基金業(yè)務(wù)管理制度

基金業(yè)務(wù)管理制度第一章總則第一條為了規(guī)范非公開募集基金（以下簡稱基金）業(yè)務(wù)，保護投資者的合法權(quán)益，保證公司基金業(yè)務(wù)管理工作高效有序開展，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，制定本制度。

第二條宗旨：遵循公平、誠實、信用原則，維護投資者合法權(quán)益，不損害國家利益和社會公共利益。

第三條目標：確?；饦I(yè)務(wù)規(guī)范化運作，提高基金業(yè)務(wù)開展效率，保證股東和投資者利益最大化。

第四條本制度適用于公司所有基金管理業(yè)務(wù)。

第五條基金管理部為公司基金管理工作的承辦部門，安排具體人員負責(zé)基金的發(fā)起、設(shè)立、募集、管理及退出工作。第二章基金業(yè)務(wù)管理流程第六條按照級別權(quán)限，經(jīng)公司決策會議審議通過的投資項目并需要由公司擔(dān)任基金管理人發(fā)起設(shè)立基金進行投資的，基金管理部作為基金運營的具體承辦部門，應(yīng)當按照基金業(yè)協(xié)會及其他有關(guān)監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定，合法高效有序的運營管理基金。

第七條公司基金業(yè)務(wù)管理流程具體如下：

第三章合格投資者第八條公司應(yīng)當向合格投資者募集資金，單只基金的投資者人數(shù)累計不得超過《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。

投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當符合前款規(guī)定。第九條基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，合格投資者的篩選標準及投資于單只基金的金額標準，應(yīng)與中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的最新《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》相一致。第四章募集資金第十條基金管理部在合格投資者甄選完畢后，舉行基金路演推薦會，向投資者介紹項目情況、充分提示投資風(fēng)險及向投資者提供《基金合伙協(xié)議》《基金募集書》。

投資者確認后，基金管理部應(yīng)召開基金合伙人大會，與投資者簽署《基金合伙協(xié)議》及《出資確認書》，并聘請律師出具《法律意見書》(如需）。

第十一條公司不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。

第十二條公司不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

第十三條公司自行銷售基金的，應(yīng)當采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件；應(yīng)當制作風(fēng)險揭示書，由投資者簽字確認。

公司委托銷售機構(gòu)銷售基金的，公司委托銷售機構(gòu)應(yīng)當采取前款規(guī)定的評估、確認等措施。

投資者風(fēng)險識別能力問卷、承擔(dān)能力問卷及風(fēng)險揭示書具體參照基金業(yè)協(xié)會頒布的相關(guān)內(nèi)容與格式指引進行擬定。

第十四條投資者應(yīng)當如實填寫風(fēng)險識別能力和承擔(dān)能力問卷，如實承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對其真實性、準確性和完整性負責(zé)。填寫虛假信息或者提供虛假承諾文件的，應(yīng)當承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第十五條投資者應(yīng)當確保投資資金來源合法，不得非法集資投資基金，如投資者有非法集資行為且隱瞞情況的，投資者應(yīng)當參照相關(guān)法律法規(guī)認定非法集資的情形承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第五章基金登記備案第十六條基金管理部應(yīng)當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會及工商行政管理部門的規(guī)定，向所在轄區(qū)的工商行政管理部門報送相關(guān)材料申請基金的預(yù)核準名稱，完成工商注冊登記工作。

第十七條基金管理部應(yīng)當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會報送相關(guān)基本信息資料申請登記備案。基金管理部將登記材料備齊后，應(yīng)向基金業(yè)協(xié)會提交備案申請?；饦I(yè)協(xié)會將在基金備案材料齊備后的20個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告基金名單及其基本情況的方式，為基金辦結(jié)備案手續(xù)。第六章基金投資運作第十八條公司募集基金，基金管理部應(yīng)當制定并簽訂基金合同、公司章程或者基金合伙協(xié)議（以下統(tǒng)稱基金合同）?；鸷贤瑧?yīng)當符合《中華人民共和國證券投資基金法》的相關(guān)規(guī)定，非公開募集基金，應(yīng)當制定并簽訂基金合同?；鸷贤瑧?yīng)當包括《中華人民共和國證券投資基金法》中規(guī)定的所有必備的條款內(nèi)容。

第十九條私募基金管理人應(yīng)當與監(jiān)督機構(gòu)簽署監(jiān)督協(xié)議，監(jiān)督機構(gòu)負責(zé)對募集結(jié)算資金專用賬戶實施有效監(jiān)督。監(jiān)督協(xié)議中須明確反洗錢義務(wù)履職、責(zé)任劃分及保障投資者資金安全的連帶責(zé)任條款。

除基金合同另有約定外，公司設(shè)立的基金應(yīng)當由基金托管人托管，并與基金托管人簽訂《托管協(xié)議》，約定相關(guān)托管事項，開立托管賬戶。

基金合同約定基金不進行托管的，應(yīng)當在基金合同中明確保障基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制。

第二十條公司同一基金管理人管理不同類別基金的，應(yīng)當堅持專業(yè)化管理原則；為防止基金管理人利益輸送或者利益沖突，公司應(yīng)對基金管理人進行相應(yīng)職業(yè)操守培訓(xùn)。

第二十一條公司、公司基金管理人及其從業(yè)人員，不得有以下行為：

1、將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動；

2、不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；

3、利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送；

4、侵占、挪用基金財產(chǎn)；

5、泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；

6、從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動；

7、玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；

8、從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動；

9、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

第二十二條公司應(yīng)當按照基金合伙協(xié)議約定，如實向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費用和業(yè)績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息?；鸬男畔⑴兑?guī)則、內(nèi)容及格式指引具體參照基金業(yè)協(xié)會制定的有關(guān)標準執(zhí)行。

第二十三條公司應(yīng)當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內(nèi)容真實、準確、完整。發(fā)生重大事項的，應(yīng)當在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。

公司應(yīng)當于每個會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理基金年度投資運作基本情況。

第二十四條公司應(yīng)當妥善保存基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。第二十五條公司員工對基金募集及項目推進有貢獻的，

可給予相應(yīng)的獎勵。獎勵金額占募集總金額1%以內(nèi)（含）的，由總裁辦公會決定；超過1%（不含）的，由總裁辦公會提請董事會決定。第七章監(jiān)督管理第二十六條公司應(yīng)自覺遵守中國證監(jiān)會或者授權(quán)派出機構(gòu)和基金業(yè)協(xié)會依法對公司開展私募基金的業(yè)務(wù)情況進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。

第二十七條與公司基金業(yè)務(wù)有關(guān)的基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)不得作出違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定范圍外的行為。第八章基金的退出與清算第二十八條在項目成立之初，公司項目小組應(yīng)為所投資項目設(shè)計合理有效的退出方式，根據(jù)項目的進展進行適時修訂。

第二十九條項目的退出時間、方式等關(guān)鍵要素，應(yīng)由投資業(yè)務(wù)部項目組擬定投資退出方案，形成《項目投資建議書》，并按照預(yù)期時間內(nèi)完全退出。項目實施前項目組應(yīng)考慮項目無法按照預(yù)期時間或預(yù)期收益退出的特別處理方案，經(jīng)投資決策機構(gòu)審議通過后實施；其他退出事宜按照《基金合伙協(xié)議》相關(guān)約定，并參照《公司投資業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定執(zhí)行。

第三十條基金的退出必須優(yōu)先保障投資人的投資收益，并且按照基金合同的約定完成收益分配。

第三十一條公司依法解散、被依法撤銷、或者被依法宣告破產(chǎn)的，其法定代表人或者普通合伙人應(yīng)當在20個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告，基金業(yè)協(xié)會將及時注銷基金管理人登記并通過網(wǎng)站公告。第九章法律責(zé)任第三十二條公司及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

第三十三條公司從事基金業(yè)務(wù)的相關(guān)人員存在其他違