交銀施羅德成長股票證券投資基金招募說明書模板

交銀施羅德成長股票證券投資基金招募說明書---------------------------------------------------------------------------------10-11基金管理人：交銀施羅德基金管理基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行二〇〇六年九月基金招募說明書自基金協(xié)議生效日起，每6個(gè)月更新一次，并于每6個(gè)月結(jié)束之以后45日內(nèi)公告，更新內(nèi)容截至每6個(gè)月最終1日?！娟P(guān)鍵提醒】本基金經(jīng)9月25日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)基金字【】197號(hào)文核準(zhǔn)募集?；鸸芾砣舜_保招募說明書內(nèi)容真實(shí)、正確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判定或確保，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣艘罁?jù)恪盡職守、老實(shí)信用、勤勉盡責(zé)標(biāo)準(zhǔn)管理和利用基金財(cái)產(chǎn)，但不確保投資本基金一定盈利，也不確?；鸱蓊~持有些人最低收益；因基金價(jià)格可升可跌，亦不確?；鸱蓊~持有些人能全數(shù)取回其原本投資。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人在認(rèn)購（或申購）本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書。過往業(yè)績并不代表未來業(yè)績。基金管理人管理其它基金業(yè)績并不組成新基金業(yè)績表現(xiàn)確保。目錄一、緒言4二、釋義4三、基金管理人9四、基金托管人16五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)19六、基金募集25七、基金協(xié)議生效31八、基金份額申購和贖回31九、基金投資42十、基金財(cái)產(chǎn)50十一、基金資產(chǎn)估值51十二、基金收益和分配57十三、基金費(fèi)用和稅收58十四、基金會(huì)計(jì)和審計(jì)60十五、基金信息披露61十六、風(fēng)險(xiǎn)揭示65十七、基金協(xié)議終止和基金財(cái)產(chǎn)清算67十八、基金協(xié)議內(nèi)容摘要69十九、托管協(xié)議內(nèi)容摘要82二十、對(duì)基金份額持有些人服務(wù)96二十一、其它事項(xiàng)97二十二、招募說明書存放及查閱方法97二十三、備查文件97一、緒言本招募說明書依據(jù)《中國證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理措施》、《證券投資基金銷售管理措施》、《證券投資基金信息披露管理措施》和其它相關(guān)法律法規(guī)要求和《交銀施羅德成長股票證券投資基金基金協(xié)議》（以下簡稱“基金協(xié)議”）編寫。基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳說或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、正確性、完整性負(fù)擔(dān)法律責(zé)任。本基金是依據(jù)本招募說明書所載明資料申請(qǐng)募集。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其它人提供未在本招募說明書中載明信息,或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或說明。本招募說明書依據(jù)本基金基金協(xié)議編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)?；饏f(xié)議是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)法律文件。基金投資人自依基金協(xié)議取得基金份額，即成為基金份額持有些人和基金協(xié)議當(dāng)事人，其持有基金份額行為本身即表明其對(duì)基金協(xié)議認(rèn)可和接收，并根據(jù)《基金法》、基金協(xié)議及其它相關(guān)要求享受權(quán)利、負(fù)擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有些人權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)具體查閱基金協(xié)議。二、釋義在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱含有以下含義：基金或本基金：指交銀施羅德成長股票證券投資基金；本基金協(xié)議或基金協(xié)議：指《交銀施羅德成長股票證券投資基金基金協(xié)議》及其任何有效修訂和補(bǔ)充；招募說明書：指《交銀施羅德成長股票證券投資基金招募說明書》及其定時(shí)更新；發(fā)售公告：指《交銀施羅德成長股票證券投資基金基金份額發(fā)售公告》；托管協(xié)議：指基金管理人和基金托管人簽署《交銀施羅德成長股票證券投資基金托管協(xié)議》及其任何有效修訂和補(bǔ)充；法律法規(guī)：指中國現(xiàn)時(shí)有效并公布實(shí)施法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件、地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章及規(guī)范性文件；《證券法》指自1月1日起施行《中國證券法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)作出修訂；《基金法》：指自6月1日起施行《中國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)作出修訂；《銷售措施》：指自7月1日起施行《證券投資基金銷售管理措施》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)作出修訂；《運(yùn)作措施》：指自7月1日起施行《證券投資基金運(yùn)作管理措施》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)作出修訂；《信息披露措施》：指自7月1日起施行《證券投資基金信息披露管理措施》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)作出修訂；上證所《業(yè)務(wù)規(guī)則》指7月14日上海證券交易所公布并于7月14日起施行《上海證券交易所開放式基金認(rèn)購、申購、贖回業(yè)務(wù)辦理規(guī)則（試行）》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)作出修訂；業(yè)務(wù)規(guī)則：指《交銀施羅德基金管理開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》；中國證監(jiān)會(huì)：指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)；銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)：指中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)或其它經(jīng)國務(wù)院授權(quán)機(jī)構(gòu)；基金協(xié)議當(dāng)事人：指受基金協(xié)議約束，依據(jù)基金協(xié)議享受權(quán)利并負(fù)擔(dān)義務(wù)基金管理人、基金托管人和基金份額持有些人；基金管理人：指交銀施羅德基金管理；基金托管人：指中國農(nóng)業(yè)銀行；基金份額持有些人：指依法并依基金協(xié)議、招募說明書取得并持有基金份額投資人；投資人：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者總稱；個(gè)人投資者：指符正當(dāng)律法規(guī)要求能夠投資開放式證券投資基金自然人；機(jī)構(gòu)投資者：指符正當(dāng)律法規(guī)要求能夠投資開放式證券投資基金在中國境內(nèi)注冊(cè)登記或經(jīng)相關(guān)政府部門同意設(shè)置法人、社會(huì)團(tuán)體和其它組織、機(jī)構(gòu)；合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符正當(dāng)律法規(guī)要求可投資于中國境內(nèi)證券市場(chǎng)中國境外機(jī)構(gòu)投資者；銷售機(jī)構(gòu)：指交銀施羅德基金管理及基金代銷機(jī)構(gòu)；基金代銷機(jī)構(gòu)：指符合《銷售措施》和中國證監(jiān)會(huì)要求其它條件，取得基金代銷業(yè)務(wù)資格，接收基金管理人委托并和基金管理人簽署了代銷協(xié)議，代為辦理基金銷售服務(wù)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)，和可經(jīng)過上海證券交易所交易系統(tǒng)辦理銷售服務(wù)業(yè)務(wù)會(huì)員單位；會(huì)員單位指含有開放式基金代銷資格，經(jīng)上海證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任企業(yè)認(rèn)可、可經(jīng)過上海證券交易所交易系統(tǒng)辦理開放式基金認(rèn)購、申購、贖回和轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)上海證券交易所會(huì)員單位；基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：指交銀施羅德基金管理直銷網(wǎng)點(diǎn)及基金代銷機(jī)構(gòu)代銷網(wǎng)點(diǎn)；份額登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包含投資人基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確定、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有些人名冊(cè)等；份額登記機(jī)構(gòu)：指交銀施羅德基金管理或由其委托辦理基金份額登記業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)；元：指中國法定貨幣人民幣元；銷售服務(wù)費(fèi)：也稱連續(xù)銷售和服務(wù)費(fèi)用，關(guān)鍵用于支付銷售機(jī)構(gòu)傭金和基金管理人基金營銷廣告費(fèi)、促銷活動(dòng)費(fèi)、基金份額持有些人服務(wù)費(fèi)等，該筆費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中扣除，屬于基金營運(yùn)費(fèi)用；基金協(xié)議生效日：指本基金募集達(dá)成法律法規(guī)要求及基金協(xié)議要求條件，基金管理人聘用法定機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并辦理完成基金立案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會(huì)書面確定之日；開放日：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)工作日；募集期：指自基金份額發(fā)售之日起不超出3個(gè)月期間；基金存續(xù)期：指基金協(xié)議生效后正當(dāng)存續(xù)不定時(shí)之期間；日/天：指公歷日；月：指公歷月；工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所正常交易日；T日：指銷售機(jī)構(gòu)確定投資人有效申請(qǐng)工作日；T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日（不包含T日）；發(fā)售：指在本基金募集期內(nèi)，銷售機(jī)構(gòu)向投資人銷售本基金份額行為；認(rèn)購：指在本基金募集期內(nèi)，投資人購置本基金份額行為；申購：指基金協(xié)議生效后，基金投資人依據(jù)基金銷售網(wǎng)點(diǎn)要求手續(xù)，向基金管理人提出申請(qǐng)購置基金份額行為。本基金申購自基金協(xié)議生效后不超出3個(gè)月時(shí)間開始辦理；贖回：指基金協(xié)議生效后，基金投資人依據(jù)基金銷售網(wǎng)點(diǎn)要求手續(xù)，向基金管理人提出申請(qǐng)賣出基金份額行為。本基金贖回自基金協(xié)議生效后不超出3個(gè)月時(shí)間開始辦理；場(chǎng)外或柜臺(tái)指不經(jīng)過上海證券交易所交易系統(tǒng)辦理基金份額認(rèn)購、申購和贖回等業(yè)務(wù)銷售機(jī)構(gòu)和場(chǎng)所；場(chǎng)內(nèi)或交易所：指經(jīng)過上海證券交易所交易系統(tǒng)辦理基金份額認(rèn)購、申購和贖回等業(yè)務(wù)銷售機(jī)構(gòu)和場(chǎng)所；基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有些人可按要求申請(qǐng)將所持有本基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人所管理其它開放式基金份額行為；轉(zhuǎn)托管：指投資人將其持有同一基金賬戶下基金份額從某一交易賬戶轉(zhuǎn)入另一交易賬戶業(yè)務(wù)；投資指令：指基金管理人在利用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資時(shí)，向基金托管人發(fā)出資金劃撥及實(shí)物券調(diào)撥等指令；基金賬戶：指基金份額登記機(jī)構(gòu)給投資人開立用于統(tǒng)計(jì)投資人持有由該份額登記機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)開放式基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況賬戶；交易賬戶：指各銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立統(tǒng)計(jì)投資人經(jīng)過該銷售機(jī)構(gòu)辦理基金交易所引發(fā)基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況賬戶；定時(shí)定額投資計(jì)劃：指投資人經(jīng)過相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期扣款日、扣款金額及扣款方法，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及基金申購申請(qǐng)一個(gè)投資方法；基金收益：指基金投資所得股票紅利、債券利息、票據(jù)投資收益、買賣證券差價(jià)、銀行存款利息和其它收益；基金資產(chǎn)總值：指基金所購置各類證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和本基金應(yīng)收申購基金款和其它投資所形成價(jià)值總和；基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值扣除負(fù)債后凈資產(chǎn)值；基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日發(fā)行在外基金份額總數(shù)數(shù)值；基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)定基金資產(chǎn)和負(fù)債價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值過程；指定媒體：指中國證監(jiān)會(huì)指定用以進(jìn)行信息披露報(bào)刊、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站及其它媒體；不可抗力：指基金協(xié)議當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免并不能克服且在基金協(xié)議由基金托管人、基金管理人簽署之以后發(fā)生，使基金協(xié)議當(dāng)事人無法全部推行或無法部分推行基金協(xié)議任何事件，包含但不限于洪水、地震及其它自然災(zāi)難、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律法規(guī)改變、突發(fā)停電或其它突發(fā)事件、證券交易所非正常暫停或停止交易。三、基金管理人（一）基金管理人概況名稱：交銀施羅德基金管理住所：上海市交通銀行大樓二層（裙）辦公地址：上海市浦東銀城中路188號(hào)交銀金融大廈郵政編碼：20法定代表人：謝紅兵成立時(shí)間：8月4日注冊(cè)資本：2億元人民幣存續(xù)期間：連續(xù)經(jīng)營聯(lián)絡(luò)人：陳超電話：(021)61055050傳真：(021)61055034郵政編碼：20交銀施羅德基金管理經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[]128號(hào)文同意設(shè)置。企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)以下：股東名稱股權(quán)百分比交通銀行股份（以下簡稱“交通銀行”）65％施羅德投資管理30％中國國際海運(yùn)集裝箱（集團(tuán)）股份5％本基金管理人企業(yè)治理結(jié)構(gòu)完善，經(jīng)營運(yùn)作規(guī)范，能夠切實(shí)維護(hù)基金投資人正當(dāng)權(quán)益。企業(yè)董事會(huì)下設(shè)合規(guī)審核委員會(huì)、提名和薪酬委員會(huì)兩個(gè)專業(yè)委員會(huì)，有針對(duì)性地研究企業(yè)在經(jīng)營管理和基金運(yùn)作中相關(guān)情況，制訂對(duì)應(yīng)政策，并充足發(fā)揮獨(dú)立董事職能，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)企業(yè)運(yùn)作監(jiān)督。企業(yè)監(jiān)事會(huì)由三位監(jiān)事組成，關(guān)鍵負(fù)責(zé)檢驗(yàn)企業(yè)財(cái)務(wù)和對(duì)企業(yè)董事、高級(jí)管理人員行為進(jìn)行監(jiān)督。企業(yè)總體經(jīng)營管理由總經(jīng)理負(fù)責(zé)，下設(shè)內(nèi)部控制委員會(huì)和投資決議委員會(huì)兩個(gè)專業(yè)委員會(huì)和三位總監(jiān)：市場(chǎng)總監(jiān)，分管產(chǎn)品開發(fā)及市場(chǎng)營銷；投資總監(jiān)，分管研究、投資和交易；營運(yùn)總監(jiān)，分管人力資源、財(cái)務(wù)、信息技術(shù)及清算登記。另外，監(jiān)察稽核由督察長協(xié)同總經(jīng)理直接管理。本基金采取投資決議委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制投資管理模式。投資決議委員會(huì)定時(shí)就投資管理業(yè)務(wù)重大問題進(jìn)行討論?；鸾?jīng)理、分析師、交易員在投資管理過程中既親密合作，又責(zé)任明確，在各自職責(zé)內(nèi)根據(jù)業(yè)務(wù)程序獨(dú)立工作并合理地相互制衡。截止到6月30日，企業(yè)有職員64人，其中70%以上職員含有碩士以上學(xué)歷。企業(yè)已經(jīng)建立健全投資管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、內(nèi)部監(jiān)察制度、財(cái)務(wù)管理制度、人事管理制度、信息披露制度和職員行為準(zhǔn)則等企業(yè)管理制度。（二）關(guān)鍵組員情況1、基金管理人董事會(huì)組員謝紅兵先生，董事長，雙學(xué)士學(xué)歷。歷任交通銀行上海分行楊浦支行副行長、行長、靜安支行行長、總行基金托管部副總經(jīng)理、總經(jīng)理。吳偉先生，董事，博士學(xué)歷。歷任交通銀行總行財(cái)會(huì)部財(cái)務(wù)處主管、副處長，現(xiàn)任交通銀行總行預(yù)財(cái)部副總經(jīng)理。劉海紅女士，董事，碩士學(xué)歷。歷任交通銀行北京分行外匯業(yè)務(wù)處副處長（主持工作）、交通銀行北京分行營業(yè)部總經(jīng)理，現(xiàn)任交通銀行總行企業(yè)業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理。周翔女士，董事，學(xué)士學(xué)歷。歷任交通銀行信貸部貸款處副主管、主管、交通銀行信貸部風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)管理處副處長、交通銀行風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)管理部債權(quán)處理處副處長、處長，現(xiàn)任交通銀行資產(chǎn)保全部總經(jīng)理。雷賢達(dá)先生，董事、總經(jīng)理，學(xué)士學(xué)歷、加拿大證券學(xué)院和香港證券學(xué)院榮譽(yù)院士。歷任巴克萊基金管理基金經(jīng)理、寶源投資管理（香港）實(shí)施董事。曾任中國證監(jiān)會(huì)開放式基金海外教授評(píng)審委員會(huì)委員。葛禮達(dá)先生，董事，大專學(xué)歷。歷任施羅德集團(tuán)信息技術(shù)工作集團(tuán)信息技術(shù)部董事、施羅德集團(tuán)首席營運(yùn)官，現(xiàn)任施羅德集團(tuán)亞太地域總裁。孫祁祥女士，獨(dú)立董事，博士學(xué)歷、國務(wù)院政府特殊津貼教授、博士生導(dǎo)師?，F(xiàn)任北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副院長、風(fēng)險(xiǎn)管理及保險(xiǎn)學(xué)系主任。王松奇先生，獨(dú)立董事，博士學(xué)歷。歷任中國人民大學(xué)講師、中國社會(huì)科學(xué)院財(cái)貿(mào)所金融研究中心研究員，現(xiàn)任中國社會(huì)科學(xué)院金融研究中心副主任、研究員，北京創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)常務(wù)副理事長、秘書長。陳家樂先生，獨(dú)立董事，博士學(xué)歷。歷任香港科技大學(xué)金融學(xué)系副教授、教授，現(xiàn)任香港科技大學(xué)金融學(xué)系系主任。2、基金管理人監(jiān)事會(huì)組員尹寶玉女士，監(jiān)事，學(xué)士學(xué)歷，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。歷任交通銀行國外業(yè)務(wù)部總經(jīng)理、交通銀行常務(wù)董事，交通銀行系統(tǒng)工會(huì)專職副主任、常務(wù)董事、主任。金玉鳳女士，監(jiān)事，學(xué)士學(xué)歷。歷任海通證券辦公室副主任（主持工作）、交通銀行信托部主任科員、交通銀行基金托管部綜合處副處長、交通銀行資產(chǎn)托管部用戶服務(wù)四處長，現(xiàn)任交銀施羅德基金管理總經(jīng)理助理。裴關(guān)淑儀女士，監(jiān)事，雙碩士學(xué)位、特許金融分析師（CFA）、金融風(fēng)險(xiǎn)管理師（FRM）。歷任寶源投資管理(香港)資訊科技部主管、業(yè)務(wù)延續(xù)計(jì)劃責(zé)任人。曾任中國證監(jiān)會(huì)開放式基金海外教授評(píng)審委員會(huì)委員，負(fù)責(zé)營運(yùn)及IT部分?，F(xiàn)任交銀施羅德基金管理監(jiān)察稽核部經(jīng)理。3、企業(yè)高管人員謝紅兵先生，董事長，雙學(xué)士學(xué)歷。歷任交通銀行上海分行楊浦支行副行長、行長、靜安支行行長、總行基金托管部副總經(jīng)理、總經(jīng)理。雷賢達(dá)先生，董事、總經(jīng)理，學(xué)士學(xué)歷、加拿大證券學(xué)院和香港證券學(xué)院榮譽(yù)院士。歷任巴克萊基金管理基金經(jīng)理、寶源投資管理（香港）實(shí)施董事。曾任中國證監(jiān)會(huì)開放式基金海外教授評(píng)審委員會(huì)委員。吳建中先生，督察長，大專學(xué)歷。歷任交通銀行寧波分行副行長、行長、交通銀行風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理、總經(jīng)理、交通銀行寧波分行行長、黨委書記。許珊燕女士，副總經(jīng)理，碩士學(xué)歷，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。歷任湖南大學(xué)(原湖南財(cái)經(jīng)學(xué)院)金融學(xué)院講師，湘財(cái)證券有限責(zé)任企業(yè)國債部副經(jīng)理、基金管理總部總經(jīng)理，湘財(cái)荷銀基金管理副總經(jīng)理。4、本基金基金經(jīng)理周煒煒先生，金融學(xué)碩士學(xué)位，基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn)4年。1998年加入德意志銀行集團(tuán)并任上海分行助理副總裁，加入美國思騰思特管理咨詢企業(yè)，任中國區(qū)副總裁，加入招商基金管理，一直從事研究和投資工作，歷任基金管理部副總監(jiān)和基金經(jīng)理，加入交銀施羅德基金管理。周煒煒先生率先將經(jīng)濟(jì)增加值（EVA）現(xiàn)代金融理念引入中國，為很多中國企業(yè)在價(jià)值發(fā)明、財(cái)務(wù)評(píng)定、資本結(jié)構(gòu)、收購?fù)滩⒑图?lì)機(jī)制方面提供咨詢，在財(cái)務(wù)分析、企業(yè)金融、結(jié)構(gòu)融資、債務(wù)市場(chǎng)和風(fēng)險(xiǎn)管理方面有豐富從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。周煒煒含有美國特許金融分析師資格（CFA）和中國注冊(cè)律師資格，并擁有中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)基金從業(yè)資格。5、投資決議委員會(huì)組員主席：李旭利（投資總監(jiān)）委員：雷賢達(dá)（董事、總經(jīng)理）程義全（研究部主管）趙楓（基金經(jīng)理）陳曉秋（基金經(jīng)理）周煒煒（基金經(jīng)理）秘書：趙春來（中央交易室代表）（三）基金管理人職責(zé)1、依法募集基金，辦理或委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定其它機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；2、辦理基金立案手續(xù)；3、對(duì)所管理不一樣基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；4、根據(jù)基金協(xié)議約定確定基金收益分配方案，立即向基金份額持有些人分配收益；5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核實(shí)并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)匯報(bào)；6、編制季度、六個(gè)月度和年度基金匯報(bào)；7、計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格；8、辦理和基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)相關(guān)信息披露事項(xiàng)；9、召集基金份額持有些人大會(huì)；10、保留基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)統(tǒng)計(jì)、賬冊(cè)、報(bào)表和其它相關(guān)資料；11、以基金管理人名義，代表基金份額持有些人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?2、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)要求其它職責(zé)。（四）基金管理人承諾1、基金管理人承諾不從事違反《證券法》行為，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效方法，預(yù)防違反《證券法》行為發(fā)生；2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》行為，并承諾建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度，采取有效方法，預(yù)防下列行為發(fā)生：（1）將基金管理人固有財(cái)產(chǎn)或她人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；（2）不公平地對(duì)待管理不一樣基金財(cái)產(chǎn)；（3）利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有些人以外第三人牟取利益；（4）向基金份額持有些人違規(guī)承諾收益或負(fù)擔(dān)損失；（5）依據(jù)法律、行政法規(guī)相關(guān)要求，由中國證監(jiān)會(huì)要求嚴(yán)禁其它行為。3、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守基金協(xié)議，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效方法，預(yù)防違反基金協(xié)議行為發(fā)生；4、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束職員遵守國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，老實(shí)信用、勤勉盡責(zé)。5、基金管理人承諾不從事其它法規(guī)要求嚴(yán)禁從事行為。（五）基金經(jīng)理承諾1、依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金協(xié)議要求，本著謹(jǐn)慎標(biāo)準(zhǔn)為基金份額持有些人謀取最大利益；2、不利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；3、不泄露在任職期間知悉相關(guān)證券、基金商業(yè)秘密，還未依法公開基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息；4、不以任何形式為其它組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易。（六）基金管理人內(nèi)部控制制度1、風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)（1）全方面性標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理必需覆蓋企業(yè)全部部門和崗位，滲透各項(xiàng)業(yè)務(wù)過程和業(yè)務(wù)步驟。（2）獨(dú)立性標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)設(shè)置獨(dú)立監(jiān)察稽核部，監(jiān)察稽核部保持高度獨(dú)立性和權(quán)威性，負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)各部門風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行稽核和檢驗(yàn)。（3）相互制約標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)及各部門在內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)上要形成一個(gè)相互制約機(jī)制，建立不一樣崗位之間制衡體系。（4）定性和定量相結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)建立完備風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)體系，使風(fēng)險(xiǎn)管理更具客觀性和操作性。2、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系結(jié)構(gòu)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系結(jié)構(gòu)是一個(gè)分工明確、相互牽制組織結(jié)構(gòu)，由最高管理層對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)最終責(zé)任，各個(gè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本部門風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定和監(jiān)控，監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)監(jiān)察企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理方法實(shí)施。具體而言，包含以下組成部分：（1）董事會(huì)負(fù)責(zé)制訂企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理政策，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)完全和最終責(zé)任。（2）監(jiān)事會(huì)是企業(yè)常設(shè)監(jiān)事機(jī)構(gòu)，對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)。監(jiān)事會(huì)對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)、企業(yè)董事、總經(jīng)理及其它高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督。（3）合規(guī)審計(jì)委員會(huì)作為董事會(huì)下專業(yè)委員會(huì)之一，對(duì)企業(yè)內(nèi)部控制制度、監(jiān)察稽核制度進(jìn)行檢驗(yàn)評(píng)定；審查企業(yè)財(cái)務(wù)，對(duì)企業(yè)內(nèi)部管理制度、投資決議程序和運(yùn)作步驟進(jìn)行合規(guī)性審議；對(duì)企業(yè)資產(chǎn)和基金資產(chǎn)經(jīng)營進(jìn)行評(píng)定。（4）內(nèi)部控制委員會(huì)作為總經(jīng)理下設(shè)專業(yè)委員會(huì)之一，內(nèi)部控制委員會(huì)負(fù)責(zé)確定企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略及政策，制訂災(zāi)難復(fù)原計(jì)劃及緊急情況處理制度，確保企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制符合標(biāo)準(zhǔn)，就潛在風(fēng)險(xiǎn)和相關(guān)部門協(xié)調(diào)，審閱企業(yè)審計(jì)匯報(bào)及監(jiān)察情況。（5）督察長獨(dú)立行使督察權(quán)利；直接對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)；就內(nèi)部控制制度和實(shí)施情況獨(dú)立地推行檢驗(yàn)、評(píng)價(jià)、匯報(bào)、提議職能；定時(shí)和不定時(shí)地向董事會(huì)匯報(bào)企業(yè)內(nèi)部控制實(shí)施情況。（6）監(jiān)察稽核部監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理政策和方法實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)察，并為每一個(gè)部門風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)發(fā)展提供幫助，使企業(yè)在一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理和控制環(huán)境中實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)目標(biāo)。（7）業(yè)務(wù)部門風(fēng)險(xiǎn)管理是每一個(gè)業(yè)務(wù)部門首要責(zé)任。部門經(jīng)理對(duì)本部門風(fēng)險(xiǎn)負(fù)全部責(zé)任，負(fù)責(zé)推行企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理程序，負(fù)責(zé)本部門風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)開發(fā)、實(shí)施和維護(hù)，用于識(shí)別、監(jiān)控和降低風(fēng)險(xiǎn)。3、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制方法（1）建立內(nèi)控體系，完善內(nèi)控制度企業(yè)建立、健全了內(nèi)控體系，經(jīng)過高管人員相關(guān)內(nèi)控明確分工，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)有合適組織和授權(quán)，確保監(jiān)察活動(dòng)獨(dú)立，并得到高管人員支持，同時(shí)置備操作手冊(cè)，并定時(shí)更新。（2）建立相互分離、相互制衡內(nèi)控機(jī)制建立、健全了各項(xiàng)制度，做到基金經(jīng)理分開，投資決議分開，基金交易集中，形成不一樣部門、不一樣崗位之間制衡機(jī)制，從制度上降低和防范風(fēng)險(xiǎn)。（3）建立、健全崗位責(zé)任制建立、健全了崗位責(zé)任制，使每個(gè)職員全部明確自己任務(wù)、職責(zé)，并立即將各自工作領(lǐng)域中風(fēng)險(xiǎn)隱患上報(bào)，以防范和降低風(fēng)險(xiǎn)。（4）建立風(fēng)險(xiǎn)分類、識(shí)別、評(píng)定、匯報(bào)、提醒程序建立了評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)，經(jīng)過適合程序，確定和評(píng)定和企業(yè)運(yùn)作相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；企業(yè)建立了自下而上風(fēng)險(xiǎn)匯報(bào)程序，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行層層匯報(bào)，使各個(gè)層次人員立即掌握風(fēng)險(xiǎn)情況，從而以最快速度作出決議。（5）建立有效內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)建立了足夠、有效內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)，如電腦預(yù)警系統(tǒng)、投資監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)可能出現(xiàn)多種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全方面和實(shí)時(shí)監(jiān)控。（6）使用數(shù)量化風(fēng)險(xiǎn)管理手段采取數(shù)量化、技術(shù)化風(fēng)險(xiǎn)控制手段，建立數(shù)量化風(fēng)險(xiǎn)管理模型，用以提醒指數(shù)趨勢(shì)、行業(yè)及個(gè)股風(fēng)險(xiǎn)，方便企業(yè)立即采取有效方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分散、控制和規(guī)避，盡可能地降低損失。（7）提供足夠培訓(xùn)制訂了完整培訓(xùn)計(jì)劃，為全部職員提供足夠和合適培訓(xùn)，使職員明確其職責(zé)所在，控制風(fēng)險(xiǎn)。四、基金托管人（一）基金托管人情況1、基礎(chǔ)情況名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行住所：北京市復(fù)興路甲23號(hào)辦公地址：北京市復(fù)興路甲23號(hào)法定代表人：楊明生成立時(shí)間：1979年2月23日注冊(cè)資金：361億元人民幣存續(xù)期間：連續(xù)經(jīng)營電話：（010）68424199聯(lián)絡(luò)人：李芳菲2、關(guān)鍵人員情況楊明生先生：中國農(nóng)業(yè)銀行黨委書記、行長。50歲，碩士、高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。曾任中國農(nóng)業(yè)銀行遼寧省分行辦公室副主任，農(nóng)行沈陽市分行副行長、黨組組員，農(nóng)行工業(yè)信貸部主任助理、副主任、主任，農(nóng)行天津市分行副行長、黨組副書記（主持工作），農(nóng)行天津市分行行長、黨組書記，農(nóng)行副行長、黨委副書記，現(xiàn)任農(nóng)行黨委書記、行長。楊琨先生：中國農(nóng)業(yè)銀行副行長。47歲，碩士、高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。曾任中國農(nóng)業(yè)銀行人事部勞動(dòng)工資四處長，農(nóng)行人事教育部副主任，農(nóng)行市場(chǎng)開發(fā)部總經(jīng)理，農(nóng)行安徽省分行行長、黨委書記，中國農(nóng)業(yè)銀行行長助理，現(xiàn)任中國農(nóng)業(yè)銀行副行長。張軍洲先生：托管業(yè)務(wù)部總經(jīng)理。43歲，博士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。曾任中國農(nóng)業(yè)銀行信托投資企業(yè)總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，農(nóng)行總行法律事務(wù)部副總經(jīng)理、總經(jīng)理，現(xiàn)任托管業(yè)務(wù)部總經(jīng)理。劉樹軍先生：托管業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理。46歲，工商管理碩士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。曾任中國農(nóng)業(yè)銀行長春分行辦公室主任、農(nóng)行總行辦公室正處級(jí)秘書，農(nóng)行總行信貸部工業(yè)信貸四處長，現(xiàn)任托管業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理。余曉晨先生：托管業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理。42歲，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士、高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。曾任香港農(nóng)銀證券企業(yè)總經(jīng)理、托管業(yè)務(wù)部市場(chǎng)開發(fā)四處長、境外資產(chǎn)托管四處長、委托資產(chǎn)托管四處長，現(xiàn)任托管業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理。3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況（1）部門設(shè)置及職員：1998年5月，中國農(nóng)業(yè)銀行證券投資基金托管部經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)和中國人民銀行同意成立，9月更名為托管業(yè)務(wù)部，內(nèi)設(shè)技術(shù)保障處、營運(yùn)中心、委托資產(chǎn)托管處、證券投資基金托管處、綜合管理處、風(fēng)險(xiǎn)管理處、境外資產(chǎn)托管處和投資銀行處，擁有優(yōu)異安全防范設(shè)施和基金清算、核實(shí)、交易監(jiān)督快捷處理系統(tǒng)，現(xiàn)有職員60名。（2）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況截止6月30日，中國農(nóng)業(yè)銀行托管封閉式證券投資基金和開放式證券投資基金共40只，分別是：基金裕陽、基金裕隆、基金漢盛、基金景陽、基金景博、基金景福、基金興業(yè)、基金天華、基金同德、基金景業(yè)、基金鴻陽、基金豐和、基金久嘉、富國動(dòng)態(tài)平衡開放式基金、長盛成長價(jià)值開放式基金、寶盈鴻利收益開放式基金、大成價(jià)值增加開放式基金、大成債券開放式基金、銀河穩(wěn)健開放式基金、銀河收益開放式基金、長盛債券開放式基金、長信利息收益開放式基金、長盛動(dòng)態(tài)精選開放式基金、景順長城內(nèi)需增加開放式基金、萬家保本增值開放式基金、大成精選增值混合型證券投資基金、長信銀利精選開放式基金、富國天瑞強(qiáng)勢(shì)開放式基金、鵬華貨幣市場(chǎng)基金、國聯(lián)分紅增利開放式基金、國泰貨幣市場(chǎng)基金、新世紀(jì)優(yōu)選分紅證券投資基金、交銀施羅德精選股票證券投資基金、泰達(dá)荷銀貨幣市場(chǎng)基金、交銀施羅德貨幣市場(chǎng)基金、景順長城資源壟斷股票型證券投資基金（LOF）、信誠四季紅混合型證券投資基金、富蘭克林國海彈性市值股票型證券投資基金、大成滬深300指數(shù)證券投資基金、富國天時(shí)貨幣市場(chǎng)基金，托管基金份額達(dá)532億份。4、基金托管人內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度說明（1）內(nèi)部控制目標(biāo)嚴(yán)格遵守國家相關(guān)托管業(yè)務(wù)法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和行內(nèi)相關(guān)管理要求，遵法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格監(jiān)察，確保業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行，確?；鹭?cái)產(chǎn)安全完整，確保相關(guān)信息真實(shí)、正確、完整、立即，保護(hù)基金份額持有些人正當(dāng)權(quán)益。（2）內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)控管理委員會(huì)直接負(fù)責(zé)中國農(nóng)業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制工作，對(duì)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行檢驗(yàn)指導(dǎo)。托管業(yè)務(wù)部專門設(shè)置了風(fēng)險(xiǎn)管理處，配置了專職內(nèi)控監(jiān)督人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)內(nèi)控監(jiān)督工作，含有獨(dú)立行使監(jiān)督稽核工作職權(quán)和能力。（3）內(nèi)部控制制度及方法含有系統(tǒng)、完善制度控制體系,建立了管理制度、控制制度、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作步驟，能夠確保托管業(yè)務(wù)規(guī)范操作和順利進(jìn)行；業(yè)務(wù)人員含有從業(yè)資格；業(yè)務(wù)管理實(shí)施嚴(yán)格復(fù)核、審核、檢驗(yàn)制度,授權(quán)工作實(shí)施集中控制,業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用,賬戶資料嚴(yán)格保管，制約機(jī)制嚴(yán)格有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專門設(shè)置，封閉管理，實(shí)施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專職信息披露人負(fù)責(zé)，預(yù)防泄密；業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化操作，預(yù)防人為事故發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完整、獨(dú)立。5、基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督方法和程序基金托管人經(jīng)過參數(shù)設(shè)置將《基金法》、《運(yùn)作措施》、基金協(xié)議、托管協(xié)議要求投資百分比和嚴(yán)禁投資品種輸入監(jiān)控系統(tǒng)，每日登錄監(jiān)控系統(tǒng)監(jiān)督基金管理人投資運(yùn)作，并經(jīng)過基金資金賬戶，基金管理人投資指令等監(jiān)督基金管理人其它行為。當(dāng)基金出現(xiàn)異常交易行為時(shí)，基金托管人應(yīng)該針對(duì)不一樣情況進(jìn)行以下方法處理：（1）電話提醒。對(duì)媒體和輿論反應(yīng)集中問題，電話提醒基金管理人；（2）書面警示。對(duì)本基金投資百分比靠近超標(biāo)、資金頭寸不足等問題，以書面方法對(duì)基金管理人進(jìn)行提醒；（3）書面匯報(bào)。對(duì)投資百分比超標(biāo)、清算資金透支和其它涉嫌違規(guī)交易等行為，書面提醒相關(guān)基金管理人并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)。五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)（一）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)1.直銷機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)名稱：交銀施羅德基金管理住所：上海市交通銀行大樓二層（裙）辦公地址：上海銀城中路188號(hào)交銀金融大廈法定代表人：謝紅兵成立時(shí)間：8月4日同意設(shè)置機(jī)關(guān)：中國證監(jiān)會(huì)同意設(shè)置文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字【】128號(hào)組織形式：有限責(zé)任企業(yè)注冊(cè)資本：2億元人民幣存續(xù)期間：連續(xù)經(jīng)營電話：（021）61055023傳真：（021）61055054聯(lián)絡(luò)人：彭婭用戶服務(wù)熱線：（021）61055000網(wǎng)址：.com2.代銷機(jī)構(gòu)場(chǎng)外代銷機(jī)構(gòu)（1）中國農(nóng)業(yè)銀行住所：北京市海淀區(qū)復(fù)興路甲23號(hào)辦公地址：北京市海淀區(qū)復(fù)興路甲23號(hào)法定代表人：楊明生電話：（010）68297268傳真：（010）68297268聯(lián)絡(luò)人：蔣浩用戶服務(wù)電話：95599網(wǎng)址：.com（2）中國建設(shè)銀行股份住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓（長安興融中心）法定代表人：郭樹清傳真：（010）67598409聯(lián)絡(luò)人：曲華蕊用戶服務(wù)電話：95533網(wǎng)址：.com（3）交通銀行股份住所：上海市仙霞路18號(hào)辦公地址：上海市銀城中路188號(hào)法定代表人：蔣超良電話：（021）58781234傳真：（021）58408842聯(lián)絡(luò)人：曹榕用戶服務(wù)電話：95559網(wǎng)址：.com（4）上海銀行股份住所：上海市中山東二路585號(hào)辦公地址：上海市中山東二路585號(hào)法定代表人：傅建華電話：（021）63370888傳真：（021）63370777聯(lián)絡(luò)人：張浩用戶服務(wù)電話：（021）962888網(wǎng)址：.com（5）光大證券股份住所：上海市浦東南路528號(hào)上海證券大廈南塔15樓辦公地址：上海市浦東南路528號(hào)上海證券大廈南塔14樓法定代表人：王明權(quán)電話：（021）68816000聯(lián)絡(luò)人：劉晨用戶服務(wù)電話：10108998網(wǎng)址：.com<>（6）國泰君安證券股份住所：上海市浦東新區(qū)商城路618號(hào)辦公地址：延平路135號(hào)法定代表人：祝幼一聯(lián)絡(luò)人：芮敏棋電話：（021）62580818傳真：（021）62569400用戶服務(wù)電話：400-8888-666，（021）962588網(wǎng)址：.com<>（7）中信建投證券有限責(zé)任企業(yè)住所：北京市朝陽區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓辦公地址：北京市朝陽門內(nèi)大街188號(hào)法定代表人：黎曉宏電話：（010）65186080傳真：（010）65182261聯(lián)絡(luò)人：魏明用戶服務(wù)電話：400-8888-108（免長途費(fèi)）網(wǎng)址：108.com<>（8）海通證券股份住所：上海市淮海中路98號(hào)辦公地址：上海市淮海中路98號(hào)法定代表人：王開國電話：（021）53594566傳真：（021）53858549聯(lián)絡(luò)人：金蕓、楊薇用戶服務(wù)電話：400-8888-001，（021）962503網(wǎng)址：.com<>（9）廣發(fā)證券股份住所：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿(mào)易中心26樓2611室辦公地址：廣州市天河北路183號(hào)大全部會(huì)廣場(chǎng)36、38、41、42樓法定代表人：王志偉電話：（020）87555888-875傳真：（020）87557987聯(lián)絡(luò)人：肖中梅用戶服務(wù)電話：（020）87555888-875網(wǎng)址：.<>（10）中國銀河證券有限責(zé)任企業(yè)住所：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國際企業(yè)大廈C座辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國際企業(yè)大廈C座法定代表人：朱利電話：（010）66568613；（010）66568587聯(lián)絡(luò)人：趙榮春、郭京華用戶服務(wù)電話：800-820-1868網(wǎng)址：.<>（11）招商證券股份住所：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈38－45層辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈38-45層法定代表人：宮少林電話：（0755）82943666傳真：（0755）82960140聯(lián)絡(luò)人：黃健用戶服務(wù)電話：400-8888-111，（0755）26951111網(wǎng)址：.<>（12）興業(yè)證券股份住所：福州市湖東路99號(hào)標(biāo)力大廈辦公地址：上海陸家嘴東路166號(hào)中保大廈法定代表人：蘭榮電話：（021）68419974傳真：（021）68419867聯(lián)絡(luò)人：楊盛芳用戶服務(wù)電話：（021）68419974網(wǎng)址：.<>（13）申銀萬國證券股份住所：上海市常熟路171號(hào)辦公地址：上海市常熟路171號(hào)法定代表人：謝平電話：（021）54033888聯(lián)絡(luò)人：黃維琳用戶服務(wù)電話：（021）962505網(wǎng)址：.場(chǎng)內(nèi)代銷機(jī)構(gòu)是指由中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)含有開放式基金代銷資格,并經(jīng)上海證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任企業(yè)認(rèn)可上海證券交易所會(huì)員(以下簡稱“有資格上證所會(huì)員”)，名單詳見上海證券交易所網(wǎng)站：基金管理人可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求，選擇其它符合要求機(jī)構(gòu)代理銷售本基金，并立即公告。（二）份額登記機(jī)構(gòu)名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任企業(yè)住所：北京西城區(qū)金融大街27號(hào)投資廣場(chǎng)23層辦公地址：北京西城區(qū)金融大街27號(hào)投資廣場(chǎng)23層法定代表人：陳耀先電話：（010）58598839傳真：（010）58598834聯(lián)絡(luò)人：朱立元（三）出具法律意見書律師事務(wù)所機(jī)構(gòu)名稱：上海源泰律師事務(wù)所住所：上海浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈1405室辦公地址：上海浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈1405室責(zé)任人：廖海電話：（021）51150298傳真：（021）51150398聯(lián)絡(luò)人：廖海經(jīng)辦律師：廖海、田衛(wèi)紅（四）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱：普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所住所：上海市浦東新區(qū)東昌路568號(hào)辦公地址：上海市湖濱路202號(hào)普華永道中心11樓法定代表人：楊紹信聯(lián)絡(luò)電話：（021）61238888傳真：（021）61238800聯(lián)絡(luò)人：陳兆欣經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：汪棣薛競(jìng)六、基金募集（一）基金募集依據(jù)本基金由基金管理人依據(jù)《基金法》、《運(yùn)作措施》、基金協(xié)議及其它相關(guān)要求，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[]197號(hào)文同意募集發(fā)售。（二）基金類型股票型基金（三）基金運(yùn)作方法契約型開放式（四）基金存續(xù)期間不定時(shí)（五）基金份額場(chǎng)外認(rèn)購基金募集期內(nèi)，基金份額既經(jīng)過場(chǎng)外銷售機(jī)構(gòu)辦理開放式基金業(yè)務(wù)網(wǎng)點(diǎn)發(fā)售，也經(jīng)過上海證券交易所開放式基金銷售系統(tǒng)（上證基金通）辦理開放式基金銷售業(yè)務(wù)有資格會(huì)員單位進(jìn)行發(fā)售，兩種方法均不設(shè)募集規(guī)模上限。投資人可經(jīng)過柜臺(tái)（場(chǎng)外）認(rèn)購和交易所（場(chǎng)內(nèi)）認(rèn)購兩種方法認(rèn)購本基金。本節(jié)是相關(guān)基金場(chǎng)外認(rèn)購，基金募集期內(nèi)投資人在場(chǎng)外認(rèn)購基金份額適用本節(jié)相關(guān)要求。基金募集期內(nèi)投資人在場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購基金份額，適用下一節(jié)“基金份額場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購”相關(guān)要求。除法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)要求另有要求外，任何和基金份額發(fā)售相關(guān)當(dāng)事人不得預(yù)留和提前發(fā)售基金份額。1、場(chǎng)外基金份額發(fā)售時(shí)間、方法和對(duì)象（1）募集期限：自基金份額發(fā)售之日起不超出3個(gè)月。（詳見基金份額發(fā)售公告及代銷機(jī)構(gòu)相關(guān)公告）。（2）銷售渠道：基金管理人直銷網(wǎng)點(diǎn)和場(chǎng)外代銷機(jī)構(gòu)代銷網(wǎng)點(diǎn)（具體名單見基金份額發(fā)售公告）。（3）銷售對(duì)象：符正當(dāng)律法規(guī)要求個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者。2、場(chǎng)外基金份額認(rèn)購和持有限制（1）基金份額場(chǎng)外認(rèn)購采取金額認(rèn)購方法。（2）投資人認(rèn)購基金份額采取全額繳款認(rèn)購方法。（3）投資人在募集期內(nèi)能夠數(shù)次認(rèn)購基金份額，已經(jīng)正式受理認(rèn)購申請(qǐng)不得撤銷。（4）直銷網(wǎng)點(diǎn)接收首次認(rèn)購申請(qǐng)最低金額為單筆100,000元，追加認(rèn)購最低金額為單筆10,000元；已在直銷網(wǎng)點(diǎn)有認(rèn)購或申購過本基金管理人管理其它基金統(tǒng)計(jì)投資人不受首次認(rèn)購最低金額限制。本基金直銷網(wǎng)點(diǎn)單筆最低認(rèn)購金額可由基金管理人酌情調(diào)整。各代銷網(wǎng)點(diǎn)接收認(rèn)購申請(qǐng)最低金額為單筆1,000元。（5）認(rèn)購期間單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購規(guī)模沒有限制。3、基金份額面值、認(rèn)購費(fèi)用、認(rèn)購價(jià)格及計(jì)算公式（1）基金份額面值：本基金份額面值為1.00元人民幣。（2）認(rèn)購費(fèi)率募集期投資人能夠數(shù)次認(rèn)購本基金，認(rèn)購費(fèi)率按每筆認(rèn)購申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。本基金提供兩種認(rèn)購費(fèi)用支付模式。投資人能夠選擇前端收費(fèi)模式，即在認(rèn)購時(shí)支付認(rèn)購費(fèi)用；也能夠選擇后端收費(fèi)模式，即在贖回時(shí)才支付對(duì)應(yīng)認(rèn)購費(fèi)用，該費(fèi)用隨基金份額持有時(shí)間遞減。本基金場(chǎng)外認(rèn)購費(fèi)率以下表：場(chǎng)外認(rèn)購費(fèi)率（前端）認(rèn)購金額（含認(rèn)購費(fèi)）認(rèn)購費(fèi)率50萬元以下1.2%50萬元（含）至100萬元1.0%100萬元（含）至200萬元0.6%200萬元（含）至500萬元0.3%500萬元以上（含500萬）1000元場(chǎng)外認(rèn)購費(fèi)率（后端）持有時(shí)間后端認(rèn)購費(fèi)率1年以內(nèi)（含）1.6%1年-3年（含）1.0%3年-5年（含）0.4%5年以上0認(rèn)購費(fèi)用由認(rèn)購人負(fù)擔(dān)，用于本基金市場(chǎng)推廣、銷售、份額注冊(cè)登記等募集期間發(fā)生各項(xiàng)費(fèi)用，不足部分在基金管理人運(yùn)行成本中列支。（3）場(chǎng)外認(rèn)購份額計(jì)算A、前端收費(fèi)模式認(rèn)購總金額=申請(qǐng)總金額凈認(rèn)購金額=申請(qǐng)總金額/（1+認(rèn)購費(fèi)率）認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購總金額-凈認(rèn)購金額認(rèn)購份額=（認(rèn)購總金額-認(rèn)購費(fèi)用+認(rèn)購利息）/基金份額面值認(rèn)購份額計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)負(fù)擔(dān)。例一：某投資人投資本基金100,000元，認(rèn)購費(fèi)率為1.2％，假定認(rèn)購期產(chǎn)生利息為10.00元，假如其選擇交納前端認(rèn)購費(fèi)用，則可認(rèn)購基金份額為：認(rèn)購總金額=100,000元認(rèn)購凈金額＝100,000/（1＋1.2％）＝98,814.23元認(rèn)購費(fèi)用＝100,000-98,814.23＝1,185.77元認(rèn)購份額＝（100,000－1,185.77＋10.00）/1.00＝98,824.23份即：該投資人投資100,000元本金，假如選擇交納前端認(rèn)購費(fèi)用，可得到98,824.23份基金份額。B、后端收費(fèi)模式認(rèn)購份額＝（認(rèn)購總金額＋認(rèn)購利息）/基金份額面值認(rèn)購份額計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)負(fù)擔(dān)。當(dāng)投資人提出贖回時(shí)，后端認(rèn)購費(fèi)用計(jì)算方法為：后端認(rèn)購費(fèi)用＝贖回份額×認(rèn)購日基金份額凈值×后端認(rèn)購費(fèi)率例二：某投資人投資本基金100,000元，假定認(rèn)購期產(chǎn)生利息為10.00元，假如其選擇交納后端認(rèn)購費(fèi)用，則可認(rèn)購基金份額為：認(rèn)購份額＝（100,000＋10.00）/1.00＝100,010.00份即投資人投資100,000元認(rèn)購本基金，假如選擇交納后端認(rèn)購費(fèi)用，可得到100,010.00份基金份額，但其在贖回時(shí)需依據(jù)其持有時(shí)間按對(duì)應(yīng)后端認(rèn)購費(fèi)率交納后端認(rèn)購費(fèi)用。4、場(chǎng)外認(rèn)購程序（1）申請(qǐng)方法：書面申請(qǐng)或基金管理人公告其它方法。（2）認(rèn)購款項(xiàng)支付：基金投資人認(rèn)購時(shí)，采取全額繳款方法。5、認(rèn)購確實(shí)定當(dāng)日（T日）在要求時(shí)間內(nèi)提交申請(qǐng)，投資人通?？稍赥+2日到網(wǎng)點(diǎn)查詢交易情況，在基金協(xié)議生效后能夠到網(wǎng)點(diǎn)打印交易確定書。6、認(rèn)購期利息處理方法認(rèn)購款項(xiàng)在基金募集期間產(chǎn)生利息將折算為基金份額歸基金份額持有些人全部，認(rèn)購利息折算基金份額正確到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位截位，由此誤差產(chǎn)生收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)負(fù)擔(dān)，其中有效認(rèn)購資金利息及利息折算基金份額以份額登記機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)為準(zhǔn)。（六）基金份額場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購基金募集期內(nèi)，基金份額既經(jīng)過場(chǎng)外銷售機(jī)構(gòu)辦理開放式基金業(yè)務(wù)網(wǎng)點(diǎn)發(fā)售，也經(jīng)過有資格會(huì)員單位上海證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行發(fā)售，兩種方法均不設(shè)募集規(guī)模上限。投資人可經(jīng)過柜臺(tái)（場(chǎng)外）認(rèn)購和交易所（場(chǎng)內(nèi)）認(rèn)購兩種方法認(rèn)購本基金?，F(xiàn)在場(chǎng)內(nèi)交易只支持前端收費(fèi)基金認(rèn)購。本節(jié)是相關(guān)基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購，基金募集期內(nèi)投資人在場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購基金份額適用本節(jié)相關(guān)要求?；鹉技趦?nèi)投資人在場(chǎng)外認(rèn)購基金份額，適用上一節(jié)“基金份額場(chǎng)外認(rèn)購”相關(guān)要求。除法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有要求外，任何和基金份額發(fā)售相關(guān)當(dāng)事人不得預(yù)留和提前發(fā)售基金份額。1、場(chǎng)內(nèi)基金份額發(fā)售時(shí)間、方法和對(duì)象（1）募集期限：自基金份額發(fā)售之日起不超出3個(gè)月（詳見基金份額發(fā)售公告及代銷機(jī)構(gòu)相關(guān)公告）。在募集期內(nèi)，上海證券交易所將于交易日交易時(shí)間內(nèi)連續(xù)掛牌定價(jià)發(fā)售本基金基金份額（具體時(shí)間見基金份額發(fā)售公告）。（2）銷售渠道：經(jīng)過上海證券交易所交易系統(tǒng)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)上海證券交易所會(huì)員單位。具體名單詳見上海證券交易所網(wǎng)站：（3）銷售對(duì)象：符正當(dāng)律法規(guī)要求個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者。2、場(chǎng)內(nèi)基金份額認(rèn)購和持有限制（1）基金份額場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購采取金額認(rèn)購方法。（2）投資人認(rèn)購基金份額采取全額繳款認(rèn)購方法。（3）投資人在募集期內(nèi)能夠數(shù)次認(rèn)購基金份額，已經(jīng)正式受理認(rèn)購申請(qǐng)不得撤銷。（4）經(jīng)過場(chǎng)內(nèi)代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金時(shí)，每筆最低認(rèn)購金額為1,000元人民幣且必需是100元整數(shù)倍,單筆認(rèn)購最高不超出99,999,900元人民幣。（5）基金募集期間單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購規(guī)模沒有限制。3、基金份額面值、認(rèn)購費(fèi)用、認(rèn)購價(jià)格及計(jì)算公式（1）基金份額面值：本基金份額面值為1.00元人民幣，掛牌價(jià)格為基金份額面值。（2）認(rèn)購費(fèi)率募集期投資人能夠數(shù)次認(rèn)購本基金，認(rèn)購費(fèi)率按每筆認(rèn)購申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。本基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購費(fèi)率以下表：場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購費(fèi)率認(rèn)購金額（含認(rèn)購費(fèi)）認(rèn)購費(fèi)率50萬元以下1.2%50萬元（含）至100萬元1.0%100萬元（含）至200萬元0.6%200萬元（含）至500萬元0.3%500萬元以上（含500萬）1000元認(rèn)購費(fèi)用由認(rèn)購人負(fù)擔(dān)，用于本基金市場(chǎng)推廣、銷售、份額注冊(cè)登記等募集期間發(fā)生各項(xiàng)費(fèi)用，不足部分在基金管理人運(yùn)行成本中列支。（3）場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購份額計(jì)算本基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購采取金額認(rèn)購方法認(rèn)購，計(jì)算公式以下：認(rèn)購總金額=申請(qǐng)總金額凈認(rèn)購金額=申請(qǐng)總金額/（1+認(rèn)購費(fèi)率）認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購總金額-凈認(rèn)購金額認(rèn)購份額=（認(rèn)購總金額-認(rèn)購費(fèi)用+認(rèn)購利息）/基金份額面值認(rèn)購金額有效份額保留到整數(shù)位，剩下部分對(duì)應(yīng)認(rèn)購資金返回投資人。例一：某投資人投資本基金100,000元，認(rèn)購費(fèi)率為1.2％，假定認(rèn)購期產(chǎn)生利息為10.00元，假如其選擇場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購，則可認(rèn)購基金份額為：認(rèn)購總金額＝100,000元認(rèn)購凈金額＝100,000/（1＋1.2％）＝98,814.23元認(rèn)購費(fèi)用＝100,000-98,814.23＝1,185.77元認(rèn)購份額＝（100,000－1,185.77＋10.00）/1.00＝98,824.23份取整數(shù)后投資人實(shí)得認(rèn)購份額98,824份，其它0.23份對(duì)應(yīng)金額將返回給投資人。4.認(rèn)購確實(shí)定當(dāng)日（T日）在要求時(shí)間內(nèi)提交申請(qǐng)，投資人通?？稍赥+2日到網(wǎng)點(diǎn)查詢交易情況，在基金協(xié)議生效后能夠到網(wǎng)點(diǎn)打印交易確定書。投資人開戶和認(rèn)購所需提交文件和辦理具體程序，請(qǐng)參閱基金份額發(fā)售公告。5.認(rèn)購期利息處理方法認(rèn)購款項(xiàng)在基金募集期間產(chǎn)生利息將折算為基金份額歸基金份額持有些人全部。認(rèn)購利息折算基金份額正確到整數(shù)位，小數(shù)點(diǎn)后部分截位，由此誤差產(chǎn)生收益或損失由基金資產(chǎn)負(fù)擔(dān)，其中有效認(rèn)購資金利息及利息折算基金份額以份額登記機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)為準(zhǔn)。七、基金協(xié)議生效（一）基金立案條件本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金份額持有些人人數(shù)不少于200人條件下，基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書能夠決定停止基金發(fā)售，并在聘用法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資后向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金立案手續(xù)?；鸸芾砣嗽谀技陂g達(dá)成基金立案條件，應(yīng)該自基金募集結(jié)束后10日內(nèi)聘用驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，并在收到驗(yàn)資匯報(bào)后10日內(nèi)依法向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金立案手續(xù)，自中國證監(jiān)會(huì)書面確定之日起，基金立案手續(xù)辦理完成，基金協(xié)議生效；不然基金協(xié)議不生效。基金管理人應(yīng)在收到中國證監(jiān)會(huì)確定文件次日給予公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。認(rèn)購款項(xiàng)在募集期內(nèi)產(chǎn)生利息將折合成基金份額歸基金份額持有些人全部。（二）基金協(xié)議不能生效時(shí)募集資金處理方法1、基金募集期滿，未能達(dá)成上述基金立案條件，基金協(xié)議不能生效，基金管理人應(yīng)以其固有財(cái)產(chǎn)負(fù)擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生債務(wù)和費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)募集期內(nèi)產(chǎn)生利息在募集期屆滿后30天內(nèi)退還投資人。2、若基金協(xié)議不能生效，基金管理人、基金托管人及代銷機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求酬勞?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕痛N機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自負(fù)擔(dān)。八、基金份額申購和贖回（一）申購和贖回場(chǎng)所投資人可經(jīng)過下述場(chǎng)所根據(jù)要求方法進(jìn)行申購或贖回：1、本基金管理人直銷網(wǎng)點(diǎn)機(jī)構(gòu)名稱：交銀施羅德基金管理住所：上海市交通銀行大樓二層（裙）辦公地址：上海市浦東銀城中路188號(hào)交銀金融大廈電話：（021）61055023傳真：（021）61055054聯(lián)絡(luò)人：彭婭用戶服務(wù)熱線：（021）61055000網(wǎng)址：.com2、場(chǎng)外代銷機(jī)構(gòu)代銷網(wǎng)點(diǎn)銷售機(jī)構(gòu)名稱網(wǎng)址用戶服務(wù)電話1中國農(nóng)業(yè)銀行.com955992中國建設(shè)銀行股份.com955333交通銀行股份.com955594上海銀行股份.com（021）9628885光大證券股份.com101089986國泰君安證券股份.com400-8888-666、（021）9625887中信建投證券有限責(zé)任企業(yè)108.com400-8888-1088海通證券股份.com400-8888-001，（021）9625039廣發(fā)證券股份.（020）87555888-87510中國銀河證券有限責(zé)任企業(yè).800-820-186811招商證券股份.400-8888-111，（0755）2695111112興業(yè)證券股份.(021)6841997413申銀萬國證券股份.(021)9625053、經(jīng)過上海證券交易所交易系統(tǒng)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)上海證券交易所會(huì)員單位，現(xiàn)在場(chǎng)內(nèi)交易只支持前端收費(fèi)基金申購。具體名單詳見上海證券交易所網(wǎng)站：投資人可經(jīng)過上述場(chǎng)所根據(jù)要求方法進(jìn)行申購或贖回。本基金管理人可依據(jù)情況增減基金代銷機(jī)構(gòu)，并給予公告。在條件成熟時(shí)候，投資人能夠經(jīng)過基金管理人或指定基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行電話、傳真或互聯(lián)網(wǎng)等形式申購、贖回。（二）申購和贖回開放日立即間1、開放日及開放時(shí)間基金開放日是指為投資人辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)證券交易所交易日（基金管理人依據(jù)法律法規(guī)或基金協(xié)議要求公告暫停申購、贖回時(shí)除外）。代銷網(wǎng)點(diǎn)在開放日具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所交易日交易時(shí)間?；饏f(xié)議生效后，若出現(xiàn)新證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其它特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行對(duì)應(yīng)調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依據(jù)《信息披露措施》相關(guān)要求在最少一個(gè)中國證監(jiān)會(huì)指定媒體上公告。投資人在基金協(xié)議約定之外日期和時(shí)間提出申購、贖回申請(qǐng)，其基金份額申購、贖回價(jià)格為下次辦理基金份額申購、贖回時(shí)間所在開放日價(jià)格。2、申購開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間自基金協(xié)議生效后最遲不超出3個(gè)月開始辦理申購。具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在開放申購公告中要求。3、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間自基金協(xié)議生效后最遲不超出3個(gè)月開始辦理贖回。具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在開放贖回公告中要求。4、在確定申購開始和贖回開始時(shí)間后，由基金管理人最遲于開放日前3個(gè)工作日在最少一個(gè)指定媒體上公告。（三）申購和贖回標(biāo)準(zhǔn)1、“未知價(jià)”標(biāo)準(zhǔn)，即申購、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；2、“金額申購、份額贖回”標(biāo)準(zhǔn)，即申購以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；3、投資人申購基金份額時(shí)，必需全額交付申購款項(xiàng)，投資人交付款項(xiàng)后，申購申請(qǐng)方為有效；4、贖回遵照“優(yōu)異先出”標(biāo)準(zhǔn)，即根據(jù)投資人申（認(rèn)）購前后次序進(jìn)行次序贖回；5、當(dāng)日申購和贖回申請(qǐng)能夠在基金管理人要求時(shí)間以內(nèi)撤銷。基金管理人可依據(jù)基金運(yùn)作實(shí)際情況并在不影響基金份額持有些人實(shí)質(zhì)利益前提下調(diào)整上述標(biāo)準(zhǔn)?；鸸芾砣吮匦柙谛乱?guī)則開始實(shí)施前依據(jù)《信息披露措施》相關(guān)要求在最少一個(gè)中國證監(jiān)會(huì)指定媒體上公告。（四）申購和贖回?cái)?shù)額限定1、申購金額限制場(chǎng)外申購時(shí)，代銷網(wǎng)點(diǎn)每個(gè)賬戶單筆申購最低金額為1,000元。直銷網(wǎng)點(diǎn)每個(gè)賬戶首次申購最低金額為100,000元，追加申購最低金額為10,000元；已在直銷網(wǎng)點(diǎn)有認(rèn)購或申購過本基金管理人管理任一基金（包含本基金）統(tǒng)計(jì)投資人不受首次申購最低金額限制。本基金直銷網(wǎng)點(diǎn)單筆最低申購金額可由基金管理人酌情調(diào)整。場(chǎng)內(nèi)申購時(shí)，每筆申購金額最低為1,000元，同時(shí)每筆申購必需是100元整數(shù)倍，而且單筆申購最高不超出99,999,900元。2、贖回份額限制場(chǎng)外贖回時(shí)，贖回最低份額為100份基金份額；場(chǎng)內(nèi)贖回時(shí)，贖回最低份額為100份基金份額，同時(shí)贖回份額必需是整數(shù)份額，而且單筆贖回最多不超出99,999,999份基金份額?；鸱蓊~持有些人可將其全部或部分基金份額贖回，但某筆贖回造成單個(gè)交易賬戶基金份額余額少于100份時(shí)，基金管理人有權(quán)將剩下基金份額一次性全部贖回。3、基金管理人可依據(jù)市場(chǎng)情況，在法律法規(guī)許可情況下，調(diào)整申購金額和贖回份額數(shù)量限制，基金管理人必需在調(diào)整前依據(jù)《信息披露措施》相關(guān)要求在最少一個(gè)中國證監(jiān)會(huì)指定媒體上發(fā)表公告。（五）申購和贖回程序1、申購和贖回申請(qǐng)方法投資人必需依據(jù)基金銷售機(jī)構(gòu)要求程序，在開放日業(yè)務(wù)辦理時(shí)間向基金銷售機(jī)構(gòu)提出申購或贖回申請(qǐng)。投資人在申購本基金時(shí)須按銷售機(jī)構(gòu)要求方法備足申購資金，不然所提交申購申請(qǐng)無效而不予成交。投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)，必需有足夠基金份額余額，不然所提交贖回申請(qǐng)無效而不予成交。2、申購和贖回申請(qǐng)確實(shí)定T日要求時(shí)間受理申購或贖回申請(qǐng)，正常情況下，本基金份額登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)為投資人對(duì)該交易有效性進(jìn)行確定，在T＋2以后（包含該日）投資人可向銷售機(jī)構(gòu)或以銷售機(jī)構(gòu)要求其它方法查詢申購和贖回申請(qǐng)確實(shí)定情況。3、申購和贖回款項(xiàng)支付申購采取全額繳款方法，若申購資金在要求時(shí)間內(nèi)未全額到賬，則申購不成功，若申購不成功或無效，申購款項(xiàng)將退回投資人賬戶。投資人贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將指示基金托管人在T＋7日（包含該日）內(nèi)從托管賬戶將贖回款項(xiàng)劃出，經(jīng)銷售機(jī)構(gòu)劃往基金份額持有些人銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回情形時(shí)，款項(xiàng)支付措施參考基金協(xié)議相關(guān)條款處理。4、申購和贖回基金份額份額注冊(cè)登記投資人申購基金成功后，份額登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資人登記權(quán)益并辦理份額注冊(cè)登記手續(xù)，投資人自T+2日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。投資人贖回基金成功后，份額登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資人辦理扣除權(quán)益份額注冊(cè)登記手續(xù)。基金管理人能夠在法律法規(guī)許可范圍內(nèi)，對(duì)上述份額注冊(cè)登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，但不得實(shí)質(zhì)影響投資人正當(dāng)權(quán)益，并依據(jù)《信息披露措施》相關(guān)要求于開始實(shí)施前在最少一個(gè)中國證監(jiān)會(huì)指定媒體上公告。（六）基金申購費(fèi)和贖回費(fèi)1、申購費(fèi)用本基金在申購時(shí)收取申購費(fèi)用稱為前端申購費(fèi)用，在贖回時(shí)收取申購費(fèi)用稱為后端申購費(fèi)用。本基金申購費(fèi)用由基金申購人負(fù)擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，關(guān)鍵用于本基金市場(chǎng)推廣、銷售、份額注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用。本基金申購費(fèi)率以下：申購費(fèi)率（前端）申購金額（含申購費(fèi)）前端申購費(fèi)率50萬元以下1.5%50萬元（含）至100萬元1.2%100萬元（含）至200萬元0.8%200萬元（含）至500萬元0.5%500萬元以上（含500萬）1000元申購費(fèi)率（后端）持有時(shí)間后端申購費(fèi)率1年以內(nèi)（含）1.8%1年-3年（含）1.2%3年-5年（含）0.6%5年以上0因紅利自動(dòng)再投資而產(chǎn)生基金份額，不收取對(duì)應(yīng)申購費(fèi)用。2、贖回費(fèi)用贖回費(fèi)用由基金贖回人負(fù)擔(dān)，贖回費(fèi)用25％歸基金財(cái)產(chǎn)，其它部分作為份額注冊(cè)登記等其它必需手續(xù)費(fèi)。本基金贖回費(fèi)率以下：贖回費(fèi)率持有期限贖回費(fèi)率十二個(gè)月以內(nèi)（含十二個(gè)月）0.5%十二個(gè)月到兩年（含兩年）0.2%超出2年0%3、基金管理人能夠依據(jù)法律法規(guī)及基金協(xié)議要求調(diào)整申購費(fèi)率和贖回費(fèi)率，最新申購費(fèi)率和贖回費(fèi)率在更新招募說明書中列示。費(fèi)率如發(fā)生變更，基金管理人最遲應(yīng)于新費(fèi)率開始實(shí)施前3個(gè)工作日在最少一個(gè)中國證監(jiān)會(huì)指定媒體上公告。（七）申購和贖回?cái)?shù)額和價(jià)格1、申購和贖回?cái)?shù)額、余額處理方法（1）申購份額余額處理方法：場(chǎng)外申購時(shí)，申購有效份額為按實(shí)際確定申購金額在扣除對(duì)應(yīng)費(fèi)用后，以申請(qǐng)當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算，四舍五入保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)負(fù)擔(dān)；場(chǎng)內(nèi)申購時(shí)，申購有效份額為按實(shí)際確定申購金額在扣除對(duì)應(yīng)費(fèi)用后，以申請(qǐng)當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算，保留到整數(shù)位，剩下部分按每份基金份額申購價(jià)格折回金額返回投資人，折回金額計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)負(fù)擔(dān)。（2）贖回金額處理方法：贖回金額為按實(shí)際確定有效贖回份額乘以申請(qǐng)當(dāng)日基金份額凈值并扣除對(duì)應(yīng)費(fèi)用，四舍五入保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)負(fù)擔(dān)。2、申購份額計(jì)算場(chǎng)外申購能夠采取前端收費(fèi)模式和后端收費(fèi)模式，場(chǎng)內(nèi)申購現(xiàn)在只支持前端收費(fèi)模式。（1）前端收費(fèi)模式：申購總金額=申購總金額凈申購金額=申購總金額/（1+申購費(fèi)率）申購費(fèi)用=申購總金額-凈申購金額申購份額=（申購總金額-申購費(fèi)用）/T日基金份額凈值例一：某投資人投資4萬元申購本基金，申購費(fèi)率為1.5%，假設(shè)申購當(dāng)日基金份額凈值為1.0400元，假如其選擇前端收費(fèi)方法，則其可得到申購份額為：申購總金額＝40,000元凈申購金額=40,000/（1+1.5%）=39,408.87元申購費(fèi)用=40,000-39,408.87=591.13元申購份額=（40,000-591.13）/1.0400=37,893.14份假如投資人是場(chǎng)內(nèi)申購，申購份額為37,893份，其它0.14份對(duì)應(yīng)金額返回給投資人。（2）后端收費(fèi)模式：申購份額＝申購金額/T日基金份額凈值當(dāng)投資人提出贖回時(shí)，后端認(rèn)購費(fèi)用計(jì)算方法為：后端申購費(fèi)用＝贖回份額×申購日基金份額凈值×后端申購費(fèi)率例二：某投資人投資4萬元申購本基金，假設(shè)申購當(dāng)日基金份額凈值為1.0400元，假如其選擇后端收費(fèi)方法，則其可得到申購份額為：申購份額＝40,000/1.0400＝38,461.54份即：投資人投資4萬元申購本基金，假設(shè)申購當(dāng)日基金份額凈值為1.0400元，則可得到38,461.54份基金份額。3、贖回金額計(jì)算贖回金額為按實(shí)際確定有效贖回份額乘以以當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算贖回價(jià)格，贖回金額單位為“元”，計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，第三位四舍五入。（1）假如投資人在認(rèn)（申）購時(shí)選擇交納前端申購費(fèi)用，則贖回金額計(jì)算方法以下：贖回費(fèi)用=贖回份額×基金份額凈值×贖回費(fèi)率贖回金額=贖回份額×基金份額凈值-贖回費(fèi)用例一：某投資人贖回1萬份基金份額，對(duì)應(yīng)贖回費(fèi)率為0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.0160元，則其可得到贖回金額為：贖回費(fèi)用=10,000×1.0160×0.5%＝50.80元贖回金額=10,000×1.0160-50.80＝10,109.20元即：投資人贖回本基金1萬份基金份額，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.0160元，則其可得到贖回金額為10,109.20元。（2）假如投資人在認(rèn)（申）購時(shí)選擇交納后端申購費(fèi)用，則贖回金額計(jì)算方法以下：贖回總額＝贖回份額×T日基金份額凈值后端認(rèn)（申）購費(fèi)用＝贖回份額×認(rèn)（申）購日基金份額凈值×后端認(rèn)（申）購費(fèi)率贖回費(fèi)用＝贖回總額×贖回費(fèi)率贖回金額＝贖回總額－后端認(rèn)（申）購費(fèi)用－贖回費(fèi)用例二：某投資人贖回1萬份基金份額，對(duì)應(yīng)贖回費(fèi)率為0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.0160元，投資人對(duì)應(yīng)后端申購費(fèi)是1.8%，申購時(shí)基金凈值為1.0100元，則其可得到贖回金額為：贖回總額=10,000×1.0160=10,160元后端申購費(fèi)用=10,000×1.0100×1.8%=181.80元贖回費(fèi)用=10,160×0.5%=50.80元贖回金額=10,160-181.80-50.80=9,927.40元即：投資人贖回本基金1萬份基金份額，對(duì)應(yīng)贖回費(fèi)率為0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.0160元，投資人對(duì)應(yīng)后端申購費(fèi)是1.8%，申購時(shí)基金凈值為1.0100元，則其可得到贖回金額為9,927.40元。4、基金份額凈值計(jì)算公式基金份額凈值＝基金資產(chǎn)凈值總額/發(fā)行在外基金份額總數(shù)本基金T日基金份額凈值在當(dāng)日收市后計(jì)算，并在T＋1日公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意，能夠合適延遲計(jì)算或公告。（八）暫停申購情形及處理方法發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可暫停接收基金投資人申購申請(qǐng)：（1）不可抗力原因造成基金無法正常運(yùn)作；（2）證券交易場(chǎng)所在交易時(shí)間非正常停市，造成基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；（3）基金財(cái)產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到適宜投資品種，或可能對(duì)基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有些人利益；（4）法律法規(guī)要求或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定其它可暫停申購情形；（5）基金管理人認(rèn)為會(huì)有損于現(xiàn)有基金份額持有些人利益某筆申購或數(shù)筆申購。發(fā)生上述（1）到（4）項(xiàng)暫停申購情形時(shí)，基金管理人應(yīng)該依據(jù)《信息披露措施》相關(guān)要求在最少一個(gè)中國證監(jiān)會(huì)指定媒體上發(fā)表暫停申購公告。假如投資人申購申請(qǐng)被拒絕，被拒絕申購款項(xiàng)將全額退還投資人。在暫停申購情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)立即恢復(fù)申購業(yè)務(wù)辦理。（九）暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)情形及處理方法發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接收基金份額持有些人贖回申請(qǐng)：（1）不可抗力原因造成基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)；（2）證券交易場(chǎng)所依法決定臨時(shí)停市，造成基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；（3）因市場(chǎng)猛烈波動(dòng)或其它原所以出現(xiàn)連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日巨額贖回，造成本基金現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難；（4）法律法規(guī)要求或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定其它情形。發(fā)生上述情形之一，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日立即向中國證監(jiān)會(huì)匯報(bào)立案。已接收贖回申請(qǐng)，基金管理人將足額支付；如臨時(shí)不能支付，可支付部分按每個(gè)贖回申請(qǐng)人已被接收贖回申請(qǐng)量占已接收贖回申請(qǐng)總量百分比分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分由基金管理人根據(jù)發(fā)生情況制訂對(duì)應(yīng)處理措施在后續(xù)開放日給予支付。同時(shí)在出現(xiàn)上述第（3）項(xiàng)情形時(shí)，對(duì)已接收贖回申請(qǐng)可延期支付贖回款項(xiàng)，但最長不超出20個(gè)工作日，并在最少一個(gè)中國證監(jiān)會(huì)指定媒體上公告。投資人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分給予撤銷。暫?；疒H回，基金管理人應(yīng)立即在最少一個(gè)中國證監(jiān)會(huì)指定媒體上發(fā)表暫停贖回公告。在暫停贖回情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)立即恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)辦理。（十）巨額贖回情形及處理方法1.巨額贖回認(rèn)定本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)份額（該基金贖回申請(qǐng)總份額加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總份額扣除申購申請(qǐng)總份額及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總份額后余額）超出上一日基金總份額10%時(shí)，即認(rèn)為發(fā)生了巨額贖回。2.巨額贖回處理方法當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人能夠依據(jù)本基金當(dāng)初資產(chǎn)組合情況決定全額贖回或部分順延贖回。（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序?qū)嵤?。?）部分順延贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為支付投資人贖回申請(qǐng)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接收贖回百分比不低于上一日基金總份額10%前提下，對(duì)其它贖回申請(qǐng)給予延期辦理。對(duì)于當(dāng)日贖回申請(qǐng)，應(yīng)該按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占當(dāng)日贖回申請(qǐng)總量百分比，確定當(dāng)日單個(gè)賬戶受理贖回份額。未受理部分，除投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)明確作出不參與順延下一個(gè)開放日贖回表示外，順延至下一個(gè)開放日贖回處理。依據(jù)上述要求轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日贖回不享受贖回優(yōu)先權(quán)并將按該下一個(gè)開放日贖回申請(qǐng)總量計(jì)算贖回金額，以這類推，直到全部贖回為止。（3）當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出份額申請(qǐng)?zhí)幚矸椒ㄗ駭z影關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及到時(shí)開展轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)公告。（4）巨額贖回公告：當(dāng)發(fā)生巨額贖回并順延贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)經(jīng)過郵寄、傳真或招募說明書要求其它方法，在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有些人，說明相關(guān)處理方法，同時(shí)依據(jù)《信息披露措施》相關(guān)要求在最少一個(gè)中國證監(jiān)會(huì)指定媒體上公告并報(bào)中國證