能力和創(chuàng)新論：考察地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新視角

能力和創(chuàng)新論：考察地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新視角能力和創(chuàng)新論：考察地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新視角能力和創(chuàng)新論：考察地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新視角 能力和創(chuàng)新論：考察地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新視角鑒于新、舊增長(zhǎng)理論過(guò)于抽象、無(wú)法反映商業(yè)模式和生產(chǎn)能力（尤其是技術(shù)管理能力）在推動(dòng)地區(qū)增長(zhǎng)中所起的作用，邁克爾·貝斯特在2001年出版了《新競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)：再造美國(guó)產(chǎn)業(yè)》一書(shū)（MichaelBestH:TheNewCompetitiveAdvantage:TheRenewalofAmericanIndustryOxford

UniversityPress，2001）。在書(shū)中，作者借鑒新增長(zhǎng)理論強(qiáng)調(diào)知識(shí)的作用、熊彼特強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新和邁克爾·波特集群分析等有益理論成果，提出：在資源和生產(chǎn)結(jié)果之間，存在一個(gè)轉(zhuǎn)換過(guò)程。而決定這個(gè)轉(zhuǎn)換效率（地區(qū)生產(chǎn)率）和收入水平的，就是商業(yè)模式、生產(chǎn)體系和技能形成。由于強(qiáng)調(diào)從能力和創(chuàng)新的角度來(lái)考察地區(qū)增長(zhǎng)問(wèn)題，貝斯特自稱其分析方法為“能力和創(chuàng)新論”(CapabilityandInnovationPerspective)。

貝斯特認(rèn)為，作為一個(gè)動(dòng)態(tài)過(guò)程，地區(qū)增長(zhǎng)主要包括創(chuàng)新型企業(yè)內(nèi)部過(guò)程、技術(shù)多樣化、企業(yè)間相互作用和地區(qū)專業(yè)化/產(chǎn)業(yè)種群變化四個(gè)環(huán)節(jié)，涉及創(chuàng)新型廠商、新企業(yè)、企業(yè)間網(wǎng)絡(luò)、產(chǎn)業(yè)化地區(qū)四個(gè)方面。

創(chuàng)新型企業(yè)（Entrepreneurialfirm）：一般企業(yè)在市場(chǎng)上追求的是產(chǎn)品的差別化，試圖通過(guò)增加產(chǎn)品的獨(dú)特性來(lái)強(qiáng)化顧客的忠誠(chéng)度；創(chuàng)新型企業(yè)所追求的，卻是獨(dú)特的能力，其主要方式就是推進(jìn)市場(chǎng)機(jī)會(huì)和技術(shù)能力之間的互動(dòng)過(guò)程，即企業(yè)對(duì)市場(chǎng)機(jī)會(huì)做出反應(yīng)，并借此來(lái)重塑市場(chǎng)。

企業(yè)間聯(lián)系(Inter-firmNetworks)：企業(yè)間聯(lián)系的方式主要有三種：市場(chǎng)、日本財(cái)團(tuán)（所代表的封閉系統(tǒng)）和開(kāi)放系統(tǒng)（Opensystems）。企業(yè)間的關(guān)系和企業(yè)的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)緊密相聯(lián)。大企業(yè)與保持一定距離的、由市場(chǎng)交易驅(qū)動(dòng)的供應(yīng)關(guān)系相對(duì)應(yīng)；日本財(cái)團(tuán)則與長(zhǎng)期的供應(yīng)關(guān)系相聯(lián)系，在財(cái)團(tuán)內(nèi)部，各成員企業(yè)間形成長(zhǎng)期的合作關(guān)系，但不同財(cái)團(tuán)企業(yè)之間卻很少直接聯(lián)系。所以，日本財(cái)團(tuán)雖然在一定程度上克服了由單個(gè)企業(yè)獨(dú)立完成所有環(huán)節(jié)生產(chǎn)活動(dòng)的弊端，但它仍是一個(gè)封閉的系統(tǒng)；開(kāi)放系統(tǒng)也稱作“水平一體化”和專業(yè)化企業(yè)所組成的緊密企業(yè)群，指企業(yè)間展開(kāi)高度的專業(yè)化分工，每個(gè)企業(yè)都致力于發(fā)展獨(dú)特的生產(chǎn)能力，并借助于網(wǎng)絡(luò)化協(xié)作來(lái)獲得其它的生產(chǎn)能力。網(wǎng)絡(luò)化協(xié)作是專業(yè)化分工原理在企業(yè)層次上發(fā)揮作用的必然結(jié)果，它與縱向一體化相對(duì)?？v向一體化通過(guò)公司內(nèi)部的行政指令把不同生產(chǎn)活動(dòng)聚集在了一起，最終演變成了阻礙變革的力量。網(wǎng)絡(luò)化協(xié)作借助于設(shè)計(jì)規(guī)則共享和技術(shù)界面的標(biāo)準(zhǔn)化，把復(fù)雜產(chǎn)品的生產(chǎn)變成了一個(gè)簡(jiǎn)便的插入式生產(chǎn)系統(tǒng)，從而有效地協(xié)調(diào)了復(fù)雜產(chǎn)品各子系統(tǒng)、各技術(shù)領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新的步伐和節(jié)奏，推動(dòng)了產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)。開(kāi)放系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)是與創(chuàng)新型企業(yè)相對(duì)應(yīng)的企業(yè)間聯(lián)系方式。

地區(qū)專業(yè)化(Regionalspecialization)：地區(qū)專業(yè)化包括地區(qū)內(nèi)技術(shù)的多樣性和地區(qū)間能力的獨(dú)特性兩個(gè)維度。地區(qū)內(nèi)的技術(shù)能力是創(chuàng)新型企業(yè)產(chǎn)生、發(fā)展的基礎(chǔ)；創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展自身獨(dú)特能力的過(guò)程，也使地區(qū)技術(shù)能力不斷得到更新。地區(qū)內(nèi)技術(shù)能力多樣性的增加，促進(jìn)了獨(dú)創(chuàng)性和創(chuàng)新，為“超出預(yù)料的”（unplaned）技術(shù)組合新方式和產(chǎn)業(yè)新種群的產(chǎn)生，為更加充分地發(fā)掘多種研究和生產(chǎn)活動(dòng)的潛力創(chuàng)造了可能。因此，地區(qū)技術(shù)能力的多樣化對(duì)于地區(qū)產(chǎn)出至關(guān)重要。

不同的商業(yè)模式和地區(qū)創(chuàng)新能力緊密相聯(lián)。作者沿著歷史發(fā)展的軌跡，分別考察了斯普林菲爾得兵工廠、福特流水線、豐田體系、佳能模式、英特爾公司所代表的五種生產(chǎn)體系，分析、比較了它們?cè)谏a(chǎn)原則、技術(shù)管理、企業(yè)間組織等方面的不同表現(xiàn)。

作者認(rèn)為，斯普林菲爾得兵工廠實(shí)踐的實(shí)質(zhì)就是通用性。斯普林菲爾得兵工廠改變了過(guò)去產(chǎn)品的各個(gè)零部件規(guī)格大小不一，不能相互替代的局面。通用性原則要求采用專業(yè)化的加工機(jī)器。采用通用性原則意味著要：把產(chǎn)品分解為不同的組成部分；按照原材料的加工邏輯重組原材料；分析機(jī)器操作的每一步驟，以簡(jiǎn)化機(jī)器操作；與機(jī)器的生產(chǎn)、改造和維護(hù)商開(kāi)展網(wǎng)絡(luò)化協(xié)作。由此，企業(yè)的技術(shù)管理活動(dòng)已經(jīng)不再是一次性地引進(jìn)效能更高的機(jī)器設(shè)備，而是逐漸發(fā)展成為企業(yè)的持續(xù)性能力。而協(xié)調(diào)各專業(yè)化機(jī)器生產(chǎn)商和使用者的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，則是斯普林菲爾得兵工廠：兵工廠的視察人員經(jīng)常在整個(gè)地區(qū)巡視，以發(fā)現(xiàn)哪些新工具和新方法可以吸納到兵工生產(chǎn)當(dāng)中。由于法院裁決國(guó)家兵工廠及其私人承包商在生產(chǎn)武器的過(guò)程中可以采用任何新出現(xiàn)的生產(chǎn)工具，這就大大加快了新技術(shù)傳播和采用的步伐。專利權(quán)的開(kāi)放同與兵工廠的的經(jīng)常性溝通一道，促進(jìn)了該地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新。

福特革命的實(shí)質(zhì)不是人們所通常強(qiáng)調(diào)的通用性、流水線和規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而是生產(chǎn)的同步性。要使傳送帶保持勻速移動(dòng)，就需要協(xié)調(diào)從生產(chǎn)線起點(diǎn)到生產(chǎn)線末端各個(gè)環(huán)節(jié)上零部件的生產(chǎn)節(jié)奏，以使恰當(dāng)數(shù)量的零部件能夠在恰當(dāng)?shù)臅r(shí)間到達(dá)生產(chǎn)線。特定環(huán)節(jié)上生產(chǎn)節(jié)奏過(guò)快會(huì)導(dǎo)致存貨堆積，節(jié)奏過(guò)慢則會(huì)形成生產(chǎn)“瓶頸”。單個(gè)環(huán)節(jié)上生產(chǎn)節(jié)奏的加快不會(huì)對(duì)整條生產(chǎn)線的生產(chǎn)效率產(chǎn)生任何影響。因此，雖然福特采用電力技術(shù)對(duì)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)進(jìn)行了徹底改造，但福特生產(chǎn)線阻礙了此后對(duì)各個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)上技術(shù)創(chuàng)新成果的吸收（特別是在各生產(chǎn)環(huán)節(jié)技術(shù)進(jìn)步速度大不相同時(shí)，情況就更是如此了），導(dǎo)致企業(yè)組織僵化、反應(yīng)遲緩。所以說(shuō)，福特生產(chǎn)線對(duì)技術(shù)變革成果的吸納是一次性的，它僅適用于產(chǎn)品生命周期長(zhǎng)、技術(shù)水平相對(duì)穩(wěn)定的環(huán)境。正是因?yàn)檫@一點(diǎn)，福特對(duì)T型車(chē)表現(xiàn)出了固執(zhí)的偏愛(ài)：“在T型車(chē)年代里，——告訴福特先生應(yīng)采用一些其它辦法來(lái)生產(chǎn)T型車(chē)是困難的?！Ｌ匾矎?qiáng)烈反對(duì)哪怕是對(duì)汽車(chē)剎車(chē)系統(tǒng)進(jìn)行微小的修改”（MichaelBestH:TheNewCompetitiveAdvantage:TheRenewalofAmericanIndustry，p35OxfordUniversityPress，2001）。流水線的實(shí)質(zhì)，就是借助于（生產(chǎn)線上）存貨的變動(dòng)為工程師們指明下一步的努力方向，用機(jī)器的節(jié)奏來(lái)強(qiáng)化勞動(dòng)紀(jì)律。但“科學(xué)管理”范式的普及、對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的追求導(dǎo)致美國(guó)轉(zhuǎn)向了大企業(yè)模式。這里所謂的大企業(yè)，就是小艾爾弗雷德·D·錢(qián)德勒當(dāng)年所定義的現(xiàn)代公司，它們?cè)谄髽I(yè)內(nèi)部實(shí)現(xiàn)了生產(chǎn)一體化，按照職能分工來(lái)設(shè)置部門(mén)，借助于中央計(jì)劃部門(mén)來(lái)協(xié)調(diào)各部門(mén)的行動(dòng)。這樣，個(gè)人就被局限在了“或設(shè)計(jì)或生產(chǎn)、或思考或行動(dòng)、或構(gòu)思或?qū)嵤?、或?yàn)楣芾碚呋驗(yàn)楣と恕钡牟煌顒?dòng)角色之中，造成了企業(yè)內(nèi)部腦力勞動(dòng)和體力勞動(dòng)、研發(fā)、生產(chǎn)和管理活動(dòng)的分離。大公司設(shè)立獨(dú)立實(shí)驗(yàn)室（stand-alonelaboratory）推廣、應(yīng)用新技術(shù)的具體步驟，也反映了其遵循的是科學(xué)——技術(shù)——增長(zhǎng)的技術(shù)發(fā)展“線性順序”模式：即首先是R&D實(shí)驗(yàn)室開(kāi)發(fā)出新技術(shù)、新產(chǎn)品；其次是負(fù)責(zé)生產(chǎn)設(shè)計(jì)和產(chǎn)品設(shè)計(jì)的工程師細(xì)化設(shè)計(jì)細(xì)節(jié)；再次是把產(chǎn)品設(shè)計(jì)分解為具體的加工行為、加工程序和崗位責(zé)任，并設(shè)計(jì)出相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制；最后，把工作任務(wù)指派給工人，實(shí)施相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制以確保完成生產(chǎn)任務(wù)。

豐田公司的“即時(shí)生產(chǎn)”復(fù)活了福特流水線的同步性原則，并把這一原則拓展為用同一條生產(chǎn)線來(lái)生產(chǎn)一系列的產(chǎn)品。為此，豐田公司采用了“單元制造”的工作組織方式。在各生產(chǎn)單元內(nèi)對(duì)機(jī)器設(shè)備進(jìn)行排列或重新布置，降低了協(xié)調(diào)整條生產(chǎn)線生產(chǎn)節(jié)奏的壓力，為“持續(xù)性改進(jìn)”提供了可能。而“持續(xù)性改進(jìn)”反過(guò)來(lái)又要求打破體力勞動(dòng)和腦力勞動(dòng)、管理者和被管理者之間的界限，要求勞動(dòng)者具備多種技能。佳能公司把研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)分為兩個(gè)層次，以滿足經(jīng)營(yíng)單元內(nèi)部開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品的需要和公司開(kāi)發(fā)長(zhǎng)期核心技術(shù)的需要。就這樣，通過(guò)引入自我管理的工作團(tuán)隊(duì)和廣泛參與的管理哲學(xué)，日本的商業(yè)模式改變了研究、開(kāi)發(fā)乃至相關(guān)設(shè)計(jì)活動(dòng)的結(jié)構(gòu)，把應(yīng)用性研究和生產(chǎn)應(yīng)用性研究、實(shí)驗(yàn)室研究結(jié)合了起來(lái)，大大加快了其采納創(chuàng)新、推出新產(chǎn)品的速度，把壓低生產(chǎn)周期的競(jìng)爭(zhēng)延伸到了多元化產(chǎn)品生產(chǎn)和新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)領(lǐng)域，使許多源于美國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新（如數(shù)控機(jī)床等）在日本扎了根、開(kāi)了花。但在企業(yè)間關(guān)系上，日本財(cái)團(tuán)卻是一個(gè)封閉的體系。在財(cái)團(tuán)內(nèi)，企業(yè)之間形成密切的分工合作關(guān)系，但不同財(cái)團(tuán)之間卻是相互封閉的，這就大大限制了信息、人員的交流，阻礙了地區(qū)創(chuàng)新和能力專業(yè)化的發(fā)展，最終被以英特爾為代表的新生產(chǎn)體系所超越。

英特爾公司所代表的生產(chǎn)體系是系統(tǒng)集成。系統(tǒng)集成具體包括兩套規(guī)則：各子系統(tǒng)的設(shè)計(jì)規(guī)則和把各子系統(tǒng)整合在一起的規(guī)則。復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)包括眾多復(fù)雜零部件，涉及許多技術(shù)領(lǐng)域。一方面，這些零部件生產(chǎn)的技術(shù)創(chuàng)新日新月異；另一方面，不同零部件生產(chǎn)的技術(shù)創(chuàng)新又相互制約、相互促進(jìn)。當(dāng)年正是為了減輕不同零部件技術(shù)創(chuàng)新速度不同所帶來(lái)的協(xié)調(diào)壓力，福特才把其生產(chǎn)線局限在單一產(chǎn)品生產(chǎn)。英特爾公司采用開(kāi)放的組織架構(gòu)來(lái)解決這一矛盾。借助于開(kāi)放的產(chǎn)品架構(gòu)和通用的設(shè)計(jì)規(guī)則，英特爾公司既為各專業(yè)化的生產(chǎn)商指明了前進(jìn)的方向，又保護(hù)了其從事技術(shù)創(chuàng)新的積極性。由于消除了生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)各不相同的障礙，英特爾公司甚至使各專業(yè)生產(chǎn)商之間的競(jìng)爭(zhēng)空前激烈起來(lái)。零部件設(shè)計(jì)的模塊化和快速的技術(shù)創(chuàng)新極大地推動(dòng)了復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)的技術(shù)進(jìn)步，推動(dòng)了產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)和新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，使摩爾定律最終變成了現(xiàn)實(shí)。英特爾公司的技術(shù)開(kāi)發(fā)活動(dòng)也超越企業(yè)的邊界，使基礎(chǔ)性研究、開(kāi)發(fā)性研究和應(yīng)用性研究有機(jī)地結(jié)合在了一起。英特爾公司把研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)分為兩類：一類為需要借助于一體化的加工能力進(jìn)行檢驗(yàn)的研究，一類為不需要具備相應(yīng)加工技術(shù)的程序。英特爾公司致力于前者，而后者則主要通過(guò)外包的方式，由大學(xué)研究人員來(lái)完成。通過(guò)與大學(xué)、擁有相關(guān)技術(shù)的專業(yè)化公司、擁有新技術(shù)的專業(yè)化公司建立起長(zhǎng)期的合作關(guān)系，英特爾公司把扎根于不同學(xué)科、擁有不同語(yǔ)言體系、遵守不同運(yùn)行規(guī)則的創(chuàng)新和技術(shù)結(jié)合在了一起，從而極大地推動(dòng)產(chǎn)品創(chuàng)新的過(guò)程。

邁克爾·貝斯特強(qiáng)調(diào)指出，以開(kāi)放系統(tǒng)為特征的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)淋漓盡致地展現(xiàn)了地區(qū)創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)特征，并成為美國(guó)產(chǎn)業(yè)的“新競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)”：

首先，創(chuàng)新型企業(yè)的技術(shù)/市場(chǎng)動(dòng)態(tài)過(guò)程導(dǎo)致了創(chuàng)新型企業(yè)的產(chǎn)生。新企業(yè)推動(dòng)了地區(qū)的技術(shù)多樣化，而技術(shù)多樣化又提高了技術(shù)專業(yè)化和獨(dú)特技術(shù)能力的多樣性。

其次，開(kāi)放系統(tǒng)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)同時(shí)也是聯(lián)合實(shí)驗(yàn)的試驗(yàn)室。隨著協(xié)作網(wǎng)絡(luò)的形成、解散乃至重新建立，網(wǎng)絡(luò)化的企業(yè)群有效地參與了持續(xù)性的試驗(yàn)過(guò)程。方便的市場(chǎng)準(zhǔn)入和網(wǎng)絡(luò)化協(xié)作為技術(shù)一體化小組的形成、解散和重新建立提供了便利。

第三，開(kāi)放系統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)區(qū)增加了區(qū)內(nèi)同時(shí)開(kāi)展的實(shí)驗(yàn)的數(shù)量?？v向一體化的公司有可能沿著生產(chǎn)鏈同時(shí)開(kāi)展數(shù)項(xiàng)試驗(yàn)，但產(chǎn)業(yè)集群的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)卻可以同時(shí)開(kāi)展數(shù)十項(xiàng)試驗(yàn)，這樣就減少了企業(yè)在引進(jìn)新思想、新創(chuàng)意時(shí)所面臨的困難。

第四，開(kāi)放系統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)區(qū)促進(jìn)了設(shè)計(jì)能力的分散化和傳播。設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的開(kāi)放和設(shè)計(jì)的模塊化把通用界面設(shè)計(jì)規(guī)則同部件設(shè)計(jì)的分散化結(jié)合在了一起，鼓勵(lì)了產(chǎn)品各子系統(tǒng)的技術(shù)創(chuàng)新。從地區(qū)角度看，設(shè)計(jì)能力的分散化還增加了集體創(chuàng)新能力、強(qiáng)化了產(chǎn)業(yè)區(qū)甚至還推動(dòng)了封閉生產(chǎn)系統(tǒng)轉(zhuǎn)向開(kāi)放系統(tǒng)。

第五，產(chǎn)業(yè)區(qū)內(nèi)不同技術(shù)領(lǐng)域之間技術(shù)超出預(yù)料的相互融合，擴(kuò)大了區(qū)內(nèi)先進(jìn)知識(shí)的儲(chǔ)備，為創(chuàng)新活動(dòng)創(chuàng)造了可能性（貝斯特的分析和安納利·薩克森寧對(duì)硅谷成功經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)有著異曲同工之妙。薩克森寧曾把硅谷的成功歸結(jié)為打破等級(jí)森嚴(yán)的層級(jí)制、模糊公司界線的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)和包容失敗的社會(huì)環(huán)境?？蓞㈤啺布{利·薩克森寧：《硅谷和128公路地區(qū)的文化和競(jìng)爭(zhēng)》，上海遠(yuǎn)東出版社，1999）。

三、富有啟發(fā)性的政策主張

長(zhǎng)期以來(lái)，在談及地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)時(shí)，人們自然會(huì)聯(lián)想到擴(kuò)大政府投資、加快基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、減免稅費(fèi)、吸收外資等傳統(tǒng)政策訴求。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)名目繁多的“跑部錢(qián)進(jìn)”現(xiàn)象，層出不窮的稅收優(yōu)惠現(xiàn)象，以及任意壓低土地出讓費(fèi)、不計(jì)成本吸收外資的現(xiàn)象，與以上認(rèn)識(shí)都有著直接或間接的聯(lián)系。有害的稅收和收費(fèi)競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致政府收益下降，客觀上帶來(lái)了把人均GDP增長(zhǎng)等同于經(jīng)濟(jì)發(fā)展和忽視社會(huì)全面進(jìn)步的弊端。貝斯特吸納經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的有益成果，從能力和創(chuàng)新的角度來(lái)考察地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，使人們有耳目一新的感覺(jué)。其相關(guān)政策主張對(duì)于我們尋求促進(jìn)地區(qū)增長(zhǎng)的新途徑，也具有一定的啟發(fā)意義?！澳芰蛣?chuàng)新論”的政策主張要點(diǎn)如下：

1.政府推行產(chǎn)業(yè)政策的目的，就是要推動(dòng)創(chuàng)新型企業(yè)的發(fā)展。政府對(duì)地區(qū)增長(zhǎng)和高就業(yè)負(fù)有責(zé)任，但這絕不意味著對(duì)單個(gè)企業(yè)的支持。相反，開(kāi)放系統(tǒng)要求消除阻礙新企業(yè)產(chǎn)生、阻礙技術(shù)變革的