這是由()所決定的。標準答案：A,B知識點解析：暫無解析90、下列關于LOF(上市開放式基金)的說法中，正確的有()。標準答案：A,B,D知識點解析：暫無解析91、下列行為中屬于操縱市場行為的有()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析92、證券公司建立風險準備金制度，其用途主要是()。標準答案：A,D知識點解析：暫無解析93、市場細分的直接依據(jù)包括()。標準答案：A,B知識點解析：暫無解析94、下列關于債券回購業(yè)務清算特點的表述，正確的有()。標準答案：A,C知識點解析：暫無解析95、下述說法正確的有()。標準答案：B,C,D知識點解析：暫無解析96、投資者開通網上委托時，證券公司在辦理相關的手續(xù)時，應該()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析97、下列()行為屬于證券過戶。標準答案：A,C知識點解析：暫無解析98、下面給出了一些風險監(jiān)控指標值，其中符合中國證監(jiān)會1996年10月頒布的《證券經營機構證券自營業(yè)務管理辦法》有關規(guī)定的有()。標準答案：A,C知識點解析：暫無解析99、下列權證分類方式及分類對應正確的有()。標準答案：A,B,C知識點解析：暫無解析100、清算和交割、交收與證券和價款之間的關系是()。標準答案：B,D知識點解析：暫無解析101、設立專門從事網上證券經紀業(yè)務的證券公司，需符合以下要求中的()。標準答案：B,D知識點解析：暫無解析102、下列行為屬于內幕交易的是()。標準答案：A,D知識點解析：暫無解析103、投資者作為委托人，必須履行下列哪些法律義務()。標準答案：A,B,D知識點解析：暫無解析104、以下屬于連續(xù)競價的特點的是()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析105、關于證券經紀業(yè)務，以下表述正確的有()。標準答案：A,C知識點解析：暫無解析106、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競價時，成交價格確定原則包括()。標準答案：A,D知識點解析：暫無解析107、中小企業(yè)股票出現(xiàn)下列情況之一的，屬于異常波動的情形。()標準答案：A,B,C知識點解析：暫無解析108、關于報價的計價單位和最小變動價位，以下說法正確的是()。標準答案：A,C,D知識點解析：暫無解析109、內幕信息包括()。標準答案：B,C知識點解析：暫無解析110、以下關于證券交易主要特征的表述中，正確的有()。標準答案：B,C,D知識點解析：暫無解析三、判斷題(本題共70題，每題1.0分，共70分。)111、只有以國債為對象進行的流通轉讓活動，才可以稱為債券交易。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：解析112、如果經紀商沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價格、期限執(zhí)行，投資者可拒絕接受，并有權要求賠償。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析113、投資者辦理交易型開放式指數(shù)基金份額的認購、交易、申購、贖回業(yè)務須使用在中國證券登記結算有限責任公司開立的證券賬戶。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析114、從事自營業(yè)務的證券公司應按不低于稅后利潤的10%提取一般風險準備金。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析115、經營風險是證券交易的基本風險。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：解析116、我國的上海證券交易所和深圳證券交易所都采取公司制。它們通過接納證券公司入股，組成一個自律性的股東會。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：解析117、可轉債“債轉股”需要規(guī)定一個轉換期。轉換期內，可轉債的交易用常進行。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析118、證券經紀業(yè)務因無需提供資金，只提供中介服務，故無風險可言。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：解析119、嚴格來說，開放式基金場內認購、申購與贖回并沒有增加新的交易品種，只是為投資者新增加了開放式基金業(yè)務辦理渠道。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析120、市場風險由證券市場的基本特性決定，也稱為證券交易的基本風險。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析121、我國目前在賣出和買入證券時，均有零數(shù)委托。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：解析122、當前，我國的證券交易所尚不允許進行市價委托。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：解析123、目前我國證券交易印花稅是向成交雙方雙向收取。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：解析124、證券從業(yè)人員可以買賣經批準發(fā)行的國債和基金。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：解析125、我國目前在證券交易中采取現(xiàn)貨交易和允許透支規(guī)則。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：解析126、委托的內容有多項，正確填寫委托單或輸入委托指令是投資決策得以實施和投資者權益得以保護的重要環(huán)節(jié)。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析127、委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續(xù)，否則即為違約。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析128、在證券經紀業(yè)務中，證券經紀商與投資者必須簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》，并為投資者開立證券交易結算資金賬戶，就意味著經紀商與客戶之間代理委托關系的建立。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析129、內幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析130、股票賬戶只可以買賣股票，債券賬戶只可以買賣債券，基金賬戶只可以買賣投資基金。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：解析131、自2005年7月起我國開放式基金場內的認購、申購與贖回開始施行，此前開放式基金的申購和贖回都是在場外進行的。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析132、證券賬戶具有證明證券持有者身份的法律效力。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析133、證券賬戶一旦遺失，可按規(guī)定要求辦理掛失手續(xù)。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析134、代理客戶參與買斷式回購交易由會員公司負責選擇其客戶，并承擔其客戶在資金結算方面的風險責任。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析135、可轉債的買賣申報優(yōu)先于轉股申報。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析136、集合資產管理合同是由證券公司、資產托管機構和單個客戶三方簽署。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析137、對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人、法人只能開立一個。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析138、證券公司申請從事代辦股份轉讓服務業(yè)務，應當符合的條件之一是最近年度凈資產不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析139、競價發(fā)行的缺點是股價容易被機構大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風險。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析140、上海證券交易所的規(guī)則是：交易所開市期間停牌的，停牌前的申報參加當日該證券的交易；停牌期間，不接受申報，但停牌前的申報可以撤銷。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析141、某證券公司如不具有證券交易所的會員資格，則不能提出申請席位。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析142、目前，我國公開發(fā)行的股票均在證券交易所中交易。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析143、深圳證券交易所股票分紅派息股權登記日由上市公司決定。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：解析144、境內投資者交易在上海證券交易所掛牌的B股不需要辦理指定交易。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：解析145、每筆交易須繳納的履約金數(shù)額等于該筆交易的初次結算金額和該買斷式回購品種履約金比率的乘積。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析146、上海證券交易所B股申報價格最小變動單位為0.01美元。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：解析147、根據(jù)上海證券交易所的交易規(guī)則，債券現(xiàn)券或回購交易單筆買賣數(shù)量在1萬手(含)以上或交易金額在1000萬元(含)以上的，可以采用大宗交易方式。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：解析148、無論何種情況，委托人在委托有效期內有權變更或撤銷原來的委托指令。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：解析149、證券交易機制種類按交易時間的連續(xù)性可分為定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析150、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，上海、深圳兩個證券交易所在證券停牌期間都不接受申報。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：解析151、根據(jù)我國現(xiàn)行交易制度，B股的競價結果可能有：T+1日全部成交、不成交、T+1日部分成交。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：解析152、配股繳款的過程是老股東行使優(yōu)先認股權的過程。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析153、所有在金融期貨交易所成交的合約必須通過金融期貨交易所結算部進行結算。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析154、經紀關系的建立就形成實質上的委托關系。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：解析155、對于分紅派息，是由上市公司董事會確定分紅派息預案，提交股東大會審議。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析156、風險準備金可用于彌補證券公司交易保證金不足。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：解析157、根據(jù)深圳證券交易所的配股操作流程，在繳款期內，投資者在托管證券公司處認購配股，如超額申報認購配股，則超額部分不予確認。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析158、根據(jù)我國現(xiàn)行有關交易制度，債券可以進行當日回轉交易，即投資者買入的債券經證券交易所交易主機確認成交后，可以在當日全部或部分賣出。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析159、新股上網定價發(fā)行，是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，通過投資者上網競價售股票。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：解析160、會員公司因營業(yè)部遷址，應向交易所席位管理部門辦理申請席位變更的有關手續(xù)。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析161、外國銀行也可以成為全國銀行間債券回購市場的參與者。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：解析162、證券回購交易雙方在報價時，不能省略資金年收益率的百分號。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：解析163、標準券是一種虛擬的回購綜合債券，它是由各種債券根據(jù)一定的折算率折合相加而成。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析164、權證存續(xù)期滿前5個交易日，權證終止交易，也不可以行權。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：解析165、在基金募集期內的每個交易日的交易時間，上市開放式基金均在深圳證券交易所掛牌發(fā)售。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析166、根據(jù)《上海、深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，大宗交易不納入指數(shù)計算，成交量則在收盤后計入該證券成交總量。該證券每筆大宗交易的成交量、成交價及買賣雙方于收盤后單獨公布。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析167、債券回購的期限一般不超過1年，從性質上看歸屬于貨幣市場。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析168、符合法律規(guī)定和程序的贈與、繼承、財產分割等引起的記名證券權益人變更，允許辦理非交易過戶，但需繳納印花稅。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：解析169、資產托管機構應當由專門部門負責集合資產管理計劃資產的托管業(yè)務，并將托管的集合資產管理計劃資產與其自有資產及其管理的其他資產嚴格分開。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析170、證券營業(yè)部的通信故障包括線路、軟件、語言卡故障。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：解析171、銀貨對付是指證券登記結算機構與結算參與人在交收過程中，先付證券，再付資金的交易辦法。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：解析172、標準券是一種真實的回購綜合債券，是由各種債券根據(jù)一定的折算率折合相加而成。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：解析173、債券質押式回購交易實行質押庫制度。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析174、委托指令一旦發(fā)出，不管市場行情有何變化，只要受托人是按委托內容代理買賣的，委托人必須接受交易結果。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：解析175、在新股網上定價市值配售過程中，如果市值配售的比例不到100%，則市值配售與網上定價發(fā)行同時進行。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析176、客戶不得以將已設定擔?；蚱渌谌酱_立及被采取查封、凍結等司法措施的證券提交為擔保物的，證券公司不得向客戶借出此類證券。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析177、在我國，詢價分為初步詢價和累計投標詢價兩個階段。發(fā)行人及其保薦機構通過初步詢價確定發(fā)行價格區(qū)問，通過累計投標詢價確定發(fā)行價格。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析178、證券市場有效性包括高效率和低成本兩方面的要求。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析179、可轉換債券的持有者要在規(guī)定的轉換期間內選擇有利時機請求證券公司按規(guī)定的價格和比例將債券轉換為