招商證券滬深300“一觸即發(fā)”5期集合資產管理計劃

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提示：投資有風險，選擇請謹慎。為確保投資者充分知曉理財產品的投資風險，使所參與的產品與投資者風險承受能力相匹配，最大限度保護投資者利益，投資者在參與理財產品前須進行風險承受能力評價，具體程序請咨詢代銷網點。

產品適用性：

一觸即發(fā)5期A、B份額：風險等級為低-2，適合進取型、增長型、平衡型、穩(wěn)健型和保守型投資者。

一觸即發(fā)5期C份額：風險等級為高-2，適合進取型和增長型投資者。一、產品概要產品概況產品全稱招商證券滬深300“一觸即發(fā)”5期集合資產管理計劃（881500）產品類型限定性集合資產管理計劃投資范圍1、投資范圍

本集合計劃投資范圍包括各種固定收益類金融工具、低風險類投資品種、貨幣市場工具等金融監(jiān)管部門批準或備案發(fā)行的金融產品，以及中國證監(jiān)會認可的其他投資品種。

2、資產配置比例

（1）固定收益類金融工具：包括但不限于在銀行間市場流通的國債、政策性金融債、中央銀行票據、企業(yè)債、短期融資券、中期票據（含非公開定向債務融資工具等經銀行間交易商協會批準發(fā)行的各類債務融資工具）、商業(yè)銀行次級債、資產支持證券等各種銀行間市場債券；交易所流通的資產支持證券、公司債、中小企業(yè)私募債（僅限有擔保且外部債項評級在AA-級（含）以上的品種）、可分離交易債等：占資產總值的0-100%。

（2）低風險類投資品種:債券型基金、可轉債和可分離交易轉債等：占資產總值的0-30%，其中可轉債不超過資產凈值的20%。

（3）貨幣市場工具：現金、銀行存款（含通知存款、協議存款）、協議存款、大額可轉讓存單、期限在一年以內（含一年）的央行票據、國債、政策性金融債、期限在三個月以內（含三個月）的債券逆回購、貨幣型基金、保證收益及保本浮動收益商業(yè)銀行理財計劃等：占資產總值的0-100%。

（4）債券正回購，占資產凈值的0-40%。

委托人在此同意并授權管理人可以將集合計劃的資產投資于管理人及與管理人有關聯方關系的公司發(fā)行的證券，但其投資比例不得超過資產凈值的7%。（投資于指數基金或者完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的集合資產管理計劃可以不受上述限制。）交易完成后，管理人應及時書面通知托管人，通過管理人的網站告知委托人，并向證券交易所報告。

如因一級市場申購發(fā)生投資比例超標，應自申購證券可交易之日起10個交易日內將投資比例降至許可范圍內；如因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、資產管理計劃規(guī)模變動等證券公司之外的因素，造成集合計劃投資比例超標，管理人應在超標發(fā)生之日起在具備交易條件的10個交易日內將投資比例降至許可范圍內。

法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許集合計劃投資其他品種的，資產管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計劃的投資范圍。管理期限本集合計劃無固定存續(xù)期限。自本計劃成立后滿6個月后，管理人有權視市場情況，有權決定是否提前終止或繼續(xù)運作。目標規(guī)模本集合計劃推廣期規(guī)模上限為1.2億份，存續(xù)期上限為50億份。

管理人有權根據實際情況調整推廣期及存續(xù)期目標規(guī)模，并在管理人指定網站公告。份額面值1.00元。開放期（1）A、B份額開放期安排

開放期安排由管理人根據本集合計劃的運作情況在集合計劃存續(xù)期間靈活設置并確定，于當次開放參與之前至少提前1個工作日由管理人在指定網站上披露。

本集合計劃可以設置多個開放日，在開放日委托人可參與本計劃。委托人在某個開放日參與的計劃份額，必須符合管理人在指定網站上披露的該份額對應開放日的參與條件與參與安排，參與條件與參與安排包括但不限于產品分類情況、份額代碼、參與規(guī)模、參與上限與下限、運作期、觸發(fā)條件、預期收益率等。

同時，管理人有權設置各類份額的開放參與日。在開放參與日，委托人可以提出參與本集合計劃的申請。開放參與的安排具體以管理人或推廣機構的規(guī)定為準。

參與對應運作期的起始日為該開放期的最后一個開放日的下一個工作日。

委托人某個開放日參與的計劃份額的退出日為該筆份額參與對應運作期的結束日；如該日為非工作日，則順延至下一個工作日。

舉例：

管理人于2012年5月17日在指定網站上披露本次開放日安排如下：

開放日為2012年5月22日-5月25日，本次開放的為A1類份額3個月和B1類份額3個月份額，參與條件為：單筆參與金額下限為1000萬元，單筆參與金額上限為1億元，每類份額的參與總額上限為5億元；A1類份額的份額代碼為880502，該類份額的觸發(fā)條件為：滬深300指數漲幅超過X％則預期收益率為R1%，否則預期收益率為R2%；B1類份額的份額代碼為880503，該類份額的觸發(fā)條件為：滬深300指數跌幅超過X％則預期收益率為R3%，否則預期收益率為R4%。則880502類份額的參與申請日為2012年5月22日，參與確認日為2012年5月23日，運作期的起始日為2012年5月28日，運作期結束日（對應的退出日）為2012年8月27日。880503類份額的參與申請日為2012年5月25日，參與確認日為2012年5月28日，運作期的起始日為2012年5月28日，運作期結束日（對應的退出日）為2012年8月27日。

以上關于管理人披露及開放期的設置僅為示例，具體披露內容和方式以管理人實際披露為準。

（2）C份額開放日安排

管理人可以在推廣期結束日或特定開放期參與本集合計劃C類份額。管理人有權靈活設置風險級份額特定開放期。

1）管理人可以在推廣期結束日或開放日當天可以參與本集合計劃C份額。

2）管理人有權靈活設置C份額（管理人自有資金）參與的特定開放期，管理人可將集合計劃運作期結束日（R日）的R-3日和運作期凈值達到止損線的下一個工作日設為C類份額（管理人自有資金）參與日，當發(fā)生管理人自有資金追加參與的條件時，管理人自有資金追加參與集合計劃承擔有限賠償責任，該日內A、B份額委托人不能參與、退出。

3）在滿足本合同約定自有資金退出條件的情形下，管理人可以自行安排自有資金的退出日。管理人招商證券股份有限公司托管人民生銀行股份有限公司

費用結構管理費0.5%/年；參與費無退出費無托管費0.1%/年；業(yè)績報酬集合計劃各類份額對應收益中超過預期收益率以上部分的100%作為管理人的業(yè)績報酬。

收益分配收益分配（一）收益的構成

收益包括:集合計劃投資所得債券利息、紅利、股息、買賣證券價差、銀行存款利息及其他合法收入。

集合計劃的凈收益為集合計劃收益扣除按照國家有關規(guī)定可以在集合計劃收益中扣除的費用后的余額。

（二）收益分配原則

1、對于退出的A、B份額的收益以本合同約定的退出金額獲得而實現。預期收益自運作期起始日起計算，詳見本合同“集合計劃的參與與退出”。

2、本計劃在扣除上述各類份額的本金和收益后的全部剩余資產歸管理人自有資金參與份額享有。

3、法律、法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的從其規(guī)定。二、本集合計劃的推廣時間

指自本集合計劃啟動推廣之日起不超過60個工作日的期間，具體推廣時間以本集合計劃推廣公告為準。三、本集合計劃風險收益特征及適合推廣對象

本集合計劃A、B份額屬預期風險較低，預期收益較低的投資品種。適合風險承受能力較低，追求較低投資收益的投資者。

本集合計劃C份額屬預期風險較高，預期收益較高的投資品種。適合風險承受能力較高，追求高預期收益的投資者。C份額僅由管理人自有資金認購。四、本集合計劃成立的條件和日期

集合計劃的參與資金總額（含參與費）不低于1億元人民幣且其委托人的人數為2人（含）以上，并經管理人聘請的具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所對集合計劃進行驗資并出具驗資報告后，管理人宣布本集合計劃成立。

集合計劃設立完成前，委托人的參與資金只能存入證券登記結算機構指定的專門賬戶，不得動用。五、本集合計劃參與的程序和確認

（1）投資者按推廣機構指定營業(yè)網點的具體安排，在規(guī)定的交易時間段內辦理；

（2）投資者應開設推廣機構認可的交易賬戶，并在交易賬戶備足認購的貨幣資金；若交易賬戶內參與資金不足，推廣機構不受理該筆參與申請；

（3）投資者以電子簽名方式簽署本合同后，方可通過推廣機構的交易系統申請參與集合計劃。參與申請經管理人確認有效后，構成本合同的有效組成部分；

（4）投資者參與申請確認成功后，其參與申請和參與資金不得撤銷；當日辦理業(yè)務申請僅能在當日業(yè)務辦理時間內撤銷；

（5）投資者推廣期參與的，可于計劃成立后2個工作日到辦理參與的營業(yè)網點查詢參與確認情況。六、本集合計劃退出的程序和確認（1）退出申請的提出

委托人無需提出退出申請，參與某一運作期的A、B份額在該運作期結束日將進行“強制退出”。

（2）退出申請的確認

管理人在委托人強制退出的下一個工作日對該交易的有效性進行確認。

（3）退出款項劃付

若注冊登記機構確認委托人退出申請成功，退出款項于T+3日內從托管賬戶中劃出。招商證券擔任推廣機構的退出款項將在T+3日內到賬；銀行擔任推廣機構的退出款項按照銀行的規(guī)定進行。如集合計劃出現暫停估值的情形時，管理人與托管人協商后，可以將劃撥日期相應順延。七、本集合計劃推廣對象和參與的最低金額

首次參與的最低金額為人民幣5萬元。管理人可以根據情況設置和調整每個開放日的最低參與金額，并披露。

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